關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知

關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知(全文)

201*年01月06日16:08中國新聞網(wǎng)

各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院、人民檢察院、公安廳(局)，解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局，中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：

國務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)201*99號，以下簡稱“國辦發(fā)99號文”)和國務(wù)院《關(guān)于同意建立整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組工作制度的批復(fù)》(國函201*14號)下發(fā)后，整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組(以下簡稱“協(xié)調(diào)小組”)各成員單位和地方人民政府高度重視，周密部署，重點查處了一批大案要案，初步遏制了非法證券活動的蔓延勢頭，各類非法證券活動新發(fā)量明顯減少，打擊非法證券活動工作取得了明顯成效，相當(dāng)一部分案件已進(jìn)入司法程序。

但在案件辦理過程中，相關(guān)單位也遇到了一些分工協(xié)作、政策法律界限不夠明確等問題。為此，協(xié)調(diào)小組專門召開會議對這些問題進(jìn)行了研究。根據(jù)協(xié)調(diào)小組會議精神，現(xiàn)就打擊非法證券活動工作中的有關(guān)問題通知如下：

一、統(tǒng)一思想，高度重視非法證券類案件辦理工作

非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，破壞社會和諧與穩(wěn)定。從近期辦理的一些案件看，非法證券活動具有以下特征：一是按照最高人民檢察院、公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(公發(fā)201*11號)，絕大多數(shù)非法證券活動都涉嫌犯罪。二是花樣不斷翻新，隱蔽性強，欺騙性大，仿效性高。三是案件涉及地域廣，涉案金額大，涉及人員多，同時資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移，證據(jù)易被銷毀，人員易潛逃，案件辦理難度大。四是不少案件涉及到境外資本市場，辦理該類案件政策性強，專業(yè)水平要求高。五是投資者多為離退休人員、下崗職工等困難群眾，承受能力差，極易引發(fā)群體事件。各有關(guān)部門要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，高度重視，充分認(rèn)識此類違法犯罪活動的嚴(yán)重性、危害性，增強政治責(zé)任感，密切分工協(xié)作，提高工作效率，及時查處一批大案要案，維護(hù)法律法規(guī)權(quán)威，維護(hù)社會公平正義，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

二、明確法律政策界限，依法打擊非法證券活動

(一)關(guān)于公司及其股東向社會公眾擅自轉(zhuǎn)讓股票行為的性質(zhì)認(rèn)定。《證券法》第十條第三款規(guī)定：“非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。”國辦發(fā)99號文規(guī)定：“嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人�！惫�司、公司股東違反上述規(guī)定，擅自向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，應(yīng)當(dāng)追究其擅自發(fā)行股票的責(zé)任。公司與其股東合謀，實施上述行為的，公司與其股東共同承擔(dān)責(zé)任。

(二)關(guān)于擅自發(fā)行證券的責(zé)任追究。未經(jīng)依法核準(zhǔn)，擅自發(fā)行證券，涉嫌犯罪的，依照《刑法》第一百七十九條之規(guī)定，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪追究刑事責(zé)任。未經(jīng)依法核準(zhǔn)，以發(fā)行證券為幌子，實施非法證券活動，涉嫌犯罪的，依照《刑法》第一百七十六條、第一百九十二條等規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等罪名追究刑事責(zé)任。未構(gòu)成犯罪的，依照《證券法》和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰。

(三)關(guān)于非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究。任何單位和個人經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的，屬于非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)予以取締；涉嫌犯罪的，依照《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。對于中介機構(gòu)非法代理買賣非上市公司股票，涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任；所代理的非上市公司涉嫌擅自發(fā)行股票，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第一百七十九條之規(guī)定，以擅自發(fā)行股票罪追究刑事責(zé)任。非上市公司和中介機構(gòu)共謀擅自發(fā)行股票，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處。未構(gòu)成犯罪的，依照《證券法》和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰。(四)關(guān)于非法證券活動性質(zhì)的認(rèn)定。非法證券活動是否涉嫌犯罪，由公安機關(guān)、司法機關(guān)認(rèn)定。公安機關(guān)、司法機關(guān)認(rèn)為需要有關(guān)行政主管機關(guān)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定的，行政主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具認(rèn)定意見。對因案情復(fù)雜、意見分歧，需要進(jìn)行協(xié)調(diào)的，協(xié)調(diào)小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)辦案部門的要求，組織有關(guān)單位進(jìn)行研究解決。

(五)關(guān)于修訂后的《證券法》與修訂前的《證券法》中針對擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)規(guī)定的銜接。修訂后的《證券法》與修訂前的《證券法》針對擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的規(guī)定是一致的，是相互銜接的，因此在修訂后的《證券法》實施之前發(fā)生的擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)行為，也應(yīng)予以追究。

(六)關(guān)于非法證券活動受害人的救濟(jì)途徑。根據(jù)1998年3月25日《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于清理整頓場外非法股票交易方案的通知》(國辦發(fā)199810號)的規(guī)定，最高人民法院于1998年12月4日發(fā)布了《關(guān)于中止審理、中止執(zhí)行涉及場外非法股票交易經(jīng)濟(jì)糾紛案件的通知》(法1998145號)，目的是為配合國家當(dāng)時解決STAQ、NET交易系統(tǒng)發(fā)生的問題，而非針對目前非法證券活動所產(chǎn)生的糾紛。如果非法證券活動構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機關(guān)刑事追贓程序追償；如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。

三、加強協(xié)作配合，提高辦案效率

涉嫌犯罪的非法證券類案件從調(diào)查取證到審理終結(jié)，主要涉及證監(jiān)、公安、檢察、法院四個部門。從工作實踐看，大部分地區(qū)的上述四個部門能夠做到既有分工，也有協(xié)作，案件辦理進(jìn)展順利，但也有部分地區(qū)的一些案件久拖不決，有的甚至出現(xiàn)“踢皮球”的現(xiàn)象，案件辦理周期過長。究其原因，有的是工作不扎實，有的是認(rèn)識上存在差距，有的是協(xié)調(diào)溝通不暢。協(xié)調(diào)小組工作會議高度重視存在的問題，并對各相關(guān)部門的工作分工及協(xié)調(diào)配合做了總體部署。證監(jiān)系統(tǒng)要督促、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)各地落實已出臺的貫徹國辦發(fā)99號文實施意見，將打擊非法證券活動長效機制落到實處；根據(jù)司法機關(guān)需要，對非法證券類案件及時出具性質(zhì)認(rèn)定意見；創(chuàng)新辦案模式，在當(dāng)?shù)卣�府的領(lǐng)導(dǎo)下，密切與其他行政執(zhí)法機關(guān)的聯(lián)合執(zhí)法，提高快速反應(yīng)能力；根據(jù)工作需要，可組織當(dāng)?shù)毓�、檢、法等部門相關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)或案情會商；加強對境外資本市場的跟蹤研究。

公安機關(guān)對涉嫌犯罪的非法證券類案件要及時進(jìn)行立案偵查，并做好與證監(jiān)、工商等部門的工作銜接；上級公安機關(guān)要加強案件的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督辦工作，提高辦案效率；密切與檢察院、法院的協(xié)調(diào)配合，及時交流信息，通報情況，加大對大要案的偵辦力度。

檢察機關(guān)要及時做好此類案件的批捕、起訴和訴訟監(jiān)督工作；加強與相關(guān)部門的溝通聯(lián)系，及時處理需要協(xié)調(diào)的事項。

人民法院要加強與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，及時受理、審理各類涉及非法證券活動的民事、刑事案件，對性質(zhì)惡劣、社會危害大的案件依法予以嚴(yán)懲。

各相關(guān)部門在辦理非法證券類案件過程中遇到重大問題的，可提請協(xié)調(diào)小組協(xié)助解決。

最高人民法院

最高人民檢察院

公安部

中國證券監(jiān)督管理委員會

二OO八年一月二日

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國務(wù)院關(guān)于同意建立整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組工作制度的批復(fù)

(國函〔201*〕14號)

證監(jiān)會：你會《關(guān)于建立整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組工作制度的請示》（證監(jiān)發(fā)〔201*〕25號）收悉�，F(xiàn)批復(fù)如下：

同意建立由證監(jiān)會牽頭的整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組工作制度。協(xié)調(diào)小組不刻制印章，不正式行文，請按照有關(guān)文件精神認(rèn)真組織開展工作。

附件：整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組工作制度

國務(wù)院

二○○七年二月十二日

附件：

整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組工作制度

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔201*〕99號）精神，為切實加強對整治非法證券活動工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，有效防范和整治非法證券活動，維護(hù)證券市場正常秩序，經(jīng)國務(wù)院同意，建立整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組（以下簡稱協(xié)調(diào)小組）工作制度。一、協(xié)調(diào)小組主要職責(zé)

（一）貫徹落實國務(wù)院關(guān)于整治非法證券活動的決定和部署，組織制訂整治非法證券活動有關(guān)規(guī)章，提出完善相關(guān)法律、法規(guī)的意見和建議，提供政策解釋，保證及時有效地查處案件。

（二）根據(jù)相關(guān)單位的要求，組織對涉嫌非法證券活動進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定，并由有關(guān)部門依法做出認(rèn)定結(jié)論。

（三）指導(dǎo)、配合各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府建立整治非法證券活動協(xié)調(diào)機制，指導(dǎo)、督促地方人民政府和有關(guān)部門按照整治非法證券活動工作要求，做好相關(guān)工作。

（四）組織指導(dǎo)整治非法證券活動宣傳和投資者教育。

（五）協(xié)調(diào)解決整治非法證券活動工作中出現(xiàn)的問題，并加強有關(guān)部門、各地區(qū)間信息溝通與交流。

（六）完成國務(wù)院交辦的其他事項。二、協(xié)調(diào)小組成員

協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會并邀請高法院、高檢院等有關(guān)單位參加。協(xié)調(diào)小組成員包括：召集人：桂敏杰證監(jiān)會副主席成員：姚剛證監(jiān)會主席助理鄭少東公安部部長助理項俊波人民銀行副行長劉玉亭工商總局副局長唐雙寧銀監(jiān)會副主席熊選國高法院副院長朱孝清高檢院副檢察長

協(xié)調(diào)小組成員因工作變動需要調(diào)整的，由所在單位提出，協(xié)調(diào)小組確定。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會，承擔(dān)日常工作，落實協(xié)調(diào)小組的有關(guān)決定。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)聯(lián)絡(luò)員，由成員單位有關(guān)司局負(fù)責(zé)同志擔(dān)任。三、工作規(guī)則

協(xié)調(diào)小組根據(jù)需要不定期召開會議，由召集人或召集人委托其他成員主持。協(xié)調(diào)小組會議以會議紀(jì)要形式明確議定事項，經(jīng)與會單位同意后印發(fā)有關(guān)方面。協(xié)調(diào)小組定期向國務(wù)院報告整治非法證券活動工作情況。四、工作要求

各成員單位要按照職責(zé)分工，主動研究解決整治非法證券活動的相關(guān)問題，切實履行本部門職責(zé)；按要求參加協(xié)調(diào)小組會議，認(rèn)真落實協(xié)調(diào)小組會議議定事項；要互通信息、相互支持、形成合力，有效遏制非法證券活動。

發(fā)布部門：國務(wù)院發(fā)布日期：201*年02月12日實施日期：201*年02月12日(中央法規(guī))

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