社會保險中心風險防控自檢報告

　　根據省社保局、省就業(yè)局《轉發(fā)人社部社保中心關于全面開展社保經辦風險防控自查整改工作的通知》（云社險函[2020]xx號要求，xx市社會保險中心關于印發(fā)《xx市社會保險中心關于全面開展社保經辦風險防控自查整改工作方案》的通知，我中心認真組織開展好社保經辦風險防控自查整改工作，切實防范社保經辦領域各種潛在風險，不斷夯實我縣社保經辦機構風險管理基礎，現結合實際，將自查情況報告如下：

　　一、自查情況

　　1、內控制度

　　我中心自2016年就建立健全了完善的內控制度，有專職稽核工作人員，定期開展相關征繳稽核、待遇稽核等工作。崗位設置a、b角，實行定期輪崗制度。

　　2、崗位制約

　　會計、出納職責清楚，全部為正式在編人員從事財務工作；

　　待遇發(fā)放、數據修改等高風險崗位人員全部為正式在編人員；

　　建立完善的輪崗制度，按制度進行輪崗；

　　憑證記賬、制單為基金會計，復核為不同險種的基金會計；

　　基金支付依據全面取消了網銀支付；

　　業(yè)務與財務不相容崗位分離。

　　3、授權復核

　　嚴格授權管理，待遇發(fā)放等重要崗位，待遇支付和待遇審核不相容崗位分離，稽核人員負責復核所有待遇，審批權限為經辦機構負責人。

　　4、違規(guī)補繳

　　縣人社局按照《人力資源社會保障部財政部關于進一步加強企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險基金收支》（人社部發(fā)〔2016〕132號）要求，嚴格審批。社保經辦機構按照文件要求，認真復核，嚴格控制特定人員參保、一次性補繳等業(yè)務。目前，欠繳、補繳養(yǎng)老保險尚未收取滯納金。

　　5、違規(guī)提前退休

　　縣一級行政部門或者經辦機構無特殊工種崗位人員信息庫。提前退休審批材料有職工申請書，有職工簽字，全部材料由人社局留存，經辦機構留存人社局印制的提前退休人員花名冊和批退表。退休人員材料信息，經辦人簽字、日期、填報單位等信息完整，材料留存齊全。并嚴格落實“雙公示”制度，簽字確認的審批結果進行公示。

　　6、工傷保險

　　勞動能力鑒定由市級行政部門組織專家開展，縣級行政部門無鑒定權限。

　　7、手工辦理

　　待遇發(fā)放表為系統生成，喪葬費和撫恤金通過系統按職工參保繳費情況自動生成，所有業(yè)務全面取消手工辦理，全部由系統經辦。

　　8、現金業(yè)務

　　我中心現已全面取消現金業(yè)務，機關事業(yè)單位養(yǎng)老保險待遇已經全部實現社保卡發(fā)放，企業(yè)職工、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險、工傷保險待遇，尚在逐步推行社保卡發(fā)放中，未完全實現，預定2020年10月30日完成。靈活就業(yè)人員、個體繳費、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險未實現社�？ㄣy行代扣代繳，下一步，將加強與地稅、銀行的三方協作，力推早日實現社�？ù�扣代繳。

　　9、人工報盤

　　社會保險基金待遇發(fā)放全面實現社銀直連，但部分改制欠費企業(yè)，影響?zhàn)B老保險待遇不足部分由財政補助，財政補助部分采取人工報盤的方式進行發(fā)放。被征地農民養(yǎng)老保險系統尚未上線，目前，被征地農民養(yǎng)老保險待遇仍然采用人工報盤的方式進行發(fā)放。關系轉移、零星業(yè)務、線下業(yè)務、退費業(yè)務等支出，全面采用電匯支付。

　　10、權限管理

　　縣級經辦機構未設置系統管理員，業(yè)務復核由稽核工作人員完成，業(yè)務崗位和復核崗位分離。權限申請和變更程序規(guī)范，權職申請和變更有紙質審批材料，申請材料注明具體崗位和權限內容，有審核審批。各業(yè)務科室自行負責權限變更申請，股室負責人審核，部門負責人審批。退休、調離、外接人員的權限及時清理，無測試權限，無個別權限過大、

　　臨時操作權限串用現象。輪崗人員的擁護權限及時變更調整。經辦系統授權臺賬完備，臺賬內容清楚，能系統的掌握用戶和權限分配的情況。

　　11、經辦規(guī)程

　　我中心企業(yè)職工養(yǎng)老保險、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險、機關事業(yè)養(yǎng)老保險、工傷保險、職業(yè)年金等業(yè)務經辦，嚴格按照各險種經辦規(guī)程開展，稽核股定期抽查業(yè)務經辦流程，抽查表格填寫是否規(guī)范，人員簽字是否完備，申報材料是否齊全。涉及補繳的，相關補繳手續(xù)是否完備等。

　　12、待遇核定

　　我中心所有待遇核定均在線校驗繳費狀態(tài)、待遇狀態(tài)和待遇領取資格。

　　13、關系轉移

　　目前，除職業(yè)年金和機關事業(yè)養(yǎng)老保險外，我中心其余險種關系轉移，全部實現系統轉移，手續(xù)完備，表格使用填寫規(guī)范。轉入方確認函填制要素齊全，蓋章確認。

　　14、資格認證

　　從2020年第三季度開始，我中心全面推行企業(yè)職工養(yǎng)老保險待遇領取資格手機認證工作，嚴格落實一季度一認證，因容貌改變無法實現手機認證的，填寫認證表。

　　15、財會制度

　　我中心已制定完善的會計、出納崗位制度，并嚴格按照制度規(guī)定開展好相關財務工作。

　　16、財務管理

　　票據管理使用分離，票據使用有記錄，通過記錄可以查驗支票狗毛、使用、作廢情況。印章使用有記錄，已全面取消網銀支付，支出戶未開通收支短信提醒功能，此項工作預計2020年9月30日前完成整改。

　　17、財務記賬

　　財務記賬規(guī)范，嚴格按照社會保險基金記賬要求，附件材料完整，業(yè)務處理及時，經辦、復核、審批程序完整，不相容崗位完全分離，銀行回單日期早于記賬日期。暫收暫付款項定期清理償付，無自設“銀行存款”會計科目，虛減暫付款余額的情況。

　　18、帳戶管理

　　基金支出戶與部門經費賬戶戶名一致，我中心無收入戶，只有財政專戶和支出戶、歸集戶。職業(yè)年金歸集戶銀行記息單存款本金、起止日期、利率等關鍵信息填寫齊全，準確計核對利息收入。各險種收入歸集于各自險種的財政專戶，資金及時劃轉，按要求計息。

　　19、收支管理

　　待遇發(fā)放和審核崗位分離，系統可以查看待遇發(fā)放不成功明細，發(fā)放審核未人工核對，系統有校驗功能，系統可查看歷史發(fā)放數據。建立基金收支分級授權審批制度，業(yè)務審核和財務審核分離，二次發(fā)放表附件簽字完整。

　　20、對賬制度

　　嚴格執(zhí)行對賬制度，不僅核對總賬，還核對明細賬。業(yè)務與財務對賬，社保與銀行對賬，社保與財政對賬，稽核每月檢查對賬情況，有對賬痕跡材料。

　　21、一體化

　　追回多發(fā)待遇附業(yè)務依據，附件由業(yè)務人員制表，追回金額所屬期清楚，業(yè)務數據與財務發(fā)放數據一致，追繳養(yǎng)老金，由稽核股下發(fā)追繳告知書，并協同鄉(xiāng)鎮(zhèn)業(yè)務經辦人員，書面告知當事人，告知書明確標注退回賬戶名，賬號等信息。發(fā)放數據和銀行回盤數據均由業(yè)務在系統內直接向銀行直接推送和接收，財務人員未掌握發(fā)放明細，只掌握發(fā)放總人數和金額。財務人員負責將資金撥付到代發(fā)戶，銀行發(fā)放情況和發(fā)放失敗退回等情況由財務和銀行對接，財務和業(yè)務對接。

　　22、檔案管理

　　我中心檔案管理工作于2016年已完成社會保險檔案規(guī)范化建設，有完善的檔案管理制度，借閱記錄。年末，所有檔案及時移交檔案室統一保管。

　　23、數據管理

　　縣級經辦機構無系統后臺操作權限。

　　24、運行監(jiān)測

　　經辦系統對異常數據和特殊業(yè)務有在線提取和校驗功能。

　　25、數據共享

　　經辦系統內部完全實現就業(yè)、失業(yè)、勞動關系數據共享，外部與公安、民政、法檢等部門的數據共享存在滯后，運用不充分。

　　二、存在的問題及下一步整改的措施

　　針對檢查中發(fā)現的問題，我中心狠抓落實整改，對于自身存在的問題，堅決整改。

　�。ㄒ唬┪赐耆珜崿F社�？ù�扣代繳和待遇發(fā)放功能。機關事業(yè)單位養(yǎng)老保險已經全面實現社保卡代發(fā)，企業(yè)職工和城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險，未完全實現社保卡代扣代繳，部分人員待遇也未實現社保卡代發(fā)。下一步，我中心將加強與稅務、銀行三方的工作聯系，盡快實現社�？ù�扣代繳業(yè)務，全面推行退休人員使用社保卡領取待遇。

　　（二）支出戶未開通短信提示功能。我中心基金支出戶未開通收支短信提醒功能，此項工作已經責成財務統計股，在2020年9月30日前，完成整改，開通手機短信提醒功能。

　�。ㄈ�）經辦機構業(yè)務系統數據與外部數據共享滯后，運用不充分。針對經辦機構業(yè)務系統數據與外部數據共享滯后，運用不充分的問題，下一步，我中心將加強與公安、民政、法檢等部門的數據共享，完善參保人員信息，并與公安戶籍信息一致，杜絕死亡人員、服刑人員違規(guī)領取養(yǎng)老金待遇。

　　xx縣社會保險中心

　　2020年8月21日

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