水利工程項目管理培訓(xùn)

講師：譚小芳培訓(xùn)時間：2天培訓(xùn)地點：客戶自定培訓(xùn)對象：企業(yè)中高層管理者培訓(xùn)背景：

歡迎進入著名企管專家譚小芳老師的《水利工程項目管理培訓(xùn)》課程，此培訓(xùn)使學(xué)員們領(lǐng)悟到：

結(jié)合當(dāng)前我國水利水電建設(shè)領(lǐng)域全面推行業(yè)主負責(zé)制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制的改革實踐和國際慣例，以合同管理為主線，以“必需、夠用”為度，在對項目管理的基本理論、發(fā)展方向和近年來我國建設(shè)管理體制改革的實踐進行簡要介紹的同時，重點突出了建設(shè)項目施工階段的管理。全書理論闡述深入全面、方法介紹淺出、易懂。

培訓(xùn)大綱：

譚小芳老師的《水利工程項目管理培訓(xùn)》課程主要內(nèi)容概括：

第一部分建設(shè)項目管理概述第一講建設(shè)項目一、建設(shè)項目的概念二、建設(shè)項目的分類

第二講水利水電工程項目的建設(shè)程序一、建設(shè)程序的概念二、水利水電工程建設(shè)程序三、世界銀行貸款項目周期第三講建設(shè)項目管理一、管理的概念二、建設(shè)項目管理的概念三、項目管理的特征四、項目管理的基本職能建設(shè)項目管理體制

一、改革開放前我國的建設(shè)項目管理體制二、當(dāng)前我國建設(shè)項目管理體制的基本格局三、項目建設(shè)參與者及其職責(zé)

第二部分建設(shè)項目管理組織第一講組織的基本原理一、組織的概念二、組織結(jié)構(gòu)

三、組織機構(gòu)設(shè)置的原則

第二講項目發(fā)包和承包的組織模式一、平行承發(fā)包二、設(shè)計/施工總承包三、工程項目總承包四、工程項目總承包管理五、國外工程建設(shè)管理模式第三講項目經(jīng)理與建造理由一、項目經(jīng)理負責(zé)制二、項目經(jīng)理的設(shè)置三、項目經(jīng)理的任務(wù)和職責(zé)四、項目經(jīng)理的素質(zhì)

五、我國建筑企業(yè)建造理由執(zhí)業(yè)資格制度第四講工程建設(shè)監(jiān)理組織模式一、建立工程項目監(jiān)理組織的步驟二、建設(shè)監(jiān)理的組織模式

第五講工程建設(shè)監(jiān)理組織的人員配備及職責(zé)分工一、工程建設(shè)監(jiān)理組織的人員配備

二、監(jiān)理組織中各類監(jiān)理人員的基本職責(zé)分工

第三部分建設(shè)項目招標(biāo)投票管理第四部分建設(shè)監(jiān)理制

第五部分建設(shè)項目合同管理

第六部分建設(shè)項目的計劃、控制與協(xié)調(diào)管理

第七部分施工階段的投資控制

第八部分施工階段的進度控制

第九部分施工階段的質(zhì)量控制

第十部分工程變更與工程索賠

第十一部分信息管理與計算機的應(yīng)用

水利工程項目管理培訓(xùn)總結(jié)

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水利工程建設(shè)項目法人培訓(xùn)

教材

河南水利廳201*年10月

審定：王建武審查:原喜琴顧問：李耀南主編：原喜琴

編寫：王韶華孫覓博李亞軍石海波

戚世森易善亮王銀山雷振華

目錄

1水利工程建設(shè)基本管理體制1.1項目法人責(zé)任制1.2招標(biāo)投標(biāo)制1.3建設(shè)監(jiān)理制

2建設(shè)項目管理主要內(nèi)容與相關(guān)主體2.1水利工程建設(shè)基本程序2.2建設(shè)項目管理主要內(nèi)容

2.3建設(shè)項目管理主要相關(guān)主體及相互關(guān)系3項目法人與項目法人責(zé)任制的含義3.1項目法人責(zé)任制的含義3.2項目法人的組建

3.3項目法人應(yīng)具備的基本條件3.4組建項目法人需要上報的主要材料3.5項目法人職責(zé)3.6項目法人考核

3.7工程建設(shè)中發(fā)現(xiàn)的主要問題4項目法人的主要工作內(nèi)容4.1初步設(shè)計階段4.2招標(biāo)投標(biāo)階段4.3施工準(zhǔn)備階段4.4工程施工階段

4.5工程驗收階段4.6工程移交與保修階段

1.水利工程建設(shè)基本管理體制

水利工程建設(shè)管理體制是指水行政主管部門與建設(shè)市場主體在水利工程項目建設(shè)過程中，各自的職責(zé)、相互關(guān)系及相關(guān)制度的綜合。

自20世紀(jì)80年代初我國逐步深化社會主義市場經(jīng)濟體制改革以來，工程建設(shè)領(lǐng)域圍繞市場化改革為核心，經(jīng)過十多年不斷探索、實踐，到90年代逐步形成了以項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制為主要內(nèi)容的基本管理體制。水利部與1995年4月21號發(fā)布了《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號），明確規(guī)定“水利工程建設(shè)項目要推行項目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制，積極推行項目管理�！蓖ㄟ^推行三項制度改革，形成了以國家宏觀監(jiān)督調(diào)控為指導(dǎo)，項目法人責(zé)任制為核心，招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制為服務(wù)體系的建設(shè)項目管理體制基本格局。出現(xiàn)了以項目法人為主體的工程招標(biāo)發(fā)包體系，以勘察、設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)為主體的投標(biāo)承包體系，以建設(shè)監(jiān)理單位為主體的技術(shù)服務(wù)體系等市場三元主體。三元主體之間以法律為準(zhǔn)繩，以建設(shè)項目成果為目標(biāo)，以合同為依據(jù)，分工協(xié)作，形成建設(shè)組組織管理體系的新模式。

在當(dāng)前的建設(shè)管理體制下，政府及其相關(guān)部門通過制定規(guī)章制度，建立工程建設(shè)規(guī)劃，并實施監(jiān)督檢查，保證建設(shè)市場的有序運行；項目法人、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、材料設(shè)備制造（供應(yīng)）單位等作為建設(shè)市場主體，圍繞建設(shè)項目管理任務(wù)，通過合同約定各方的義務(wù)和權(quán)利。其中項目法人作為核心市場主體，受投

資方的委托，負責(zé)工程建設(shè)項目的全面管理，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定，與其他市場主體分別簽訂勘察合同、設(shè)計合同、實施合同，監(jiān)理合同、材料設(shè)備制造（供應(yīng)）合同等，而合同的簽訂過程，則通過競爭性的招標(biāo)方式，提高了建設(shè)質(zhì)量和投資效益。

1.1項目法人責(zé)任制

新中國成立后，由于我國長期實行計劃經(jīng)濟，建設(shè)項目的投資和決策都是國家和地方政府，建設(shè)項目的任務(wù)用行政手段分配，投資由國家撥款，投資建設(shè)的責(zé)任主體不具體。改革開放后，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的改革深入，工程項目建設(shè)也納入了市場經(jīng)濟的軌道；項目投資主題也發(fā)生了重大變化，從單一由政府（中央或地方）投資，改變?yōu)橛烧�府、企業(yè)、個人、外商和其他法人投資的多種形式，出現(xiàn)了投資主體多元化的格局。

改革開放以來，我國先后試行了各種方式的投資項目責(zé)任制度。但是，責(zé)任主體、范圍、目標(biāo)和權(quán)益、風(fēng)險承擔(dān)方式等都不明確。實行項目法人責(zé)任制是適應(yīng)發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，轉(zhuǎn)變項目建設(shè)與經(jīng)營體制，提高投資效益，實現(xiàn)我國建設(shè)管理模式與國際接軌。在項目建設(shè)與經(jīng)營全過程中，運用現(xiàn)代企業(yè)制度進行管理是一項具有戰(zhàn)略意義的重大改革措施。

1995年水利部發(fā)布的《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號）中提出了“水利工程建設(shè)要推行項目法人責(zé)任制”，這是我國行政主管部門第一次明確提出“法人責(zé)任制”。1996年原國家計委發(fā)布了《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》（計建設(shè)

[1996]673號），再次提出了改革建設(shè)市場管理主體，實施項目法人責(zé)任制。

實行項目法人責(zé)任制的目的，是要使各類投資主體形成自我發(fā)展、自主決策、自擔(dān)風(fēng)險及講求效益的建設(shè)和運行機制，使各類投資主體成為從項目建設(shè)到生產(chǎn)經(jīng)營，均獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的法人。

項目法人責(zé)任制是我國工程建設(shè)市場持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，是全面推行招標(biāo)投資和建設(shè)監(jiān)理制度的基本保證。

1.2招標(biāo)投標(biāo)制

招標(biāo)投標(biāo)制是市場經(jīng)濟條件下建設(shè)市場買賣雙方一種主要的競爭性交易方式。我國在工程建設(shè)領(lǐng)域推行招標(biāo)投標(biāo)資，是為了適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，引進競爭機制，形成公開、公正、公平和誠信的市場交易方式，確保建設(shè)項目的質(zhì)量和建設(shè)工期，提供投資效益。

由于工程產(chǎn)品及其交易的特殊性和建設(shè)過程的復(fù)雜性，為維護水利建設(shè)市場秩序，保護國家和投標(biāo)投標(biāo)者的合法權(quán)益，達到控制工期、確保工程質(zhì)量和安全、降低工程造價、提高投資效益的目的，招標(biāo)投標(biāo)作為一種競爭性采購方式，被廣泛用于工程建設(shè)領(lǐng)域。招標(biāo)投標(biāo)制是在工程建設(shè)任務(wù)委托與承攬過程中，招標(biāo)人與投標(biāo)人關(guān)于委托與承攬的方式、行為、程序的制度。

招標(biāo)投標(biāo)主體即招標(biāo)人和投標(biāo)人。在招標(biāo)投標(biāo)制中，項目法人作為招標(biāo)人，將于工程建設(shè)相關(guān)的勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備

供應(yīng)等業(yè)務(wù)，均可按照規(guī)定的方式，程序和方法，通過招標(biāo)（公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)）從多個投標(biāo)人中選擇最優(yōu)的承擔(dān)者，并與之簽訂合同，約定各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；與招標(biāo)相對應(yīng)，擬承接勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)等業(yè)務(wù)的單位作為投標(biāo)人，響應(yīng)招標(biāo)文件的要求，提交投標(biāo)文件，針對所競爭的業(yè)務(wù)表明自己能力、水平以及完成工作所需要的費用，即投標(biāo)報價。這種多個投標(biāo)人競爭獲得建設(shè)任務(wù)的方式，從根本上改變了計劃體制下建設(shè)任務(wù)由上級主管部門下達的方式，不僅明確了各建設(shè)市場主體在建設(shè)領(lǐng)域的定位和職責(zé)，提高了建設(shè)項目整體管理水平，規(guī)范了建設(shè)市場和建設(shè)程序，且可以在確保工程質(zhì)量和安全的前提行下，保證工程投資和有效使用�！墩袠�(biāo)投標(biāo)法》、《水利工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》、《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《水利工程建設(shè)項目重要設(shè)備材料采購招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《水利工程建設(shè)項目監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》，以及《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的實施為我國水利工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)制的確立提供了法律依據(jù)。

（1）《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定：在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標(biāo)：

1大型基礎(chǔ)設(shè)施、○公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項

目；

2全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；○

3使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目�！�

前款所列項目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院發(fā)展計劃部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)。

（2）201*年5月國家發(fā)展計劃委員會發(fā)布了《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（國家發(fā)展計劃委員會令第3號），第二條規(guī)定，關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目的范圍包括：

1煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目；○

2鐵路、公路、管道、水運、航空以及其他交通運輸業(yè)等交通運○

輸項目；

3郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等郵電通訊項目；○

4防洪、灌溉、排澇、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水利○

樞紐等水利項目；

5道理、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、○

地下管道、公共停車場等城市設(shè)施項目；

6生態(tài)環(huán)境保護項目；○

7其他基礎(chǔ)設(shè)施項目�！�

上述法律、法規(guī)明確規(guī)定了水利工程“關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目”，包括防洪、灌溉、排澇、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標(biāo)。（3）《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》第七條規(guī)定，達

到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進行招標(biāo)

1施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；○

2重要設(shè)備、○材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人

民幣以上的；

3勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元○

人民幣以上的；

4單項合同估算價低于第（1）○、（2）、（3）項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。但項

目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

（4）《河南省實施辦法》（河南省人民代表大會常務(wù)委員會公告第58號）規(guī)定，符合規(guī)定范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項目，包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的主要設(shè)備、材料等的采購，達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進行招標(biāo)：

1施工單項合同估算價在一百萬元人民幣以上的；○

2重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在一百萬元人○

民幣以上的；

3勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在三十萬元○

人民幣以上的；

4單項合同估算價低于第（1）○、（2）、（3）項規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但項目總

投資額（不含征地費、市政配套費與拆遷補償費）在一千萬元人民幣以上的。

1.3建設(shè)監(jiān)理制

我國工程建設(shè)領(lǐng)域首次實施招標(biāo)投標(biāo)和建設(shè)監(jiān)理，當(dāng)屬使用世界銀行貸款項目的魯布革水電站。其中經(jīng)過多年的探索、總結(jié)，水利部于1990年11月頒布的《水利工程建設(shè)管理規(guī)定（試行）》，標(biāo)志著我國水利工程建設(shè)管理體制改革進入了一個嶄新的階段。

建設(shè)監(jiān)理制是我國建設(shè)項目組織管理的新模式。它是專門從事工程建設(shè)管理服務(wù)的建設(shè)監(jiān)理單位，受項目法人委托，對項目進行管理的制度。我國的建設(shè)監(jiān)理制度，是為了適應(yīng)我國市場經(jīng)濟的發(fā)展，改革原來的建設(shè)項目管理體制，以提高建設(shè)管理水平和投資效益，結(jié)合我國國情，借鑒國際工程項目管理先進經(jīng)驗與模式，建立的具有中國特色的建設(shè)項目和管理制度。

201*年11月水利部頒發(fā)的《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令28號），規(guī)定“水利工程建設(shè)監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的水利工程建設(shè)監(jiān)理單位（以下簡稱監(jiān)理單位），受項目法人（建設(shè)單位，下同）委托，按照監(jiān)理合同對水利工程建設(shè)項目實施中的質(zhì)量、進度、資金、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等進行的管理活動�！�

建設(shè)監(jiān)理的實施，使工程建設(shè)市場主體從建設(shè)管理體制改革前的二元（發(fā)包人以承包人）主體改變?yōu)槿�元（發(fā)包人、承包人、監(jiān)理人）主體。監(jiān)理單位作為公正、獨立的第三方，受項目法人的委托，根據(jù)有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)的工程項目建設(shè)文件，建設(shè)工程合同和建設(shè)監(jiān)理合同，有效控制工程建設(shè)項目目標(biāo)（包括質(zhì)量、安全、投標(biāo)、進度），加強信息管理，并協(xié)調(diào)建設(shè)各方之間的關(guān)系�！督ㄖ�法》規(guī)定國家推行工程建設(shè)監(jiān)理制度，上述與監(jiān)理有

關(guān)的招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定，以及《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)范》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》、《水利工程建設(shè)施工監(jiān)理規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，明確了水利工程建設(shè)必須實施監(jiān)理的范圍、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理的職責(zé)、工作內(nèi)容、依據(jù)、方法、措施、制度、程序等，以及監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的資質(zhì)和資格，為水利工程建設(shè)監(jiān)理奠定了較為完備的法律法規(guī)體系。依據(jù)《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令27號），總投資在200萬元以上（含200萬元）且符合下列具體條件之一的水利工程建設(shè)（含新建、擴建、改建、加固、修復(fù)）項目（包括配套和附屬工程）必須實行建設(shè)監(jiān)理：

（1）關(guān)系社會公共利益或公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等水利工程建設(shè)項目；

（2）使用國有資金投資或國家融資的水利工程建設(shè)項目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的水利工程建設(shè)項目。

目前我國水利工程建設(shè)監(jiān)理主要包括水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理、水利工程建設(shè)環(huán)境保護監(jiān)理等四類，設(shè)計監(jiān)理尚處于探索階段。

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號），建設(shè)單位對必須實行工程監(jiān)理而未實行工程監(jiān)理的，責(zé)令改正，并處20萬元以上50萬元以下的罰款。

2建設(shè)項目管理主要內(nèi)容與相關(guān)主體

2.1水利工程建設(shè)基本程序

建設(shè)程序是指由行政性法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的，進行基本建設(shè)所必須遵循的階段及其先后順序。

《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號）將水利工程建設(shè)程序分為八個階段。這八個階段分別是：（1）項目建設(shè)書；（2）可實行研究報告；

（3）初步設(shè)計（包括招標(biāo)設(shè)計）；（4）施工準(zhǔn)備；（5）建設(shè)實施；（6）生產(chǎn)準(zhǔn)備；（7）竣工驗收；（8）后評價。

《水利工程建設(shè)程序管理規(guī)定》（水建[1998]16號）對各階段的內(nèi)容予以詳細規(guī)定。

《河南省水利工程建設(shè)項目管理辦法》（豫水計[201*]163號）中關(guān)于建設(shè)程序的規(guī)定也是上述八個階段，但將招標(biāo)設(shè)計含在施工準(zhǔn)備階段。

2.2建設(shè)項目管理主要內(nèi)容2.2.1建設(shè)項目的概念

2.2.1.1項目的含義及其特征

（1）項目的含義

項目是指在一定的約束條件下，具有特定目標(biāo)的一次性事業(yè)（或活動）。

（2）項目的特征

1目的性○

a.過程目標(biāo)：項目實施過程需控制的目標(biāo)（質(zhì)量、進度、安全、投資）約束條件。

b.成果性目標(biāo)：描述活動最終結(jié)果的指標(biāo)（如水利工程項目的庫容、發(fā)電量、防洪標(biāo)準(zhǔn)、供水能力等）。

成果性目標(biāo)是過程目標(biāo)及其他相關(guān)活動的最終結(jié)果，過程目標(biāo)是成果性目標(biāo)實現(xiàn)的基本條件之一。因此，項目管理注重“過程控制”。

2一次性和單件性○

a.一次性：過程（指項目活動從內(nèi)容、過程到資源投入）是獨一無二的。

b.單件性：結(jié)果（產(chǎn)品）是唯一的。這個特征可用于區(qū)別于其他諸如車間流水生產(chǎn)線的人類活動。此項特征作為項目最重要的特征，其目的在于重視項目過程各階段的目標(biāo)設(shè)計與控制。

3系統(tǒng)性○

a.結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。任何一個項目都可以進行結(jié)構(gòu)分解，例如水利水電工程項目可以逐級分解為許多單位工程、分部工程、單元工程，直至工序。項目分解的目的在于便于有效的管理。

b.目標(biāo)系統(tǒng)。項目的成果性目標(biāo)間相互關(guān)聯(lián)、相互制約；約束性目標(biāo)是成果性目標(biāo)的基礎(chǔ)；約束性目標(biāo)可隨結(jié)構(gòu)分解而分解；任何一項活動（工序）的約束性目標(biāo)（如費用目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、時間目標(biāo)）均相互關(guān)聯(lián)、相互制約。

c.組織系統(tǒng)。項目一般由多個單位（組織）參與，例如項目法人、承包方（包括勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備供應(yīng)）、監(jiān)理方等，這些單位（組織）各負其責(zé)、各司其職；每一個單位的人員都通過“組織”的手段進行分工和管理。

d.過程系統(tǒng)。任何一個項目，自其產(chǎn)生到終結(jié)，都有其特定的過程，沒有任何兩個項目其過程是完全一致的。根據(jù)項目過程中主要活動內(nèi)容的變化，可以也有必要將項目過程劃分為若干個階段。對于我國的基本建設(shè)項目，這些階段的先后次序就是“基本建設(shè)程序”。其實項目的過程是連續(xù)的，不可截然分開的，每一個“階段”的結(jié)束即意味著下一個階段的開始，或者說上一階段是下一階段的前提。

2.2.1.2建設(shè)項目的概念

建設(shè)項目是按照一個總體設(shè)計進行施工，由若干個具有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程組成，經(jīng)濟上施行統(tǒng)一核算、行政上實行統(tǒng)一管理的基本建設(shè)單位。

《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176-201*）將水利水電工程建設(shè)項目劃分為三個層次，即單位工程、部分工程、單位工程。

一個建設(shè)項目包括若干了單位工程，而單位工程包括若干部分工

程、部分工程包括若干單元工程。單元工程是工程施工管理（工程進度計劃、施工工藝、人員材料配置、計量、檢測、支付等）的最基本單元�！端�利水電工程施工質(zhì)量檢測與評定規(guī)程》（SL176-201*）規(guī)定了單位工程、部分工程、單位工程的劃分方法。

2.2.1.3建設(shè)項目的特殊性

（1）建設(shè)產(chǎn)品的特殊性

1總體性：各類原材料、構(gòu)（配）件、中間產(chǎn)品、設(shè)備設(shè)施的綜○

合體；各管理單位、參建單位共同協(xié)作的成果；各具功能的建筑物構(gòu)成完整整體。

2固定性�！�

（2）工程建設(shè)的特殊性

1建設(shè)周期長；○

2建設(shè)過程的連續(xù)性與協(xié)作性；○

3施工的流動性；○

4受自然和社會條件制約性強�！�

2.2.1.4建設(shè)項目的分類

（1）從項目所處的階段可分為：籌建項目，規(guī)劃、勘察、設(shè)計項目，施工項目，評價項目等；

（2）從項目的效益類型可分為：生產(chǎn)經(jīng)營性項目、有償服務(wù)性項目、社會效益性項目（非生產(chǎn)經(jīng)營性項目、公益性項目、準(zhǔn)公益性項目）。

根據(jù)《河南省水利工程建設(shè)項目管理辦法》（豫水計[201*]1

號），水利建設(shè)項目劃分為公益性水利項目（或甲類項目）和綜合經(jīng)營性水利項目（或乙類項目）。公益性水利項目為防洪除澇、農(nóng)田灌排骨干工程、城市防洪、水土保持、水資源保護等社會效益為主、公益性較強的項目；綜合經(jīng)營性項目為供水、水力發(fā)電、農(nóng)業(yè)田間灌溉、水庫養(yǎng)殖、水上旅游及水利綜合經(jīng)營等以經(jīng)濟效益為主的項目。（3）從項目實施的內(nèi)容可以分為：土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程。（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》）（4）從專業(yè)（行業(yè)）性質(zhì)可分為：水利、電力、市政、交通、供水、鐵路、環(huán)境保護等項目。

而上述從不同角度所分的幾大類項目中，又可進一步細分。如建設(shè)項目按內(nèi)容可分為新建、擴建、改建、續(xù)建、配套、修復(fù)、拆除等項目；按規(guī)模又可分為大型、中型、小型項目。

2.2.2建設(shè)項目管理2.2.2.1建設(shè)項目管理定義

建設(shè)項目管理是指在建設(shè)項目建設(shè)周期內(nèi)所進行的規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等管理活動，其目的是在一定的約束條件下最優(yōu)地實現(xiàn)項目建設(shè)的預(yù)定目標(biāo)。

2.2.2.2建設(shè)項目管理職能

（1）計劃職能；（2）組織職能；（3）協(xié)調(diào)職能；（4）控制職能。

2.2.2.3建設(shè)項目管理主要內(nèi)容

（1）項目范圍管理；（2）項目采購管理；（3）項目合同管理；（4）項目安全管理；（5）項目質(zhì)量管理；（6）項目資源管理；（7）項目費用管理；（8）項目時間管理；（9）項目風(fēng)險管理；（10）項目沖突管理；（11）項目信息管理。

2.3建設(shè)項目管理主要相關(guān)主體及相互關(guān)系2.3.1水行政主管部門的建設(shè)管理

水行政主管部門是水利工程建設(shè)監(jiān)督管理主體，對項目法人和勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等建設(shè)市場主體的行為進行行政監(jiān)督和檢查、稽查。水行政主管部門在工程建設(shè)管理方面的職責(zé)主要是實施水利工程的宏觀調(diào)控，培育、完善建筑市場，組織擬定水利建設(shè)政策、法規(guī)、制度和標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督實施；組織指導(dǎo)水利工程建設(shè)和管理，負責(zé)水利工程建設(shè)質(zhì)量、安全監(jiān)管；組織指導(dǎo)水利建設(shè)項目的主體工程開工審批、蓄水安全鑒定、驗收、后評價和水利工程確權(quán)劃界；管理水利建設(shè)市場，監(jiān)督管理市場準(zhǔn)入、工程招標(biāo)投標(biāo)、建設(shè)監(jiān)理、工程造價、工程

質(zhì)量和施工安全生產(chǎn)，組織工程建設(shè)項目的稽查；組織指導(dǎo)江河湖泊采砂管理以及河道管理范圍內(nèi)建設(shè)項目管理等。

《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號）規(guī)定了水利部、流域機構(gòu)和地方水行政主管部門的職責(zé)。河南省水利廳是全省水利建設(shè)項目的水行政主管部門，負責(zé)全省水利工程建設(shè)的行業(yè)管理�！逗幽鲜∷�利工程建設(shè)項目管理辦法》（豫水計[201*]163號）將河南省公益性水利工程分為省管項目和市管項目。

2.3.2質(zhì)量與安全監(jiān)督機構(gòu)2.3.2.1水利工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督

（1）質(zhì)量監(jiān)督有關(guān)規(guī)定

國務(wù)院發(fā)布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號）明確規(guī)定：建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位依法對建設(shè)工程質(zhì)量負責(zé)。國家實行建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理制度。建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理，由建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門委托的建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)具體實施。

水利部頒發(fā)的《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第7號）規(guī)定：水利工程質(zhì)量實行項目法人（建設(shè)單位）負責(zé)、監(jiān)理單位控制、施工單位保證和政府監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體制。政府對水利工程的質(zhì)量實行監(jiān)督的制度。水利工程按照分級管理的原則，有相應(yīng)水行政主管部門授權(quán)的質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)實施質(zhì)量監(jiān)督。水利工程質(zhì)量由項目法人（建設(shè)單位）負全面責(zé)任，監(jiān)理、設(shè)計、施工單位按照合同及有關(guān)規(guī)定各自承擔(dān)的工作負責(zé)。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)履行政府部門監(jiān)督職能，不

代替項目法人（建設(shè)單位）、監(jiān)理、設(shè)計、施工單位的質(zhì)量管理工作。

水利部《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（水建[1997]339號）規(guī)定：水行政主管部門主管水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作。水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)是水行政主管部門對水利工程質(zhì)量進行監(jiān)督管理的專職機構(gòu)，對水利工程質(zhì)量進行強制性的監(jiān)督管理。工程建設(shè)、監(jiān)督、設(shè)計和施工單位在工程建設(shè)階段，必須接受質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督。

《河南省水利工程質(zhì)量監(jiān)督實施細則》（豫水建[1998]04號）明確規(guī)定：在河南省境內(nèi)的各類水利工程（包括：新建、擴建、改建、加固、水電、城鎮(zhèn)供水、配套工程與附屬工程等），必須由水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)質(zhì)量監(jiān)督，工程建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計和施工單位在工程建設(shè)階段，必須接受質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督。省水行政主管部門主管省水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作，省和各市水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)是水行政主管部門對水利工程質(zhì)量進行監(jiān)督管理的專職機構(gòu)，對水利工程質(zhì)量進行強制性的監(jiān)督管理。

《河南省水利水電工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序》（豫水建字[1999]15號）進一步明確：我國境內(nèi)的各類水利工程，均必須由水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)質(zhì)量監(jiān)督，省管工程由省水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)督，市、縣管工程原則上由相應(yīng)市水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)督。工程開工前建設(shè)單位必須按照“工程質(zhì)量監(jiān)督通知書”的要求，攜帶工程項目的設(shè)計、審批文件、項目法人（或建設(shè)單位）與監(jiān)理、設(shè)計、施工單位簽訂的合同副本、建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計、施工等單位的基本情況和工程質(zhì)量管理組織情況等資料，到相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理質(zhì)量監(jiān)督手

續(xù)，簽訂“工程質(zhì)量監(jiān)督書”。

（2）質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置

水利部主管全國水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作，水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)按總站、中心站、站三級設(shè)置。

1水利部設(shè)置全國水利工程質(zhì)量監(jiān)督總站，○各流域機構(gòu)設(shè)置流域

水利工程質(zhì)量監(jiān)督分站作為總站的派出機構(gòu)。

2各省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）○，新疆生產(chǎn)建設(shè)

兵團水利局設(shè)置水利工程質(zhì)量監(jiān)督中心站。

3各地（市）水利（水電）局設(shè)置水利工程質(zhì)量監(jiān)督站�！�

各級質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)隸屬于同級水行政主管部門，業(yè)務(wù)上接受上一級質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的指導(dǎo)。

河南省水利廳主管全省水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作。水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級管理的原則，分兩級設(shè)置。即河南省水利廳設(shè)立了河南省水利水電工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站，為省水利廳的二級機構(gòu)，隸屬省水利廳；各市水利（水務(wù)）局也分別設(shè)立了工程質(zhì)量監(jiān)督站，為市局的二級機構(gòu)，隸屬于市水利（水務(wù)）局。市質(zhì)量監(jiān)督站在業(yè)務(wù)上受省質(zhì)量檢測監(jiān)督站的指導(dǎo)。對各大中型水利工程，為能夠切實做好質(zhì)量監(jiān)督工作，抓好工程質(zhì)量，省質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站可根據(jù)需要設(shè)立工程質(zhì)量監(jiān)督項目站，作為省質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站的派出機構(gòu)，各市水利工程質(zhì)量監(jiān)督站，可根據(jù)需要對市管重點項目設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項目組，作為本市工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的派出機構(gòu)。

到目前為止，省質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站曾經(jīng)分別在楊莊滯洪區(qū)建設(shè)，石

漫灘水庫、孤石灘水庫、邵平臺水庫、白龜山水庫、陸渾等水庫除險加固工程，洪汝河、沙潁河、渦河近期治理工程，臨淮崗淹沒影像處理工程，盤石頭水庫、燕山水庫、河口村水庫等大型工程中，成立了工程質(zhì)量監(jiān)督項目站。

省質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站的主要職責(zé)：

1貫徹執(zhí)行國家、水利部和省有關(guān)工程建設(shè)質(zhì)量管理的方針、○政

策。

2制定全省水利工程質(zhì)量監(jiān)督、檢測的有關(guān)規(guī)定和辦法，并監(jiān)督○

實施。

3歸口管理全省水利工程質(zhì)量監(jiān)督工程，○指導(dǎo)各市質(zhì)量監(jiān)督站的

工作。

4對全省水利工程組織實施質(zhì)量監(jiān)督；○協(xié)助配合由水利總站和流

域質(zhì)檢分站組織監(jiān)督的水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作。

5對省管水利工程，根據(jù)需要負責(zé)組建工程質(zhì)量監(jiān)督項目站，○實

施工程質(zhì)量監(jiān)督。

6參加受監(jiān)督水利工程的階段驗收和竣工驗收�！鸩⒃陔A段驗收時

提交對工程質(zhì)量的評價意見，在竣工驗收時提交工程質(zhì)量監(jiān)督報告。

7監(jiān)督受監(jiān)督水利工程質(zhì)量事故的工程處理�！�

8掌握全省水利工程質(zhì)量動態(tài)和質(zhì)量監(jiān)督工作情況，○定期向總站

報告，同時抄送流域分站；組織培訓(xùn)質(zhì)量監(jiān)督人員，開展水利工程質(zhì)量檢查活動，組織交流質(zhì)量監(jiān)督工作經(jīng)驗，開展全省水利工程先進質(zhì)量監(jiān)督（檢測）機構(gòu)和優(yōu)秀質(zhì)量監(jiān)督（檢測）人員的評選工作。

各市質(zhì)量監(jiān)督站的主要職責(zé)：

1在本市水利（水務(wù)）局的領(lǐng)導(dǎo)和省監(jiān)督站的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，○貫徹

執(zhí)行國家、水利部和水利廳的有關(guān)水利工程質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量管理的方針、政策、條例、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和細則。

2歸口管理本市水利工程的質(zhì)量監(jiān)督工作�！�

3對本市受檢工程行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)；○協(xié)助配合省監(jiān)督站組織監(jiān)督

的工程質(zhì)量監(jiān)督工作。

4參加受監(jiān)督工程的階段驗收和竣工驗收�！鸩⒃陔A段驗收時提交

對工程質(zhì)量的評價意見，在竣工驗收時提交工程質(zhì)量監(jiān)督報告。

5監(jiān)督受監(jiān)工程質(zhì)量事故的工程處理�！�

6掌握本市水利工程質(zhì)量動態(tài)和質(zhì)量監(jiān)督工作情況，○定期向省監(jiān)

督站報告，組織開展本市水利工程質(zhì)量檢查活動，總結(jié)交流質(zhì)量監(jiān)督工作經(jīng)驗。

（3）質(zhì)量監(jiān)督的依據(jù)

1國家有關(guān)的方針政策、法律、法規(guī)；○

2水利水電行業(yè)有關(guān)技術(shù)規(guī)程/規(guī)范，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；○

3經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計文件等�！�

（4）質(zhì)量監(jiān)督的范圍：

在我國境內(nèi)新建、擴建、改建加固各類水利水電工程和城鎮(zhèn)供水、灘涂圍墾等工程及其技術(shù)改造，包括配套與附屬工程，均必須由水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)質(zhì)量監(jiān)督。

河南省水利水電工程質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站的監(jiān)督范圍是：在河南省

境內(nèi)的各類水利工程（包括：新建、擴建、改建、加固、水電、城鎮(zhèn)供水、配套工程與附屬工程等）。

（5）質(zhì)量監(jiān)督的主要內(nèi)容

根據(jù)《河南省水利工程質(zhì)量監(jiān)督實施細則》(豫水建字[1998]04號)，河南省水利水電工程質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站的主要監(jiān)督內(nèi)容為：

1對監(jiān)理、設(shè)計施工和有關(guān)產(chǎn)品制作單位的資質(zhì)進行復(fù)核；○

2對建設(shè)○（監(jiān)理）單位的質(zhì)量檢查體系和施工單位的質(zhì)量保證體

系以及設(shè)計單位現(xiàn)場服務(wù)等實施監(jiān)督檢查；

3對工程項目的單位工程、分部工程、單位工程的劃分進行監(jiān)督○

檢查；

4監(jiān)督檢查技術(shù)規(guī)程、規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況；○

5檢查施工單位和建設(shè)○（監(jiān)理）單位對工程質(zhì)量檢驗和質(zhì)量評定

情況；

6在工程階段驗收前，○提交工程質(zhì)量評定報告，在工程竣工驗收

前，提交工程質(zhì)量監(jiān)督報告。

綜合起來，水利工程質(zhì)量監(jiān)督站的主要工作大致概況為：一項“批準(zhǔn)”（批準(zhǔn)使用《單位工程評定標(biāo)準(zhǔn)》中尚未涉及到的工程項目的施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及評定表格）、二項“確認(rèn)”（確認(rèn)工程項目規(guī)劃、外觀質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)）、三項“核備”（核備重要隱蔽和關(guān)鍵部位單元工程質(zhì)量等級、分部工程質(zhì)量等級、臨時工程質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)）、四項”核定“（核定單位工程外觀質(zhì)量評定結(jié)果、大型樞紐分布工程質(zhì)量等級、單位工程質(zhì)量等級、工程項目質(zhì)量等級）、五項“復(fù)核”（復(fù)核監(jiān)理、施工、

設(shè)計、檢測、產(chǎn)品制作單位資質(zhì)）、六項“參加”（參加工程技術(shù)交底、階段驗收、竣工驗收，列席參加大型樞紐分部工程、單位工程驗收和竣工驗收自查）、七項“編寫”（編寫質(zhì)量監(jiān)督實施細則、質(zhì)量監(jiān)督計劃、監(jiān)督月報、監(jiān)督簡報、監(jiān)督檢查通知、質(zhì)量評價意見、質(zhì)量監(jiān)督報告）。

（6）質(zhì)量監(jiān)督的權(quán)限：

對監(jiān)理、設(shè)計、施工等單位的資質(zhì)等級、經(jīng)營范圍進行核查，發(fā)現(xiàn)越級承包工程等不符合規(guī)定要求的，責(zé)成建設(shè)單位限期改正，并向水行政主管部門報告；質(zhì)量監(jiān)督人員需持“水利工程質(zhì)量監(jiān)督員證”進入施工現(xiàn)場，進行質(zhì)量監(jiān)督，對工程有關(guān)部門進行檢查，調(diào)閱建設(shè)、監(jiān)理單位和施工單位的檢測試驗成果、檢查記錄和施工記錄；對違反技術(shù)規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計文件的施工單位，通知建設(shè)、監(jiān)理單位采取糾正措施，問題嚴(yán)重時，可向水行政主管部門提出整頓的建議；對使用未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的建筑材料、購配件及設(shè)備等，責(zé)成建設(shè)單位采取措施糾正；提請有關(guān)部門獎勵先進質(zhì)量管理單位及個人；提請有關(guān)部門或司法機關(guān)追究造成重大工程質(zhì)量事故的單位和個人的行政、經(jīng)濟、刑事責(zé)任。

（7）質(zhì)量監(jiān)督的方式：

水利工程建設(shè)項目質(zhì)量監(jiān)督方式以抽查為主。根據(jù)工程規(guī)模、重要性和建設(shè)管理情況，確定質(zhì)量監(jiān)督的組織形式，設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項目站，或進行巡回監(jiān)督檢查。

根據(jù)河南省在建水利水電工程的實際情況以及受檢工程建設(shè)管

理工作的需要，河南省水利水電工程質(zhì)量檢測監(jiān)督站采用的監(jiān)督方式主要以“以抽查為主，巡回監(jiān)督檢查”，在建的受檢工程中，目前暫時還沒有設(shè)立工程質(zhì)量監(jiān)督項目站，各市質(zhì)量監(jiān)督站也沒有設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項目組。

2.3.2.2水利工程建設(shè)安全監(jiān)督

為加強安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命和財產(chǎn)安全，國家、水利部和我省相繼出臺了關(guān)于安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院令第393號）、《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務(wù)院令第397號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》（國發(fā)[201*]2號）、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號）、《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》（國務(wù)院令第302號）、《水利水電工程施工作業(yè)人員安全操作規(guī)程》（SL401-201*）等。

根據(jù)201*年發(fā)布的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院令第393號），水利工程安全生產(chǎn)管理實行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的綜合管理和水行政主管部門的專業(yè)管理相結(jié)合的制度。

水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)不僅關(guān)系到人民生命財產(chǎn)安全，而且關(guān)系到社會公共安全。水利部根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，并結(jié)合水利工程的特點制定了《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（水利部令第26號），自201*年9月1日起施行�！端�利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》明確了建設(shè)活動各方主體

的安全責(zé)任意識和安全生產(chǎn)行為，提高和強化各級水行政主管部門的安全監(jiān)管水平和依法行政能力，保障從業(yè)人員和廣大人民群眾的生命財產(chǎn)安全，具有十分重要的意義。

根據(jù)201*年發(fā)布的《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（水利部令第26號），水行政主管部門河流域管理機構(gòu)按照分級管理權(quán)限，負責(zé)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理。水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)委托的安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)，負責(zé)水利工程施工現(xiàn)場的具體監(jiān)督檢查工作。安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的專職安全生產(chǎn)監(jiān)督人員。安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)以及安全生產(chǎn)監(jiān)督人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)水利部考核合格。

該《規(guī)定》明確省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理工作，其主要職責(zé)是：

（1）貫徹、執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，制定地方有關(guān)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)的規(guī)范性文件；

（2）監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)工作，組織開展對本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)情況的監(jiān)督檢查；

（3）組織、知道本行政區(qū)域內(nèi)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)的建設(shè)工作以及有關(guān)的水利水電工程施工單位的主要責(zé)任人、項目負責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)考核工作。

同時明確水行政主管部門、流域管理機構(gòu)或者其委托的安全生產(chǎn)

監(jiān)督機構(gòu)依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查職責(zé)時，有權(quán)采取下列措施：

（1）要求被檢查單位提供有關(guān)安全生產(chǎn)的文件和資料；（2）進入被檢查單位施工現(xiàn)場進行檢查；（3）糾正施工中違反安全生產(chǎn)要求的行為；

（4）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全事故隱患，責(zé)令立即排除；重大安全事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，責(zé)令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員或者暫時停止施工。

201*年3月，水利部人事勞動教育司發(fā)布了《關(guān)于水利部水利工程質(zhì)量監(jiān)督總站更名等有關(guān)項的通知》（水人教[201*]75號），將原“水利部水利工程質(zhì)量監(jiān)督總站”更名為“水利部水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督總站”，并在其職責(zé)中增加了安全管理的內(nèi)容。包括：

（1）貫徹執(zhí)行國家和水利部有關(guān)水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全生產(chǎn)管理的方針、政策；

（2）歸口管理全國水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督工作，指導(dǎo)水利系統(tǒng)工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督機構(gòu)的工作；

（3）制定水利工程建設(shè)與安全監(jiān)督等有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和辦法，并監(jiān)督實施；

（4）組織水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督機構(gòu)和人員的業(yè)務(wù)考核工作；

（5）組織實施由水利部負責(zé)竣工驗收的重點水利工程的質(zhì)量與安全監(jiān)督機構(gòu)，參加所監(jiān)督工程的竣工驗收和階段驗收；

（6）組織、監(jiān)督重點水利工程質(zhì)量與安全事故的調(diào)查處理；

（7）掌握全國水利工程質(zhì)量與安全管理動態(tài)，組織交流全國水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督工作經(jīng)驗，開展全國水利工程質(zhì)量與安全檢查工作。

河南省水利工程建設(shè)安全監(jiān)督體系尚在建設(shè)之中，安全監(jiān)督工作擬由河南省水利廳質(zhì)量監(jiān)督監(jiān)測站負責(zé)，具體工作參照上述“水利部水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督總站”的職責(zé)，結(jié)合河南省水利工程建設(shè)實際開展。

2．3．3建設(shè)市場主體

根據(jù)《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號），項目法人要按批準(zhǔn)的建設(shè)文件，建立建設(shè)項目管理體制，協(xié)調(diào)設(shè)計、監(jiān)理、施工以及地方等各方面的關(guān)系，實行目標(biāo)管理。項目法人與設(shè)計、監(jiān)理、工程承包單位是合同關(guān)系，各方面應(yīng)嚴(yán)格履行合同。（1）項目法人要建立嚴(yán)格的現(xiàn)場協(xié)調(diào)或調(diào)度制度。以及研究解決設(shè)計、施工的關(guān)鍵技術(shù)問題，做好施工環(huán)境協(xié)調(diào)工作。從整體效益出發(fā)，認(rèn)真履行合同，積極處理好工程建設(shè)各方的關(guān)系，為施工創(chuàng)造良好的外部條件。

（2）監(jiān)理單位受項目法人委托，按監(jiān)理合同約定在現(xiàn)場從事組織、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作。同時，監(jiān)理單位要站在獨立公正的立場上，協(xié)調(diào)項目法人與設(shè)計、施工等單位之間的關(guān)系。

（3）設(shè)計單位受項目法人委托，承擔(dān)項目建議書、初步設(shè)計編制任務(wù)，提交初步設(shè)計文件和技術(shù)設(shè)計、招標(biāo)設(shè)計、施工圖設(shè)計等；編制概算文件；按合同及時提高施工詳圖，并確保設(shè)計質(zhì)量。按工程

規(guī)模，派出設(shè)計代表進駐施工現(xiàn)場解決施工中出現(xiàn)的設(shè)計問題。

施工圖投入使用前項目法人必須委托中介機構(gòu)或組織有關(guān)專家進行認(rèn)真的審查，經(jīng)監(jiān)理單位核查并簽發(fā)交施工單位施工。設(shè)計單位對不涉及重大設(shè)計原則問題的合理意見應(yīng)當(dāng)采納并修改設(shè)計。若有分歧意見，有項目法人決定。如需進行重大重要設(shè)計變更，應(yīng)由原初步設(shè)計批準(zhǔn)部門審批。

（4）施工企業(yè)要切實加強管理，認(rèn)真履行承包合同。在開工前要將所編制的施工組織設(shè)計、施工措施計劃、施工進度計劃、安全措施計劃、專項施工方案、組織管理情況等報監(jiān)理單位。

在施工過程中，要按照國家或行業(yè)有關(guān)規(guī)定和合同約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，在約定的時間內(nèi)完成所承擔(dān)的施工任務(wù)；負責(zé)施工現(xiàn)場的環(huán)境保護和施工安全；在工程移交前負責(zé)工程照管和維護，在保修期內(nèi)負責(zé)工程保修；負責(zé)工程建設(shè)資料管理，負責(zé)清理施工現(xiàn)場，工程移交的同時移交工程建設(shè)資料和施工用地。

（5）材料、設(shè)備供應(yīng)單位是工程建設(shè)所需材料、設(shè)備的供應(yīng)商或制造企業(yè)，根據(jù)合同要求，向施工單位或企業(yè)法人及時提供合格的產(chǎn)品。

2.3.4金融機構(gòu)

（1）根據(jù)貸款或融資協(xié)議，相投資方提供工程建設(shè)資金；（2）根據(jù)貸款或融資協(xié)議，監(jiān)督工程建設(shè)資金的使用。

2.3.5中介機構(gòu)

（1）工程咨詢機構(gòu)。接受委托，進行項目建議書、可行性研究報

告的編制、工程建設(shè)后評價等工作。

（2）工程建設(shè)評價機構(gòu)。接受委托，進行工程建設(shè)環(huán)境影響評價、環(huán)境環(huán)保評價、水利保持評價、安全評價、技術(shù)鑒定等工作。（3）質(zhì)量檢測、檢驗機構(gòu)。接受委托，對工程質(zhì)量或設(shè)備狀況進行檢測、檢驗。

（4）其他。根據(jù)工程建設(shè)需要，接受委托，對各類工程建設(shè)業(yè)務(wù)提供服務(wù)，包括工程招標(biāo)代理、法律咨詢、財務(wù)管理、風(fēng)險分析、索賠管理、信息管理，以及專題技術(shù)研究等。目前項目代建機構(gòu)的建設(shè)也正在探索中。

上述各類中介機構(gòu)，需按有關(guān)規(guī)定，具備相應(yīng)的資格。

2.3.6財政管理部門

為了適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制和投融資體制改革的需要，規(guī)范基本建設(shè)投資行為，加強基本建設(shè)財務(wù)管理和監(jiān)督，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《會計法》和《政府采購法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章，財政部制定了《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》（財建[201*]394號）。河南省財政廳（豫財建[201*]125號）、河南省水利廳（豫水財[201*]52號）分別轉(zhuǎn)發(fā)了該規(guī)定；201*年河南省財政廳印發(fā)《河南省財政投資評審操作規(guī)程（試行）》（豫財辦[201*]15號），河南省水利廳（豫水財[201*]28號）予以轉(zhuǎn)發(fā)。

各級財政部門是主管基本建設(shè)財務(wù)的職能部門，對基本建設(shè)的財務(wù)活動實施財政管理和監(jiān)督。使用財政性資金投資的建設(shè)項目，應(yīng)接受財政部門的財政管理。

財政投資評審包括財政投資項目的預(yù)（概）算評審、竣工決（結(jié)）算評審和財政專項資金項目的投資評審。

2.3.7審評機關(guān)2.3.7.1政府審計

（1）根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實施條例》（國務(wù)院令第231號），國家實行審計監(jiān)督制度。國務(wù)院和縣級以上地方人民政府設(shè)立審計機關(guān)。

（2）國家建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)接受審計監(jiān)督。接受審計監(jiān)督的國家建設(shè)項目，是指以國有資產(chǎn)投資或者融資為主的基本建設(shè)項目和技術(shù)改造項目。與國家建設(shè)項目直接有關(guān)的建設(shè)、設(shè)計、施工、采購等單位的財務(wù)收支，應(yīng)當(dāng)接受審計機關(guān)的審計監(jiān)督。

（3）審計機關(guān)應(yīng)當(dāng)對國家建設(shè)項目總預(yù)算或者概算的執(zhí)行情況、年度預(yù)算的執(zhí)行情況和年度決算、項目竣工決算，依法進行審計監(jiān)督。（4）審計機關(guān)按照國家有關(guān)規(guī)定，對國家機關(guān)和依法屬于審計機關(guān)審計監(jiān)督對象的其他單位的主要負責(zé)人，在任職期間對本地區(qū)、本部門或者本單位的財政收支、財務(wù)收支以及有關(guān)經(jīng)濟活動應(yīng)付經(jīng)濟責(zé)任的履行情況，進行審計監(jiān)督。

（5）審計機關(guān)有權(quán)要求被審計單位按照審計機關(guān)的規(guī)定提供預(yù)算或者財務(wù)收支計劃、預(yù)算執(zhí)行情況、決算、財務(wù)會計報告，運用電子計算機儲蓄、處理的財政收支、財務(wù)收支電子數(shù)據(jù)和必要的電子計算機技術(shù)文檔，在金融機構(gòu)開立賬戶的情況，社會審計機構(gòu)出具的審計報告，以及其他與財政收支或者財務(wù)收支有關(guān)的資料，被審計單位

不得拒絕、拖延、謊報。

（6）審計機關(guān)對被審計單位正在進行的違反國家規(guī)定的財政收支、財務(wù)收支行為，有權(quán)予以制止；制止無效的，經(jīng)縣級以上人民政府審計機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，通過財政部門和有關(guān)主管部門暫停撥付與違反國家規(guī)定的財政收支、財務(wù)收支行為直接有關(guān)的款項，已經(jīng)撥付的，暫停使用。

（7）審計組對審計事項實施審計后，應(yīng)當(dāng)向?qū)徲嫏C關(guān)提交審計組的審計報告。審計組的審計報告報送審計機關(guān)前，應(yīng)當(dāng)征求被審計對象的意見。被審計對象應(yīng)當(dāng)直接到審計組的審計報告之日起十日內(nèi)，將其書面意見送交審計組。審計組應(yīng)當(dāng)將被審計對象的書面意見一并報送審計機關(guān)。

（8）審計機關(guān)出具的建設(shè)項目竣工決算審計報告或?qū)徲嫑Q定，應(yīng)當(dāng)作為建設(shè)單位先關(guān)費用結(jié)算的依據(jù)、項目驗收單位竣工驗收的依據(jù)、財政部門批復(fù)項目竣工決算的依據(jù)。

2.3.7.2內(nèi)部審計

（1）根據(jù)《中華人民共和國審計法》，依法屬于審計機關(guān)審計監(jiān)督對象的單位，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部審計制度，其內(nèi)部審計工作應(yīng)當(dāng)接受審計機關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

（2）根據(jù)《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》（審計署令第4號），內(nèi)部審計是獨立監(jiān)督和評價本單位及所屬單位財政收支、財務(wù)收支、經(jīng)濟活動的真實、合法和效益的行為，以促進加強經(jīng)濟管理和實現(xiàn)經(jīng)濟目標(biāo)。

（3）部門和單位內(nèi)部審計機構(gòu)及社會審計組織對建設(shè)項目的審計，不能代替政府審計機關(guān)的審計監(jiān)督。

（4）水利建設(shè)項目的內(nèi)部審計，可以由水利審計部門組織水利基本建設(shè)的專業(yè)審計力量組成審計組進行審計；也可以由水利審計部門委托具有專業(yè)審計資質(zhì)的社會審計機構(gòu)承擔(dān)。

（5）水利部審計室、其它水行政主管部門同級水利審計部門的審計都屬于內(nèi)部審計，不能代替國家審計機關(guān)（審計署、審計廳、審計局）的竣工審計。

2.3.7.3竣工決算審計內(nèi)容

水利基本建設(shè)竣工決算審計應(yīng)包括：

（1）竣工財務(wù)決算報表審計；（2）投資及概算執(zhí)行情況審計；（3）建設(shè)支出審計；（4）交付使用資金情況審計；（5）未完工程及所需資金審計；（6）建設(shè)收入審計；（7）結(jié)余資金審計；（8）招投標(biāo)執(zhí)行情況審計；

2.3.7.4竣工決算審計是項目法人應(yīng)提交的資料

項目法人應(yīng)當(dāng)積極配合審計部門的審計工作，并按照審計需要提供下列資料：

1水利基本建設(shè)項目建議書、可行性研究報告；○

2水利基本建設(shè)項目初步設(shè)計的批準(zhǔn)文件；○

3水利基本建設(shè)項目的預(yù)算（概算）批復(fù)資料；○

4水利基本建設(shè)項目的年度投資計劃或資金籌措文件；○

5水利基本建設(shè)項目的合同文本和招標(biāo)、招標(biāo)有關(guān)文件和資料；○6水利基本建設(shè)項目的施工圖紙和設(shè)計變更的資料；○

7水利基本建設(shè)項目的內(nèi)控制制度；○

8水利基本建設(shè)項目有關(guān)的財務(wù)賬簿、○憑證、報表及工程結(jié)算資

料；

9水利基本建設(shè)項目的竣工初步驗收報告；○

10水利基本建設(shè)項目工程竣工財務(wù)決算報表；○

11審計需要提供的其他資料�！�

項目法人應(yīng)對提供資料的真實性、完整性、及時性負責(zé)。水利建設(shè)項目竣工決算審計意見書和審計決定作為主持組織竣工驗收的主管部門的驗收依據(jù)。

3項目法人與項目法人責(zé)任制的含義

3.1項目法人責(zé)任制的含義

（1）法人與項目法人的含義

根據(jù)《民法通則》，法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。

依照法律或者法人組織章程規(guī)定，代表法人行使職權(quán)的責(zé)任人，是法人的法定代表人。

項目法人是項目建設(shè)的責(zé)任主體，對項目建設(shè)的工程質(zhì)量、工程

進度、資金籌措等管理和生產(chǎn)安全負總責(zé)，并對項目主管部門負責(zé)。重點水利工程項目在簽訂項目法人責(zé)任和同時，必須同時簽訂廉政建設(shè)合同書。

《合同法》規(guī)定，建設(shè)工程合同是承包人進行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同。包括工程勘察、設(shè)計、施工合同。建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理人采用書面形式訂立委托監(jiān)理合同。《合同法》“總則”規(guī)定：本法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。“法人”是組織（單位）在法律上的“人格化”，與自然人共同構(gòu)成民事法律主體，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)。法人須依法成立。

《合同法》所稱“發(fā)包人”、“承包人”、“監(jiān)理人”都是法人，也即建設(shè)市場的“三元主體”。

“項目法人“也即承發(fā)包體系中的“發(fā)包人”。設(shè)立“項目法人”，即要在法律上成為與承包人、監(jiān)理人平等的民事主體，并在項目管理體制上成為項目建設(shè)的責(zé)任主體對項目建設(shè)的工程質(zhì)量、工程進度、資金籌措等管理和生產(chǎn)安全負總責(zé)，并對項目主管部門負責(zé)。

（2）項目法人責(zé)任制的含義

項目法人責(zé)任制是建設(shè)項目由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值實行全過程負責(zé)的一種項目管理制度。

項目法人與各方的關(guān)系是一種新型的適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟機

制運行的關(guān)系。實行項目法人責(zé)任制后，項目法人成為項目建設(shè)的責(zé)任主體：向國家和各投資方負責(zé)；對項目建設(shè)的全過程負責(zé)，最項目建設(shè)的工程質(zhì)量、工程進度、資金管理和生產(chǎn)全負總責(zé)。同時與參建其他各方共同形成平等的民事主體，建立合同關(guān)系，明確各自關(guān)于工程建設(shè)的職責(zé)。

為建立投資責(zé)任制約束機制，規(guī)范項目法人行為，明確其責(zé)、權(quán)、利，提高投資效益，水利部繼《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號）之后，于1995年發(fā)布了《水利工程建設(shè)項目實行項目法人責(zé)任制的若干意見》（水建[1995]129號），該《意見》規(guī)定，根據(jù)水利行業(yè)特點和建設(shè)項目不同的社會效益、經(jīng)濟效益和市場需求等情況，將建設(shè)項目劃分為生產(chǎn)經(jīng)營性、有償服務(wù)性和社會公益性三類項目。新開工的生產(chǎn)經(jīng)營性項目原則上都要實行項目法人責(zé)任制，其他類型的項目應(yīng)積極創(chuàng)造條件，試行項目法人責(zé)任制。為加強項目法人制度的建立，1999年水利部發(fā)布了《關(guān)于在建水利工程實行項目法人責(zé)任制整改工作的通知》（建管綜[1999]3號0.

3.2項目法人的組建

《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》（計建設(shè)[1996]673號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量管理的通知》（國辦發(fā)[1999]16號）、《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計委、財政部、水利部、建設(shè)部關(guān)于加強公益型水利工程建設(shè)管理若干意見的通知》（國發(fā)[201*]20號）、《關(guān)于貫徹落實的實施意見》

（水建管[201*]74號）、《關(guān)于加強重點小型病險水庫除險加固項目建設(shè)管理的指導(dǎo)意見》（水建管[201*]348號）等相關(guān)文件對項目法人的組建作出了如下規(guī)定：

（1）在建和新開工的水利工程均應(yīng)實施項目法人責(zé)任制。新建項目在項目建設(shè)書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時組建項目法人籌備組，籌備組應(yīng)主要由項目的投資方派代表組成；在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案；在可行性研究報告批復(fù)后、施工準(zhǔn)備工程開工前完成項目法人組建。

凡沒有實行項目法人責(zé)任制的在建項目，要期限進行整改。（2）組建項目法人要按項目的管理權(quán)限報上級主管部門審批和備案。

中央項目由水利部（或流域機構(gòu)）負責(zé)組建項目法人。流域機構(gòu)負責(zé)組建法人的報水利部備案。

（3）新建項目一般應(yīng)按建管一體的原則組建項目法人。水利工程建設(shè)項目劃分為中央項目和地方項目。中央項目由水利部（或流域機構(gòu)）負責(zé)組織建設(shè)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，地方項目有地方人民政府組織建設(shè)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。項目的類別在審批項目建議書或可行性研究報告是確定。已經(jīng)安排中央投資進行建設(shè)的項目，由水利部與有關(guān)地方人民政府協(xié)商確定類別，報國家計生委備案。

中央項目由水利部（或流域機構(gòu)）負責(zé)組建項目法人（及項目責(zé)任主體，下同），任命法人代表。地方項目由項目所在地的縣級以上地方人民政府或其委托的同級水行政主管部門負責(zé)組建項目法人，任

命法人代表，其中總投資在2億元以上的地方大型水利工程項目，由項目多在地的省（自治區(qū)、直轄市及計劃單列市，下同）人民政府負責(zé)或委托組建項目法人，任命法人代表。

根據(jù)《河南省水利工程建設(shè)項目管理辦法》（豫水計[201*]163號），省管項目由省水利廳（在省政府委托的前提下）負責(zé)組建項目法人，任命法定代表人。市管項目由市、縣級人民政府或其委托的同級水行政主管部門負責(zé)組建項目法人，任命法定代表人，并報上級人民政府或其委托的水行政主管部門審批。

（4）除險加固、續(xù)建配套、改建擴建等建設(shè)項目，原管理單位基本具有項目法人條件并能完成建設(shè)任務(wù)的，原則上有原管理單位作為項目法人或以其為基礎(chǔ)組建項目法人。

（5）按照政企（政事）分開的原則組建項目法人機構(gòu)。項目法人可按《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司（包括國有獨資公司）和股份有限公司的形式。

（6）對重點小型病險水庫除險加固項目多、任務(wù)重的縣（市）或地（市），應(yīng)推行集中建設(shè)管理模式，在縣（市）或地（市）范圍內(nèi)組建一個或多個統(tǒng)一的項目法人，負責(zé)建設(shè)管理。

3.3項目法人應(yīng)具備的基本條件3.3.1大中型建設(shè)項目

根據(jù)《關(guān)于貫徹落實的實施意見》（水建管[201*]74號），大中型建設(shè)項目的項目法人應(yīng)具備的基本

條件應(yīng)包括：

（1）法定代表人應(yīng)為專職人員。法定代表人應(yīng)熟悉有關(guān)水利工程建設(shè)的方針、政策和法規(guī)，有豐富的建設(shè)管理經(jīng)驗和較強的組織協(xié)調(diào)能力。

（2）技術(shù)負責(zé)人應(yīng)具有較高級專業(yè)技術(shù)職稱，有豐富的技術(shù)管理經(jīng)驗和扎實的專業(yè)理論知識，負責(zé)過中型以上水利工程的建設(shè)管理，能獨立處理工程建設(shè)中的重大技術(shù)問題。

（3）人員結(jié)構(gòu)合理，應(yīng)包括滿足工程建設(shè)需要的技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、招標(biāo)、合同管理等方面的管理人員。大型工程項目法人具有較高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員不少于總?cè)藬?shù)的10%，具有中級專業(yè)技術(shù)職稱的人員不少于總?cè)藬?shù)的25%，具有各類專業(yè)技術(shù)職稱的人員一般不少于總?cè)藬?shù)的50%，中型工程項目法人具有各級專業(yè)技術(shù)職稱的人員比例，可根據(jù)工程規(guī)模的大小參照執(zhí)行。

（4）有適應(yīng)工程需要的組織機構(gòu)，并建立完善的規(guī)章制度。項目法人的建設(shè)管理定員編制，按照水利部的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3.3.2重點小型病險水庫除險加固項目

根據(jù)水利部《關(guān)于加強重點小型病險水庫除險加固項目建設(shè)管理的指導(dǎo)意見》(水建管[201*]348號)規(guī)定：“項目法人組成人員結(jié)構(gòu)要合理，專業(yè)性強的技術(shù)工作，必須有中級以上職稱的專業(yè)技術(shù)人員承擔(dān)；從事一般技術(shù)和管理工作的人員必須具備相應(yīng)的初級以上技術(shù)職稱�！�

3.4組建項目法人需上報的主要材料

根據(jù)《關(guān)于貫徹落實的實施意見》（水建管[201*]74號），組建項目法人需上報的主要材料包括：

（1）項目主管部門名稱。（2）項目法人名稱、辦公地址。

（3）法定代表人姓名、年齡、文化程度、專業(yè)技術(shù)職稱、參加工

程建設(shè)簡歷。

（4）技術(shù)負責(zé)人姓名、年齡、文化程度、專業(yè)技術(shù)職稱、參加工

程建設(shè)簡歷。

（5）機構(gòu)設(shè)置、職能及管理人員情況。（6）主要規(guī)章制度。

3.5項目法人職責(zé)

項目法人是項目建設(shè)的責(zé)任主體，對項目建設(shè)的工程質(zhì)量、工程進度、資金管理和生產(chǎn)安全負總責(zé)，并對項目主管部門負責(zé)。項目的法定代表人應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于財政預(yù)算內(nèi)資金水利建設(shè)項目簽訂責(zé)任書的通知》（水建管[1998]475號）要求，與有關(guān)上級責(zé)任人簽訂責(zé)任書，對整個項目負責(zé)。

根據(jù)《關(guān)于貫徹落實的實施意見》（水建管[201*]74號），項目法人（包括現(xiàn)場管理機構(gòu)）的職責(zé)主要是：

（1）組織初步設(shè)計文件的編制、審計、申報等工作。

（2）按照基本建設(shè)程序和批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)組織工程建設(shè)。

（3）根據(jù)工程建設(shè)需要組建現(xiàn)場管理機構(gòu)并負責(zé)任免其主要行政及技術(shù)、財政負責(zé)人。

（4）負責(zé)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督、主體工程開工報告報批手續(xù)。（5）負責(zé)與項目所在地地方人民政府及有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決好工程建設(shè)外部條件。協(xié)助、配合地方政府征地、拆遷和移民等工作。（6）依法對工程項目的勘察、設(shè)計、簡歷、施工和材料及設(shè)備等組織招標(biāo)，并簽訂有關(guān)合同。

（7）負責(zé)監(jiān)督檢查項目管理機構(gòu)建設(shè)管理情況，包括工程投資、工期、質(zhì)量、生產(chǎn)安全和工程建設(shè)責(zé)任制情況等。

（8）組織施工用水、點、通訊、道路和場地平整等準(zhǔn)備工作及必要的生產(chǎn)、生活臨時設(shè)施的建設(shè)。

（9）組織編制、審核、上報項目年度建設(shè)計劃，負責(zé)按批準(zhǔn)后的年度建設(shè)計劃組織實施。落實年度工程建設(shè)資金，嚴(yán)格按照概算控制工程投資，用好、管好建設(shè)資金。

（10）負責(zé)組織制訂、上報在建工程度汛計劃、相應(yīng)的安全汛措施，組織編制度汛方案，落實有關(guān)安全度汛措施，對在建工程安全汛度負責(zé)。

（11）加強合同管理。嚴(yán)格禁止轉(zhuǎn)包、違法分包行為。及時組織研究和處理建設(shè)過程中出現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟和管理問題。

（12）負責(zé)建設(shè)項目范圍內(nèi)的環(huán)境保護、勞動衛(wèi)生和安全生產(chǎn)等

管理工作。

（13）按時辦理工程結(jié)算，按時編制和上報計劃、財務(wù)、工程建設(shè)情況統(tǒng)計表。

（14）負責(zé)組織編制竣工決算。

（15）負責(zé)按照有關(guān)驗收規(guī)程組織或參與驗收工作。

（16）負責(zé)工程檔案資料的管理，包括對各參建單位所形成檔案資料的收集、整理、歸檔工作進行監(jiān)督、檢查。

工程建設(shè)現(xiàn)場的管理可有項目法人直接負責(zé)，也可根據(jù)需要成立建設(shè)單位，作為項目法人的工程現(xiàn)場管理派出機構(gòu)，代表項目法人對建設(shè)項目進行管理，成為建設(shè)項目實施的直接組織者和實施者。成立建設(shè)單位時，項目法人應(yīng)就建和單位的組織機構(gòu)、職責(zé)和授權(quán)等向項目主管部門（項目法人組建部門）報告。

3.6項目法人考核3.6.1考核對象及要求

根據(jù)水利部《關(guān)于貫徹落實的實施意見》（水建管[201*]74號），項目主管部門負責(zé)對項目法人及其法人代表人、技術(shù)負責(zé)人、經(jīng)濟負責(zé)人的考核管理工作。項目主管部門要根據(jù)項目法定代表人、技術(shù)負責(zé)人和經(jīng)濟負責(zé)人等崗位的特點，確定考核內(nèi)容、考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)，對其實行年度考核和任期考核，重點考核工作業(yè)績，并建立業(yè)績檔案。根據(jù)項目建設(shè)的考核情況，項目主管部門可在工程造價、工期和生產(chǎn)安全得到有效控制，工程質(zhì)量

優(yōu)良的前提下，對為建設(shè)項目作出突出成績的項目法定代表人及有關(guān)人員進行獎勵，獎金可在工程建設(shè)結(jié)余中列支；對在項目建設(shè)中出現(xiàn)較大工程質(zhì)量和生產(chǎn)安全事故的項目法定代表人及有關(guān)人員進行處罰。

3.6.2考核內(nèi)容

根據(jù)《河南省重點水利工程建設(shè)項目法人考核暫行辦法（試行）》（豫水計[201*]38號），對項目法人考核的主要內(nèi)容包括：（1）遵守國家頒布的固定資產(chǎn)、資金管理與建設(shè)管理的有關(guān)政策、法律、法規(guī)和規(guī)章情況；

（2）年度建設(shè)設(shè)計和批準(zhǔn)的設(shè)計文件執(zhí)行情況；

（3）建設(shè)工期、工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全和工程建設(shè)管理情況；（4）財務(wù)管理、資金使用、合同管理和概算控制情況；（5）土地、環(huán)境保護情況；（6）創(chuàng)建文明工地情況；（7）信息管理、檔案資料情況；（8）其他需要考核的事項。

3.6.3考核標(biāo)準(zhǔn)

3.6.3.1項目法人考核標(biāo)準(zhǔn)（1）優(yōu)秀：

1嚴(yán)格按照基本建設(shè)程序組織實施項目建議；○

2認(rèn)真執(zhí)行項目法人制、○招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制，各項操作規(guī)

范；

3內(nèi)部規(guī)章制度健全；○

4工程質(zhì)量優(yōu)良○

5資金使用、財務(wù)管理符合國家有關(guān)財務(wù)規(guī)定；○

6一營造良好的施工環(huán)境，全面完成年度建設(shè)目標(biāo)任務(wù)；○

7實現(xiàn)工程安全度汛；○

8搞好文明工地建設(shè)和環(huán)境保護；○

9沒有發(fā)生工程質(zhì)量事故和生產(chǎn)安全事故；○

10信息報告及時準(zhǔn)確，檔案資料完整�！�

（2）合格：

1能執(zhí)行基本建設(shè)程序組織實施項目建設(shè)；○

2執(zhí)行項目發(fā)人制、招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制，各項操作規(guī)范；○3內(nèi)部各項規(guī)章制度較健全；○

4工程質(zhì)量合格；○

5資金使用、財務(wù)管理基本符合國家有關(guān)財務(wù)規(guī)定；○

6完成年度建設(shè)任務(wù)；○

7實現(xiàn)工程安全度汛；○

8重視文明工地建設(shè)和環(huán)境保護；○

9沒有發(fā)生工程質(zhì)量事故和生產(chǎn)安全事故；○

10執(zhí)行信息報告制度，檔案資料基本完整。○

（3）不合格：有下列情況之一者均屬不合格

1嚴(yán)重違反基本建設(shè)程序；○

2再招投標(biāo)活動中有嚴(yán)重違法、違規(guī)行為，造成不良影響的；○

3領(lǐng)導(dǎo)班子不團結(jié)，管理混亂，工作效率低下，○年度計劃完成差

的；

4發(fā)現(xiàn)承建單位有嚴(yán)重違約行為，○且處理不及時或不力，造成嚴(yán)

重經(jīng)濟損失的；

5建設(shè)資金管理使用混亂，有嚴(yán)重違規(guī)、違紀(jì)行為的；○

6由于法人管理不善，造成工程質(zhì)量或生產(chǎn)安全事故的�！�

3.6.3.2法人代表人、技術(shù)負責(zé)人、經(jīng)濟負責(zé)人的考核標(biāo)準(zhǔn)（1）優(yōu)秀：

1熟悉水利基本建設(shè)程序和國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，○

并認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

2愛崗敬業(yè)，拼搏進取，成績突出；○

3清正廉潔，秉公辦事，作風(fēng)正派�！�

（2）合格：

1能較好的貫徹執(zhí)行水利基本建設(shè)程序和國家有關(guān)政策、法律、○

法規(guī)、規(guī)章；

2能履行崗位職責(zé)，工作積極，取得較好成績；○

3能較好的執(zhí)行廉政紀(jì)律，作風(fēng)較扎實�！�

（3）不合格：存在以下任何一款情況均可定為不合格。

法定代表人：

1長期不駐工地，不履行崗位職責(zé)，內(nèi)部管理混亂的；○

2招投標(biāo)活動和資金使用中有嚴(yán)重違法、○違規(guī)行為并造成不良影

響的；

3因工作不力，造成年度計劃完成很差的；○

4因管理不善，造成較大質(zhì)量事故或生產(chǎn)安全事故的；○

5資金結(jié)算和支付中有嚴(yán)重弄虛作假行為的；○

6有嚴(yán)重行賄受賄行為的；○

7項目法人考核不合格的。○

技術(shù)負責(zé)人:

1業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平不能勝任工作的；○

2工作責(zé)任心差，○不按施工規(guī)范、規(guī)程施工，造成工程質(zhì)量事故

或生產(chǎn)安全事故的；

3組織施工詳圖設(shè)計審查不認(rèn)真，○技術(shù)措施不力或不落實，造成

工程資金嚴(yán)重損失的；

4參與投標(biāo)活動中有嚴(yán)重違法、違規(guī)行為的；○

5資金結(jié)算和支付中嚴(yán)重弄虛作假的；○

6有嚴(yán)重行賄受賄行為的�！�

經(jīng)濟負責(zé)人：

1業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平不能勝任工作的；○

2由于個人原因或明知違紀(jì)又不堅持原則的、不抵制的；○

3管理不善造成資金使用范圍、○標(biāo)準(zhǔn)失控、造成較大經(jīng)濟損失的；4有嚴(yán)重行賄受賄行為的�！�

3.6.4獎懲

省重點水利工程建設(shè)項目法人考核獎勵標(biāo)準(zhǔn)、處罰措施。

3.6.4.1獎勵

（1）項目法人年度考核優(yōu)秀的，獎勵5萬元。年度考核合格的，獎勵3萬元。建設(shè)期間年度考核均為優(yōu)秀的，竣工驗收收一次性獎勵8-10萬元。

（2）法定代表人、技術(shù)負責(zé)人、經(jīng)濟負責(zé)人年度考核優(yōu)秀的，頒發(fā)獎金每人201*-3000元。年度考核合格的，頒發(fā)獎金每人1000-201*元。

以上獎金從工程結(jié)余中列支。

3.6.4.2處罰

（1）項目法人年度考核不及格的，水利廳將研究調(diào)整法定代表人或進行班子改組。

（2）法定代表人、技術(shù)負責(zé)人、經(jīng)濟負責(zé)人年度考核不稱職的，水利廳將研究調(diào)整人員。

（3）考核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)現(xiàn)象的，由水利廳監(jiān)察室進行嚴(yán)肅查處。

對造成較大工程質(zhì)量事故或重大安全事故的，由水利廳按照《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》（水利部令第9號）或《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院令第393號）對直接責(zé)任人員和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)追究責(zé)任。

3.7工程建設(shè)中稽察發(fā)現(xiàn)的主要問題

為規(guī)范河南省水利工程建設(shè)參建各方行為，河南省水利廳根據(jù)《河南省水利工程和建設(shè)項目稽察辦法（試行）》，從201*年開始，組織人員對40余個水利建設(shè)項目，就項目前期工作和設(shè)計工作、建

設(shè)管理、計劃下達和執(zhí)行、資金使用和管理、工程質(zhì)量保證體系和工程質(zhì)量等方面進行了全面稽察或?qū)ｍ椈�查。通過稽察，發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)中還存在一些問題，如：

（1）項目法人組建不規(guī)范。不是政府或委托的水行政主管部門組建；雖然組建了項目法人，但沒有明確項目法人、法定代表人、項目技術(shù)負責(zé)人和內(nèi)設(shè)機構(gòu)；主要管理人員存在兼職情況；工作人員中中級以上工程技術(shù)人員偏差，結(jié)構(gòu)不合理；項目法人單位內(nèi)部規(guī)章制度不健全，可操作性差；項目法人檔案管理不規(guī)范，沒有建立檔案管理制度，檔案資料歸檔不及時。

（2）前期工作。深度不夠，地質(zhì)勘探工作不足，地質(zhì)鉆孔數(shù)量不夠，概算工程量與實際工程量出入較大。

（3）工程設(shè)計變更手續(xù)不全、不規(guī)范。重大、重要設(shè)計變更未報上級有關(guān)部門審批就擅自改變、施工；設(shè)計變更通知的格式不統(tǒng)一、不規(guī)范，沒有統(tǒng)一編號；設(shè)計變更通知沒有設(shè)計、校核、審查人員簽字。

項目法人未組織對施工詳圖設(shè)計進行審查就交付施工；有的審查圖形式、走過場，質(zhì)量無保證；有的施工詳圖提供嚴(yán)重滯后，不能滿足施工用圖要求。

（4）招標(biāo)投標(biāo)問題。招標(biāo)工作準(zhǔn)備不充分，委托招標(biāo)代理機構(gòu)不及時，造成招標(biāo)工作各階段時間倉促，招標(biāo)文件編制時間過短，影響招標(biāo)質(zhì)量；有些招標(biāo)文件編制質(zhì)量不高，編制的文件不規(guī)范；非有效標(biāo)的界定條款較籠統(tǒng)；有的標(biāo)段劃分過多、過小，增加了標(biāo)段間的

組織、協(xié)調(diào)工作量，影響施工進度；存在招標(biāo)代理機構(gòu)資格預(yù)審時工作不認(rèn)真，為嚴(yán)格按照預(yù)審要求進行審查；個別選擇非第一中標(biāo)候選人中標(biāo)的理由不充分；有的單項工程未進行招標(biāo)。

（5）合同管理。施工承包合同內(nèi)容顯失公平，要求承包人無償向發(fā)包人和監(jiān)理人提供有關(guān)設(shè)施和辦公用品，合同簽訂不是法定代表人或委托代理人簽字；有個別項目合同簽訂不是建管局成員簽字；合同履行不嚴(yán)格，隨意性強。

（6）建設(shè)計劃。沒由嚴(yán)格執(zhí)行年度工程計劃。第一批工程計劃批復(fù)的項目沒有及時安排施工，而推遲到下一年度進行，但有的把下一年度的項目提前安排。工期安排不合理，工程進度緩慢。項目法人組織管理水平不高，缺乏統(tǒng)籌考慮施工與防汛、施工與興利的關(guān)系，工作安排缺乏計劃性，對工程可能出現(xiàn)的問題缺乏預(yù)見性。

（7）資料管理。質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)簽訂不及時，存在單位工程項目、單元工程項目劃分不合理現(xiàn)象；有的項目出現(xiàn)漏列項目劃分，項目記錄、簽證、評定手續(xù)不全。

工程質(zhì)量管理制度不健全，存在沒有及時組織對單位工程驗收；對承包人項目經(jīng)理更換把關(guān)不嚴(yán)，更換后的項目經(jīng)理的技術(shù)支撐均低于投標(biāo)文件中承諾的技術(shù)職稱，且不是中標(biāo)單位正式人員，不能常駐現(xiàn)場，造成工地管理混亂，又沒有及時采取措施予以糾正；與施工單位簽訂合同后不能未及時進行施工。

（8）資金管理。用國債資金或中央投資支付非主體工程的費用，如設(shè)計費、招標(biāo)代理等；未按合同要求向施工單位支付工程預(yù)付款。

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