防范非法證券活動(dòng)典型案例三

防范非法證券活動(dòng)典型案例三

案例三、冒充專業(yè)人員或?qū)＜颐赓M(fèi)薦股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)。

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為冒充專業(yè)人員或以專家免費(fèi)診股或免費(fèi)提供金股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述：201*年，投資者宋某向Y證券公司反映該公司員工“閻某”涉嫌代客理財(cái)詐騙，要求協(xié)助查明情況。根據(jù)宋某描述，其看到某省衛(wèi)星電視頻道“漲停最前線”節(jié)目，受邀嘉賓“閻某”在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績(jī)，并稱“要想免費(fèi)獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。宋某在高額回報(bào)的誘惑下，撥打了該熱線電話，對(duì)方聲稱可以指導(dǎo)其操作股票，并向她提供了所謂Y證券公司投資顧問“閻某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書編號(hào)。在“閻某”的指導(dǎo)下，宋某股票虧損嚴(yán)重，隨后“閻某”表示可以幫助其進(jìn)行大宗交易，每月收益30-35%，因此宋某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬元。后來，宋某與“閻某”無法取得聯(lián)系，希望Y證券公司能夠協(xié)助查詢相關(guān)信息，并賠償損失。經(jīng)核實(shí)，宋某提供的閻某姓名和執(zhí)業(yè)證書編號(hào)確為Y證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目，也不認(rèn)識(shí)宋某，更沒有任何代客理財(cái)?shù)男袨椋�與宋某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關(guān)系，系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書編號(hào)進(jìn)行詐騙。Y證券公司將此情況向宋某進(jìn)行了解釋，并建議其向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，通過法律途徑維護(hù)自身權(quán)益。

手法分析：該案例為不法分子冒充證券從業(yè)人員或?qū)＜�，以高額投資回報(bào)為誘餌，騙取投資者錢財(cái)，并對(duì)證券買賣的收益或損失作出承諾。投資者一旦上當(dāng)，不法分子便銷聲匿跡，投資者被騙的錢財(cái)也難以追回。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：投資者在參與證券投資時(shí)，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”，在接受上述人員提供的證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，要提高警惕，可以通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息，也可以向其所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。

通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，不受法律保護(hù)，投資者要自覺遠(yuǎn)離此類非法證券活動(dòng)，加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí)，關(guān)鍵要克服貪婪，自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑。

參考法規(guī)：1、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。2、《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》第二條規(guī)定：投資咨詢機(jī)構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢相關(guān)資格證書和注冊(cè)地證監(jiān)局就該機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)投訴等情況出具的書面意見，廣播電視播出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就其資料真實(shí)情況向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)。在節(jié)目中不得播出客戶招攬內(nèi)容。

第四條規(guī)定：廣播電臺(tái)、電視臺(tái)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目?jī)?nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標(biāo)準(zhǔn)，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報(bào)備程序并取得當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機(jī)構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式。

3、《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》第三條規(guī)定：廣播、電視播出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)參與證券節(jié)目的咨詢機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格把關(guān)，向證監(jiān)部門詳細(xì)核實(shí)咨詢機(jī)構(gòu)和人員的資質(zhì)等情況，并在節(jié)目中進(jìn)行公示。無證券投資咨詢相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得參與證券節(jié)目，材料不實(shí)、證監(jiān)部門提出異議的咨詢機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得參與證券節(jié)目。

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防范非法證券活動(dòng)典型案例四

案例四、虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述：投資者劉某接到一個(gè)電話，對(duì)方自稱是廣州某投資公司，詢問劉某的炒股情況。劉某說自己不會(huì)炒股，對(duì)方便勸劉某把錢交給他們公司代為操作，保證每月利潤(rùn)在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。劉某有點(diǎn)心動(dòng)，于是拿出5000元匯到其指定的賬戶。沒過幾天，劉某就收到該公司傳真過來的對(duì)賬單，說劉某的股票已獲利201*元，并稱如果劉某投入更多的本金，將會(huì)賺取更高的利潤(rùn)。欣喜之下，劉某又匯去3萬元。此后一段時(shí)間里該公司定期給劉某傳真對(duì)賬單，獲利最高的時(shí)候，劉某賬上股票市值已有20萬元。劉某此時(shí)心想股市有風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn)，于是要求該公司將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他。但該公司每次都以各種理由推脫，后來干脆不接劉某的電話。最后劉某只得到監(jiān)管部門投訴，經(jīng)監(jiān)管部門核查才獲悉這家機(jī)構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營(yíng)相關(guān)資質(zhì)，其提供給劉某的對(duì)賬單均系偽造。

手法分析：不法分子以專業(yè)證券咨詢機(jī)構(gòu)或個(gè)人的名義，以全權(quán)委托、高額利潤(rùn)為誘餌來打消投資者顧慮，騙取投資者信任，同意其直接代替客戶操作。實(shí)質(zhì)上，騙子很可能對(duì)多個(gè)上當(dāng)投資者的賬戶與自己的賬戶進(jìn)行反向操作，獲取非法利益，甚至非法侵占投資者的財(cái)產(chǎn)。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：投資者接受證券理財(cái)服務(wù)應(yīng)選擇取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)證券經(jīng)營(yíng)許可證的合法機(jī)構(gòu)，不要盲目輕信網(wǎng)絡(luò)、陌生來電中所謂的“專業(yè)公司”。通過代客理財(cái)、承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，不受法律保護(hù)，投資者要遠(yuǎn)離此類非法證券活動(dòng)，克服貪婪，加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí)，自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑。參考法規(guī)：1、《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十二條規(guī)定：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

第一百六十九條規(guī)定，證券投資咨詢等業(yè)務(wù)屬于限制經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。2、《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條規(guī)定，有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

第二百二十五條規(guī)定：“違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為�！�

第二百六十六條規(guī)定：“詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定�！�

3、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》三、（三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

4、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（三）與客戶約定分享投資收益法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（七）為客戶提供非

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