證券公司201*度誠信教育工作計劃

證券公司201*度誠信教育工作計劃

為貫徹落實證監(jiān)局《關于進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設的通知》的要求，進一步加強公司全體員工的法治觀念和誠信意識，不斷提升全體員工的職業(yè)操守和誠信意識水平�，F(xiàn)制定出201*度公司開展誠信教育的具體工作計劃：

一、充分認識開展誠信教育的重要性和必要性（一）誠信是證券從業(yè)機構的展業(yè)之道

誠信是證券從業(yè)機構最重要的無形資產(chǎn)。投資者了解和認識證券產(chǎn)品，主要依靠證券從業(yè)機構的推介，形成產(chǎn)品的受益預期。投資者購買證券產(chǎn)品，相信和依賴誠信的從業(yè)機構。所以，只有誠實的機構，才能贏得投資者的信賴，得到委托開展交易，拓展證券業(yè)務。只有守信的機構，才會有“回頭客”，鞏固證券業(yè)務；進而形成市場優(yōu)勢，給從業(yè)機構帶來利潤。

（二）誠信是證券從業(yè)人員的發(fā)展之路

從業(yè)機構與市場發(fā)生的任何一次交易都是通過內部從業(yè)人員實現(xiàn)的。這樣，只有誠信的從業(yè)人員，才能保證證券業(yè)務開展，日以繼之，從而得到從業(yè)機構的良好業(yè)績評價、表彰、晉升等，實現(xiàn)其人力資本價值和職業(yè)規(guī)劃。

二、誠信教育工作的具體內容

（一）開展全體員工的職業(yè)道德教育，嚴格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過現(xiàn)場或視頻，開展對全體員工的誠信道德培

訓學習，以從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范為切入點，加強員工的職業(yè)道德教育和法律知識教育，強化員工的法制觀念、責任意識，堅持“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營方針，切實保護投資者利益。進一步宣揚誠信理念，普及誠信知識，倡導誠信文化，努力營造“有信者榮，失信者恥、無信者憂”的氛圍，進一步提高公司全體員工的誠信水平。

（二）開展預防經(jīng)濟犯罪的普法活動，提高全體員工的守法意識公司將在一季度開展一次針對公司全體員工的較大規(guī)模的普法活動，活動重點為：通過法制講座或座談會、集中培訓、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學習最新的證券期貨法律法規(guī)和規(guī)范性文件，提高全體員工的規(guī)范運作水平和守法意識，防范利用從業(yè)人員便利條件從事違法犯罪的活動。公司將對此次活動中表現(xiàn)優(yōu)異的部門或員工給予表彰和獎勵。

（三）通過客戶回訪，及時處理可能發(fā)生的員工失信行為通過面談、電話、信函或者其他方式對客戶進行回訪，了解員工的執(zhí)業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因,妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。保證在營業(yè)時間內，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。

（四）加大公司全體員工在誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的績效考核權重進一步加強誠信建設，圍繞貫徹落實證監(jiān)局《關于進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設的通知》，加大對失信行為的懲戒力度，進一步提升行業(yè)自我管理和約束能力。將誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)行為的考核納入各級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。并根據(jù)崗

位職責、業(yè)務特點，確定其在績效考核體系中的權重。

誠信是資本市場的基石，也是證券業(yè)生存發(fā)展的基石。我公司將全面貫徹落實證監(jiān)局《關于進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設的通知》要求，強化公司全體員工的誠信理念，積極倡導誠信文化，將誠信建設與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業(yè)文化建設工作等工作結合起來，切實采取有效措施，不斷強化誠信建設工作。

擴展閱讀：誠信教育工作計劃

證券從業(yè)人員誠信教育工作計劃

證券業(yè)屬于金融服務業(yè)，是面向公眾投資者服務的行業(yè)，是一個以信用為基礎的行業(yè)。但是，各市場主體的不誠信行為仍時有發(fā)生。這些失信行為損害了證券市場正常的經(jīng)營秩序、投資者的合法權益和投資信心，更損害了行業(yè)形象。證監(jiān)會在徹查嚴辦各種違法違規(guī)行為的同時，加強監(jiān)管，使得行業(yè)誠信水平逐步提升。證券從業(yè)人員做為行業(yè)內的中堅力量，更要遵守誠實守信的原則。

當前，營業(yè)部正處于發(fā)展初期和服務轉型階段，需要更多的具有優(yōu)秀品質的人才加入，不斷壯大公司隊伍，提高營業(yè)部的整體實力。為此，公司加大培訓力度，在提高專業(yè)服務技能的同時，開展誠信教育工作，建設良好的誠信工作氛圍。一：參加人員營業(yè)部全體員工二：學習內容

《證券法》《公司法》

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，

《證券從業(yè)人員行為守則》

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》《證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》三：組織安排

1、宣傳階段：多種形式宣傳活動的重要意義，營造良好的活動氛圍。使營業(yè)部所有員工懂誠信---充分認識到誠實守信是立身之本、做人之道；知誠信-----全面了解誠信的主要內容；講誠信-----在平時的工作中踐履誠信，養(yǎng)成誠信的良好品德。

2、教育實施階段：緊緊圍繞誠信教育主題，營業(yè)部組織各部門開展教育活動，通過多種途徑，認真學習證券行業(yè)相關法律法規(guī)，以及證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律文件，知法守法。認真貫徹公司各項規(guī)章制度，從自身做起，從小事做起，做好本職工作，提高員工自律意識，堅持“弘揚誠信和懲戒失信并重”的原則，嚴懲一切不誠信、違法違規(guī)行為。同時建立員工誠信信息，記錄備案，供營業(yè)部人才選拔與晉升參考。

3、總結階段：通過營業(yè)部開展的教育活動，每位員工都能堅持誠信工作的原則，堅守工作崗位，履行工作職責，做到對公司負責、對客戶負責，堅持不懈，持之以恒。四：活動注意事項

1、充分認識開展誠信教育活動的重要性、必要要性和有效性，以一種求真務實的態(tài)度認真組織，確保全員主動參與。

2、根據(jù)各部門工作職責的特點以及部門之間的聯(lián)系，開展教育工作，統(tǒng)籌安排，提高教育活動的針對性和實效性。

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