國(guó)際工程承包中索賠工作的體會(huì)
國(guó)際工程承包中索賠工作的體會(huì)
在執(zhí)行國(guó)際承包工程的過(guò)程中,往往會(huì)因?yàn)榇蟮絿?guó)際形勢(shì)的變化、小到工程所在國(guó)家或地區(qū)以及施工區(qū)域甚或工程項(xiàng)目本身的設(shè)計(jì)不足乃至缺陷等不同因素的變化,給工程項(xiàng)目帶來(lái)變異,從而導(dǎo)致承包商費(fèi)用的加大、設(shè)備數(shù)量增加、材料消耗加重、工期延長(zhǎng)等不利于承包商的結(jié)果。由于這些因素都是外部環(huán)境造成的,與承包商的主觀意志相違背,且不是承包商的故意責(zé)任所致,所以承包商可以據(jù)理依法獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。這是國(guó)際承包工程運(yùn)作中常常遇到的而又必須認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)實(shí)際問(wèn)題。
而在實(shí)際操作中,有的承包商或?qū)Υ酥匾暡粔,或前期?zhǔn)備工作不充分,或?qū)Υ顺绦虿簧趿肆,在發(fā)生與合同條款不相符的工程內(nèi)容變動(dòng)時(shí),未與業(yè)主和監(jiān)理協(xié)商溝通,達(dá)成一致,而到工程款結(jié)算時(shí)又拿不出雙方認(rèn)可的證明文件來(lái),只能眼睜睜地吃啞巴虧。下面筆者就國(guó)際承包工程中的索賠操作程序及應(yīng)注意的一些問(wèn)題予以詳述,以供參考。索賠的意義和法律依據(jù)
索賠的意義就是業(yè)主和承包商雙方嚴(yán)格按照簽署的合同來(lái)執(zhí)行各自的職責(zé),履行雙方約定的法律義務(wù),維護(hù)承包商的正當(dāng)權(quán)利,保護(hù)承包商獲得合法的權(quán)益,保證工程項(xiàng)目能夠在正常安全的框架內(nèi)實(shí)施,避免因客觀條件的變化導(dǎo)致雙方意見不合使得工程延誤,以至雙方能夠找到各自利益的平衡支點(diǎn),彌合分歧和不同意見,達(dá)到共贏的目的。國(guó)際工程承包以與業(yè)主簽署的合同及其附件為索賠所需要的主要法律依據(jù)。在標(biāo)書的技術(shù)條款中以及承包商提交的商務(wù)報(bào)價(jià)書和技術(shù)報(bào)價(jià)書中通常對(duì)工程的內(nèi)容、工程量、線路、范圍、工期、設(shè)備類型及性能、材料規(guī)格、工區(qū)的施工條件、人員配置、付款期限和工程支付貨幣等進(jìn)行了較為詳盡的規(guī)定。凡超出此規(guī)定且對(duì)工程的正常施工帶來(lái)一定的影響者均可視為超出合同的約定,承包商均有權(quán)據(jù)此提出索賠。根據(jù)國(guó)際承包工程的慣例,可提出索賠證據(jù)的主要有以下幾個(gè)方面的文件:1、招標(biāo)文件,包括招標(biāo)書中的一般行政條款、特別行政條款、通用技術(shù)條款、特別技術(shù)條款、各種設(shè)計(jì)報(bào)告、圖紙等附件。
2、承包商提交的投標(biāo)書中的商務(wù)標(biāo)書和技術(shù)標(biāo)書,其中包括了工程內(nèi)容、工程量、單位價(jià)格、合同總額、設(shè)備規(guī)格、來(lái)源、性能、數(shù)量、人員數(shù)量、技能等指標(biāo)。3、工程承包合同及其附件等各種文件。
4、與業(yè)主、監(jiān)理的來(lái)往信函、會(huì)議記要和會(huì)談?dòng)浺任臋n資料。從承包商決定參加投標(biāo)伊始,就應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目全過(guò)程的檔案資料管理制度,完整地保存與業(yè)主、監(jiān)理的往來(lái)信函、傳真、信件等原始文件,歸類存檔,妥善管理。凡涉及到工程量、工程內(nèi)容、工期、材質(zhì)等變更的,應(yīng)立即要求監(jiān)理或其代表在相應(yīng)的文函上簽字認(rèn)可,以備作為日后索賠的真憑實(shí)據(jù)。
5、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄,主要包括工程日志、用料記錄、質(zhì)檢記錄、完成的工程量、工程進(jìn)度、各種圖表等。6、財(cái)務(wù)資料,主要包括月賬單明細(xì)、工資支付清單、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)交訖憑證、稅費(fèi)交訖清單、進(jìn)出口單據(jù)、設(shè)備物料的價(jià)格指數(shù)資料、外籍人員工資指數(shù)資料等。
7、工區(qū)外部條件調(diào)查報(bào)告,主要包括施工所在區(qū)域及沿線的自然地理環(huán)境、水電供應(yīng)、道路橋梁狀況、原料來(lái)源地等要素。
8、當(dāng)?shù)卣叻罘ㄒ?guī)的文件,主要包括海關(guān)稅率稅則、外匯管制制度、工資調(diào)整、當(dāng)?shù)囟愂照叩取?、特別需要說(shuō)明的是業(yè)主或監(jiān)理的口頭同意、許可、允許、命令等雖然也是一種證據(jù),但其效力往往得不到有效的證明,會(huì)隨著時(shí)間的推移而被遺忘或不承認(rèn)。所以通常不以其為主要憑據(jù)。由于當(dāng)時(shí)施工的緊迫性和突然性導(dǎo)致在現(xiàn)場(chǎng)不得不以口頭的形式發(fā)出施工令,但事后應(yīng)當(dāng)立即督促其以文字的形式予以確認(rèn)?商岢鏊髻r的情況不是任何工程的變更都可以提出索賠,只有工程波動(dòng)超出合同規(guī)定的范圍的、且不是由于承包商的主觀原因造成的額外工程類型才可索賠。1、工程變更
工程變更是項(xiàng)目施工中最常見的情況之一,也是承包商據(jù)理提出索賠的良機(jī)。主要包括工程量、工程線路、圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、材料材質(zhì)、工程工期、稅收政策、外匯管制、付款期限以及合同中特別提到的其他條件。凡是遇到超出合同約定的“額外工程”的狀況時(shí),承包商應(yīng)及時(shí)地要求咨詢工程師以書面形式發(fā)出工程變更令,使之成為雙方認(rèn)可的事實(shí),這個(gè)程序切不可忽略。2、工程拖期
工程工期延滯必然導(dǎo)致承包商的信譽(yù)在不同程度上受損,同時(shí)造成成本費(fèi)用的增加。但只有因?yàn)闃I(yè)主或其它外在的原因而非承包商主觀原因?qū)е碌墓こ掏掀,承包商才有?quán)提出索賠。在以下情況時(shí),承包商方可向業(yè)主提出索賠:
-監(jiān)理或業(yè)主代表延長(zhǎng)工程施工工期;
-監(jiān)理或業(yè)主代表因其它原因提出停工,從而影響到整個(gè)合同的工期;
-監(jiān)理或業(yè)主代表提供的技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙等技術(shù)文件有重大失誤或更改,造成承包商返工或延誤工期;-監(jiān)理或業(yè)主代表不能按時(shí)向承包商提供設(shè)計(jì)圖紙、施工場(chǎng)地、施工順序等而給承包商造成窩工和帶來(lái)重大的經(jīng)濟(jì)損失;
-業(yè)主在合同規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)未按時(shí)支付已完成的工程款項(xiàng),可要求其支付延期利息。若拖欠時(shí)間過(guò)長(zhǎng),還可據(jù)理停工。
3、與合同規(guī)定的施工區(qū)的實(shí)際條件不符
在施工過(guò)程中遇到與業(yè)主在標(biāo)書和合同中提供的條件不相符的情況而又對(duì)承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影響時(shí)(如通行便利、地質(zhì)條件、重大自然災(zāi)害等),承包商有權(quán)提出索賠。當(dāng)然對(duì)于這些不利的自然條件和障礙或不同的現(xiàn)場(chǎng)條件的評(píng)判是一個(gè)十分棘手的題目。有時(shí)對(duì)同一種情況,可能處于不同的地位和從不同的角度來(lái)分析,就會(huì)得出不同的結(jié)論。所以,承包商應(yīng)提出充分的佐證資料、已造成的損失、與正常條件下的差異等,結(jié)合本工程合同的具體要求和條件,據(jù)理提出正當(dāng)?shù)暮侠硭髻r申請(qǐng)。4、加速施工
當(dāng)由于業(yè)主或其它客觀原因,導(dǎo)致工程項(xiàng)目無(wú)法按合同規(guī)定完工時(shí),業(yè)主面臨加速施工趕出工期的選擇。而這種情況會(huì)使承包商投入更多的人員和設(shè)備,增加費(fèi)用的支出。這時(shí)承包商可列出擬投入的設(shè)備清單,物料消耗數(shù)量,增加的人員費(fèi)用等清單,以及相應(yīng)的開支情況一覽表,據(jù)此向業(yè)主提出索賠。5、延長(zhǎng)工期
同上理由,但業(yè)主為避免預(yù)算超支過(guò)大,給自己造成資金方面的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān),可改為變通的做法,只提出延長(zhǎng)工期。這樣的話,承包商也可因此造成的相應(yīng)費(fèi)用的增加而提出索賠。6、物價(jià)上漲一般來(lái)講,對(duì)于一年以上的長(zhǎng)期工程項(xiàng)目,在合同的財(cái)務(wù)條款中都會(huì)有相應(yīng)的規(guī)定,會(huì)根據(jù)物價(jià)上漲而進(jìn)行同步調(diào)整,即物價(jià)補(bǔ)貼。這里涉及到兩個(gè)方面,一是外籍人員的工資指數(shù),二是設(shè)備和各種物料的價(jià)格指數(shù)。對(duì)于外籍人員來(lái)講,通常是采用承包商國(guó)籍國(guó)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)部門發(fā)布的價(jià)格公告為參考,以投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的外籍人員工資指數(shù)和相關(guān)設(shè)備材料的價(jià)格指數(shù)為基準(zhǔn)。價(jià)格調(diào)整幅度通常在3%-5%之間浮動(dòng)。如果承包商國(guó)籍國(guó)沒有類似的價(jià)格指數(shù)可資參考,則允許以第三國(guó)的資料為參照。但如何選擇這個(gè)參照國(guó)需要得到業(yè)主的認(rèn)可。這些資料均需承包商自己從本國(guó)或第三國(guó)訂閱,每次做月賬時(shí),向監(jiān)理工程師出具。如何選擇工程款的支付貨幣及其匯率等,這是需要一定的技巧的,需要在實(shí)際工作中去摸索和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。7、當(dāng)?shù)卣罘ㄒ?guī)的不利變更
由于當(dāng)?shù)卣男路罘ㄒ?guī)的出臺(tái),而導(dǎo)致承包商費(fèi)用支出加大的,可依法提出索賠。主要涉及到的方面如下所述:
-當(dāng)?shù)囟惵实奶岣,稅種的增加;-外匯管制使當(dāng)?shù)貛刨H值;-對(duì)外籍人員的特別征稅等。8、業(yè)主方面的違約行為
由于業(yè)主方面的違約行為給承包商造成較大損失或造成工程較大變動(dòng),承包商可提出相應(yīng)的索賠。比如:
-未按期支付工程款項(xiàng),經(jīng)過(guò)交涉仍未改善,從而使工程無(wú)法正常進(jìn)行下去;-其它原因?qū)е聼o(wú)能力履行合同約定之義務(wù)。
為同業(yè)主保持較融洽的合作關(guān)系,承包商一般不會(huì)同業(yè)主對(duì)簿公堂,除非造成了重大的損失而影響到承包商的信譽(yù)和工程項(xiàng)目的正常施工時(shí)。所以,當(dāng)發(fā)現(xiàn)業(yè)主有違約的苗頭時(shí),應(yīng)主動(dòng)以信函的形式,提醒其注意,防患于未然。索賠的計(jì)費(fèi)內(nèi)容和計(jì)算方法1索賠費(fèi)用的構(gòu)成
工程索賠的費(fèi)用主要由以下幾個(gè)方面構(gòu)成:
(1)人員費(fèi):包括施工人員的直接工資、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金、加班費(fèi)、福利等項(xiàng)支出。這里的人員費(fèi)系指為完成合同外的額外工程所需支付的人員費(fèi)用。所以應(yīng)對(duì)人員數(shù)量、工種、級(jí)別、正常工時(shí)、額外工時(shí)等做出詳細(xì)記錄。
(2)材料費(fèi):包括海陸運(yùn)輸費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、正常損耗、管理費(fèi)。主要系指用于索賠標(biāo)的工程的超過(guò)計(jì)劃用量。因此,承包商應(yīng)建立健全物資采購(gòu)管理制度,進(jìn)庫(kù)、出庫(kù)、領(lǐng)用、消耗、損毀等要有詳盡的單據(jù)。(3)機(jī)械使用費(fèi):對(duì)于自購(gòu)的設(shè)備可根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)設(shè)備工效、臺(tái)班時(shí)數(shù)、折舊、保養(yǎng)等定額提出索賠金額。使用租賃設(shè)備的,可根據(jù)租賃費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)加上管理費(fèi)等計(jì)算索賠金額。(4)管理費(fèi):包括工地管理費(fèi),上級(jí)單位管理費(fèi)等。主要系指工地上的管理人員工資、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、辦公費(fèi)、通訊費(fèi)和交通費(fèi)等項(xiàng)費(fèi)用支出。上級(jí)單位管理費(fèi)系指上級(jí)單位管理人員的工資、辦公費(fèi)用、財(cái)務(wù)管理及差旅費(fèi)等項(xiàng)開支。一般上級(jí)單位管理費(fèi)都有一個(gè)比例,照此收取即可。(5)其它相關(guān)費(fèi)用。2索賠費(fèi)用的計(jì)算方法
索賠費(fèi)用的計(jì)算方法大致可概括為如下幾種:
(1)實(shí)際發(fā)生費(fèi)用法,即以實(shí)際開支為基準(zhǔn),向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,以承包商的報(bào)價(jià)清單中的單價(jià)乘以實(shí)際完成的額外工作量得出索賠總金額。不另加額外的補(bǔ)償要求。
(2)綜合平均費(fèi)用法,即由于額外工程在數(shù)量、工期、難度等方面對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目影響較大,承包商可提出更高的補(bǔ)償金額。在原報(bào)價(jià)清單的基礎(chǔ)上,對(duì)額外工程的價(jià)格進(jìn)行修正和調(diào)整,按比例大幅度提高補(bǔ)償金額,有時(shí)可達(dá)數(shù)倍之多。比如,在某打井項(xiàng)目中,由于當(dāng)?shù)爻删牡刭|(zhì)條件十分艱難,而監(jiān)理工程師為保證成井率,提出加深鉆探深度的要求,而這個(gè)技術(shù)要求大大超出了標(biāo)書中規(guī)定的單井和平均井深,這對(duì)承包商來(lái)講就加大了井內(nèi)事故的發(fā)生概率,給承包商造成極大的困難,因此,據(jù)理力爭(zhēng),提出了在滿足其要求的前提下提高工程單價(jià)的合理要求,經(jīng)過(guò)協(xié)商,使最終的鉆探單價(jià)提高了3倍多。有效地維護(hù)了承包商的利益,規(guī)避了可能的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)又達(dá)到了雙方的滿意。索賠的一般程序
索賠需要做好全面的組織管理、跟蹤協(xié)調(diào)的工作。索賠工作應(yīng)遵循的主要程序?yàn)椋?/p>
提出索賠通知應(yīng)當(dāng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的兩個(gè)星期或規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師或業(yè)主代表提出書面索賠申請(qǐng)。
提供索賠的充分依據(jù)即將發(fā)生的與合同約定不符的、超出原條件的事項(xiàng)列出清單和緣由,闡述說(shuō)明之,并列出相應(yīng)的佐證材料,如監(jiān)理工程師同意的文字材料、發(fā)生重大變故的證明材料等。
出具索賠報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容:索賠理由和依據(jù);在許可的情況下,應(yīng)附上有關(guān)索賠事項(xiàng)的已發(fā)生事實(shí)的證明材料的原件或復(fù)印件等信息;根據(jù)發(fā)生的索賠事項(xiàng),列出給承包商造成的損失或加大支出,應(yīng)索賠的金額及其索賠內(nèi)容、計(jì)算方式、作為參考的指數(shù)資料等,明確說(shuō)明自己想要得到哪些方面的補(bǔ)償,如工期的順延等。應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題
索賠工作是一件費(fèi)心費(fèi)力耗時(shí)的工作,承包商一方自然會(huì)利用各種機(jī)會(huì)來(lái)維護(hù)自己的利益,而業(yè)主也會(huì)充分發(fā)揮自己所處的強(qiáng)勢(shì)地位,以各種辦法來(lái)減少己方的損失。所以,要以事實(shí)為依據(jù),以證據(jù)為基礎(chǔ),使業(yè)主心悅誠(chéng)服地接受索賠內(nèi)容和條件。對(duì)開展索賠工作建議采用以下步驟和策略:
1、提出無(wú)可爭(zhēng)辯的索賠訴求。對(duì)額外工程項(xiàng)目是否具有索賠權(quán)利是取得最終索賠成功與否的法律基礎(chǔ)和根本條件,即應(yīng)完全圍繞與業(yè)主簽署的合同及其附件的內(nèi)容為索賠工作的基本出發(fā)點(diǎn)。所以應(yīng)首先對(duì)合同文件進(jìn)行全面縝密的研究,有哪些對(duì)承包商有利的條款,哪些對(duì)承包商不利的條款,對(duì)承包商應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)等了解透徹,吃透其內(nèi)在含義,使索賠的要求建立在確切事實(shí)的基礎(chǔ)之上。
2、科學(xué)合理地計(jì)算索賠款項(xiàng)。即以合同條款規(guī)定的原單價(jià)還是以新的報(bào)價(jià)來(lái)計(jì)算。應(yīng)當(dāng)做到計(jì)價(jià)方法得當(dāng),范圍合理,數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,無(wú)懈可擊。原合同中已有的工程量,那只是按原單價(jià)乘以工作量來(lái)計(jì)算就可以了。而對(duì)于原合同中沒有約定的、新出現(xiàn)的工程內(nèi)容,可以提出新的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這對(duì)承包商來(lái)講是一個(gè)開出好價(jià)格、獲得更好經(jīng)濟(jì)效益的良機(jī)。
3、做好索賠的基礎(chǔ)性工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)可索賠機(jī)會(huì),在有效期內(nèi)按時(shí)提出索賠要求。一旦發(fā)生索賠事件后,應(yīng)抓住機(jī)遇,據(jù)理力爭(zhēng),盡快提出書面索賠申請(qǐng)。切不可僅憑當(dāng)事方某人的一句話就貿(mào)然照他的話行事,或放棄爭(zhēng)辯的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)組成專門的索賠工作小組,因?yàn)檫@是一場(chǎng)需要投入精力的持久戰(zhàn),有的索賠工作可達(dá)一年以上甚至更長(zhǎng)時(shí)間。
4、編寫證據(jù)充分的索賠報(bào)告。其資料來(lái)源應(yīng)當(dāng)可靠準(zhǔn)確無(wú)誤,應(yīng)當(dāng)請(qǐng)各有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證明資料,本國(guó)的統(tǒng)計(jì)公告等。列出采用的計(jì)價(jià)公式和方法,計(jì)入索賠的項(xiàng)目?jī)?nèi)容等,使索賠報(bào)告一目了然,從而節(jié)省時(shí)間,加快索賠步驟。
5、施加適當(dāng)?shù)膲毫。本著友好協(xié)商解決的原則,在必要的時(shí)機(jī),要利用各種有利的機(jī)會(huì),有理有節(jié)地向業(yè)主施加適當(dāng)?shù)膲毫,使?wèn)題向于承包商有利的方面轉(zhuǎn)化,以達(dá)到盡快圓滿地、公平合理地解決索賠事宜。比如,暫停施工、提出仲裁直至訴諸法律的手段。由于這是一個(gè)牽涉到與業(yè)主關(guān)系的微妙時(shí)刻,處理不當(dāng)會(huì)造成無(wú)法挽回的損失,需要極大的耐心和周到全面的策略。何時(shí)施加壓力,采用何種方式,都要做好調(diào)研,以實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)為宗旨。要把握好火候,注意力度,切不可操之過(guò)急,弄巧成拙。來(lái)源:《國(guó)際工程與勞務(wù)》201*年07期作者:袁相國(guó)
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索賠在國(guó)際工程承包項(xiàng)目中的理解和運(yùn)用
在國(guó)際工程承包項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)過(guò)程當(dāng)中,索賠是重要一環(huán)。合同雙方均享有索賠的權(quán)利,承包商可以向業(yè)主提出索賠的要求,業(yè)主同樣也可以就此向承包商進(jìn)行反索賠。所以,承包商在提出索賠要求時(shí)應(yīng)權(quán)衡利弊,慎重行事。
對(duì)于承包商提出的索賠要求,業(yè)主的反應(yīng)通常會(huì)相當(dāng)敏感和激烈。對(duì)于這種額外的支付,業(yè)主的自我保護(hù)是正常的。而這種心理一定會(huì)影響到業(yè)主對(duì)索賠的決策,承包商索賠項(xiàng)下的補(bǔ)償往往會(huì)被業(yè)主的反索賠所抵消和扣減。有時(shí)反索賠的理由也許并不充分,但仍可降低索賠的效果,同樣導(dǎo)致承包商處于被動(dòng)的地位。
此外,大量地提交索賠文件,要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或延長(zhǎng)工期,將使該承包商有可能進(jìn)入業(yè)主的黑名單中,業(yè)主會(huì)在其內(nèi)部指引中把這些承包商列為重點(diǎn)對(duì)象,甚至?xí)䦟?duì)其做出不利的報(bào)告。在以后的投標(biāo)項(xiàng)目中,以往的索賠記錄將難免產(chǎn)生一定的負(fù)面影響,其他的業(yè)主會(huì)多加防范,可能使承包商喪失很多的機(jī)會(huì)。因此,是否提出索賠要求,提出怎樣的索賠要求,應(yīng)該是每個(gè)承包商都應(yīng)該仔細(xì)考慮的問(wèn)題。
當(dāng)然,并不是說(shuō)索賠有難度,有風(fēng)險(xiǎn),承包商就不敢索賠,不該索賠。相反地,承包商應(yīng)該根據(jù)合同條款,抓住每個(gè)索賠的良機(jī),通過(guò)交涉或談判,維護(hù)自身的權(quán)益,取得合理的補(bǔ)償,井努力拿回盡可能多的賠償金額。同時(shí),更應(yīng)該想方設(shè)法地主動(dòng)創(chuàng)造索賠的條件和機(jī)會(huì)。例如:承包商可以在簽約后,利用FlDIC通用條款的第42款把施工中的通用的機(jī)械設(shè)備先期運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng),從而避免因施工準(zhǔn)備期過(guò)長(zhǎng)或開工遲緩而受到業(yè)主的責(zé)難,同時(shí)再通過(guò)第14款的進(jìn)度計(jì)劃安排,抓住業(yè)主在工地移交手續(xù)上出現(xiàn)的問(wèn)題而索取額外的費(fèi)用并延長(zhǎng)工期。原則上認(rèn)為項(xiàng)目簽約后,承包商的責(zé)任只是負(fù)責(zé)工程的實(shí)施,但業(yè)主必須向承包商提供進(jìn)行工作的場(chǎng)地,即有義務(wù)要做出第42款所述的工地移交。承包商時(shí)常會(huì)尋找機(jī)會(huì),要求在業(yè)主尚未獲得施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地的場(chǎng)所開工,從而創(chuàng)造索賠及延長(zhǎng)工期的可能,并作好相關(guān)的書面記錄。當(dāng)然承包商也應(yīng)考慮這種安排的邏輯合理性是否存在;承包商沒有借助引據(jù)仲裁條款而索賠成功的案例可以說(shuō)是少之又少,因此,承包商對(duì)仲裁時(shí)將會(huì)引用到的舉證依據(jù)要特別重視。
有時(shí)咨詢工程師或業(yè)主拒絕承包商呈報(bào)索賠的理由,并非是要求與事實(shí)不符,而是索賠的程序不對(duì)。FIDIC合同條款第53款對(duì)索賠的過(guò)程做了說(shuō)明,承包商可以參照其步驟按部就班地開展與索賠相關(guān)的工作。這樣,就可以減少在索賠程序上出現(xiàn)一些不必要的爭(zhēng)議。需要著重說(shuō)明的是,承包商必須做好有關(guān)索賠的文字記錄和證據(jù)收集,并將相關(guān)資料合理搭配;列舉的事實(shí)要充分有力,令其證明確實(shí)應(yīng)該支付索賠,爭(zhēng)取不留疑難問(wèn)題。承包商的索賠意向并不能作為具體支付索賠時(shí)的依據(jù),同樣,以虛設(shè)的損害事實(shí)提出索賠要求也是無(wú)法成立的。因?yàn)樵谏婕暗劫M(fèi)用問(wèn)題時(shí),業(yè)主和咨詢工程師都相當(dāng)看重提供的舉證是否有充分的說(shuō)服力,并要求出示當(dāng)初的原始論據(jù)資料。有時(shí)承包商會(huì)因?yàn)橐粡埌l(fā)票或一個(gè)計(jì)算書不符合要求,而無(wú)法收回已經(jīng)支出的款項(xiàng)。
承包商一定要及時(shí)書面記錄自己的索賠意向,至少要寫信記錄事件,并且是越早越好,聲明將保留根據(jù)合同條款進(jìn)行索賠的合法權(quán)利,因?yàn)樵贔IDIC合同條款中明確規(guī)定:要在引起索賠事件第一次發(fā)生后的28天內(nèi)書面通知咨詢工程師,否則時(shí)機(jī)是稍縱即逝,28天后是不可能再補(bǔ)充提出索賠要求的,業(yè)主可視同承包商放棄了合約賦予的索賠權(quán)力,因?yàn)檫@時(shí)已經(jīng)喪失了索賠在時(shí)效上的合法性,他們只會(huì)感激承包商當(dāng)初沒有記錄好索賠的競(jìng)向。承包商并非是慈善機(jī)構(gòu),不應(yīng)承擔(dān)合同里規(guī)定本應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上,確實(shí)有過(guò)業(yè)主推脫索賠要求已經(jīng)過(guò)期或記不清當(dāng)時(shí)情況而拒絕支付承包商的個(gè)案,尤其當(dāng)索賠涉及到較大金額時(shí)更是如此。這時(shí)并沒有要求承包商必須提供索賠的詳細(xì)計(jì)算和清單,也沒有涉及到金額的估計(jì),只是要求其送交索賠的富向通知。否則,索賠金額的大小會(huì)直接影響到咨詢工程師或業(yè)主的客觀判斷及相關(guān)表態(tài)。如果當(dāng)涉及到的索賠金額很大時(shí),對(duì)方往往會(huì)借口索賠不合法而加以推脫,甚至出現(xiàn)無(wú)理反駁,也可能招致一次性的斷然拒絕。若出現(xiàn)這種出師不利的局面,承包商下一步的索賠工作將相當(dāng)艱難。因此,承包商在提出索賠的初期應(yīng)首先記錄索賠竟向,而不宜列明索賠的具體金額。
有些承包商不愿就索賠問(wèn)題向業(yè)主或咨詢工程師采取過(guò)激行動(dòng),這完全可以理解。但是,不過(guò)激并不意味著就不去以適當(dāng)?shù)姆绞椒e極爭(zhēng)取,保護(hù)自我,承包商在索賠交涉時(shí)應(yīng)該把握尺度。當(dāng)承包商明顯受到不公對(duì)待,尤其是在遇到咨詢工程師的決定帶有偏見,而承包商又有充分理由予以反駁時(shí),就應(yīng)該毫不猶豫地把爭(zhēng)端提交仲裁,承包商對(duì)此要有充分的心理準(zhǔn)備。
經(jīng)常見到一些承包商在項(xiàng)目發(fā)生意外事件并造成一定的經(jīng)濟(jì)損失后,不敢向咨詢工程師提交索賠要求,擔(dān)心由此可能激怒業(yè)主或破壞關(guān)系。其實(shí),只要承包商認(rèn)為合情合理,并有合約的依據(jù),就可以提出索賠要求,而不必過(guò)多地顧忌業(yè)主和咨詢工程師的意見,不必存有任何恐懼心理和思想負(fù)擔(dān),也無(wú)需懼怕業(yè)主或咨詢工程師因此而找麻煩。記錄索賠的行動(dòng)本身對(duì)承包商并無(wú)傷害,索賠的成立是建立在違約事實(shí)和損害后果都已經(jīng)客觀存在的基礎(chǔ)之上的。國(guó)際工程承包的行為畢竟是商業(yè)活動(dòng),而且這種風(fēng)險(xiǎn)不是人為蓄意造成的,完全是因?yàn)槌隽丝刂品秶,并?shí)實(shí)在在地蒙受了經(jīng)濟(jì)損失。承包商應(yīng)該注意從投標(biāo)報(bào)價(jià)到項(xiàng)目驗(yàn)收始終都要強(qiáng)調(diào)索賠意識(shí),隨時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì),主動(dòng)開展索賠工作。應(yīng)該說(shuō)明的是,承包商呈交索賠詳細(xì)清單不宜拖延太久,這樣會(huì)顯得提出的索賠缺乏數(shù)據(jù)支持,給別人造成一種承包商對(duì)自己的索賠缺乏信心和依據(jù)的印象,而且可能使得業(yè)主和咨詢工程師抓住這一明顯弱點(diǎn)進(jìn)行反駁。如果承包商缺乏國(guó)際工程索賠方面的經(jīng)驗(yàn),應(yīng)及時(shí)請(qǐng)教在這方面有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家,力爭(zhēng)從一開始就掌握主動(dòng),而且此時(shí)的費(fèi)用一定比最終付諸仲裁時(shí)的費(fèi)用要低得多。
通常,咨詢工程師在接到承包商的索賠意向后,應(yīng)做出明確的答復(fù):根據(jù)合同條款,索賠是否從法律上成立?是否確有依據(jù)?簡(jiǎn)單地說(shuō),首先要明確是否應(yīng)該支付索賠,索賠的基礎(chǔ)是什么。如無(wú)異議,承包商再提供相關(guān)的索賠金額評(píng)估資料。要注意索賠的法律依據(jù)與金額評(píng)估是互不相干的兩個(gè)問(wèn)題,咨詢工程師在做有關(guān)的決定時(shí)不能牽強(qiáng)附會(huì)地把這兩個(gè)問(wèn)題混為一談,或是給出帶有偏見的結(jié)論。在評(píng)估索賠時(shí),咨詢工程師會(huì)根據(jù)索賠金額大小定出不同的取向,有可能明顯偏向業(yè)主,維護(hù)其經(jīng)濟(jì)利益,這時(shí)承包商就有充分的理由為此提出仲裁。承包商索賠是以清晰的概念和單刀直入的方法陳述并記錄發(fā)生的事實(shí),要比與對(duì)方糾纏是否應(yīng)該支付索賠重要得多。尤其是當(dāng)矛盾上升到國(guó)際仲裁階段,對(duì)于該不該或者如何支付索賠等問(wèn)題,爭(zhēng)端雙方誰(shuí)說(shuō)了都不算,更不是誰(shuí)的嗓門高或說(shuō)話厲害就能解決問(wèn)題的。應(yīng)該做到持之有理,言之有據(jù),一切從臺(tái)約出發(fā),注意在索賠時(shí)盡量列舉簡(jiǎn)單明了的事實(shí),而不去過(guò)多地談一些什么假設(shè)。因?yàn)槭聦?shí)的作用是正面的,而假設(shè)難免產(chǎn)生負(fù)面的影響。只有仲裁員或仲裁庭才有權(quán)根據(jù)雙方各自提供的事實(shí)依據(jù),追述當(dāng)時(shí)所做的決定是否正確,并且做出最終的判決。
承包商一開始就要注意主動(dòng)搜集和準(zhǔn)備有關(guān)索賠的各種證據(jù),力爭(zhēng)當(dāng)期的問(wèn)題當(dāng)期解決,以便于在以后交涉中占據(jù)主動(dòng)地位。因?yàn)閲?guó)際仲裁的一個(gè)重要原則就是:誰(shuí)主張,誰(shuí)舉證。一切皆要證據(jù)才可成立,所以提出索賠要求的一方必須出示能令仲裁員信服的證據(jù)。有些承包商濫用索賠,甚至偽造證據(jù),而到舉證時(shí),所呈交的相關(guān)文件又經(jīng)不起對(duì)方的仔細(xì)推敲和檢查,這樣非但達(dá)不到經(jīng)營(yíng)創(chuàng)利的目的,反而會(huì)影響自己的商業(yè)信譽(yù),最終可能形成被動(dòng)局面。承包商要在索賠工作開始之前,確立有利于自己索賠的出發(fā)點(diǎn)及合同依據(jù),并考慮到業(yè)主可能予以反駁的觀點(diǎn)。在實(shí)際工作中,有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常都盡量避免使用“索賠”這一字眼作為致函標(biāo)題,一般采用要求“經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償”的說(shuō)法,使業(yè)主更容易接受;如果得不到業(yè)主的支付或答復(fù),則可使用“再提示”、“第三次提示”等,避免引起業(yè)主的反感,影響問(wèn)題的解決。
承包商長(zhǎng)期處在低利潤(rùn)和高風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境下運(yùn)作項(xiàng)目,必須時(shí)刻有面對(duì)市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)的充分的心理準(zhǔn)備。隨著國(guó)際工程承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,我國(guó)國(guó)際承包商的索賠意識(shí)普遍較強(qiáng),而這種索賠的概念完全不同于國(guó)內(nèi)的情況。在FIDIC合同里索賠的條款很多,承包商一般在索賠時(shí)會(huì)經(jīng)常引用這些條款,其中第12款更為重要,可以說(shuō)它是索賠的基礎(chǔ),其中心意思是:在合同的執(zhí)行過(guò)程中,承包商遇到了編標(biāo)時(shí)不可遇見的情況才可以索賠。如果是投標(biāo)時(shí)單價(jià)過(guò)低,就很難再索賠,因?yàn)槌邪淘谕稑?biāo)首封函里聲明過(guò):“已經(jīng)認(rèn)真地研讀了標(biāo)書內(nèi)容,包括合同條件、技術(shù)規(guī)范、圖紙、單價(jià)工程量以及附件要求等,對(duì)標(biāo)書條件確認(rèn)無(wú)疑,承認(rèn)標(biāo)書對(duì)自己的約束能力,并且所有報(bào)價(jià)不變!备鶕(jù)這些確認(rèn),業(yè)主完全可以拒絕承包商提出的索賠。
國(guó)際工程承包是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事業(yè),其特點(diǎn)是金額大、工期長(zhǎng)、涉及面廣,要重視對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析,并對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)盡量做到量化,牢固樹立防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避管理。有些承包商為了中標(biāo),在編標(biāo)的時(shí)侯將標(biāo)價(jià)壓得過(guò)低,沒有客觀地考量自身的財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、施工技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,而是希望以后依靠索賠來(lái)創(chuàng)造效益,這種經(jīng)營(yíng)方式是相當(dāng)危險(xiǎn)的,因?yàn)樵诘蛢r(jià)中標(biāo)后,希望通過(guò)索賠而彌補(bǔ)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于標(biāo)底的差價(jià)損失,甚至希望形成盈利局面的想法是很不現(xiàn)實(shí)的,甚至可以說(shuō)是很幼稚的。索賠只是承包商維護(hù)自身利益,合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),減少意外損失的一種輔助的手段,并且其本身的變數(shù)是很大的,根本不應(yīng)該、也不可能成為承包商工程盈利的主要手段,無(wú)數(shù)的國(guó)際工程承包實(shí)踐都證明了這一點(diǎn)。
總之,承包商在國(guó)際工程承包項(xiàng)目實(shí)施時(shí),要在保證施工質(zhì)量,按期向業(yè)主交工的前提下,盡量節(jié)約成本開支,搞好成本控制管理,向管理要利潤(rùn),以索賠為武器,保護(hù)好自己的權(quán)益,在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的國(guó)際承包市場(chǎng)上,得到自己應(yīng)有的地位和利益。
友情提示:本文中關(guān)于《國(guó)際工程承包中索賠工作的體會(huì)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用,國(guó)際工程承包中索賠工作的體會(huì):該篇文章建議您自主創(chuàng)作。
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