中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于防范非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示公告

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于防范非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示公告

近來，隨著國內(nèi)證券市場(chǎng)逐漸回暖，投資者的信心逐步恢復(fù)，一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人乘機(jī)編造虛假信息，以高額回報(bào)為誘餌，兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購買。此類侵害投資者合法權(quán)益的非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱“非法證券活動(dòng)”）在部分地區(qū)有所抬頭。據(jù)舉報(bào)，相當(dāng)部分涉嫌非法發(fā)行股票的企業(yè)來自陜西、四川、黑龍江等地，且有向全國蔓延之勢(shì)。這些行為導(dǎo)致投資者不斷上當(dāng)受騙，涉嫌金融詐騙，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。非法證券活動(dòng)是證券監(jiān)管部門和各級(jí)人民政府嚴(yán)厲打擊的違法犯罪行為。為保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，特作如下提示：

一、投資者參與非法證券活動(dòng)不受法律保護(hù)。《證券法》第十條規(guī)定，“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。”“非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百八十八條規(guī)定的變相公開發(fā)行行為，如數(shù)額巨大，構(gòu)成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪。1998年國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第十八條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”。投資者一定要有自我保護(hù)意識(shí)，千萬不要抱僥幸心理。這種所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等完全是騙局。

二、投資者應(yīng)到依法設(shè)立的證券交易所進(jìn)行證券投資。根據(jù)《證券法》第三十九條規(guī)定，“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓”�，F(xiàn)階段，我國合法的證券交易場(chǎng)所是上海證券交易所、深圳證券交易所和證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，投資者應(yīng)在上述場(chǎng)所進(jìn)行證券投資。

三、投資者買賣證券應(yīng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行。根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百九十七條規(guī)定的非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，如情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營罪。目前，非法中介機(jī)構(gòu)主要有三類：一是以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等為名，未經(jīng)批準(zhǔn)非法買賣、代理買賣未上市公司證券；二是所謂外國資本公司或集團(tuán)公司駐中國辦事處，以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名，未經(jīng)批準(zhǔn)從事未上市公司證券買賣；三是一些地方的“產(chǎn)權(quán)交易所”、“產(chǎn)權(quán)托管中心”違規(guī)從事證券業(yè)務(wù)。投資者不要通過此類中介機(jī)構(gòu)買賣證券。

四、投資者遇到類似非法證券活動(dòng)即可向中國證監(jiān)會(huì)駐各地派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢、舉報(bào)。投資者應(yīng)提高對(duì)非法證券活動(dòng)的識(shí)別判斷能力，務(wù)必注意風(fēng)險(xiǎn)，在遇到類似非法證券活動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)駐當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢或舉報(bào)，自覺做到知法、懂法、守法，不被虛假宣傳所迷惑，不參與非法證券活動(dòng)，避免上當(dāng)受騙，保護(hù)自身合法權(quán)益不受侵害。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)二00六年九月十四日

中國人民銀行關(guān)于證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢規(guī)定防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)的通知銀發(fā)[201*]27號(hào)

各證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：201*年1月1日起《中華人民共和國反洗錢法》(以下簡(jiǎn)稱《反洗錢法》)、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、等反洗錢法律和規(guī)章陸續(xù)實(shí)施。為做好證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營，規(guī)避洗錢風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、充分認(rèn)識(shí)反洗錢工作的重要性和必要性，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，增強(qiáng)工作主動(dòng)性

證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)是洗錢活動(dòng)及其相關(guān)犯罪的重要渠道之一，也是國際反洗錢的重要領(lǐng)域。近幾年來，我國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作不斷加強(qiáng)，而證券期貨業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作相對(duì)滯后，該領(lǐng)域洗錢案件和風(fēng)險(xiǎn)日益增加，受到全社會(huì)的普遍關(guān)注。這就要求證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)從建立社會(huì)主義和諧社會(huì)的高度，從維護(hù)政治穩(wěn)定、社會(huì)安定和經(jīng)濟(jì)金融安全的大局以及保障自身機(jī)構(gòu)信譽(yù)、穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，提高認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變觀念，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，增強(qiáng)緊迫感和主動(dòng)性，盡快依法開展反洗錢工作。

二、認(rèn)真履行反洗錢法律義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢規(guī)定

證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)要切實(shí)按照《反洗錢法》及配套規(guī)章的要求，積極履行法定義務(wù)，盡快建立起機(jī)制健全、制度完善、措施有力、控制有效的反洗錢工作體系，保障反洗錢工作的有效開展。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依法履行的反洗錢義務(wù)主要包括：(一)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

(二)客戶身份識(shí)別。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度，在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，并進(jìn)行核對(duì)登記，不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

(三)身份資料和交易記錄保存。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料�？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

(四)大額和可疑交易報(bào)告。證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)告程序和報(bào)告時(shí)限向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告大額交易和可疑交易。

(五)證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的其他反洗錢義務(wù)包括：按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開展對(duì)本機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員反洗錢培訓(xùn)和對(duì)客戶的反洗錢宣傳工作；對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；依法配合人民銀行進(jìn)行反洗錢調(diào)查等。

三、有計(jì)劃、有步驟地展開工作，自覺接受反洗錢監(jiān)督管理

證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)要在認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)相關(guān)法律規(guī)章的基礎(chǔ)上，及早對(duì)本機(jī)構(gòu)反洗錢工作做出安排，包括對(duì)相關(guān)人員培訓(xùn)，設(shè)立或指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，建立內(nèi)控制度，開發(fā)、設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)軟件報(bào)送大額交易和可疑交易，建立或完善客戶識(shí)別制度等。對(duì)執(zhí)行《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)章遇到的困難、問題，應(yīng)及時(shí)與人民銀行或人民銀行當(dāng)?shù)胤种�機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。根據(jù)《反洗錢法》及相關(guān)規(guī)章和反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議要求，人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門將于今年依法開展證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)反洗錢監(jiān)督檢查工作。對(duì)不遵守反洗錢法律規(guī)章，未能履行反洗錢法律義務(wù)，甚至出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營或發(fā)生洗錢案件的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)管理和責(zé)任人員，人民銀行將依法采取相應(yīng)的處罰措施。

二00七年一月三十日

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證監(jiān)會(huì)就嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)等問題答問

中新網(wǎng)2月2日電近日，國務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)〔201*〕99號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》)。為便于公眾更好地理解《通知》的主要內(nèi)容和精神，識(shí)別和防范非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動(dòng)(以下簡(jiǎn)稱非法證券活動(dòng))，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人接受了中國政府網(wǎng)的采訪。

問：能否請(qǐng)您簡(jiǎn)要介紹一下當(dāng)前非法證券活動(dòng)的有關(guān)情況？

答：近年來，在市場(chǎng)整體發(fā)展出現(xiàn)好轉(zhuǎn)勢(shì)頭，投資者信心逐步回升的情況下，一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人，以高額回報(bào)為誘餌，編造虛假信息，兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購買。此類侵害投資者合法權(quán)益的非法證券活動(dòng)在各地都有發(fā)生，在部分地區(qū)還有蔓延之勢(shì)，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。201*年涉及非法證券活動(dòng)的各類群眾來信、來電、來訪達(dá)數(shù)千起，較201*年成倍增長。其中，非法發(fā)行股票企業(yè)大部分來自中西部地區(qū)，非法從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)則大多集中在沿海發(fā)達(dá)地區(qū)。

問：非法證券活動(dòng)有哪些特點(diǎn)？公眾應(yīng)如何識(shí)別和防范非法證券活動(dòng)？

答：非法證券活動(dòng)有如下幾項(xiàng)突出特點(diǎn)：一是涉案地域范圍廣、金額大、情況復(fù)雜；二是資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移、證據(jù)易被銷毀、人員易潛逃；三是花樣不斷翻新，隱蔽性強(qiáng)、欺騙性大；四是大多涉嫌多項(xiàng)違法犯罪行為，社會(huì)危害巨大；五是投資者多為退休人員、下崗職工等社會(huì)困難群體，承受損失的能力比較脆弱。

201*年9月14日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于防范非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》提醒投資者，現(xiàn)階段我國合法的證券交易場(chǎng)所是上海證券交易所、深圳證券交易所以及證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，投資者應(yīng)在上述場(chǎng)所進(jìn)行證券投資；投資者買賣證券應(yīng)委托經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行。那些所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等完全是騙局，投資者一定要有自我保護(hù)意識(shí)，千萬不要抱僥幸心理，不要被各種非法證券活動(dòng)假象所迷惑，不要對(duì)任何非法證券活動(dòng)抱有幻想。同時(shí)，還要提醒投資者注意，按照《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》中“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”的規(guī)定，買賣這類股票的行為不受法律保護(hù)。

問：明確界定擅自公開發(fā)行、變相公開發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的考慮是什么？

答：證券法明確了非法發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，但對(duì)此類違法行為的表現(xiàn)形式、行為特征未作具體規(guī)定。一些不法公司或個(gè)人常常以股東轉(zhuǎn)讓股份不屬于發(fā)行股票為幌子，向社會(huì)公眾兜售股東所持有的股份；一些非法中介機(jī)構(gòu)以代理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的名義向社會(huì)公眾推銷所謂的“原始股”，對(duì)這些行為的處罰適用，需要明確相應(yīng)的政策界限。

《通知》第三部分對(duì)擅自公開發(fā)行、變相公開發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)做了明確規(guī)定。其中，擅自公開發(fā)行股票是指，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的行為。變相公開發(fā)行股票是指，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票的行為。非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)是指，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事的股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。這些規(guī)定統(tǒng)一了非法證券活動(dòng)的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，不給違法犯罪分子留下可乘之機(jī)，同時(shí)也便于投資者識(shí)別和防范。

問：如何建立打擊非法證券活動(dòng)的長效機(jī)制？

答：非法證券活動(dòng)的一個(gè)突出特點(diǎn)是易反復(fù)，當(dāng)執(zhí)法部門嚴(yán)厲打擊時(shí)，該類違法活動(dòng)會(huì)銷聲匿跡一段時(shí)間，一遇到適當(dāng)“氣候”，極易死灰復(fù)燃，迫切需要建立打擊非法證券活動(dòng)的長效機(jī)制。《通知》對(duì)打擊非法證券活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了相應(yīng)安排，國務(wù)院層面成立由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、工商總局、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)并邀請(qǐng)高法院、高檢院等有關(guān)單位參加的打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會(huì)。地方層面，明確非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市政府負(fù)責(zé)。地方政府可以根據(jù)《通知》精神，建立相應(yīng)的工作機(jī)制。目前，北京、上海等地政府為加大打擊非法證券活動(dòng)的力度，先后成立了專門領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組，由政府分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，有關(guān)執(zhí)法部門參加，為有效遏制本地區(qū)非法證券活動(dòng)蔓延發(fā)揮了積極作用。

問：監(jiān)管部門對(duì)下一步規(guī)范非上市公眾公司有何設(shè)想？

答：根據(jù)《通知》的要求，在打擊非法證券活動(dòng)的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)正在積極研究將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道的問題。穩(wěn)步推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，是證監(jiān)會(huì)201*年的一項(xiàng)工作重點(diǎn)。非上市公眾公司是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分。證監(jiān)會(huì)將按照證券法所賦予的職責(zé)和《通知》的要求，研究制訂非上市公眾公司的管理規(guī)定，明確非上市公眾公司設(shè)立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等，建立全國統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體系。

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