舟曲縣工商局行政處罰案卷評查報告

舟曲縣工商局行政處罰案卷評查報告

州局法規(guī)科：

我局接到州工商發(fā)（201*）185號文件關于轉發(fā)省工商局〔201*〕85號《關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神后，局領導非常重視，立即召開了會議，認真學習傳達了文件精神。并對這次行政處罰案卷評查及案件自查實施方案作了統(tǒng)一部署和要求�，F(xiàn)將案卷評查匯報如下：

一、領導重視、組織嚴密

首先組成了案卷評查工作組，由主管副局長任組長、業(yè)務科室以及分局局長、工商所所長組成為成員，由法制科具體負責，把201*年5月至201*年5月所辦的38起一般行政處罰案卷全部集中到法制科，采取過濾查驗和互動檢查，首先由業(yè)務素質較強的干部檢查，能深入發(fā)現(xiàn)問題并及時整改；另一方面各科室負責人、分局局長、工商所所長通過本次流動檢查相互學習好的經(jīng)驗，對典型案例進行了評析，對有爭議和疑難案件及文書的規(guī)范書寫進行了探討。

二、抓住重點、認真自查

從8月24日開始，我局認真對照行政處罰案卷評查標準，認真進行了辦案人員自查，科室、分局、工商所內部案卷交叉查、局執(zhí)法檢查領導小組集中查的方法，逐項進行了全面、徹底、認真的評查。今年，截止201*年5月底我局共辦理行政處罰一般程序案件并已結案的共38起：其中無照經(jīng)營案12起；不正當競爭行為案2起；廣告違法案件1起；侵犯商標注冊案14起；超范圍經(jīng)營案1起;未按期年檢案8起。通過評查，總體評價是：案件數(shù)量同比減少，罰款數(shù)額同比下降25%，沒有及時裝訂案卷，網(wǎng)上錄入較及時，所有已結案的案件嚴格按照《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》辦理，并且由紀檢組牽頭，法規(guī)科、監(jiān)察室為成員對行政處罰案件進行了認真細致的清理回訪，回訪率達98%，未發(fā)生一起要求聽證、行政復議、行政訴訟案件。辦案水平有了提高，制作的文書說理式有根有據(jù)，證據(jù)全面，處罰者都沒有提出異議。但個別執(zhí)法人員辦案時記錄較潦草，用語不規(guī)范，尤其是個別案卷現(xiàn)場筆錄中執(zhí)法人員沒有簽名、證據(jù)記錄不夠詳細全面等，只重視辦案實務輕視理論學習和經(jīng)驗總結，以致案子辦得出，經(jīng)驗拿不出。具體情況如下：

（一）辦案單位執(zhí)法人員管理評查情況。我局辦案單位有4個，經(jīng)檢、城關分局和2個基層工商所。執(zhí)法人員100%參加過培訓，并全部持證上崗。案件核審人員有5名，對材料齊全的案件隨時核審。有專職法制人員負責法制工作，確保了辦案質量，提高了辦案效率。不足之處是執(zhí)法人員學習法律法規(guī)的氛圍和執(zhí)法辦案的技巧還不夠濃。

（二）執(zhí)法工作制度建設評查情況。執(zhí)法工作各項制度健全。能適時修訂行政執(zhí)法責任制度，并開展執(zhí)法責任制評過于籠統(tǒng)，沒有逐一列舉清楚，沒有將行政處罰自由裁量相關內容表述清楚，還有個別案卷中罰沒單據(jù)日期有誤、處罰證據(jù)中沒有營業(yè)執(zhí)照復印件等。

總之通過這次行政執(zhí)法案卷評查，大家一致認為：案卷評查是這次行政處罰案卷檢查的重要環(huán)節(jié)，對于及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足，總結經(jīng)驗教訓，促進公正執(zhí)法、嚴格執(zhí)法，推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義。對于評查中出現(xiàn)的問題，我們一定引起高度重視，認真處理規(guī)范。下一步，我們將加強行政執(zhí)法案卷評查工作，把行政執(zhí)法評查和日常工作結合起來，發(fā)現(xiàn)問題認真總結，及時糾正，進一步規(guī)范執(zhí)法行為，切實加強執(zhí)法監(jiān)督工作。

二一二年八月三十日

擴展閱讀：撫州市工商局行政處罰案件評查評分表(201*年度)

撫州市工商局行政處罰案件評查評分表（201*年度）

被評查單位：

處罰決定書文號：案件名稱：

項目評查內容扣分原因應扣分評查人簽名越權管轄的扣10分1、立案審批、調查終結報告、案件審核、批準處罰建議、告知、作出處罰決定等手續(xù)順序顛倒，或者未履行相關手續(xù)的，每項次扣5分；2、罰沒單據(jù)上的收繳時間，先于處罰決定書送達時間的扣5分；3、告知后改變原處理意見未重新送審的扣5分；4、內部審批文書簽署了意見，但經(jīng)辦人、機構負責人或局領導未簽名或未簽時間的扣2分（蓋了章未簽名的扣1分）；5、立案未由法制機構統(tǒng)一發(fā)放立案號的，扣2分1、未履行行政處罰事先告知程序或者履行事先告知程序存在嚴重錯誤足以導致行政處罰無效的，扣10分；2、告知書無印章且當事人未確認的扣10分，無印章但當事人簽字或蓋章確認的扣5分，無成文日期扣2分辦案程1、應當告知聽證權或應當舉行聽證的案件，未按序部分程序及時告知或舉行聽證的，扣10分；2、公開舉行聽證未按規(guī)定進行公告的扣2分，公告的內容或形式不符合規(guī)定的扣1分1、事先告知當事人的事實、理由、依據(jù)、處罰意見，與局領導批準的處罰建議不同的，扣2分；2、告知的內容存在遺漏或錯誤，但不會導致處罰無效的，每項扣2分履行告知程序后，根據(jù)當事人陳述申辯或基于其他理由，最終定性處罰依據(jù)、所認定的違法事實和證據(jù)及處罰方式未作改變，僅在處罰金額上減輕時，未再次告知當事人的，扣2分對當事人在接受告知后進行陳述、申辯以及聽證過程中提出的事實、理由和證據(jù)，應當復核而未復核，以及應當采納而未采納的，扣5分1、未送達行政處罰決定書或送達行政處罰決定書不符合法定程序足以導致行政處罰不成立的，扣10分；2、未在處罰決定作出之日起7日內開始送達處罰書的，扣2分1

201*年11月1日后，重大復雜案件未履行集體討論程序的，扣2分案件來源是具名投訴、申訴、舉報的，未將案件處理結果告知具名投訴申訴舉報人的，扣2分1、沒有法定依據(jù)或超出法定權限實施行政強制措施扣10分；2、實施先行登記保存及強制措施未依法送達法定文書的扣10分；3、送達的文書上引用的法律條文錯誤的，扣10分；文書上僅載明法律、法規(guī)或規(guī)章的名稱，而未具體指明依據(jù)何條的，扣5分；4、除物主一直不明外，實施措施所針對的主體錯誤或不明且未及時糾正的，扣5分；5、未正確告知救濟途徑、期限的，扣2分辦理先行登記保存及強制措施手續(xù)不全或不符合規(guī)定的，每項扣2分，包括：1、未填制審批表報經(jīng)局領導批準，或者未按規(guī)定由主要領導批準的；2、財物清單未按規(guī)定由當事人（保管人）、辦案人員簽名蓋章的（當事人拒簽的，應作說明）；3、封存物品未加封條、無封存物品的照片證明的；4、委托他人保管物品，無相應委托保管書的；5、采取措施未在法定期限內按規(guī)定作出處理，或者延長期限不符合規(guī)定的；6、相關財物確實與違法行為無關的，未及時解除措施的；7、解除措施未按規(guī)定出具文書、返還財物的；8、先行處理物品沒有法律依據(jù)，或者應當征得當事人同意而未經(jīng)其同意的；9、先行處理物品未按規(guī)定辦理審批手續(xù)；10、對相關財物未交待去向，或者處理過程、結果不符合規(guī)定的，等等1、認定違法事實的關鍵重要證據(jù)，是在制作簽署處罰決定書或者送達處罰決定書之后才調取的，扣10分；2、其他證據(jù)，是在制作簽署處罰決定書或者送達處罰決定書之后才調取的，扣2分。認定違法事實的關鍵重要證據(jù)，違反法定取證程序或證據(jù)形式，導致相關證據(jù)無效的，扣10分1、向有關單位個人收集調取證據(jù)時，未告知應如實陳述事實、提供證據(jù)的，扣2分；2、首次向當事人收集、調取證據(jù)，未告知其對辦案人員有申請回避權利的，扣2分一人進行調查取證的，扣2分證據(jù)未注明取證日期、出處及復制的證據(jù)未注明“經(jīng)核對與原件無誤”字樣、出證人未簽字（蓋章）或以其他方式確認的，每項扣2分書證材料涂改處，未以簽名、蓋章或其他方式確認的，扣2分證人身份不明，未附具居民身份證復印件等身份證明材料的，扣2分以單位名義提供證明或說明材料時，未附具必要的有關該出證單位主體資格的材料的，扣2分1、視聽資料（含照片）未附具注明制作方法、制作時間、制作人、證明對象等內容的說明材料，每項扣2分；2、聲音資料未附該聲音內容的文字記錄的，扣2分在調查（詢問）筆錄上，未記載反映表明執(zhí)法人員身份、亮證執(zhí)法情況、執(zhí)法證號以及告知其要如實陳述、提供證據(jù)的情況，扣2分調查人員本人未在筆錄上簽名，或者同時詢問兩個或兩個以上當事人或證人，扣2分筆錄有涂改或更正時，未讓被詢問（調查）人員在涂改、更正處簽名或按手印的，扣2分未讓被詢問（調查）人員在筆錄上逐頁簽名或蓋章，且未注明被詢問（調查）人員拒絕簽名或蓋章事實；被詢問人末頁簽字不頂格且未將空格劃掉，或應簽明意見和日期而未簽明的，扣2分當事人陳述內容中有矛盾未澄清的，扣2分1、應當制作而未制作現(xiàn)場檢查筆錄的，扣2分；2、現(xiàn)場檢查筆錄未記載表明身份亮證執(zhí)法情況的，扣2分，表明亮證執(zhí)法但未記錄兩名以上執(zhí)法人員證件編號的，扣1分；3、未載明時間、地點、事件等內容的，每項扣2分；4、被檢查人拒絕簽名蓋章或以其他方式確認或不在現(xiàn)場，未在筆錄中注明的，扣2分；5、被檢查人雖以簽名等方式確認但未注明“以上情況屬實”等表明意見字樣的，扣1分；6、有見證人但見證人未以簽名等方式確認的，扣2分；7、執(zhí)法人員未在筆錄上簽名的，扣2分當事人有委托行為，未附委托書的，扣2分1、抽樣取證未制作抽樣取證記錄，扣3分；2、未通知當事人到場，并由辦案人員和當事人在抽樣記錄和抽樣封口上簽名或蓋章；或當事人到場但拒絕簽名蓋章時，未在抽樣記錄和抽樣封口上注明此情況；或經(jīng)通知當事人拒不到場或無法找到當事人時，未邀請有關人員作為見證人到場見證，并由見證人簽名或蓋章的，扣2分；2

1、抽樣取證記錄未記錄抽樣人、抽樣方式、抽樣時間、抽樣地點及樣品加封情況的，每項扣2分；2、未記錄抽樣物品的數(shù)量、單件重量、規(guī)格、型號、外觀顏色、包裝裝潢等特征的，少或錯一項扣1分，2項及以上的扣2分1、產(chǎn)品質量檢驗報告未送達當事人或者未告知當事人有權申請復檢及復檢申請期限的，扣2分；2、在申請復檢的法定期限未滿且當事人未表示無異議的情況下，就下達處罰決定的扣2分；3、產(chǎn)品質量檢驗報告、鑒定結論無樣本來源記錄的，無鑒定人的簽名（蓋章）、鑒定機構的印章的，每項扣2分；4、無鑒定委托書的扣2分；5、鑒定委托書未載明委托鑒定事項及相關材料的，扣1分傳真件未制作成復印件的，扣2分涉外證據(jù)或來源于港澳臺的證據(jù)，未說明來源，未按規(guī)定辦理相關的認證或證明手續(xù)的，扣2分其他手續(xù)不全程序不合法的，每項扣2分1、違法主體認定不準或共同違法主體多認定的，扣10分；2、將個體工商戶登記的字號名稱認定為違法主體的，扣5分；3、共同主體少認定的，扣5分案卷中未查清當事人基本情況，包括單位名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、注冊資本、法定代表人、住所、注冊號等，或個人的姓名、年齡、職業(yè)、職務、工作單位、住所等要素，一項不清或者認定錯誤的扣2分，兩項及兩項以上的扣4分；其事實及中當事人基本情況認定錯誤導致依法應當免予處證據(jù)部罰、從輕、減輕處罰而未作相關處理的，扣10分分違法行為發(fā)生時間、地點等關鍵事實，關系到違法行為是否成立、應否處罰、是否有管轄權，但在案卷中未查清或者認定錯誤的，扣10分1、非法經(jīng)營額等關系到處罰種類或幅度的關鍵事實未查清或者計算錯誤，并導致依法本不應當適用的處罰種類卻適用了，或者導致處罰幅度加重的，扣10分；2、導致依法應當沒收非法財物或違法所得而無法沒收，或者導致依法應當處以罰款而無法罰款的，扣5分；3、導致無法定情形在法定的罰款幅度之下作出罰款的，或者依法應當沒收非法財物或違法所得而無法定情形未能全部沒收的，扣5分。1、認定違法事實的關鍵證據(jù)不足的，扣10分；2、當事人身份，無相關材料印證的，扣4分；3、其他證據(jù)不足的每處扣2分其他事實不清的每處扣2分定性處罰引用的法律法規(guī)規(guī)章及其條款項有重大錯誤的扣10分1、依法應當轉致適用相關法條而未轉致適用的，扣5分；2、因未轉致適用而導致處罰方式錯誤或超出法定處罰幅度的，扣10分定性處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件時，未引用到具體的條、款、項的，扣5分1、超越處罰種類或幅度的扣10分；2、沒有法定的減輕處罰情節(jié)，卻在法定最低罰款幅度之下實施處罰的，扣5分依法應沒收違法物品或財物，而未予以沒收的，扣5分處罰畸輕畸重或顯失公平的，扣5分定性及處罰1、罰沒財物處理方式不符合國家規(guī)定的，扣5分；部分2、未制作物品處理記錄或清單的，扣2分；3、物品處理記錄或清單，對物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格型號、處理方式結果、銷毀時間地點、銷毀人和監(jiān)銷人簽名及時間等內容，記載不全、不清或出錯的，1項扣1分，2項及2項以上扣2分；4、處理物品未報批或未制審批文書的，扣2分；5、交有關單位收購拍賣，未附收購單、拍賣單位收據(jù)的，扣2分1、收繳罰沒財物，未附相關單據(jù)的，扣5分；2、單據(jù)反映的處罰方式，與處罰決定書不一致；扣2分1、分期或延期繳納罰沒款，未按規(guī)定辦理相關批準手續(xù)的，扣5分；2、雖辦審批手續(xù)但相關材料不全或不規(guī)范的，每項扣1分，如：缺當事人申請材料、未送達分期（延期）繳納罰沒款通知書3

1、超過法定的強制執(zhí)行期限，無正當理由和相應手續(xù)未完全執(zhí)行行政處罰決定的扣7分；2、由法院強制執(zhí)行的，未附申請書、法院相關文書的，每項扣2分其他定性或處罰錯誤的，每處扣5分1、辦案文書未使用統(tǒng)一格式扣2分；2、未使用鋼筆或毛筆填寫的扣2分；3、涂改辦案文書未蓋校對章的，扣2分；4、文書中引用的法律法規(guī)規(guī)章名稱有錯別字或漏字加字的，扣2分；5、文書中存在語句不通、用語不準、其他一般性的錯漏字、標點符號的，每項扣1分立案審批表：1、應附投訴等材料而未附扣1分；2、介紹案情及立案理由時未注明涉嫌違法的時間、地點、情節(jié)和違反法律法規(guī)規(guī)章的名稱、條款、項，以及建議立案的表示的，每項扣1分處罰決定書：1、表述當事人基本情況不清楚但案文書及卷中已有材料證明的，一項不清扣1分，兩項及處案卷兩項以上不清扣2分；2、案卷中已查清違法行為部分發(fā)生時間、地點、非法經(jīng)營額等違法事實，但處罰決定書中未表述的，或未表述證據(jù)、履行告知程序及當事人陳述申辯情況的，未表述或錯誤表述處罰履行方式及期限、不服處罰的救濟途徑及期限的，應當表述而未表述裁量理由的，每項扣2分；3、無印章扣10分，無成文日期扣5分；4、存在其他內容不全或錯誤的，每項扣2分1、實施、解除先行登記保存及強制措施的文書，無印章扣10分，無成文日期扣5分；2、存在其他內容不全或錯誤的，每項扣2分除處罰決定書、強制措施文書、告知書之外的其他法律文書，無印章或成文日期的扣2分，存在其他內容不全或錯誤的，每項扣1分送達回證：1、未填或填錯處罰決定書、強制措施文書名稱或文號的，扣5分；2、未填或填錯告知書名稱或文號的，扣2分；3、未填或填錯其他文書名稱或文號的，扣1分；4、存在其他填寫不規(guī)范但不至于導致送達無效的，每項次扣1分，如：①送達方式未填或表述不準確，②未填或錯填受送達人、送達時間及地點，③收件人雖簽名蓋章但未簽時間，④公告送達未將公告文書和相關憑據(jù)歸檔入卷，⑤郵寄送達未將掛號回執(zhí)貼于備注欄，⑥簽收人不是當事人本人或組織的負責人時，無相關材料或記錄表明其簽收資格，等等案件調查終結報告：1、未交代案件來源、立案時間和批準立案的機關、調查終結時間、調查人員的組成的，每項扣1分；2、介紹當事人基本情況不全或出錯的，1項扣1分，2項及2項以上扣2分；3、介紹違法事實時，違法行為發(fā)生的時間、地點、違法內容、關鍵情節(jié)欠缺的，每項扣1分；4、未寫明定性依據(jù)、處罰依據(jù)、自由裁量理由及處罰建議的，每項扣2分案件核審表：1、未填或錯填送審機構名稱、送審和退卷時間的，每項扣1分；2、核審人員對該案的事實認定和法律適用，未表述意見的，扣1分聽證筆錄記錄不全或者表述不準的，每項次扣1分，如：1、聽證主持人宣布聽證開始，2、核實聽證參加人，3、詢問是否申請回避，4、調查人員陳述當事人違法的事實、證據(jù)、依據(jù)及處罰建議，5、當事人或其代理人的陳述和申辯內容，6、相互辯論情況，7、聽證主持人、調查人員、當事人及其代理人簽名及時間，等等4

聽證報告內容不全或者表述錯誤的，每項扣1分，包括：1、聽證案由，2、聽證主持人和聽證參加人的基本情況，3、聽證的時間、地點，4、聽證的簡要經(jīng)過，5、案件事實（調查人、當事人、第三人之間是否存在爭議，爭議的事實理由及證據(jù)依據(jù)），6、處理意見和建議行政處罰決定審批表：1、未交代當事人名稱、案件性質、立案時間，或者出錯的，每項扣1分；2、介紹違法事實時，違法行為發(fā)生的時間、地點、違法內容、關鍵情節(jié)欠缺的，每項扣1分；3、未寫明定性依據(jù)、處罰依據(jù)及處罰建議的，每項扣2分09年4月1日后調查終結的案件，未使用《行政處罰建議書》的，扣2分09年7月1日后的處罰決定書、調查報告、處罰建議書，均未使用說理式文書格式的，扣5分；使用了說理式格式，但說理內容有遺漏或錯誤的，每項次扣1分，最多不超過3分。案卷未裝訂或者裝訂目錄不清、頁碼不明、材料不齊、排列無序及裝訂不整齊的，每項扣1分文書及案卷不符合規(guī)定的其他錯誤，每項次扣1分

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