防范非法證券活動典型案例二

防范非法證券活動典型案例二

案例二、以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務(wù)費。

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務(wù)費等。

本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用短信、郵件、微博、博客、QQ群、股吧等，并且通過電話營銷等方式與投資者聯(lián)系。

案例簡述：投資者張某在股吧看到一個帖子，內(nèi)容為國內(nèi)某知名私募基金公司資金實力雄厚，有機(jī)會獲取較多“內(nèi)幕消息”，經(jīng)常與實力機(jī)構(gòu)一起坐莊，愿意帶著客戶一起發(fā)財，公司網(wǎng)站有以往操盤“戰(zhàn)績”，并提供了相關(guān)鏈接。張某隨即上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看見網(wǎng)站上有大量股票研究報告和行情分析，覺得該公司很“專業(yè)”。隨后張某免費注冊為該公司會員，并通過短信獲得薦股信息。張某跟蹤數(shù)日，發(fā)現(xiàn)推薦的股票“屢薦屢中”，便同意接受該公司的咨詢服務(wù)，并繳納了5000元服務(wù)費。之后，該公司推薦給張某的股票卻少有上漲，多數(shù)套牢，損失慘重。張某多次要求公司退還服務(wù)費，均無果，最后，電話無人接聽，網(wǎng)站無法登錄，張某發(fā)現(xiàn)上當(dāng)，后悔不已。

手法分析：不法分子往往聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，有所謂的歷史業(yè)績展示和“屢薦屢中”戰(zhàn)績，吸引投資者注意，騙取投資者信任。實質(zhì)上，這些不法機(jī)構(gòu)往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。如不法分子先給1600人發(fā)短信推薦同一股票，記下薦股記錄；如第二天上漲，再給上漲的800人發(fā)短信或電話繼續(xù)推薦；第三天給剩下的400人打電話。這就像“扔飛鏢”的游戲，總會有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的，不法分子隨即對這類人群展開強(qiáng)大的宣傳攻勢和心理戰(zhàn)。還有不法分子利用少數(shù)股票交投不活躍的特點，在開盤或收盤的幾分鐘內(nèi)瞬間拉抬股價，甚至達(dá)到漲停板，造成薦股準(zhǔn)確的假象。因為該股交投不活躍，投資者根本買不到或成為不法分子的出貨對象。網(wǎng)站上的“專業(yè)報告”，也往往是免費收集或者盜版文章，甚至杜撰小道消息。

提資者提示：不法分子所提供的內(nèi)幕信息往往是虛假的，投資者在參與證券投資咨詢服務(wù)活動中，一定要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“內(nèi)幕消息”；特別是“屢薦屢中”的電話和短信，要保持高度清醒，避免受騙上當(dāng)。

參考法規(guī)：1、《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定：“違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；（四）其他嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為�！�

第二百六十六條規(guī)定：“詐騙公私財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。”

2、《中華人民共和國證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七十八條規(guī)定：禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導(dǎo)。第一百六十九條規(guī)定：“投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定�！�

3、《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》第二部分“明確法律政策界限，依法打擊非法證券活動”第三點規(guī)定：關(guān)于非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究。任何單位和個人經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的，屬于非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)予以取締；涉嫌犯罪的，依照《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。對于中介機(jī)構(gòu)非法代理買賣非上市公司股票，涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任；所代理的非上市公司涉嫌擅自發(fā)行股票，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第一百七十九條之規(guī)定，以擅自發(fā)行股票罪追究刑事責(zé)任。非上市公司和中介機(jī)構(gòu)共謀擅自發(fā)行股票，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處。未構(gòu)成犯罪的，依照《證券法》和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰。

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防范非法證券活動典型案例五

案例五、以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營銷平臺散布非法證券活動信息，或利用廣播、電視、報刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告。

案例簡述：杜某是某證券公司的一位老客戶，平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日，杜某在其QQ上收到信息，營銷其加入某證券投資QQ群，杜某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開發(fā)”的薦股軟件，杜某要求試用一段時間，其后杜某通過該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后，對方告訴杜某，成為其會員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報，只需要事先繳納1萬元的會員費。杜某在高額回報誘惑下，決定繳納會員費并投入10萬元，使用對方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久，杜某虧損了2萬元，加上1萬元的會員費，平日里謹(jǐn)慎的杜某因一時貪念就損失了3萬元。

手法分析：薦股軟件具有一定的技術(shù)和信息含量。不法分子利用軟件所謂的“高科技”特點，“有交易所數(shù)據(jù)作支撐”,以銷售軟件為幌子，實質(zhì)提供薦股服務(wù)，獲取經(jīng)濟(jì)利益。一是在電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體廣告中進(jìn)行夸大宣傳，吸引眼球；二是業(yè)務(wù)員銷售軟件，吹噓軟件的“神奇”；三是通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”，達(dá)到其目的；四是聲稱軟件只是工具，“要好股票，就加入公司會員，由專家指導(dǎo)”。投資者一旦購買了軟件，跟著冒牌“專家”炒股，往往帶來虧損。

投資者風(fēng)險提示：投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站(網(wǎng)址：)、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(網(wǎng)址：)進(jìn)行查詢核實，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)舉報。

參考法規(guī)：1、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條的規(guī)定，提供“薦股軟件”屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會行政許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

2、《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。3、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》國辦發(fā)[201*]99號三、（三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條規(guī)定：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機(jī)構(gòu)和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

5、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

6、《中華人民共國和刑法》第二百六十六條有關(guān)【詐騙罪】的規(guī)定：詐騙公私財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

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