201*最新整理期貨法律法規(guī)考點(diǎn)記憶(筆者已高分通過(guò))

期貨交易管理?xiàng)l例（201*/9/1通過(guò)201*/12/1施行）：

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司：

（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；（二）貨幣出資比例不得低于85%。

（三）受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；變更業(yè)務(wù)范圍；2個(gè)月；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；20日

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人；變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)；變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；20日

（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；2個(gè)月

期貨交易所/非期貨公司結(jié)算會(huì)員/交割倉(cāng)庫(kù)/國(guó)企不規(guī)范行為：

責(zé)令改正，給與警告，沒(méi)收違法所得：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：1-5倍罰款；不滿10萬(wàn)，10-50萬(wàn)，1-10萬(wàn)負(fù)責(zé)人（國(guó)企為降級(jí)直至開除）

期貨公司不規(guī)范行為：

責(zé)令改正，給與警告，沒(méi)收違法所得：責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：1-3倍罰款；不滿10萬(wàn)，10-30萬(wàn)，1-5萬(wàn)負(fù)責(zé)人

期貨公司欺詐客戶：同上：1-5倍罰款；不滿10萬(wàn)，10-50萬(wàn)，1-10萬(wàn)負(fù)責(zé)人

內(nèi)幕信息：1-5倍罰款；不滿10萬(wàn)，10-50萬(wàn)，3-30萬(wàn)負(fù)責(zé)人

操縱價(jià)格/違法境外期貨交易/非法期貨交易活動(dòng)：1-5倍罰款；不滿20萬(wàn)，20-100萬(wàn)，1-10萬(wàn)負(fù)責(zé)人

分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；注銷手續(xù)

操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易：不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日；未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求：驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除；有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保：5日內(nèi)報(bào)告期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng)、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散軟件供應(yīng)商不配合調(diào)查違規(guī)操作：3-10萬(wàn)；負(fù)責(zé)人警告：1-5萬(wàn)會(huì)計(jì)事務(wù)所：1-5倍;負(fù)責(zé)人警告3-10萬(wàn)。

期貨交易所/單位/結(jié)算會(huì)員，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，

情節(jié)嚴(yán)重的，交易所責(zé)令停業(yè)整頓，其它取消資格。

責(zé)任人：期貨交易所/結(jié)算會(huì)員/國(guó)企/期貨協(xié)會(huì)：紀(jì)律處分，

期貨公司/交割倉(cāng)庫(kù)/境外/違法交易場(chǎng)所/軟件/會(huì)計(jì)：警告。

期貨投資者保障基金管理暫行辦法（201*/8/1施行）

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籌集原則：取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)。管理和運(yùn)用：公開、合理、有效。

使用：保障合法權(quán)益和公平救助，實(shí)行比例補(bǔ)償。

交易活動(dòng)：公開、公平、公正，投資者自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

啟動(dòng)資金按照截至201*年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。后續(xù)資金來(lái)源：

期貨公司會(huì)員手續(xù)費(fèi)的3%期貨公司代理交易額千分之5-10.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力：高比例繳納，列為營(yíng)業(yè)成本

每季度后15工作日繳納，8億可以停止�？梢越邮苌鐣�(huì)捐贈(zèng)，多元化。

高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，每月提供財(cái)務(wù)監(jiān)管表。財(cái)務(wù)監(jiān)管：財(cái)政部，業(yè)務(wù)監(jiān)管：證監(jiān)會(huì)，無(wú)特別說(shuō)明，一起。

期貨交易所管理辦法（201*/3/8通過(guò),201*/4/15施行）

期貨交易所履行職責(zé)：實(shí)施交易規(guī)則、交易細(xì)則/發(fā)布市場(chǎng)信息/指定交割倉(cāng)庫(kù)/期貨保證金存管銀行/查處違規(guī)行為

異常情況暫停交易不超過(guò)3日。

申請(qǐng)期貨交易所遞交材料：申請(qǐng)書、章程、規(guī)則草案、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、股東名單、理事會(huì)或董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)名單、高管名單、場(chǎng)地設(shè)施資金文件聯(lián)網(wǎng)交易：10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

會(huì)員大會(huì)開會(huì)10日前通知會(huì)員，結(jié)束10日內(nèi)，文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)，1/3以上召開，2/3有效（理事會(huì)相同）。理事會(huì)每屆3年，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派，會(huì)員理事選舉產(chǎn)生。長(zhǎng)1人，副1-2人，證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

總經(jīng)理每屆3年，不超過(guò)兩屆，由證監(jiān)會(huì)任免。任免中層管理人員，10日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)。

董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。獨(dú)立懂事證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。會(huì)議前后10日同上。

分級(jí)制結(jié)算制度，限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。違約：

全員結(jié)算制度：違約會(huì)員自有資金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、交易所自有資金。

分級(jí)結(jié)算：違約會(huì)員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、交易所自有資金

限制客戶措施中，提高保證金，強(qiáng)行平倉(cāng)，限期平倉(cāng)要報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

每年結(jié)束4月內(nèi)提供財(cái)報(bào)，每季度15日內(nèi)，每年結(jié)束30日內(nèi)提供工作報(bào)告訴訟金額占凈資產(chǎn)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)

期貨公司管理辦法（201*/3/28通過(guò)，201*/4/15施行）

股東會(huì)每年一次會(huì)議，董事會(huì)兩次會(huì)議

期貨公司應(yīng)當(dāng)具備條件：

具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

5%以上股東具備的條件：

實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元；

持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)；

近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；

沒(méi)有期貨市場(chǎng)禁入措施/撤銷資格，或者禁入/撤銷期限屆滿已逾2年；

持有100%股權(quán)的股東：

申請(qǐng)金融期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格：

控股出現(xiàn)股權(quán)/經(jīng)營(yíng)相關(guān)問(wèn)題要股東3日通知期貨公司：股東持股5%以上，5%以上股權(quán)，要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。變更住所：2年無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)。

設(shè)立營(yíng)業(yè)部：1年無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管；遺失許可證：30日在指定報(bào)刊媒體聲明作廢；2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管；高管2年未受刑事處罰；

控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，2年未受刑事處罰；

凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。股權(quán)凍結(jié)/查封/質(zhì)押/轉(zhuǎn)讓/無(wú)法行使權(quán)利義務(wù)

/被調(diào)查/更名/合并分立資產(chǎn)重組/解散/破產(chǎn)/托管（還需要5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提供書面報(bào)告）

期貨公司股東/控制人從事期貨交易，需要5個(gè)工作日內(nèi)派出機(jī)構(gòu)備案期貨公司5個(gè)工作日向派出機(jī)構(gòu)提供書面報(bào)告：

章程/5%股權(quán)/終止業(yè)務(wù)/高管變更/被調(diào)查/會(huì)計(jì)事務(wù)所變更/廣告派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部檢查不少于2人。

擅自持有5%以上股權(quán)/虛假材料/未辦理開戶手續(xù)/交易編碼混用/會(huì)計(jì)事務(wù)所違規(guī)單位個(gè)人3萬(wàn)以下罰款

年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)：董事，高管，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；月度報(bào)告確認(rèn)意見(jiàn)：法人，經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

轉(zhuǎn)賬存取保證金：登記的期貨結(jié)算賬戶和備案的期貨保證金賬戶；

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法

（除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的）董事、監(jiān)事的任職資格:

期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上或具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；大學(xué)專科；

董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席（2推薦人）：

從事期貨業(yè)務(wù)3年以上；其他金融業(yè)務(wù)4年以上；法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；大學(xué)本科以上；

高級(jí)管理人員指：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)高、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

董事、監(jiān)視、高管，受商業(yè)賄賂，3萬(wàn)以下，嚴(yán)重的撤銷資格；取得資格之日起30日辦理任職手續(xù)，超過(guò)資格自動(dòng)失效；

特殊情況不能履職，需代為履職，代為履職不超過(guò)6個(gè)月，3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)；取得經(jīng)理層資格，5年未擔(dān)任，需重新申請(qǐng)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)不得擔(dān)任；

免除職務(wù)5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)；（首席風(fēng)險(xiǎn)官為10個(gè)）境外人士人數(shù)不超過(guò)30%

高管最多在2家參股公司兼任董事，監(jiān)事；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其它營(yíng)業(yè)負(fù)責(zé)人；獨(dú)立董事兼任2家；

研究所學(xué)歷；從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，免試獲取從業(yè)人員資格。

期貨業(yè)務(wù)10年；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，高管可以放寬至大專；

從業(yè)資格必要/本科必要：

經(jīng)理層人員（2推薦人，營(yíng)業(yè)部除外）：總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

從事期貨業(yè)務(wù)3年以上；其他金融業(yè)務(wù)4年以上；法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；期貨從業(yè)資格；

金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年首席風(fēng)險(xiǎn)官：

從事期貨業(yè)務(wù)3年；或者期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，證券公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)3年財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：（無(wú)需資質(zhì)測(cè)試）

不得申請(qǐng)：推薦人：

不適當(dāng)人選：

1年3次監(jiān)管談話；3次紀(jì)律處分；董事長(zhǎng)/總經(jīng)理/不適當(dāng)人選，交3個(gè)月審計(jì)報(bào)告；2名；任職1年以上，每年最多推薦3人因違規(guī)違紀(jì)被解除職務(wù)/撤銷資格/開除未愈5年；受金融監(jiān)管部門行政處罰，未愈3年；不適當(dāng)人選，未愈2年；

重大風(fēng)險(xiǎn)，停業(yè)整頓、托管、接管，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人自撤銷未愈3年；大學(xué)本科以上；

會(huì)計(jì)師以上職稱；注冊(cè)會(huì)計(jì)師；大學(xué)本科以上：

從事期貨業(yè)務(wù)3年；或其它金融業(yè)務(wù)4年；

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：（無(wú)需資質(zhì)測(cè)試）

期貨從業(yè)人員管理辦法

資格申請(qǐng)：3年未受處罰；3年未被撤銷；辭職、被解聘或者死亡：10個(gè)工作日?qǐng)?bào)告協(xié)會(huì)；2年內(nèi)未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，因參加后續(xù)組織培訓(xùn)；

期貨人員違法協(xié)會(huì)自律：紀(jì)律懲戒；機(jī)構(gòu)知悉起10個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)；擅自從事期貨業(yè)務(wù)，單位處3萬(wàn)以下罰款；

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）（201*/5/1施行）

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日，向證監(jiān)會(huì)交工作報(bào)告，1月20日前交年度工作報(bào)告；

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無(wú)期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件2年持續(xù)會(huì)計(jì)年度；結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上；

2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格

①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度

申請(qǐng)：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)；3個(gè)會(huì)計(jì)年度權(quán)益總額；3個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)；6個(gè)月自動(dòng)失效會(huì)員資格/會(huì)員協(xié)議：3個(gè)工作日派出機(jī)構(gòu)；

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

凈資本不低于1500萬(wàn)

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于300萬(wàn)凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于100%負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%

期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬(wàn)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于4500萬(wàn)

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬(wàn)；②客戶權(quán)益總額的6%

發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)試行辦法證券公司的條件：

申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，5個(gè)工作日。發(fā)生重大事項(xiàng)，2個(gè)工作日。20個(gè)工作日內(nèi)，批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）

違法準(zhǔn)則，情節(jié)輕微：予以訓(xùn)誡；嚴(yán)重后果：公開譴責(zé)；禁止行為：暫停資格6-12個(gè)月；3年內(nèi)拒絕受理；

機(jī)構(gòu)在知悉從業(yè)人員被調(diào)查處理起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)；

中華人民共和國(guó)刑法修正案

隱匿、銷毀計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告：

情節(jié)嚴(yán)重的，五年以下有期徒刑或者拘役，單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

濫用職權(quán)：重大損失：3年以下；特別重大：3-7年。擅自設(shè)立：3年以下；單位2-20萬(wàn)；

特別嚴(yán)重的：3-10年；單處5-50萬(wàn)；

內(nèi)幕信息：嚴(yán)重的：5年以下；特別嚴(yán)重：5-10年；都是1-5倍；

虛假信息：5年以下，1-10萬(wàn)；特別惡劣：5-10年；2-20萬(wàn)；負(fù)責(zé)人5年以下；操縱價(jià)格：5年以下；1-5倍；負(fù)責(zé)人5年以下；滬深300指數(shù)期貨合約表合約標(biāo)的合約乘數(shù)報(bào)價(jià)單位最小變動(dòng)價(jià)位合約月份交易時(shí)間最后交易日交易時(shí)間每日價(jià)格最大波動(dòng)限制最低交易保證金最后交易日交割日期交割方式交易代碼上市交易所滬深300指數(shù)每點(diǎn)300元指數(shù)點(diǎn)0.2點(diǎn)當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月上午：9:15-11:30，下午：13:00-15:15上午：9:15-11:30，下午：13:00-15:00上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的±10%合約價(jià)值的12%合約到期月份的第三個(gè)周五，遇國(guó)家法定假日順延同最后交易日現(xiàn)金交割I(lǐng)F中國(guó)金融期貨交易所股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。商品期貨交易經(jīng)歷:最近三年內(nèi)結(jié)算單,10筆以上的成交記錄.

法人投資者:凈資產(chǎn)100萬(wàn)，上一年度資產(chǎn)負(fù)債表，不超過(guò)三個(gè)月月度資產(chǎn)負(fù)債表�；�本情況15、相關(guān)投資經(jīng)歷20、財(cái)務(wù)狀況50、誠(chéng)信狀況15的分值上限。期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。年齡與學(xué)歷10分與5分；結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)；

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（201*年5月1日）

投資咨詢業(yè)務(wù)：人民幣1億，凈資本8000萬(wàn)；前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求；

3年以上從業(yè)經(jīng)歷/資格高管于不少于1人，2年以上從業(yè)經(jīng)歷/資格業(yè)務(wù)人員不少于5人，高管業(yè)務(wù)人員3年無(wú)不良記錄，處罰，調(diào)查。

材料：6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)表，文本，3年合規(guī)經(jīng)營(yíng)，名單證明，一年財(cái)報(bào)（滿半年還需半年財(cái)報(bào)）。

期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（201*年5月1日）

配備2條以上網(wǎng)線，有錄音功能的電話線；雙路供電，備用保正常；開戶完成1個(gè)月內(nèi)，資料送總部，以備檢查；經(jīng)紀(jì)合同一式三份，期貨公司，投資者，營(yíng)業(yè)部；

與期貨公司統(tǒng)一追加保證金，同一強(qiáng)行平倉(cāng)；營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶，營(yíng)業(yè)部無(wú)權(quán)調(diào)撥；營(yíng)業(yè)部超過(guò)5家，簡(jiǎn)歷網(wǎng)絡(luò)合算系統(tǒng)；營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日，報(bào)告派出機(jī)構(gòu)；每年3月底前，報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

監(jiān)管措施，3個(gè)工作日?qǐng)?bào)告期貨公司，并將資料抄送派出機(jī)構(gòu)。

中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）摘選

隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告：主管3年以下，單位2-20萬(wàn)；

清算時(shí)，財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載，承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)，債務(wù)未清償前分配公司，損害債權(quán)人或者其他人利益，5年以下拘役，2-20萬(wàn)；

工作人員非法收受他人財(cái)務(wù)，5年以下，數(shù)額大的，5年以上，沒(méi)收；為謀取，不正當(dāng)利益，給工作人員財(cái)務(wù)，3年以上，數(shù)額大的，3-10年。

主管人員，徇私舞弊，將國(guó)有資產(chǎn)低價(jià)折股或者低價(jià)出售，3年以下，重大損失的，3-7年；違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，委托信托財(cái)產(chǎn)，3年以下，3-30萬(wàn)，嚴(yán)重的，3-10年，5-50萬(wàn)；違反規(guī)定放貸，造成損失的，5年以下，1-10萬(wàn)，特別巨大，5年以上，2-20萬(wàn)；吸收客戶資金不入賬，5年以下，2-20萬(wàn)，特別重大，5-50萬(wàn)；

毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂，沒(méi)收收益，5年以下，單處并處洗錢5%-20%罰金，嚴(yán)重的，5-10年，并處5%-10%。

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