高宏峰要求 建立穩(wěn)定持續(xù)長(zhǎng)效的科技成果推廣機(jī)制

高宏峰要求建立穩(wěn)定持續(xù)長(zhǎng)效的科技成果推廣機(jī)制

《中國(guó)交通報(bào)》石中生林小平201*年08月19日

8月18日，交通運(yùn)輸部在山西召開(kāi)忻阜高速公路科技示范工程現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)交流會(huì)，有關(guān)專(zhuān)家到會(huì)就示范工程實(shí)施成效開(kāi)展專(zhuān)題技術(shù)交流，交通運(yùn)輸部副部長(zhǎng)高宏峰、部總規(guī)劃師戴東昌出席會(huì)議并現(xiàn)場(chǎng)考察示范工程實(shí)施情況。

“十一五”期間，交通運(yùn)輸部先后在湖北滬蓉西、重慶繞城、四川雅瀘、山西忻阜和湖南長(zhǎng)湘高速公路實(shí)施了科技示范工程。高宏峰充分肯定科技示范工程的實(shí)施取得了良好進(jìn)展，有力促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)了建設(shè)理念和管理制度的創(chuàng)新，支撐了重大工程建設(shè)，帶動(dòng)了行業(yè)技術(shù)水平的整體提升。

高宏峰強(qiáng)調(diào)，“十二五”期間，交通運(yùn)輸部將陸續(xù)出臺(tái)加強(qiáng)科技成果推廣工作的指導(dǎo)意見(jiàn)等一系列政策措施。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)及有關(guān)科研單位要著力提高科技成果的推廣應(yīng)用水平，建立穩(wěn)定、持續(xù)、長(zhǎng)效的科技成果推廣機(jī)制。要加強(qiáng)組織保障，充分發(fā)揮政府與市場(chǎng)合力，完善以政府為引導(dǎo)、生產(chǎn)建設(shè)單位為主體、科研機(jī)構(gòu)和高等院校為支撐、中介機(jī)構(gòu)為紐帶的科技成果推廣體系；要?jiǎng)?chuàng)新工作模式，進(jìn)一步發(fā)揮科技示范工程與專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃的帶動(dòng)與輻射作用，通過(guò)部省聯(lián)動(dòng)、政產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，面向生產(chǎn)建設(shè)需求，重點(diǎn)推動(dòng)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等的集成應(yīng)用；要健全工作機(jī)制，建立科技成果推廣工作協(xié)調(diào)機(jī)制，使科技創(chuàng)新貫穿于交通運(yùn)輸建設(shè)發(fā)展的全過(guò)程；要深化完善科技示范工程，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善科技示范工程的相關(guān)管理制度，加強(qiáng)科技示范工程實(shí)施的過(guò)程管理，加強(qiáng)對(duì)科技成果推廣應(yīng)用的長(zhǎng)期跟蹤和后評(píng)估，為推動(dòng)科技成果進(jìn)入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范奠定基礎(chǔ)。

關(guān)于加強(qiáng)交通運(yùn)輸科技成果推廣工作的意見(jiàn)

交通運(yùn)輸部文件交科技發(fā)[201*]509號(hào)201*年10月09日

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通運(yùn)輸廳（局、委），天津市、上海市交通運(yùn)輸和港口管理局，中央管理的交通運(yùn)輸企業(yè)，主要港口管理機(jī)構(gòu)和港務(wù)（集團(tuán)）公司，有關(guān)科研院所、高等院校、行業(yè)學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)），部屬各單位：

為深入實(shí)施科技強(qiáng)交戰(zhàn)略，加快創(chuàng)新型交通運(yùn)輸行業(yè)建設(shè)，建立有利于促進(jìn)科技成果推廣應(yīng)用的長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升行業(yè)整體技術(shù)水平，依據(jù)《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》和《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，就加強(qiáng)交通運(yùn)輸科技成果推廣工作提出如下意見(jiàn)。

一、科技成果的推廣應(yīng)用，是科技創(chuàng)新價(jià)值的集中體現(xiàn)，是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、發(fā)展現(xiàn)代交通運(yùn)輸業(yè)的迫切需要。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)及有關(guān)單位要把成果推廣工作擺到更加突出的重要位置，提高和統(tǒng)一各方認(rèn)識(shí)，發(fā)揮科技主管部門(mén)的指導(dǎo)作用，強(qiáng)化業(yè)務(wù)主管部門(mén)在科技成果推廣應(yīng)用工作中的職能，進(jìn)一步提高科技成果的推廣應(yīng)用水平。

二、加強(qiáng)科技成果推廣工作的總體思路是：充分發(fā)揮政府與市場(chǎng)合力，著力完善以政府為引導(dǎo)、生產(chǎn)建設(shè)單位為主體、科研機(jī)構(gòu)和高等院校為支撐、中介機(jī)構(gòu)為紐帶的科技成果推廣體系，系統(tǒng)推進(jìn)組織機(jī)構(gòu)、制度保障、評(píng)估體系和信息平臺(tái)建設(shè)，積極探索成果推廣應(yīng)用的有效途徑與措施，引導(dǎo)成果的持有者與使用者平等自愿、互惠互利，合作推進(jìn)科技成果的推廣應(yīng)用。

三、充分調(diào)動(dòng)行業(yè)內(nèi)外各方力量，共同推動(dòng)科技成果推廣工作。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)要發(fā)揮政策引導(dǎo)與重點(diǎn)推廣項(xiàng)目組織作用，完善促進(jìn)成果推廣應(yīng)用的政策與機(jī)制；生產(chǎn)建設(shè)單位要積極運(yùn)用科技成果，提高生產(chǎn)建設(shè)的質(zhì)量與效益；科研機(jī)構(gòu)、高等院校要注重成果轉(zhuǎn)化，面向生產(chǎn)建設(shè)開(kāi)展成果推廣、提供技術(shù)支撐；中介機(jī)構(gòu)要積極參與成果推廣，加強(qiáng)科技信息服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)、成果交易等工作。

四、加快科技成果推廣機(jī)構(gòu)建設(shè)。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)及有關(guān)單位應(yīng)因地制宜，充分利用現(xiàn)有資源，建設(shè)具有組織管理、中介服務(wù)和技術(shù)咨詢(xún)等職能的成果推廣機(jī)構(gòu)，支持和保障成果推廣機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。加快行業(yè)研發(fā)中心建設(shè)，推進(jìn)科技成果工程化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化推廣。

五、完善科技成果推廣制度。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)及有關(guān)單位要建立健全促進(jìn)科技成果推廣的規(guī)章制度，在信息共享、科技獎(jiǎng)勵(lì)、資金投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利益關(guān)系調(diào)整等方面，建立健全促進(jìn)科技成果推廣的激勵(lì)和保障機(jī)制。

六、做好科技評(píng)價(jià)工作。在科研立項(xiàng)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對(duì)成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化目標(biāo)的要求，優(yōu)先支持成果應(yīng)用前景良好的科研項(xiàng)目。在項(xiàng)目驗(yàn)收和成果評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化成果成熟度、適用性和推廣應(yīng)用前景等評(píng)價(jià)。建立健全成果推廣評(píng)價(jià)體系，注重成果應(yīng)用情況跟蹤與實(shí)施效果評(píng)估。

七、加強(qiáng)科技成果推廣信息平臺(tái)建設(shè)。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)及有關(guān)單位要依托科技信息資源共享平臺(tái)，拓展和強(qiáng)化平臺(tái)的科技成果推廣管理和供需信息服務(wù)功能。加強(qiáng)科技成果登記，為信息共享提供支撐。加強(qiáng)科技成果推廣的統(tǒng)計(jì)分析，為指導(dǎo)科技成果推廣工作提供依據(jù)。各單位要充分利用平臺(tái)，發(fā)布成果推廣供需信息，促進(jìn)科技交流與合作。八、制定科技成果推廣計(jì)劃。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)要結(jié)合實(shí)際制定推廣計(jì)劃，明確成果推廣目標(biāo)與重點(diǎn)，確定成果推廣的主體與方式，系統(tǒng)有序地指導(dǎo)成果的推廣應(yīng)用。

九、加強(qiáng)交通運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制修訂工作。要注重標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范關(guān)鍵指標(biāo)的研究，積極將成熟、先進(jìn)、適用的科技成果納入標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。鼓勵(lì)具有地區(qū)特點(diǎn)的科技成果納入地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，推動(dòng)企業(yè)積極參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂。加強(qiáng)科技成果的系統(tǒng)總結(jié)與集成，形成技術(shù)手冊(cè)和應(yīng)用指南。

十、充分發(fā)揮科技示范工程與成果推廣專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的帶動(dòng)與輻射作用。通過(guò)部省聯(lián)動(dòng)、政產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，面向生產(chǎn)建設(shè)需求，組織實(shí)施示范工程與專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，重點(diǎn)推動(dòng)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等的集成應(yīng)用。十一、組織編制并發(fā)布科技成果推廣目錄，做好新技術(shù)應(yīng)用登錄工作。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)要充分利用市場(chǎng)機(jī)制，推廣應(yīng)用能夠有效提升行業(yè)技術(shù)水平和質(zhì)量效益的先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品。

十二、廣泛開(kāi)展各種形式的科技成果培訓(xùn)與交流，加大對(duì)成果的宣傳推廣力度。承擔(dān)推廣任務(wù)的單位要組織專(zhuān)家深入生產(chǎn)建設(shè)一線，舉辦科技講座、技術(shù)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流等活動(dòng)，切實(shí)提高培訓(xùn)與交流的針對(duì)性、系統(tǒng)性和實(shí)效性。

十三、建立并拓寬科技成果推廣資金渠道。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)要積極協(xié)調(diào)本級(jí)財(cái)政部門(mén)，設(shè)立科技成果推廣專(zhuān)項(xiàng)資金，每年安排一定的資金用于科技成果推廣工作。在進(jìn)行工程建設(shè)方案審批時(shí)，鼓勵(lì)引導(dǎo)建設(shè)單位采用新技術(shù)成果，加大工程建設(shè)研究試驗(yàn)費(fèi)用于成果推廣的比例。各有關(guān)單位要根據(jù)財(cái)政部、科技部印發(fā)的《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，充分利用國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金政策，加速推動(dòng)科技成果推廣應(yīng)用。十四、建立科技成果推廣工作協(xié)調(diào)機(jī)制。充分發(fā)揮各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)的組織協(xié)調(diào)作用，在工程設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等環(huán)節(jié)，加大新技術(shù)成果的應(yīng)用力度，限制和淘汰落后技術(shù)，使科技創(chuàng)新貫穿于交通運(yùn)輸生產(chǎn)建設(shè)的全過(guò)程。

十五、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理。認(rèn)真貫徹執(zhí)行《交通運(yùn)輸行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)宣傳普及工作，提高成果持有者和使用者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)，切實(shí)維護(hù)好各方的合法權(quán)益，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在成果推廣中的積極作用。

十六、完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。在科技獎(jiǎng)勵(lì)中，強(qiáng)化對(duì)成果推廣應(yīng)用的評(píng)價(jià)要求，支持設(shè)立科技成果推廣獎(jiǎng)項(xiàng)，表彰在科技成果推廣中做出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人。在專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評(píng)定和優(yōu)秀人才評(píng)選等方面，將科技成果推廣績(jī)效作為評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。

十七、切實(shí)維護(hù)科技成果推廣單位和個(gè)人合法權(quán)益。科技成果推廣單位依法或者依照合同約定，在科技成果推廣應(yīng)用活動(dòng)中享受利益并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)�？萍汲晒�完成單位將其職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓給他人的，單位應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)職務(wù)科技成果所取得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對(duì)完成該項(xiàng)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。單位獨(dú)立研究開(kāi)發(fā)或者與其他單位合作研究開(kāi)發(fā)的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，單位應(yīng)當(dāng)連續(xù)三至五年從實(shí)施該科技成果新增留利中提取不低于5%的比例，對(duì)完成該項(xiàng)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。

中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部（章）

二一一年九月十九日

主題詞：交通運(yùn)輸科技成果推廣意見(jiàn)

抄送：部?jī)?nèi)各單位

交通運(yùn)輸部辦公廳201*年9月21日印發(fā)

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以金融創(chuàng)新支持科技成果轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)效機(jī)制-

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按照201*年9月國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議并原則通過(guò)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、生物、新材料、新能源汽車(chē)、新能源及新一代信息技術(shù)被圈定為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。作為具體的培育和發(fā)展舉措，將加大財(cái)稅金融等政策扶持力度，引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)資金投入，建立穩(wěn)定的財(cái)政投入增長(zhǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大信貸支持，發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)的融資功能，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金等等。

可以看出，該文件傳遞的政策主旨與年初國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)就科技部等七部門(mén)報(bào)送的《關(guān)于深化科技金融合作，加快實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的報(bào)告》所作的批示一脈相承�？萍冀鹑诤献魇羌涌熳灾鲃�(chuàng)新的重要保障，也是長(zhǎng)期以來(lái)的實(shí)踐難點(diǎn)。需要進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、完善機(jī)制、創(chuàng)新模式，促進(jìn)科技資源與金融資源對(duì)接，加快形成多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系，為培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供有力支撐。

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的基本情況

總量統(tǒng)計(jì)

據(jù)《全國(guó)科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》和《全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》顯示，我國(guó)科技成果資源中應(yīng)用技術(shù)類(lèi)成果比重較大，轉(zhuǎn)化需求旺盛，項(xiàng)目源充足。1978～201*年全國(guó)累計(jì)登記各類(lèi)科技成果近70萬(wàn)項(xiàng)，年均2.25萬(wàn)項(xiàng)。201*年當(dāng)年全國(guó)登記科技成果38688項(xiàng)，年增7.55%。其中，應(yīng)用技術(shù)類(lèi)成果33905項(xiàng)，占比87.64%。達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平及以上的成果9559項(xiàng)，占比29.4%；達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平的21680項(xiàng)，占比66.68%。

交易及轉(zhuǎn)移

201*年，全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)交易中共簽訂技術(shù)合同21萬(wàn)項(xiàng)，成交金額3039億元，占GDP的0.91%。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同為13282項(xiàng)，成交金額538億元，分別占全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交合同及成交金額的6.21%、17.72%。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂數(shù)量是體現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移及擴(kuò)散能力的最重要指標(biāo)，目前的占比情況顯示水平較低。

資金投入

201*年，登記的科技成果累計(jì)投入33487.96億元。其中，大學(xué)、科研院所及企業(yè)的自有資金累計(jì)投入占比57.58%；國(guó)家計(jì)劃累計(jì)投入占比8.01%，較201*年下降2.44%。國(guó)家財(cái)政科技投入配置逐步向企業(yè)傾斜，尤其是部門(mén)對(duì)企業(yè)投入出現(xiàn)大幅度增長(zhǎng)，占部門(mén)總投入的51.6%。

科技成果轉(zhuǎn)化的主要制約因素

據(jù)《201*年全國(guó)科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》，適宜于技術(shù)轉(zhuǎn)化的應(yīng)用類(lèi)科技成果中，未應(yīng)用或停用的原因仍以資金問(wèn)題為首要制約因素，占比50.21%，其次是技術(shù)問(wèn)題，占比26.27%，市場(chǎng)、政策及管理問(wèn)題依次為9.82%、9.54%和4.16%（見(jiàn)圖1）。

具體而言：

資金瓶頸

經(jīng)驗(yàn)表明，研發(fā)階段、成果轉(zhuǎn)化階段與產(chǎn)業(yè)化階段的資金投入比大約為1∶10∶100。在現(xiàn)行的科技投入體制下，各類(lèi)科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)投入主要集中在科技成果的研發(fā)階段，對(duì)科技成果進(jìn)入市場(chǎng)的中試和工業(yè)化試驗(yàn)階段的投入明顯不足。在現(xiàn)有的金融監(jiān)管及市場(chǎng)環(huán)境中，銀行信貸及社會(huì)資本難以跟進(jìn)，資本市場(chǎng)的進(jìn)入門(mén)檻及融資成本使得大部分科技成果轉(zhuǎn)化無(wú)從憑借。

技術(shù)創(chuàng)新能力不足

當(dāng)前，在我國(guó)尚未完全市場(chǎng)化的技術(shù)創(chuàng)新體系中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，自身技術(shù)沉淀較少，科技成果的吸納及承接能力明顯不足。科技成果從研發(fā)主體向企業(yè)讓渡的中間組織和服務(wù)平臺(tái)亟待完善，以承擔(dān)接續(xù)技術(shù)承接落差及修復(fù)供需對(duì)接中介服務(wù)體系的重要職責(zé)，同時(shí)推動(dòng)和引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

市場(chǎng)體制不健全

首先，高校及科研院所對(duì)終端市場(chǎng)信號(hào)缺乏敏感，使得部分科技成果在立項(xiàng)階段便已脫離市場(chǎng)及實(shí)體經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)需求。其次，目前的中介機(jī)構(gòu)良莠不齊，很多機(jī)構(gòu)定位混亂，不重誠(chéng)信，缺少協(xié)同。尤其在專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)中問(wèn)題嚴(yán)重，諸如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、技術(shù)評(píng)價(jià)、技術(shù)定價(jià)等方面，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)不一，惡性競(jìng)爭(zhēng)，科技成果難以順利進(jìn)入市場(chǎng)。

缺乏激勵(lì)

首先是缺乏針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的新產(chǎn)品（服務(wù)）市場(chǎng)激活政策，市場(chǎng)不暢通。其次是大部分研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核仍以論文及專(zhuān)利為主要指標(biāo)，對(duì)成果是否轉(zhuǎn)化沒(méi)有跟進(jìn)性獎(jiǎng)勵(lì)政策。再次是目前的很多科技成果轉(zhuǎn)化受?chē)?guó)資管理限制，評(píng)估定價(jià)及交易轉(zhuǎn)讓等程序復(fù)雜。最后是現(xiàn)有的相關(guān)財(cái)稅政策有待完善，諸如對(duì)科研人員股權(quán)激勵(lì)可以考慮施行先分（收益實(shí)現(xiàn)）后稅的優(yōu)惠政策。

推動(dòng)金融創(chuàng)新，支持科技成果轉(zhuǎn)化

近幾年來(lái)，盡管有來(lái)自監(jiān)管部門(mén)和市場(chǎng)體系的多重意見(jiàn)和種種爭(zhēng)議，仿照硅谷銀行業(yè)務(wù)模式的“科技銀行”仍在各地以不同形式和稱(chēng)謂一直在積極探索和實(shí)踐著。這些“科技銀行”基于各地區(qū)域科技資源分布的異質(zhì)性、中小企業(yè)融資服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性以及風(fēng)險(xiǎn)的可控性，選擇具備條件的區(qū)域進(jìn)行先行先試，將地方政府信用、區(qū)域科技資源、政府主導(dǎo)多元化籌集資金、獨(dú)立市場(chǎng)化運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)化管理等進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，大力發(fā)展支持科技成果轉(zhuǎn)化的信貸業(yè)務(wù)，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管問(wèn)題，通過(guò)地方政府的發(fā)債擔(dān)保、資本金風(fēng)險(xiǎn)承諾補(bǔ)償、直投業(yè)務(wù)控制、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離和防范等監(jiān)管措施，將風(fēng)險(xiǎn)盡量控制在一定范圍，同時(shí)，還通過(guò)地方政府新增稅收返還以及較為靈活的利率定價(jià)增強(qiáng)銀行抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

對(duì)目前的業(yè)務(wù)績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行總體評(píng)估，這些先行先試的實(shí)踐是值得稱(chēng)許的，有很多經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)比較成熟。從全局及長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度看，我們理應(yīng)將支持科技成果轉(zhuǎn)化的金融創(chuàng)新活動(dòng)上升為一種戰(zhàn)略高度的制度化建設(shè)，可以考慮：

建立有利于銀行支持科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制

（1）加快建立和完善專(zhuān)門(mén)服務(wù)于支持科技成果轉(zhuǎn)化的銀行信貸管理模式。在一定程度上，適當(dāng)簡(jiǎn)化針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目審貸程序及允許適度的風(fēng)險(xiǎn)容忍，借鑒類(lèi)似硅谷銀行的相關(guān)管理模式，允許在針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的銀行信貸業(yè)務(wù)中優(yōu)先考慮或適當(dāng)簡(jiǎn)化有創(chuàng)投資本介入的科技企業(yè)審貸程序并酌情提供授信額度。

（2）進(jìn)一步明確針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持政策，在資本金管理和規(guī)模控制上區(qū)別對(duì)待，呼吁監(jiān)管部門(mén)就服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化的信貸業(yè)務(wù)施行相對(duì)寬松的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模式及額度管理，不占用資本金及信貸規(guī)模。

（3）優(yōu)先鼓勵(lì)和積極推廣銀行支持科技成果轉(zhuǎn)化的金融產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)�；�于“降低信貸門(mén)檻及融資成本、提高效率”的原則，在中國(guó)銀行和民生銀行等金融機(jī)構(gòu)先行先試的成功經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，探索符合市場(chǎng)規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)收益均衡契約的銀企共贏模式。

建立有利于銀行支持科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

鑒于初創(chuàng)企業(yè)的市場(chǎng)應(yīng)變和管理能力等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)政府中介服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，及時(shí)提供投行輔導(dǎo)和增值服務(wù)，最大限度地在中間環(huán)節(jié)吸納、規(guī)避和控制風(fēng)險(xiǎn)，以扶持企業(yè)突破融資瓶頸，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。諸如：

（1）充分調(diào)動(dòng)并有效發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)在行業(yè)發(fā)展及自律規(guī)范等方面的積極作用，以服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化的中介平臺(tái)建設(shè)。

（2）進(jìn)一步調(diào)動(dòng)和發(fā)揮律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查及企業(yè)資信等方面的咨詢(xún)和服務(wù)功能。

（3）加快完善征信服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，培育和提升市場(chǎng)及企業(yè)經(jīng)營(yíng)的誠(chéng)信環(huán)境，降低銀行及其他金融機(jī)構(gòu)的信用成本。

（4）引導(dǎo)和協(xié)同轉(zhuǎn)化項(xiàng)目與投行專(zhuān)家之間的密切合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的順利推進(jìn)，以最小成本釋放市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)損失。

建立有利于銀行支持科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制

鑒于早期的審貸簡(jiǎn)化和風(fēng)險(xiǎn)容忍，綜合江蘇及大連等國(guó)內(nèi)省市的先行經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐探索，建議設(shè)立銀行支持科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金，為銀行分擔(dān)和吸納、消化部分風(fēng)險(xiǎn)損失。

出資及規(guī)模。專(zhuān)項(xiàng)資金由中央財(cái)政出資，按年度追加，余額控制，總體規(guī)模視業(yè)務(wù)跟進(jìn)及效果評(píng)估情況決定增長(zhǎng)及緊縮幅度。

組織架構(gòu)。成立國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂相關(guān)細(xì)則，履行業(yè)務(wù)監(jiān)管和運(yùn)營(yíng)推動(dòng)職責(zé)，并定期對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。

運(yùn)作模式。選擇若干家具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的協(xié)作銀行，財(cái)政資金和信貸資金按一定比例放大后形成專(zhuān)項(xiàng)貸款，根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、政府扶持政策，兼顧就業(yè)、稅收等指標(biāo)，重點(diǎn)支持有核心競(jìng)爭(zhēng)力、成長(zhǎng)性好、發(fā)展?jié)摿Υ�、確需政策支持的科技成果轉(zhuǎn)化。在具體業(yè)務(wù)操作和項(xiàng)目評(píng)估上，體現(xiàn)政府導(dǎo)向，發(fā)揮銀行信貸專(zhuān)家的獨(dú)立評(píng)審作用。

運(yùn)作機(jī)制及工作原則。第一，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，由政府和銀行按照約定條件和順序共同承擔(dān)信貸風(fēng)險(xiǎn)和損失抵補(bǔ)。第二，熔斷停發(fā)，當(dāng)政府資金本金墊付代償金額達(dá)到本金的一定比重時(shí)，啟動(dòng)熔斷機(jī)制，停止新發(fā)放貸款。第三，收益循環(huán)，如果項(xiàng)目整體不良率控制得很好，則銀行從信貸資金利息收益中劃出用于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)哪遣糠仲Y金將在風(fēng)險(xiǎn)資金池形成沉淀，使風(fēng)險(xiǎn)資金池依靠自身造血獲得增長(zhǎng)。第四，止損退出，通過(guò)資產(chǎn)保全、股權(quán)轉(zhuǎn)換和司法機(jī)關(guān)快速處置等措施，將不良貸款損失降至最低，形成可持續(xù)運(yùn)行的良性循環(huán)�！�…

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