國防科工委關(guān)于進一步規(guī)范軍工企事業(yè)單位改革重組工作程序的通知

國防科工委關(guān)于進一步規(guī)范軍工企事業(yè)單位

改革重組工作程序的通知科工改[201*]135號

各軍工集團公司：

根據(jù)《國防科工委關(guān)于對軍工企事業(yè)單位改革調(diào)整有關(guān)工作進行監(jiān)督檢查的通知》（科工改［201*］911號）的有關(guān)要求，各軍工集團公司對所屬軍工企事業(yè)單位的改革重組情況進行了初步自查，并上報了自查報告。從初步檢查情況看，各軍工集團公司在推進軍工企事業(yè)單位改革的過程中，出現(xiàn)了一些改革重組事項未按規(guī)定報經(jīng)國防科工委審批等不規(guī)范的問題，影響了軍品能力建設(shè)和管理的統(tǒng)籌規(guī)劃，也不利于涉及改革重組的軍工企事業(yè)單位進一步的建設(shè)和發(fā)展�？紤]到軍工企事業(yè)單位改革重組工作情況較為復(fù)雜，相關(guān)管理辦法尚需進一步完善，為加強對集團公司軍工企事業(yè)單位當(dāng)前改革重組工作的指導(dǎo)，經(jīng)研究，決定進一步規(guī)范軍工企事業(yè)單位改革重組的工作程序�，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：一、提高認識，規(guī)范改革重組工作

按照黨中央、國務(wù)院和中央軍委的戰(zhàn)略部署，“十五”期間，國防科技工業(yè)軍品能力建設(shè)、調(diào)整和軍工企業(yè)改革脫困等專項工作取得了階段性成果，改革調(diào)整脫困工作的效果初步顯現(xiàn)，新的軍品能力結(jié)構(gòu)和布局基本形成，為國防科技工業(yè)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展提供了重要的保證。軍工集團公司承擔(dān)著保軍的特殊任務(wù)，各軍工集團公司的軍工企事業(yè)單位承擔(dān)著軍品能力建設(shè)和武器裝備科研生產(chǎn)的重要工作，是國家建設(shè)和管理的重點。軍工企事業(yè)單位的改革重組工作，既涉及國有資產(chǎn)管理，也涉及國防科技工業(yè)領(lǐng)域社會公共事務(wù)管理，政策性強，情況較為復(fù)雜，既要積極探索，又要規(guī)范操作。各軍工集團公司要認真貫徹落實國家有關(guān)法律法規(guī)和黨中央、國務(wù)院關(guān)于國有企事業(yè)單位改革的方針、政策，對于涉及國防科技工業(yè)領(lǐng)域政府社會公共管理審批的改革重組事項，要認真履行工作程序，保證軍品科研生產(chǎn)能力的安全、完整、有效和軍品管理渠道的有序。二、認真整改，嚴(yán)格工作程序

軍工企事業(yè)單位的改革重組，除執(zhí)行國有資產(chǎn)管理、事業(yè)單位管理等有關(guān)規(guī)定外，凡改變國家投入形成的軍品能力結(jié)構(gòu)布局、軍工國防資產(chǎn)的權(quán)屬關(guān)系，變更軍品管理渠道及涉及軍工科研院所的改革重組事項的，應(yīng)按照我委印發(fā)的《關(guān)于明確國防科技工業(yè)企事業(yè)單位改革調(diào)整等有關(guān)辦理程序問題的通知》（科工改［201*］271號）要求，事前履行報批手續(xù)。對于未按照要求履行報批手續(xù)的，應(yīng)在限定時間內(nèi)進行整改。

（一）對已經(jīng)實施但未履行報批手續(xù)的以下事項，有關(guān)集團公司應(yīng)按照一事一文的方式，向我委補報審批手續(xù)。

1重組。對軍工企業(yè)、科研院所進行整合、拆分、撤銷和劃轉(zhuǎn)管理關(guān)系等涉及軍工國防資產(chǎn)、影響軍品能力結(jié)構(gòu)布局的事項。2改制。將軍工企業(yè)改制為非國有獨資的有限責(zé)任公司或股份有限公司（政策性分立破產(chǎn)、債轉(zhuǎn)股企業(yè)除外），軍工科研院所改制為企業(yè)，企事業(yè)單位整體或部分進入股份有限公司（含上市公司）、合資公司等改變軍工國防資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系的事項。

3設(shè)立、兼并和更名。集團公司或企事業(yè)單位設(shè)立新的法人單位涉及軍工國防資產(chǎn)及資源，投資收購或兼并其他法人單位承擔(dān)軍品任務(wù)，改變軍工科研院所名稱和軍工企事業(yè)單位代號等變更軍品管理渠道的事項。

（二）對于軍工企業(yè)改制為國有獨資公司、軍工企業(yè)更名和不涉及軍工國防資產(chǎn)的其他企事業(yè)單位改革重組事項，應(yīng)補報備案手續(xù)。其中屬于集團公司或所出資企業(yè)控股收購破產(chǎn)重組企業(yè)的，集團公司應(yīng)根據(jù)能力結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，區(qū)分不同情況，制定在3年內(nèi)達到不控股或退出的減持計劃并報我委備案。

對初步自查階段清理出的各有關(guān)集團公司未履行報批手續(xù)的具體事項，應(yīng)對照《軍工企事業(yè)單位改革重組工作整改事項表》（見附件）及時進行整改。

三、精心組織，繼續(xù)開展自查

各軍工集團公司要在已初步自查的基礎(chǔ)上，繼續(xù)開展自查，對有關(guān)軍工企事業(yè)單位改革重組工作進行認真梳理。各軍工集團公司自查和補報手續(xù)的整改工作截止到201*年6月底。本項工作結(jié)束后，各軍工集團公司應(yīng)及時整理匯總所屬企事業(yè)單位名單并報我委備案。各軍工集團公司要加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，精心組織，落實具體承辦部門和人員，加強規(guī)范軍工企事業(yè)單位改革重組的工作程序。我委將繼續(xù)加強對軍工企事業(yè)單位改革重組工作的監(jiān)督檢查，確保軍工企事業(yè)單位改革重組工作健康、有序、規(guī)范進行。特此通知，請遵照執(zhí)行。

附件：《軍工企事業(yè)單位改革重組工作整改事項表》（略）

擴展閱讀：關(guān)于貫徹進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作的實施意見及修訂后的公司法和證券法有關(guān)工作的通知

關(guān)于貫徹進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作的實施意見及修訂后的公司法和證券

法有關(guān)工作的通知

發(fā)文文號：

發(fā)文部門：國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會發(fā)文時間：201*-8-17實施時間：201*-8-17失效時間：

法規(guī)類型：改制,行業(yè)規(guī)定所屬行業(yè)：所有行業(yè)所屬區(qū)域：全國

各省、自治區(qū)、直轄市國防科工委(辦)，各軍工集團公司，中國電子科技集團公司，中國工程物理研究院，委管各單位：

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作的實施意見》(國辦發(fā)[201*]60號，以下簡稱《實施意見》)和下發(fā)的《關(guān)于做好貫徹實施修訂后的公司法和證券法有關(guān)工作的通知》(國辦發(fā)[201*]62號，以下簡稱《通知》)，是規(guī)范國有企業(yè)改制的指導(dǎo)性文件，也是有序推進資本市場建設(shè)的重要依據(jù)。貫徹《實施意見》和《通知》精神是當(dāng)前和今后一個時期深化軍工企業(yè)改革的一項重要任務(wù)�，F(xiàn)就《實施意見》和《通知》精神的貫徹工作通知如下：

一、充分認識《實施意見》和修訂后的公司法和證券法的重大意義

《實施意見》和《通知》針對當(dāng)前國有企業(yè)改制過程中存在的問題，對改制方案的制訂和審批、清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、維護職工合法權(quán)益、嚴(yán)格控制管理層持股、規(guī)范資本市場等方面，都提出了明確要求。全面理解和貫徹《實施意見》和《通知》精神，對規(guī)范推進軍工企業(yè)改制，參與資本市場建設(shè)，促進國防科技工業(yè)持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。各有關(guān)單位要充分認識《實施意見》和《通知》精神的重要意義，切實做好相關(guān)工作。二、規(guī)范有序地推進軍工企事業(yè)單位的改制重組

(一)嚴(yán)格軍工企事業(yè)單位改制工作的審批�！秾嵤┮庖姟泛托抻喓蟮墓�司法規(guī)定，國有企業(yè)改制涉及政府社會公共管理審批事項的，依照國家有關(guān)法律法規(guī)，報經(jīng)政府有關(guān)部門審批。軍工企事業(yè)單位的改制重組，直接影響國防科技工業(yè)的結(jié)構(gòu)、能力和布局調(diào)整，關(guān)系“小核心、大協(xié)作、寓軍于民”國防科技工業(yè)新體系的建立。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分涉密的行政審批項目的通知》(國辦發(fā)[201*]63號)的規(guī)定，國防科工委承擔(dān)著對軍工企事業(yè)單位調(diào)整與重組的審批責(zé)任，即軍工企事業(yè)單位的設(shè)立、撤銷、重組、改組、改制、合資、合作、更名以及分立破產(chǎn)等重大事項，涉及軍品科研生產(chǎn)所需國有資產(chǎn)和其他資源的，須經(jīng)國防科工委審查批準(zhǔn)后，再報國有資產(chǎn)管理部門按有關(guān)規(guī)定履行決定或批準(zhǔn)程序。國防科工委將按照《實施意見》的精神，適時修改完善有關(guān)管理辦法，進一步規(guī)范軍工企事業(yè)單位改制工作。

(二)加強對軍工國防資產(chǎn)的監(jiān)督管理。《實施意見》和修訂后的公司法提出，要加強對改制企業(yè)的財務(wù)審計和資產(chǎn)評估。《國防法》規(guī)定，國家根據(jù)國防建設(shè)和經(jīng)濟建設(shè)的需要，確定國防資產(chǎn)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和布局，調(diào)整和處分國防資產(chǎn)。未經(jīng)國務(wù)院、中央軍委或者授權(quán)的機構(gòu)批準(zhǔn)，不得改變國防資產(chǎn)用于國防的目的。軍工企業(yè)及接受國家投資的非軍工企業(yè)改制中凡資產(chǎn)涉及武器裝備科研生產(chǎn)的，必須嚴(yán)格執(zhí)行軍工企業(yè)改制、軍工設(shè)備設(shè)施管理等方面的法規(guī)和政策文件的規(guī)定，報經(jīng)國防科工委批準(zhǔn)后，依照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等規(guī)定的法定程序?qū)嵤��?/p>

(三)建立軍工設(shè)備設(shè)施有償使用制度�！秾嵤┮庖姟诽岢觯瑳]有進入企業(yè)改制資產(chǎn)范圍的實物資產(chǎn)和專利權(quán)、非專利技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等資產(chǎn)，改制后的企業(yè)不得無償使用。按此規(guī)定，對于沒有進入企業(yè)改制資產(chǎn)范圍的軍工固定資產(chǎn)投資、軍工設(shè)備設(shè)施、國防專利權(quán)等資產(chǎn)，改制后企業(yè)確需使用的，按照有償使用原則，可采取租賃等使用方式。國防科工委將按照《實施意見》及國防科技工業(yè)投資體制改革方案的精神，研究制定具體實施辦法。

(四)加強對軍工企業(yè)公開證券發(fā)行行為的監(jiān)督和管理。修訂后的公司法和證券法強化了證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管職權(quán)，增加了證券發(fā)行上市保薦、證券發(fā)行交易的預(yù)先披露等新制度，完善了證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，為企業(yè)公開證券發(fā)行提供了更加有力的保障。隨著軍工企業(yè)改革步伐的加快，將會有更多符合條件的軍工企業(yè)利用資本市場公開證券發(fā)行，這符合企業(yè)改革的發(fā)展方向。根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》(證監(jiān)發(fā)[201*]16號)的規(guī)定，國防科工委對從事軍品科研生產(chǎn)企業(yè)的上市融資行為負有管理職責(zé)。因此，軍工企業(yè)和接受國家投資形成軍工國防資產(chǎn)的非軍工企業(yè)涉及申請證券發(fā)行的，須經(jīng)我委同意后，按國家有關(guān)規(guī)定辦理。

(五)確保調(diào)整后的武器裝備科研生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)和布局。重組后的單位，凡涉及保留能力的，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行中央專委確定的《國防科技工業(yè)軍品科研生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)調(diào)整方案》，保留能力的綱領(lǐng)和范圍不得變動。

(六)軍工科研院所改革必須嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。軍工科研院所的改革，凡涉及非經(jīng)營性資產(chǎn)轉(zhuǎn)為經(jīng)營性資產(chǎn)管理的，應(yīng)嚴(yán)格按照事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法執(zhí)行。鑒于目前相關(guān)管理辦法尚未出臺，軍工科研院所改革等事項，應(yīng)在軍工科研院所管理體制改革方案和財政部相關(guān)管理辦法出臺后實施。

(七)嚴(yán)格中介機構(gòu)管理�！秾嵤┮庖姟诽岢�，企業(yè)實施改制必須由審批改制方案的單位確定的中介機構(gòu)進行財務(wù)審計和資產(chǎn)評估。為軍工企業(yè)改制提供服務(wù)的中介機構(gòu)在進行財務(wù)審計或資產(chǎn)評估時，可能涉及國家秘密，因此，必須在其資質(zhì)、信譽、能力，尤其是保密方面符合國家有關(guān)規(guī)定和要求。國防科工委將按照國家有關(guān)規(guī)定，研究制訂具體管理辦法，加強對中介機構(gòu)的資質(zhì)認證和保密管理工作。

(八)切實維護穩(wěn)定大局。要按照構(gòu)建社會主義和諧社會的要求，堅持以人為本，正確處理好企業(yè)改革與職工可承受程度之間的關(guān)系，加強對改制軍工企業(yè)落實職工安置方案的監(jiān)督檢查，督促企業(yè)落實改制措施，幫助解決職工群眾的困難，確保企業(yè)改制重組穩(wěn)妥推進。三、認真學(xué)習(xí)，加強領(lǐng)導(dǎo)，切實做好企業(yè)改制工作

(一)認真學(xué)習(xí)和理解《實施意見》和《通知》精神。軍工企業(yè)改制是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，國防科技工業(yè)全行業(yè)要加強對《實施意見》和《通知》精神的學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確理解和掌握《實施意見》和修訂后的公司法和證券法的基本精神和主要內(nèi)容，堅持正確的改革方向，按照積極穩(wěn)妥、有序推進的原則，以調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)為重點，統(tǒng)籌規(guī)劃，分類指導(dǎo)，積極推進軍工企業(yè)股份制改造和建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。要充分發(fā)揮新聞宣傳的輿論導(dǎo)向作用，積極宣傳黨和國家關(guān)于國有企業(yè)改革的方針政策、法律法規(guī)以及軍工企業(yè)改制的相關(guān)規(guī)定，形成有利于推進軍工企業(yè)改制的良好環(huán)境。

(二)加強組織領(lǐng)導(dǎo)，提高服務(wù)水平。國防科工委和各地方國防科工委(辦)要加強對軍工企業(yè)改制工作的領(lǐng)導(dǎo)，各司其職，各負其責(zé)。要切實轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，深入實際及時了解并掌握軍工企業(yè)改制情況，研究解決遇到的困難和問題。盡快清理和修訂有關(guān)行政法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件，加緊制定企業(yè)改制、投資、保密、軍工設(shè)備設(shè)施等方面的相關(guān)辦法，完善具體措施，進一步規(guī)范政府依法行政行為。嚴(yán)格執(zhí)行軍工企業(yè)改制的相關(guān)規(guī)定，確保軍工國防資產(chǎn)安全、完整和有效，保證軍品科研生產(chǎn)任務(wù)順利進行。加強對軍工企業(yè)改制工作的監(jiān)督管理。對軍工企業(yè)不履行報批手續(xù)，擅自改制、設(shè)立新的軍工企業(yè)、公開發(fā)行證券以及違反軍工設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定的，要加大查處力度。

(三)各軍工集團公司和軍工企業(yè)要按照《實施意見》和修訂后的公司法、證券法等法律法規(guī)要求，進一步深化企業(yè)改革，規(guī)范改制行為。改制軍工企業(yè)要嚴(yán)格執(zhí)行國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，認真履行軍工企業(yè)改制的各項工作程序。要按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu)，深化內(nèi)部改革，切實增強軍工企業(yè)活力。建立軍工企業(yè)改制重組重要事項報告制度，軍工集團公司應(yīng)及時將所屬企業(yè)改制重組實施情況向國防科工委報告。要充分尊重職工民主權(quán)利，企業(yè)改制方案必須提交企業(yè)職工代表大會審議通過后方可改制，認真執(zhí)行職工安置、職工經(jīng)濟補償金支付等相關(guān)規(guī)定，切實維護職工的合法利益。

各軍工集團公司在接到本通知后，要結(jié)合本集團公司的實際情況，制訂具體措施，認真貫徹落實。對實施中的有關(guān)情況和問題，應(yīng)及時向國防科工委反饋。

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