201*年期貨法律重點(diǎn)歸納總結(jié)就4頁_考前復(fù)習(xí)利器!

期貨法律法規(guī)匯編（所有的重點(diǎn)考試點(diǎn)。只要這個(gè)你就可以及格了）

1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W三年無違規(guī)違紀(jì)貨幣資金比例不低于85%6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50%或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。

5%以上股東具備的條件：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度，在最

近2個(gè)會計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，累計(jì)對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；沒有期貨市場禁入措施/撤銷資格，或者禁入/撤銷期限屆滿已逾2年；

持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。股東持股5%以上，5%以上股權(quán)，要證監(jiān)會批準(zhǔn)。

2.期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立收購參股終止境外機(jī)構(gòu)。

派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）三個(gè)月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。

3.客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉單國債比例國家定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費(fèi)用貸款和稅收不可用有價(jià)證券。4.國企遵循：套期保值原則。

5.內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日復(fù)雜30日。

6.保障基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會同財(cái)政部門制定。

7.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。對管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。8.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測，不向國家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金，限會員交割量，用不具資格人員

針對組織：保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)。違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料。未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算漲跌停板持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度。拒絕或者妨礙國家檢查1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

組織：1-3倍，10萬，處以10-30W。個(gè)人:1-5萬,嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/

11.期貨公司欺詐客戶行為:獲利保證,不出示風(fēng)險(xiǎn)書，分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不客戶擅自期貨交易,不把指令下達(dá)交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng),不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳組織：1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。個(gè)人：1-10萬。12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負(fù)責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。13.單位和個(gè)人有下行為：操縱期貨價(jià)格，串通事先約好互相，自買自賣，囤積現(xiàn)貨。單位和個(gè)人：1-5倍不足20萬處20-100萬。單位負(fù)責(zé)人：1-10萬

14：交割倉庫限制出庫入庫處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負(fù)責(zé)人1-10萬。15.國企用信貸，財(cái)政資金交易：1-5倍，20萬處20-100萬，負(fù)責(zé)人1-10萬。16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負(fù)責(zé)人處1-5萬。17.會計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評估出具資料虛假誤導(dǎo)遺漏：處1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬18.變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。

19.保障基金啟動資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止201*-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納:達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

20.投資者保證金損失：個(gè)人10萬以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%。

21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會.

22.會員大會由理事會召集每年一次。開臨時(shí)的會員大會：會員理事不足章程人的2/3，1/3以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。

23.理事會半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會：1/3的理事聯(lián)名提議。

24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。25..期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。26.期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過3個(gè)交易日。27.期貨交易結(jié)算交割資料保存期限不少于20年。

28..期貨交易所向證監(jiān)會報(bào)告義務(wù)：年度4個(gè)月提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道29.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。需報(bào)證監(jiān)會。

30.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo)高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告31.期貨公司需證監(jiān)會批準(zhǔn)：單個(gè)股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上持有5%以上的出讓股權(quán)32.變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。

設(shè)立營業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

32.許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。33.期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會。34.中國證監(jiān)會檢查：檢測人員不得少于2人。

35.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。

36.董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上�？�。

37.獨(dú)立董事任職：期貨證券金融法律會計(jì)顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱本科并取得學(xué)士學(xué)位。不得擔(dān)任獨(dú)立董事：近親戚主要社會關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財(cái)務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

38.董事長和監(jiān)事會主席:期貨業(yè)務(wù)3年。或金融業(yè)務(wù)4年或者法律會計(jì)5年本科或?qū)W士學(xué)位.

39.經(jīng)理層的任職資格:大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，

40.首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年。

41.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營業(yè)部負(fù)責(zé)人：本科或?qū)W士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人8年人員申請期貨董事長監(jiān)事會主席高級管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷研究生工作放寬到1年

42.期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督崗位8年人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。

43.下列不可申請期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員：違法違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員未過5年。違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員2年。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的3年。

44.申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。45.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30%

46.董事監(jiān)事高級管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報(bào)告。47.經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請。至少2年參加一次證監(jiān)會認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。48.不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。49.推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。

50.申請人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。

51.從業(yè)資格申請：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

52.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級管理人員2年未受刑事處罰。3年未因經(jīng)營

受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)年度。股東2年未刑事處罰。董事長，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低5000萬元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請前3個(gè)會計(jì)年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元�；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：

董事長經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年。

注冊資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請日前3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度不低3億�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億�；蛘�3個(gè)會計(jì)年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元�？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元�？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請的條件：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表2個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%，流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100%，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%53.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%54.不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%不得高于的80%。55.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：月度7天內(nèi)報(bào)年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動超過20%在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。

56.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實(shí)并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東，對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策應(yīng)當(dāng)至少提前5天向所在地證監(jiān)會報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。整改期貨不過20日。57.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表客戶權(quán)益變動表經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù)指指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====58.符合條件證券公司：

6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名。

開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%

對外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%證監(jiān)會在20個(gè)交易日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)59.列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：拒絕協(xié)會調(diào)查檢查獲取不正當(dāng)利益向投資者隱瞞重要事項(xiàng)違反保密泄露重要未公開信息。60.從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來投資者�；蛘邏艛�

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

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期貨法律法規(guī)匯編（所有的重點(diǎn)考試點(diǎn)。只要這個(gè)你就可以及格了）

1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W三年無違規(guī)違紀(jì)貨幣資金比例不低于85%6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50%或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

2.期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立收購參股終止境外機(jī)構(gòu)。

派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）三個(gè)月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。

3.客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉單國債比例國家定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費(fèi)用貸款和稅收不可用有價(jià)證券。4.國企遵循：套期保值原則。

5.內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日復(fù)雜30日。

6.保障基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會同財(cái)政部門制定。

7.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。對管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。

8.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。

不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測，不向國家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金限會員交割量，用不具資格人員針對組織：

保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)

違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算漲跌停板持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度拒絕或者妨礙國家檢查

1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

組織：1-3倍，10萬，處以10-30W。個(gè)人:1-5萬,嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/11.期貨公司欺詐客戶行為:獲利保證,不出示風(fēng)險(xiǎn)書，分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不客戶擅自期貨交易,不把指令下達(dá)交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng),不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳

組織：1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。個(gè)人：1-10萬。12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負(fù)責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。13.單位和個(gè)人有下行為：操縱期貨價(jià)格，串通事先約好互相，自買自賣，囤積現(xiàn)貨。單位和個(gè)人：1-5倍不足20萬處20-100萬。單位負(fù)責(zé)人：1-10萬14：交割倉庫限制出庫入庫

處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負(fù)責(zé)人1-10萬。

15.國企用信貸，財(cái)政資金交易：1-5倍，20萬處20-100萬，負(fù)責(zé)人1-10萬。16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負(fù)責(zé)人處1-5萬。17.會計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評估出具資料虛假誤導(dǎo)遺漏：處1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬18.變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。19.保障基金啟動資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止201*-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納:達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

20.投資者保證金損失：個(gè)人10萬以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%。

21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會.

22.會員大會由理事會召集每年一次。開臨時(shí)的會員大會：會員理事不足章程人的2/3，1/3以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。

23.理事會半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會：1/3的理事聯(lián)名提議。24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。

25..期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

26.期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過3個(gè)交易日。27.期貨交易結(jié)算交割資料保存期限不少于20年。

28..期貨交易所向證監(jiān)會報(bào)告義務(wù)：年度4個(gè)月提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道29.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。需報(bào)證監(jiān)會。30.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo)高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

31.期貨公司需證監(jiān)會批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上持有5%以上的出讓股權(quán)32.變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。

設(shè)立營業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

32.許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。33.期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會。34.中國證監(jiān)會檢查：檢測人員不得少于2人。

35.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。

36.董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上專科。37.獨(dú)立董事任職：期貨證券金融法律會計(jì)顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱本科并取得學(xué)士學(xué)位。

不得擔(dān)任獨(dú)立董事：近親戚主要社會關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財(cái)務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

38.董事長和監(jiān)事會主席:期貨業(yè)務(wù)3年�；蚪鹑跇I(yè)務(wù)4年或者法律會計(jì)5年本科或?qū)W士學(xué)位.

39.經(jīng)理層的任職資格:大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，

40.首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年。

41.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營業(yè)部負(fù)責(zé)人：本科或?qū)W士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。

具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人8年人員申請期貨董事長監(jiān)事會主席高級管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷研究生工作放寬到1年42.期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督崗位8年人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。

43.下列不可申請期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員：

違法違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員未過5年。

違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員2年。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的3年。44.申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。

45.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30%

46.董事監(jiān)事高級管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報(bào)告。

47.經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請。至少2年參加一次證監(jiān)會認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。

48.不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

49.推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。

50.申請人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。51.從業(yè)資格申請：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

52.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級管理人員2年未受刑事處罰。3年未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)年度。股東2年未刑事處罰。董事長，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低5000萬元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請前3個(gè)會計(jì)年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元�；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：董事長經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年。

注冊資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請日前3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度不低3億�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億�；蛘�3個(gè)會計(jì)年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元�？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請的條件：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表2個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

53.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不低于4500萬從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%54.不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%不得高于的80%。55.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：

月度7天內(nèi)報(bào)年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動超過20%在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。

56.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實(shí)并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東，對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策應(yīng)當(dāng)至少提前5天向所在地證監(jiān)會報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。整改期貨不過20日。57.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表客戶權(quán)益變動表經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù)指指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====58.符合條件證券公司：

6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名。

開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%

對外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%證監(jiān)會在20個(gè)交易日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

59.列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：拒絕協(xié)會調(diào)查檢查獲取不正當(dāng)利益向投資者隱瞞重要事項(xiàng)違反保密泄露重要未公開信息。

60.從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來投資者。或者壟斷在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

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