上海證券交易所-關(guān)于報送發(fā)行上市保薦總結(jié)報告、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表及保薦機構(gòu)審閱表的通知

關(guān)于報送發(fā)行上市保薦總結(jié)報告、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表及保薦機構(gòu)審

閱表的通知

各上市公司和保薦機構(gòu)：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《關(guān)于實施＜證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法＞有關(guān)事項的通知》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計年度。

一、根據(jù)上述規(guī)定，上市公司的保薦機構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期最后一年年度報告披露后的十個工作日內(nèi)向本所報送《保薦總結(jié)報告書》（I－4表）�！侗Ｋ]總結(jié)報告書》可以由保薦機構(gòu)直接向我部提交，或通過上市公司轉(zhuǎn)交。

二、上市公司應(yīng)對截至年度報告披露日的持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露及規(guī)范運作等情況進(jìn)行自查，并在向本所報送年度報告的同時，按照附件1格式提交“持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表”。上市公司如在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)重大事項，應(yīng)及時向本所和證監(jiān)會匯報。

三、保薦機構(gòu)保薦代表人應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第四章的要求，在公司年度報告披露后的五個交易日內(nèi)，完成對公司年度報告、自查表及其他相關(guān)文件的審閱工作，并向我部提交經(jīng)保薦機構(gòu)及保薦代表人蓋章簽字的“持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機構(gòu)審閱表”（見附件2）。審閱表可以由保薦機構(gòu)直接向我部提交，或通過上市公司轉(zhuǎn)交。

特此通知

附件:1、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表2、持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機構(gòu)審閱表

上海證券交易所上市公司部201*年1月9日

擴展閱讀：上交所中小板創(chuàng)業(yè)板持續(xù)督導(dǎo)制度區(qū)別

201*年1月東莞證券投資銀行部業(yè)務(wù)交流

保薦機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)

一、持續(xù)督導(dǎo)的監(jiān)管體系

201*-12-31深圳證券交易所中小企業(yè)板保薦工作指引（201*年修訂）201*-12-4中小企業(yè)板上市公司保薦工作評價辦法（201*年修訂）201*-7-15上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引201*-5-13《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（201*年修訂）201*-6-5深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

201*-9-4深圳證券交易所股票上市規(guī)則（201*年修訂）201*-9-4上海證券交易所股票上市規(guī)則(201*年修訂)……

二、持續(xù)督導(dǎo)工作相關(guān)要求

類別持續(xù)督導(dǎo)期間上海證券交易所主板深圳交易所中小板深圳創(chuàng)業(yè)板三年又一期二年又一期持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后十五個工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告首次公開發(fā)行股票并上市：二年又一期再融資（配股、增發(fā)和可轉(zhuǎn)債）：一年又一期每年不應(yīng)少于一次每季度應(yīng)至少對上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場檢查現(xiàn)場核查（非募集資金現(xiàn)場核查，募集資金核查見后）現(xiàn)場檢查結(jié)束后的五個工作日內(nèi)完成《現(xiàn)場檢查報告》并報送交易所備案應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查結(jié)束后的十個工作日內(nèi)完成現(xiàn)場檢查報告（之前是5日）-應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或交易所規(guī)定的期限內(nèi)就相關(guān)事項進(jìn)行專項現(xiàn)場檢查（專項核查）：（一）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金；（二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保；（三）違規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進(jìn)行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等；（五）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)；-（六）業(yè)績出現(xiàn)虧損或者營業(yè)利潤比上年同期下降50%以上；（七）交易所要求的其他情形。保薦機構(gòu)發(fā)表獨立意見保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易等重大事項發(fā)表獨立意見保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項發(fā)表獨立意見（先發(fā)表意見再公告）：（一）募集資金使用情況；（二）限售股份上市流通；（二）關(guān)聯(lián)交易；（三）對外擔(dān)保（不含對合并范圍內(nèi)的子公司的擔(dān)保）；（四）委托理財、委托貸款；（五）證券投資、套期保值業(yè)務(wù)；（六）本所或保薦機構(gòu)認(rèn)為需要發(fā)表意見的其他事項。保薦機構(gòu)每半年應(yīng)至少對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員及上市公司控股股東相關(guān)人員進(jìn)行一次培訓(xùn)十個工作日內(nèi)對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員及上市公司控股股東相關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)：（一）實際控制人發(fā)生變更的；（二）受到中國證監(jiān)會行政處罰或者本所通報批評、公開譴責(zé)處分的；（三）信息披露考核結(jié)果為不合格的；（四）本所要求培訓(xùn)的其他情形。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月31日前和7月15日前分別向本所報送年度保薦工作報告書和半年度保薦工作報告書（此規(guī)定已廢止）臨時報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔(dān)保等重大事項的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自該等臨時報告披露之日起十個工作日內(nèi)進(jìn)行分析并在指定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見（與中小板區(qū)別）--培訓(xùn)--保薦總結(jié)報告書--持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上市公司公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向交易所報送保薦總結(jié)報告書年度報告披露后五個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向本所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報告書》；上市公司年度報告披露后的5個交易日內(nèi)報送《持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機構(gòu)審閱表》董事會應(yīng)當(dāng)對每半年度募集資金的存放與使用情況出具專項報告保薦機構(gòu)應(yīng)在披露年報時提交募集資金的存放與使用情況核查報告保薦人每半年對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查（半年不出報告，年度出報告）

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起15個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告持續(xù)督導(dǎo)年度報告書披露年度報告之日起的十個工作日內(nèi)，向交易所報送《年度保薦工作報告》，持續(xù)督導(dǎo)期開始之日至該年度結(jié)束不滿三個月的除外董事會應(yīng)當(dāng)對年度募集資金的存放與使用情況出具專項報告保薦機構(gòu)應(yīng)在鑒證報告披露后的10個交易日內(nèi)對年度募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告保薦人每個季度對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查（必須出報告）募集資金核查-其他持續(xù)督導(dǎo)要求（上交所）：

（涉及上市公司收購的）督導(dǎo)期間：自收購人公告上市公司收購報告書之日起至收購行為完成后十二個月內(nèi)報告義務(wù)：上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告，在相關(guān)定期報告公布后十五日內(nèi)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，報本所備案結(jié)合披露的臨時公告，在每季度前三個工作日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)上市公司并購重組事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向本所報告（上市公司重大資產(chǎn)重組或合并的）督導(dǎo)期間：自證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組或合并的當(dāng)年和方案實施完畢后的第一個會計年度內(nèi)報告義務(wù)：實施完畢之日起3個工作日內(nèi)編制實施情況報告書；上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實施完畢后的第一個會計年度的年報公布后的十五日內(nèi)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并向本所報告并公告對做出股改承諾的相關(guān)股東進(jìn)行的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于一次股權(quán)分置改革保薦人應(yīng)在每年結(jié)束后二十個工作日內(nèi)向證券交易所報送《年度保薦工作報告書》，并應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個工作日內(nèi)向證券交易所報送《保薦總結(jié)報告書》年度報告披露后五個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向本所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報告書》持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報告之日起的十個工作日內(nèi)向本所報送保薦總結(jié)書鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)：（一）上市公司或其控股股東、實際控制人受到證監(jiān)會行政處罰或者本所公開譴責(zé)的；（二）上市公司連續(xù)二年信息披露考核結(jié)果為不合格的；（三）本所認(rèn)定的其他情形。實際控制人發(fā)生變更，也可以恢復(fù)上市彈性保薦制度（深交所）

東莞證券投資銀行部袁煒

201*年1月27日

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