重要崗位人員輪換情況

重慶XX銀行XX支行

關(guān)于重要崗位人員排查情況的匯報

為了嚴(yán)格規(guī)范操作，全面提高我行員工案件防范意識和能力，有效遏制各類案件發(fā)生，在支行關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險自查領(lǐng)導(dǎo)小組的帶領(lǐng)下，支行人力資源部就全轄重要崗位人員行為進(jìn)行大清理排查。現(xiàn)將人力資源部就全轄重要崗位人員行為清理排查情況匯報如下：

一、基本情況

根據(jù)《重慶XX銀行XX支行關(guān)于開展關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險自查方案》的相關(guān)要求，結(jié)合《重慶XX銀行員工崗位輪換管理辦法》，支行人力資源部就全縣員工崗位工作年限、崗位是否超年限、是否適應(yīng)現(xiàn)有崗位、思想狀況、是否有違規(guī)違紀(jì)行為、是否應(yīng)親屬回避等方面，對轄內(nèi)所有營業(yè)網(wǎng)點個進(jìn)行了排查，排查面達(dá)100%；對轄內(nèi)出納、記賬、客戶經(jīng)理、綜合柜員、事后監(jiān)督、主辦會計、信貸授信審批以及各級分理處正副主任、正副經(jīng)理等共計人（含輔助操作類派遣工）進(jìn)行了排查，排查面達(dá)到100%。全縣大多數(shù)員工工作積極，思想穩(wěn)定，大多數(shù)員工現(xiàn)有崗位未超年限，大多數(shù)員工適應(yīng)現(xiàn)有工作崗位、無違規(guī)違紀(jì)行為、做到了親屬回避。

二、存在問題

通過重要崗位人員行為排查，但也有少數(shù)個別崗位應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，主要表現(xiàn)在：

一是工作崗位超年限應(yīng)調(diào)整而未調(diào)整的人，主要是分理處的人，已在本崗位從事工作年；分理處的人，已在本

崗位從事工作年……..

二是按照相關(guān)要求不適應(yīng)現(xiàn)有工作崗位的人,主要是分理處的人因事不能勝任現(xiàn)有崗位工作；分理處的人因事不能勝任現(xiàn)有崗位工作……..

三是工作還不夠積極，思想出現(xiàn)問題的人。少數(shù)員工因工作調(diào)動、工作崗位、工作環(huán)境以及個人健康、家庭問題等原因影響，思想上產(chǎn)生對現(xiàn)有工作環(huán)境、工作崗位不滿，以致于在工作中不夠積極、不配合工作、不能完全適應(yīng)現(xiàn)有工作崗位。甚至個別同志因家庭不和睦等問題，將個人情緒帶入工作，通過排查，因思想問題不能適應(yīng)現(xiàn)有工作崗位的人，主要是分理處的人….。

四是違規(guī)違紀(jì)的人。個別員工因從事第二職業(yè)、工作地距離家較遠(yuǎn)等原因，嚴(yán)重違反XX銀行員工勞動紀(jì)律規(guī)定，無故曠工、遲到、早退，甚至很少出勤在崗，主要是XX分理處XXX人因XXX事違反了XX規(guī)定；主要是XXX分理處XXX人因XXX事違反了XXX規(guī)定……。

五是應(yīng)親屬回避的XX人。主要是XXX分理處的XXX人與XXX人系XX親屬關(guān)系，就輪崗而未輪崗…….。三、整改措施

針對此次重要崗位排查出現(xiàn)的以上問題，支行人力資源部將對相關(guān)責(zé)任人采取相應(yīng)措施：

1、對思想上存在消極、怠工、不滿現(xiàn)有工作崗位及工作環(huán)境且無違規(guī)違紀(jì)行為、未對我行造成任何損失的相關(guān)人員采取交心談心的方式，了解事情真相，查明思想根源，做好其思想教育工作，幫助其

走出思想誤區(qū)；對思想問題較為嚴(yán)重且未對我行造成任何損失的相關(guān)人員在做好思想工作的同時，對其工作崗位及工作環(huán)境提請行務(wù)會研究后做相應(yīng)調(diào)整。

2、對有違規(guī)違紀(jì)行為的相關(guān)人員，人力資源部將報行務(wù)會研究決定是否由保監(jiān)部進(jìn)一步核實，然后再按照相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行相應(yīng)處理。

3、對應(yīng)輪崗而未輪崗以及應(yīng)親屬回避而未回避的人員提請行務(wù)會研究決定做崗位適當(dāng)調(diào)整。

通過重要崗位人員排查，使人力資源部進(jìn)一步掌握了全縣人員崗位工作狀況，摸清了情況，查準(zhǔn)了問題，今后人力資源部在支行的領(lǐng)導(dǎo)下，將進(jìn)一步加強全縣重要崗位及人員的管理，及時為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)，為XXX的發(fā)展保駕護(hù)行。

XX支行人力資源部二0一0年八月十二日

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《關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假暫行辦法》

第一章

總則

第一條為加強內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險和道德風(fēng)險，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于我司各關(guān)鍵崗位。

第三條本辦法所稱關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險控制點，承擔(dān)較高風(fēng)險責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點管理和監(jiān)督的工作崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定。

崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，有計劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。

強制休假是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關(guān)鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，同時對其進(jìn)行離崗審計的一種制度安排。

第四條崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分級負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，加強監(jiān)督、落實責(zé)任”的原則。

－1－

第二章

崗位輪換

第五條崗位輪換期限

（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達(dá)到輪換期限，須實施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年、4年、5年共5個檔次。

（二）不定期輪換。組織實施機構(gòu)根據(jù)實際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位輪換。

第六條崗位輪換方式

（一）本機構(gòu)或本部門內(nèi)輪換；（二）跨機構(gòu)或跨部門輪換；（三）更換管理或服務(wù)對象；（四）其他方式。

第七條崗位輪換流程

（一）制定輪換計劃。各部門每年年初制定部門內(nèi)人員的崗位輪換計劃，并報人事行政部備案。輪換計劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時間等內(nèi)容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時到新崗位任職。

（三）落實交接手續(xù)。崗位輪換按我司有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)，并在主管部門負(fù)責(zé)人或指定專人的監(jiān)督下進(jìn)行工作移交。

（四）變更勞動合同。實行崗位輪換的人員須變更勞動合同的相關(guān)內(nèi)容。

－2－第八條對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員（需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)），在執(zhí)行強制休假和實施離崗審計后，輪崗期限最長可延期1年。每年實行強制休假延期崗位輪換的人員不得超過應(yīng)輪換人員總數(shù)的10％。

第九條實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第十條實行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原崗位工作。

第三章

強制休假

第十一條因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實行強制休假：

（一）因特殊原因需要延期實行崗位輪換；（二）為強化管理、防范風(fēng)險而進(jìn)行的專項安排；（三）根據(jù)主管領(lǐng)導(dǎo)或公司決定；（四）其他工作需要。

第十二條強制休假工作流程

（一）制定實施方案。組織實施機構(gòu)制定強制休假的具體方案，方案應(yīng)包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內(nèi)容。

（二）宣布休假決定。強制休假決定以書面形式通知強制休假人員。為確保實施效果，在強制休假決定正式公布前，有關(guān)機構(gòu)和知情人要嚴(yán)格保密。

（三）落實交接手續(xù)。組織實施機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)組織實施機構(gòu)許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使其職權(quán)，不得返回

－3－工作崗位，也不得向公司內(nèi)其他人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實行。

（四）實施離崗審計。組織實施機構(gòu)根據(jù)具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，并出具書面審計報告。組織實施機構(gòu)在審計期間，有權(quán)要求強制休假人員隨時回公司提供有關(guān)資料或進(jìn)行必要的情況說明。強制休假人員應(yīng)當(dāng)與組織實施機構(gòu)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計工作。

第十三條強制休假的時間原則上不超過10個工作日，強制休假按照實際離崗天數(shù)折半抵扣帶薪年休假，但抵扣天數(shù)一般不超過5天。

第四章

管理監(jiān)督

第十四條崗位輪換和強制休假由人事行政部、內(nèi)控部門和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門分工負(fù)責(zé)。

人事行政部會同各部門制定崗位輪換計劃，確定強制休假人選，負(fù)責(zé)督促部門實施崗位輪換和強制休假制度，并對公司人員的崗位輪換和強制休假資料進(jìn)行維護(hù)和管理。

內(nèi)審部負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查崗位輪換和強制休假工作的進(jìn)程，組織實施離崗審計并出具書面報告。

各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實施本部門的崗位輪換和強制休假工作，以及對關(guān)鍵崗位人員的業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)和監(jiān)督檢查。

第十五條關(guān)鍵崗位人員應(yīng)服從并積極配合崗位輪換和強制

－4－休假工作，對無正當(dāng)理由不服從組織安排的人員要進(jìn)行說服教育；對經(jīng)說服教育仍拒絕服從崗位輪換決定的，符合解除勞動合同條件的，可以依法解除勞動合同。

第十六條各部門負(fù)責(zé)人對關(guān)鍵崗位人員的崗位輪換和強制休假工作負(fù)總責(zé)，對因未按規(guī)定實施崗位輪換或強制休假而出現(xiàn)工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關(guān)直接和間接責(zé)任人的責(zé)任。

附屬表格：

關(guān)鍵崗位人員崗位輪換情況統(tǒng)計表工作交接表

關(guān)鍵崗位人員強制休假情況統(tǒng)計表

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