農村商業(yè)銀行重要崗位輪崗管理辦法

農村商業(yè)銀行重要崗位輪崗管理辦法

118號（4月19日）

第一章總則

第一條為進一步強化員工隊伍建設和內控管理，有效防范和化解操作風險，完善員工管理制度，提高經營管理水平，根據中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會《商業(yè)銀行內部控制指引》及有關規(guī)定，結合實際，制定本制度。

第二條員工交流及崗位輪換是指按照管理權限，根據規(guī)定的條件、程序，通過跨崗位、跨機構（網點）、跨部門、跨服務對象范圍等方式，定期對部門（支行）負責人實行崗位交流，對重要崗位業(yè)務人員實行崗位輪換，以達到加強內部監(jiān)督，防范道德風險和操作風險的目的。

第三條本制度適用于全體在崗員工。

第二章員工交流及崗位輪換對象及要求

第四條員工交流及崗位輪換工作應堅持經常性、強制性和統(tǒng)一管理的原則。

第五條開展員工交流及崗位輪換，應當處理好定期崗位輪換與提高工作效率的關系、優(yōu)化人才組合與保證工作質量的關系、培養(yǎng)多崗位復合型人才與加強內部控制的關系。

第六條崗位交流對象及要求本行職能部門（支行）負責人在同一職位任職3年以上的，應實行崗位交流；滿5年的，必須進行交流。

第七條崗位輪換對象及要求

（一）會計主管、信貸人員、客戶經理等，在同一機構（部門）同一崗位工作3年以上的，應安排輪崗；滿5年的，必須進行輪崗。

（二）會計事后監(jiān)督、電子聯(lián)行、管庫員、印、押、機、重要空白憑證管理人員、網上支付系統(tǒng)操作人員以及總行認定為重要崗位的人員，在同一機構（部門）同一崗位工作滿3年的，必須進行輪崗。（三）柜面業(yè)務操作人員從事同一工種滿2年的，應安排輪崗。確因工作需要或其他特殊原因暫時無法實施的，可對其實施，如檢查中一次強制休假或短期輪崗（短期輪崗不少于3個月）未發(fā)現(xiàn)問題，可安排其在本崗位繼續(xù)工作2年，但期滿后必須輪崗。

（四）其他崗位輪換期限由總行根據崗位職責、工作需要及風險防控要求合理確定。

第八條本行認為有必要交流或輪崗的人員，可隨時進行交流和輪崗。第九條有下列情形之一的，可不交流、輪崗或暫緩交流、輪崗：

（一）距退休年齡不足五年的（屬于必須交流或輪崗的對象，；可區(qū)別不同情況對其工作進行調整）（二）因健康問題不宜輪崗或交流的；

（三）涉嫌違法違紀正在接受司法機關或紀檢監(jiān)察部門審查尚未作出結論的；（四）其他原因不適合輪崗、交流的。

第三章員工交流及崗位輪換的組織實施

第十條員工交流及崗位輪換工作由本行按照員工管理權限統(tǒng)一領導、整體規(guī)劃、分步實施。

第十一條本行領導班子成員的交流由上級主管部門組織實施，其他員工交流及輪崗由總行組織實施。

第十二條本行職能部門（支行）負責人交流在轄內分支機構、職能部門間進行。

第十三條員工崗位輪換可采取橫向崗位輪換和縱向崗位調動兩種方式。橫向崗位輪換主要在同一職能部門（支行）進行，包括調整工種和交換業(yè)務權限、服務對象、服務區(qū)域；縱向崗位調動主要在轄內跨分支機構、職能部門進行。

第十四條員工交流及崗位輪換按照以下程序進行：

（一）人力資源部門每年年初根據職能部門（支行）負責人及員工工作年限、年度考核情況和工作需要，擬定員工交流及崗位輪換初步方案。

（二）本行根據管理權限研究審定員工交流及崗位輪換方案。

（三）人力資源部門按照有關規(guī)定及程序，以正式文件的方式宣布有關人員交流及崗位輪換的決定并根據方案組織實施。

（四）輪崗、交流人員必須在相關部門派員監(jiān)交情況下進行書面工作交接，并在規(guī)定的工作日內完成交接，移交情況及有關資料存檔備查。

（五）員工交流和崗位輪換時，必須進行離任審計或業(yè)務檢查，形成書面審計（檢查）結論，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀違法問題，按照有關規(guī)定做出相應處理。

第四章紀律要求和管理監(jiān)督

第十五條上級主管部門負責對員工交流及輪崗工作進行指導、檢查和監(jiān)督。本行主要負責人為員工交流及輪崗工作第一責任人。

第十六條本行應規(guī)范交流及崗位輪換過程中工作交接、離崗審計（檢查）及相關檔案資料的保管工作。

第十七條屬于交流、輪崗范圍的人員，不得拒絕調動或有意拖延時間。無正當理由拒不執(zhí)行交流、輪崗決定的，視情節(jié)按照有關規(guī)定給予相應處理。

第十八條對現(xiàn)任崗位人員交流、輪崗過程中發(fā)現(xiàn)前任崗位人員問題隱匿不報的，一經發(fā)現(xiàn)，按有關規(guī)定從嚴處理。

第十九條審計人員對交流、輪崗人員工作進行離崗審計（業(yè)務檢查）時不按操作程序、走過場或不客觀、不公正反映問題的，按有關規(guī)定給予處理。

第二十條人力資源、監(jiān)察部門應建立工作臺賬，密切關注并掌握員工工作情況和思想動態(tài)，通過定期分析，查找薄弱環(huán)節(jié)，研究工作對策。

第二十一條對執(zhí)行制度不力，導致重要崗位人員發(fā)生嚴重違規(guī)違紀違法問題或引發(fā)案件的，按照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出的“一案四問”原則，追究相關責任人的責任。

第五章附則

第二十二條本辦法由江蘇農村商業(yè)銀行股份有限公司負責解釋、修訂。

第二十三條本規(guī)定自印發(fā)之日起執(zhí)行。

擴展閱讀：淺談對國有商業(yè)銀行崗位輪換制度的分析和思考

淺談對國有商業(yè)銀行崗位輪換制度的分析和思考

［論文關鍵詞］崗位輪換；國有商業(yè)銀行；綜合素質［論文摘要］近年來隨著金融形勢的快速發(fā)展金融企業(yè)間的競爭已越來越激烈對金融服務的要求也在不斷提高特別是在金融業(yè)改革以減員增效為特征的大背景下員工業(yè)務水平和操作技能的提升顯得尤為迫切,而就金融業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀而言在合適范圍內實行崗位輪換是解決這一問題的辦法之一本文對我國商業(yè)銀行崗位輪換的現(xiàn)狀進行了分析對崗位輪換的重要性進行了論述在此基礎上提出了輪崗前談話制度、制定統(tǒng)一規(guī)劃、保持業(yè)務發(fā)展穩(wěn)定、建立監(jiān)督機制等措施加強崗位輪換制度

對于國有商業(yè)銀行來說WTO的加入雖然帶來了參與國際競爭開拓國際金融市場大步跨入金融全球化行列與國際范例接軌等種種機遇但同時我們也應清醒地看到在金融領域開放所帶來種種機遇的同時我們也將面臨國際金融界的種種

挑戰(zhàn)國有商業(yè)銀行可謂面臨著國內外競爭對手的雙重壓力在現(xiàn)代商業(yè)銀行已進入一個全方位競爭的年代里國有商業(yè)銀行要想在競爭中立于不敗之地就必須在人才、客戶、服務、創(chuàng)新等方面下功夫尤其是擁有一支高素質的員工隊伍合理利用人力資源充分發(fā)揮人的積極性、創(chuàng)造性做到人盡其才顯得尤為重要而從總體上看我國國有商業(yè)銀行的從業(yè)人員較多但復合型人才缺乏這就要求人力資源部門加大員工培訓力度實行崗位輪換制度全面提高人員綜合素質本文擬就國有商業(yè)銀行崗位輪換制度談幾點粗淺認識

一、崗位輪換的現(xiàn)狀和面臨的問題

目前我國商業(yè)銀行雖然已經開始重視崗位輪換制度各級行也已逐步建立了比較完善的崗位輪換機制但出于各種因素的影響崗位輪換制在實際操作中存在著一些薄弱環(huán)節(jié)主要表現(xiàn)在

（一）員工技能單一崗位輪換有難度近幾年各銀行

為在同業(yè)中取得領先地位體制改革不斷深化設備也不斷更新各種新業(yè)務不斷推出銀行的各工作崗位具有業(yè)務種類全業(yè)務量大的特點造成銀行分工比較細使得長期在同一部門、同一崗位工作的員工只對自己分管的業(yè)務熟悉而對其他業(yè)務知識了解較少這極大降低了員工的綜合業(yè)務素質隨著各國有銀行機構的撤并人員的分流各網點人員較為緊張這就要求員工能適應不同崗位的工作要求而現(xiàn)有員工的人員素質差距較大部分人員離開自己的原工作崗位后受操作技能單一化影響很難適應新工作崗位的要求使得換崗時真正能適應新崗位的只有很少的一部分造成崗位輪換比較有難度

（二）崗位輪換缺乏長遠規(guī)劃各行對專業(yè)人員有了定期崗位輪換的要求但存在重業(yè)務發(fā)展、重業(yè)績輕提高員工綜合素質的傾向崗位輪換停留在形式上沒有將其作為一項日常性的工作來抓而缺乏對崗位輪換的長遠規(guī)劃輪換時沒有針對性搞突擊化往往使員工覺得比較突然不安心工作思想上產生波動對工作造成影響

（三）忽視對重要崗位的輪換雖然對重要崗位輪換有相關規(guī)定但一些行領導對重要崗位的輪換卻較少對上級行關于對重要崗位輪換的要求只是應付的態(tài)度在他們思想中存在著怕?lián)Q上新手出了差錯影響對本單位的考核因此崗位輪換

時只對非重要崗位進行輪換

（四）崗位差異影響崗位輪換的有序進行由于不同工作崗位的性質不一樣往往形成了各崗位之間的工作條件、待遇、工作量的不同而使員工形成了一些好崗位和差崗位的觀念這給崗位輪換的有序進行帶來了一些負面影響

（五）崗位輪換與考核機制脫節(jié)具體表現(xiàn)為崗位輪換沒有與商業(yè)銀行人力資源管理機制結合起來崗位輪換后缺乏相應的晉升制度且崗位輪換員工通常不會在新崗位中被委以重任使換崗發(fā)揮不了積極的作用降低了工作效率

二、崗位輪換的重要性

隨著金融機構改革得深入發(fā)展和科技進步商業(yè)銀行新業(yè)務日趨現(xiàn)代化、多樣化、復雜化國際業(yè)務、中間業(yè)務、電話銀行、網上銀行、綜合業(yè)務等銀行業(yè)務品種的產生金融業(yè)務發(fā)展日新月異這就要求金融企業(yè)員工具有較強的適應能力在合適的范圍內實行崗位輪換是解決這一問題事半功倍的好方法

（一）有利于提高員工綜合素質崗位輪換有利于提高員工的素質崗位輪換作為一項制度來長期堅持將使員工不斷加強學習激勵員工奮發(fā)向上的精神大家互相學習彼此交流能形成一種比學習、比貢獻、講奉獻的良好工作氛圍增強了集體的凝聚力業(yè)務水平得到提高業(yè)務操作能力更全面目前金融從業(yè)員工中普遍存在這樣幾種傾向熟悉單項、傳統(tǒng)業(yè)務的人多熟悉全面、新業(yè)務的人少；這種一人一崗長期不動的狀況已很不適應當前金融業(yè)務的發(fā)展從防范經營風險的角度來看員工在適當?shù)姆秶鷥葘嵭休啀徍笙嗷ブ�間將會你教我我教你每人可獲得兩項技術幾次輪換后既能熟練快捷地辦理柜面業(yè)務又能安全有效地辦理柜臺業(yè)務成為精一行、通兩行、會三行、懂四行的復合型員工也適應了金融業(yè)對復合型人才的需求

（二）增強員工自信心長期間在一個崗位工作會放松對規(guī)章制度的執(zhí)行思想上產生麻痹從而造成工作上差錯同時也容易產生惰性心理通過輪崗增加對各項規(guī)章制度的了解增強勝任各項業(yè)務的自信心提高員工的創(chuàng)造性為他們提供平等競爭條件展示自己的才華讓員工收入與工作業(yè)績掛鉤使員工的勞動價值得到較好體現(xiàn)

（三）有利于提高員工主人公意識激發(fā)工作積極性作為金融業(yè)長遠發(fā)展的重要保障經營管理的著力點在用人上只有盤活人、用活人才能經營好員工有思想、有活力、也有差異特性需要不斷提取個性特長調動工作積極性激發(fā)工作潛力使工效達到最佳實行崗位輪換就是抓住人本位管理的這個著力點從客觀環(huán)境上給員工創(chuàng)造學習的機會讓員工在各個崗位上得到鍛煉充分發(fā)揮其長處同時也搭建了員工間持續(xù)溝通的平臺避免員工間相互不理解相互攀比的不平衡心理增強其工作新鮮感和積極性提高工作效率

（四）增強凝聚力促進業(yè)務發(fā)展由于各部門之間業(yè)務有一定的相對獨立性如缺少必要的交流往往會影響到整體聯(lián)動功能的發(fā)揮崗位輪換后必能促進部門間的聯(lián)系融洽員工之間關系使相互之間的理解、寬容更多一些矛盾少一些崗位輪換后的部門輸入了新鮮血液培養(yǎng)了復合型人才從而促進各項業(yè)務向前發(fā)展（五）有利于提高員工競爭能力目前各崗位競爭上崗勢在必行而競爭上崗的基礎是公平、公正如果一個員工長期重復做著某一項相同的工作沒有其他工作崗位的體驗又如何談得上公平競爭呢實行崗位輪換后員工在日常工作中就能得到在各崗位學習、實踐的機會使他們在崗位輪換過程中知道自己的特長是什么能勝任哪個崗位的工作為員工公平競爭上崗打好基礎使有限的人力資源得到優(yōu)化配達到

“人盡其才才盡其用”實現(xiàn)個人發(fā)展與銀行機能提升的雙贏

（六）減少案件的發(fā)生現(xiàn)階段隨著金融企業(yè)改革的逐步加快經濟案件也時有發(fā)生這其中內部作案造成損失的占了很大一部分其原因除了制度堅持不夠外很重要的原因就是我們崗位輪換制度堅持不夠人員長期在一個崗位上工作使犯罪分子有機可乘給銀行帶來巨大損失崗位輪換形成一種制度后為各項工作提供了一個監(jiān)督制約機制某崗位職責完成的怎么樣有無缺點和漏洞至少有另一個人可以評定所以對一些重要的、易發(fā)案件的崗位實行崗位輪換制度特別是會計、信貸、國際業(yè)務等重要崗位的輪換可以及時發(fā)現(xiàn)問題消除隱患增加工作的透明度和可考核性從制度上制約了員工違法亂紀行為的發(fā)生有效地防范了經濟案件的發(fā)生

三、崗位輪換應采取的措施

崗位輪換促使員工在崗位練兵中進步在創(chuàng)新中獲得人力資本的增值但是在具體操作過程中還應正確處理好以下

幾個方面

（一）加強領導做好宣傳各行負責人要從防范案件的高度提高對崗位輪換的認識加強對崗位輪換的領導把崗位輪換列入重要議事日程將這個“軟指標”變成硬指標同時應組織員工學習有關精神使員工明確輪崗的重要性為輪崗工作的順利開展打下良好基礎

（二）開展輪崗前談話制度做好員工的思想工作對每一位員工來說工作崗位的改變是件大事處理不好易使員工鬧情緒影響工作因此具體實施前要逐人進行談話了解員工思想活動情況使員工放下包袱以愉快心情接受新的工作安排防止出現(xiàn)因崗位輪換而產生思想對立情緒影響工作現(xiàn)象的發(fā)生有些員工長期從事一項業(yè)務腦海里只有一種工作模式工作也比較順手滿足于現(xiàn)狀不是很愿意在去接受新的業(yè)務還有一些員工不愿意去接受比原先崗位工作相對任務更重、風險更大的崗位因此要切實做好耐心的解釋工作使員工知道實行崗位輪換不但是工作的需要也是滿足個人自身全面發(fā)展的最好方法激勵員工勇于挑戰(zhàn)新的事物

（三）全盤考慮統(tǒng)一規(guī)劃不搞突擊堅持崗位輪換提高員工綜合素質培養(yǎng)復合型人才避免案件、差錯事故的發(fā)生

就必須制定輪換規(guī)則在制定崗位輪換制時應制定長期計劃根據每位員工年齡、能力、經歷不同因人而宜統(tǒng)籌安排在合理流動基礎上提高人才的使用效率；各專業(yè)部門的負責人要根據本專業(yè)的人員安情況進行有計劃的輪換可采取崗位互換、崗位循環(huán)、專業(yè)互換、專業(yè)循環(huán)、跨網點輪換、跨部門輪換等形式；同時應考慮輪換的時間周期和時間間隔避免過于頻繁輪換給員工心理帶來沖擊使新知識掌握不牢輪換應分批次進行

（四）加強員工業(yè)務知識培訓在崗位間人員變動較大尤其是崗位交接和人員對新的業(yè)務尚未熟悉的情況下對輪崗可能出現(xiàn)的問題如果沒有預見性的解決措施就易造成管理上和制度上的漏洞調換崗位后人員對新的工作環(huán)境與業(yè)務需求要經歷一個適應的過程整個工作需要一段時間的磨合與調整才能達到原有的協(xié)調性、一致性與高效性因此必須組織員工學習培訓通過學習使員工能及時補充新知識、掌握新崗位的規(guī)章制度更好地適應新崗位的需要達到使員工學習新知識提高操作技能加強服務質量開闊視野提高工作效率的目的培訓不搞“齊步走”而采取多層次全方位的培訓對高級管理人員通過交流、出國進修等方式加強理論、管理方面培訓；對骨干采取培訓班、研討等形式提高適應能力；對一般員工則加強崗位技能培訓防止對新的工作一知半解

（五）保持業(yè)務發(fā)展的連貫性與穩(wěn)定性注意采取靈活的以老帶新方式理順與客戶關系保證業(yè)務的平穩(wěn)過渡做到不因人為原因使優(yōu)質客戶隨之流失處理好輪崗與保持經營穩(wěn)定性關系

（六）建立管理、考核、監(jiān)督制度為保證崗位輪換工作的順利進行各行人力資源部門要負責考核、監(jiān)督各部門業(yè)務崗位輪換工作并建立各行的業(yè)務崗位人員輪換崗位工作檔案對部門提出的人員調整建議認真研究及時向領導反映提出落實意見對計劃的實施實行動態(tài)管理定期或不定期進行跟蹤檢查對原崗位工作業(yè)績、政治表現(xiàn)、執(zhí)行制度等方面進行全面的評價對重要崗位離崗稽核并做好檢查記錄將結論填入換崗登記表中交人事部門存檔

一言以蔽之崗位輪換制是值得我們認真研究的課題商業(yè)銀行股份制改造對銀行業(yè)務發(fā)展不僅帶來新的契機也對員工的業(yè)務素質和知識結構提出了新的標準、新的要求和新的挑戰(zhàn)在業(yè)務快速發(fā)展的同時崗位輪換制的常抓不懈將使得制度的執(zhí)行、風險的控制有了堅實的基礎也使能力強、水平高的后備人才在輪換中脫穎而出為金融業(yè)的持續(xù)發(fā)展儲備充足的人力資源真正為商業(yè)銀行業(yè)務的快速發(fā)展起到保駕護航

的作用

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