交通銀行總行管理分析報(bào)告(蔣的部分草稿,101230)

一、201*年經(jīng)營管理業(yè)績。（一）201*年主要經(jīng)營指標(biāo)。

（二）201*年經(jīng)營管理主要工作。

（先說存款，這里基本都是語言描述，沒有表格）

1、存款發(fā)展。全行抓存款，全行動(dòng)員、全方位抓存款。2、客戶發(fā)展。

3、推進(jìn)區(qū)域發(fā)展策略。提升對(duì)接北京總部經(jīng)濟(jì)的服務(wù)層級(jí)，成立北京管理部專司營銷服務(wù)工作，牽頭與中國聯(lián)通、中煤集團(tuán)等13家大型央企進(jìn)行戰(zhàn)略合作，拓展集團(tuán)客戶子公司（一級(jí)以上）63家。加強(qiáng)區(qū)域化管理，對(duì)六省市11家分行、中部、西部及東北等地分行進(jìn)行分片座談、精細(xì)指導(dǎo)。明確打造上海金融旗艦可行路徑，提升分行靈活性，發(fā)揮集團(tuán)化業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，逐步確立在滬新興市場的領(lǐng)先地位。加快在二三線城市的布局，出臺(tái)扶持重點(diǎn)省轄分行快速發(fā)展的政策。

4、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控。細(xì)化行業(yè)政策，發(fā)布公司信貸38個(gè)行業(yè)、112個(gè)子行業(yè)投向政策，實(shí)施鋼鐵、汽車、房地產(chǎn)等22個(gè)行業(yè)名單管理，覆蓋85%的授信業(yè)務(wù)。優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)，個(gè)貸和小企業(yè)貸款增量在人民幣各項(xiàng)貸款增加額中的比重達(dá)到43.35%，個(gè)貸利息收入在全行利息收入中占比提升3.8個(gè)百分點(diǎn)。強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域防控，對(duì)9個(gè)產(chǎn)能過剩行業(yè)實(shí)施限額管理，對(duì)政府融資平臺(tái)涉及主要行業(yè)實(shí)施領(lǐng)額管理，加強(qiáng)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的指導(dǎo)與監(jiān)控，全年減退正常、關(guān)注類實(shí)質(zhì)性公司貸款313.5億元。大力推動(dòng)信貸從業(yè)人員資質(zhì)管理，公司信貸審批人資質(zhì)考試和認(rèn)定主體工作基本完成，覆蓋96.5％的信貸審批崗位，信貸隊(duì)伍專業(yè)化、職業(yè)化建設(shè)邁上臺(tái)階。提高分行授信授權(quán)靈活性，優(yōu)化中小企業(yè)限額以下授信業(yè)務(wù)流程。保持案件防控高壓態(tài)勢(shì)，認(rèn)真開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)與反欺詐專項(xiàng)行動(dòng)，今年以來未發(fā)生大案要案。

5、調(diào)整總行組織架構(gòu)。一是增強(qiáng)經(jīng)營能力，推動(dòng)總行公司部、集團(tuán)客戶部面向部分公司客戶的一站式營銷服務(wù)，設(shè)立總行私人銀行中心開展面向個(gè)人高端客戶的直營。二是推動(dòng)板塊管理，將總行各部門劃分為六大板塊即公司與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)板塊、零售與私人業(yè)務(wù)板塊、業(yè)務(wù)管理與營運(yùn)板塊、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制板塊、技術(shù)支持與產(chǎn)品研發(fā)板塊以及綜合管理板塊。調(diào)整理順客戶部門與產(chǎn)品部門的職責(zé)功能，成立公司與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、零售與私人業(yè)務(wù)推進(jìn)委員會(huì)，增強(qiáng)板塊在計(jì)劃考核、產(chǎn)品組合、營銷組織、市場推廣過程中的合力。三是完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提升管理層次，增進(jìn)條線協(xié)作，“1+3+2”（全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)；信用風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、市場及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、操作風(fēng)險(xiǎn)及反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)；信貸審查委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)處置委員會(huì)）的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系初步形成。四是推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新，理順創(chuàng)新管理體制，成立產(chǎn)品創(chuàng)新與推進(jìn)委員會(huì)，大力開展電子銀行、私人銀行產(chǎn)品、支付結(jié)算等重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)品創(chuàng)新。

6、優(yōu)化“三位一體”網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)與營運(yùn)流程。明確“人工網(wǎng)點(diǎn)+電子銀行+客戶經(jīng)理”的“三位一體”經(jīng)營模式改革思路，推動(dòng)低產(chǎn)低效網(wǎng)點(diǎn)“做大做綜合”、“做小做特色”，加快二三線城市機(jī)構(gòu)布局步伐，提升網(wǎng)點(diǎn)營銷能力，優(yōu)化人力資源配置，提高人員職業(yè)素質(zhì)，至201*年末電子業(yè)務(wù)分流率達(dá)到53.82%，較年初提高4.15個(gè)百分點(diǎn)。成立營運(yùn)管理部，專司全行營運(yùn)管理和體系建設(shè)工作，整合和強(qiáng)化營運(yùn)層面的規(guī)劃、生產(chǎn)、調(diào)配、風(fēng)險(xiǎn)控制職能。加快后臺(tái)集中步伐，完成18家分行票據(jù)提回集中化處理工作，逾期個(gè)貸后臺(tái)集中催收成效顯著，南寧金融服務(wù)中心投入運(yùn)營，全行多中心互為備份、互為補(bǔ)充的后臺(tái)營運(yùn)格局初步形成。推進(jìn)流程銀行建設(shè)，開展省轄分行矩陣式管理改革，完成網(wǎng)銀系統(tǒng)升級(jí)、代付業(yè)務(wù)流程改造、簽約業(yè)務(wù)整合、憑證優(yōu)化改版等工作。

7、大力推動(dòng)531工程建設(shè)。為適應(yīng)未來發(fā)展需要，全面推動(dòng)以建設(shè)一代信息系統(tǒng)為目標(biāo)的531工程，明確以客戶為中心、境內(nèi)外一體化管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、后臺(tái)集中運(yùn)營、核算相對(duì)獨(dú)立、管理信息集中的總體目標(biāo)，建立項(xiàng)目推進(jìn)組織管理體系，形成公司、個(gè)金、子公司三大前臺(tái)業(yè)務(wù)組和會(huì)計(jì)營運(yùn)、國際業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)、電子渠道、信貸管理和管理信息六個(gè)需求整合組，制定工程計(jì)劃、加強(qiáng)項(xiàng)目管理，有序推進(jìn)業(yè)務(wù)需求整合、流程優(yōu)化和管理提升，目前各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)方案和需求初稿陸續(xù)完成，技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)已經(jīng)完成，相關(guān)應(yīng)用程序開發(fā)進(jìn)展迅速，試點(diǎn)準(zhǔn)備工作有序推進(jìn)。

8、世博金融服務(wù)展露風(fēng)采。經(jīng)過長達(dá)四年的努力，全面做好服務(wù)環(huán)境美化、窗口服務(wù)優(yōu)化、綠色通道建設(shè)、操作流程定型、營運(yùn)安全保障、應(yīng)急預(yù)案演練工作，建立服務(wù)管理考評(píng)體系，拓寬客戶意見收集渠道，加強(qiáng)園區(qū)現(xiàn)場管理，密集組織營銷接待，圓滿實(shí)現(xiàn)“服務(wù)零投訴、安全零事故、工作零差錯(cuò)”的目標(biāo)，在世博會(huì)窗口服務(wù)滿意度調(diào)查中名列第一，通過184天的精良服務(wù)向世界成功展示了中國金融業(yè)形象。

（三）分行、子公司發(fā)展情況。

（四）我行面臨的主要問題。

二、201*年經(jīng)營管理工作要求

（一）牢固樹立“存款立行”的經(jīng)營理念，始終把存款業(yè)務(wù)放在一切工作的首位。

1、建立存款業(yè)務(wù)長效機(jī)制，確保完成人民幣存款增長5000億元的目標(biāo)。一是強(qiáng)化“一把手抓存款、全行抓存款、全方位抓存款”的機(jī)制。對(duì)存款拓展不力、遲遲打不開經(jīng)營局面的干部要嚴(yán)肅問責(zé)，追究發(fā)展的責(zé)任。

二是強(qiáng)化績效考核。將負(fù)債業(yè)務(wù)在綜合考核指標(biāo)體系中的權(quán)重從23%提高到26%，占全部業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)權(quán)重的52%，同時(shí)對(duì)存款平均余額增量指標(biāo)配置8000萬元專項(xiàng)激勵(lì)。加大FTP考核力度，適度提高存款FTP價(jià)格，鼓勵(lì)多作貢獻(xiàn)。

三是強(qiáng)化對(duì)存貸比的日均考核，樹立“以存定貸”的理念。總行將對(duì)存貸比指標(biāo)實(shí)施“按天監(jiān)管、按旬警示、按月調(diào)控、按季追訴”的工作制度，對(duì)增量存貸比超計(jì)劃的分行進(jìn)行警示，必要時(shí)停止其貸款投放。對(duì)超計(jì)劃分行的超放貸款部分實(shí)行較高的FTP價(jià)格，按季進(jìn)行調(diào)整，納入分行績效考核。

2、做深做透客戶群，促進(jìn)存款業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。

一是調(diào)整對(duì)公客戶拓展策略，要把各類資源尤其是信貸資源配置給綜合效益高的客戶。對(duì)于大客戶立足于做特色，提供量身定制的特色服務(wù)；對(duì)于中大型客戶和小企業(yè)客戶要做深做細(xì)做全面，爭取基本結(jié)算賬戶。加強(qiáng)總行直營能力，組織實(shí)施大客戶“統(tǒng)一分層營銷、一站式審批”服務(wù)，逐步探索流程操作、資源配置、績效考核和利益分配機(jī)制。狠抓新開戶，探索與財(cái)政、社保、公積金、物業(yè)維修基金的系統(tǒng)對(duì)接與業(yè)務(wù)合作模式，爭取更多財(cái)政專戶代理資格，擴(kuò)大外匯資金來源渠道。提高存量客戶的動(dòng)戶率，挖掘客戶價(jià)值。201*年公司客戶數(shù)增長20%達(dá)到103萬戶，其中存款100萬以上客戶增長15%達(dá)到8.1萬戶。

二是發(fā)展個(gè)人中高端客戶。加強(qiáng)總分行經(jīng)營職能，總行私人銀行中心要切實(shí)承擔(dān)起“億元級(jí)”私人銀行客戶營銷和管理職責(zé)。加快產(chǎn)品創(chuàng)新，面向私人銀行客戶盡快推出“至尊”系列私募股權(quán)產(chǎn)品，優(yōu)化到賬日期設(shè)計(jì)引導(dǎo)理財(cái)資金向儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化。積極拓展當(dāng)?shù)厣虝?huì)、高爾夫球會(huì)、私募基金關(guān)鍵人、高檔汽車4S店、高檔百貨商店的會(huì)員、二手房交易平臺(tái)等具有地方特色客戶平臺(tái)。提高客戶理財(cái)交易頻率，努力縮短客戶資金與理財(cái)產(chǎn)品相互轉(zhuǎn)化的周期。201*年末私人銀行客戶達(dá)到23140戶，達(dá)標(biāo)沃德客戶達(dá)到47萬戶，新增信用卡客戶600萬以上，財(cái)富管理客戶占比達(dá)到27%。

三是大力發(fā)展同業(yè)客戶。發(fā)揮牌照優(yōu)勢(shì)，推廣與常熟農(nóng)商行業(yè)務(wù)合作模式，擴(kuò)大服務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋面。促進(jìn)協(xié)同作戰(zhàn)，建立跨部門的營銷協(xié)調(diào)機(jī)制，開發(fā)同業(yè)客戶管理信息平臺(tái)，加強(qiáng)市場推廣，推動(dòng)產(chǎn)品組合銷售工作。201*年末機(jī)構(gòu)事業(yè)客戶增長3000戶，同業(yè)存款增長800億元。

四是總分行都要做好建平臺(tái)、拓渠道工作。圍繞證券、基金、期貨公司，以及商會(huì)、開發(fā)區(qū)、商學(xué)院等廣泛建立與營銷人員的對(duì)接平臺(tái)。總行將組織召開“中國優(yōu)秀企業(yè)家財(cái)富管理峰會(huì)”為各地分行、子公司牽線搭橋。

（二）堅(jiān)決貫徹穩(wěn)健的貨幣政策，繼續(xù)調(diào)整信貸結(jié)構(gòu)，保持信貸業(yè)務(wù)均衡平穩(wěn)增長。

1、把握“十二五”經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)，加強(qiáng)信貸投向管理。

加強(qiáng)行業(yè)指引，鞏固交通運(yùn)輸、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、先進(jìn)制造業(yè)、能源電力等主要行業(yè)的支柱地位，適度支持內(nèi)需領(lǐng)域具備發(fā)展?jié)摿Φ南�費(fèi)品制造業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)，積極研究、審慎支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域，繼續(xù)加快零售信貸業(yè)務(wù)發(fā)展步伐。加大結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，盤活存量信貸資源，從客戶結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)等多方面入手，以風(fēng)險(xiǎn)更低、收益更高的優(yōu)質(zhì)信貸業(yè)務(wù)去置換現(xiàn)有存量部分，提高貸款的整體收益。提升分行行業(yè)調(diào)控能力，將內(nèi)部評(píng)級(jí)完整深入應(yīng)用于信貸投向政策，構(gòu)建行業(yè)大中小型企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)比標(biāo)準(zhǔn)，為分行提供管理支撐。運(yùn)用名單和限額管理等工具，持續(xù)加強(qiáng)融資平臺(tái)、兩高一剩、房地產(chǎn)的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域管控。

2、通過信貸業(yè)務(wù)帶動(dòng)全面合作。

發(fā)展信貸資金托管業(yè)務(wù)，積極營銷貸款客戶將貸款資金進(jìn)行資金托管，促進(jìn)存款沉淀，加強(qiáng)貸款全流程管理，擴(kuò)大中間業(yè)務(wù)收入來源。大力促進(jìn)信用卡消費(fèi)，提高分行積極性，將信用卡的發(fā)卡行回傭全部計(jì)入分行實(shí)賬，把分行發(fā)卡成本補(bǔ)償從每張活卡100元提高到160元，201*年要實(shí)現(xiàn)信用卡貸款增長30%，信用卡盈利超過12億元。注重客戶貢獻(xiàn)增值，加強(qiáng)供應(yīng)鏈等發(fā)展模式指引，加大授信客戶對(duì)國際結(jié)算等中間業(yè)務(wù)和存款等負(fù)債業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)和支撐。把零售信貸業(yè)務(wù)納入沃德服務(wù)體系，通過中小企業(yè)客戶帶動(dòng)私人銀行業(yè)務(wù)快速發(fā)展。

3、做大票據(jù)業(yè)務(wù)流量。

推進(jìn)總行票據(jù)直營利潤中心建設(shè)，開展票據(jù)業(yè)務(wù)集約化經(jīng)營，合理配備資源，利用市場利率走高趨勢(shì)迅速擴(kuò)大票據(jù)業(yè)務(wù)流量，積極尋求對(duì)價(jià)合理的票據(jù)交易，提高交易頻率。明年交易量力爭達(dá)到201*億元，逐步打造票據(jù)市場活躍交易商形象。

（三）積極推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，以創(chuàng)新支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營的轉(zhuǎn)型。

1、大力開展電子銀行創(chuàng)新。樹立“讓客戶一生只來交行一次，交行為客戶提供終身銀行服務(wù)”的服務(wù)理念，倡導(dǎo)“一鍵式”便捷服務(wù)，以客戶體驗(yàn)為核心陸續(xù)實(shí)施60項(xiàng)產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目，打響無卡金融服務(wù)品牌，保持移動(dòng)金融領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。發(fā)展網(wǎng)上交易渠道，利用“e貸在線”大力發(fā)展低風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)準(zhǔn)化信貸業(yè)務(wù)，將零售信貸網(wǎng)絡(luò)渠道替代率提升到30%以上。推出以團(tuán)購、理財(cái)和地方特色產(chǎn)品直銷為特色的B2B、B2C網(wǎng)上商城，在商戶交易信息分析基礎(chǔ)上提供商戶資信服務(wù)和融資服務(wù)。推出個(gè)人網(wǎng)上結(jié)售匯業(yè)務(wù)、對(duì)公網(wǎng)上即期結(jié)匯業(yè)務(wù)，開拓對(duì)私、對(duì)公網(wǎng)銀跨境匯款業(yè)務(wù)受理渠道。

2、大力發(fā)展資產(chǎn)管理池業(yè)務(wù)。推動(dòng)資產(chǎn)管理池業(yè)務(wù)跨越式發(fā)展，各部門要全力協(xié)作、緊密銜接，依托板塊聯(lián)動(dòng)、境內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，積極探索業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，做好市場研判、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、客戶需求整合、產(chǎn)品發(fā)行以及風(fēng)險(xiǎn)管控工作。加強(qiáng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)，以債券類資產(chǎn)、帶回購的同業(yè)非信貸資產(chǎn)、應(yīng)收帳款（租金）等多元化投資的集合性資產(chǎn)包作為統(tǒng)一資金運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)理財(cái)資金流動(dòng)性和收益性的合理匹配。滿足高端客戶定制需求，通過代客理財(cái)專戶模式推出一系列特殊收益率、期限的理財(cái)產(chǎn)品，加強(qiáng)受益權(quán)類理財(cái)產(chǎn)品創(chuàng)新，推出私募股權(quán)產(chǎn)品，豐富“至尊”系列私人銀行專享產(chǎn)品，擴(kuò)大個(gè)人跨境綜合財(cái)富管理的試點(diǎn)區(qū)域。扎實(shí)管好表外業(yè)務(wù)，加強(qiáng)日常監(jiān)測、檢查、指導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)提示工作，認(rèn)真防范信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。201*年新增資產(chǎn)管理池業(yè)務(wù)平均余額要達(dá)到1000億元。

3、大力發(fā)展跨境人民幣業(yè)務(wù)。打造跨境人民幣業(yè)務(wù)特色品牌。豐富產(chǎn)品線，及時(shí)跟蹤監(jiān)管政策變化，積極嘗試大宗商品進(jìn)口、利用外資、對(duì)外援助、政府采購等領(lǐng)域支付結(jié)算途徑。完善各類業(yè)務(wù)流程管理，爭取相關(guān)業(yè)務(wù)資格、擴(kuò)大人民幣購售額度。加大營銷力度，擴(kuò)大省分行業(yè)務(wù)覆蓋面，發(fā)揮陸港聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢(shì)，探索為實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的國內(nèi)大客戶提供部分資本項(xiàng)下人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。201*年要實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)生量600億元人民幣，保持同業(yè)前列。

4、促進(jìn)融資與結(jié)算產(chǎn)品創(chuàng)新。

探索融資方式創(chuàng)新，以核心客戶為突破口，以便捷的循環(huán)授信為賣點(diǎn)，通過刷卡結(jié)算打通上下游公司客戶、個(gè)人客戶資金交易鏈條，批量拓展企業(yè)集群，促成資金在交行體內(nèi)循環(huán)，強(qiáng)化對(duì)資金流、物流的實(shí)時(shí)監(jiān)管。探索公私賬戶資金快捷互轉(zhuǎn)的操作模式，滿足中小企業(yè)關(guān)鍵人靈活的資金管理需求。開展借記卡、個(gè)貸、信用卡聯(lián)動(dòng)開戶服務(wù)，探索“借貸合一卡”、IC借記卡創(chuàng)新工作。豐富手機(jī)銀行產(chǎn)品，推出電子賬戶“e賬戶”，拓展網(wǎng)上客服渠道，開展網(wǎng)上視頻、手機(jī)視頻服務(wù)。

（四）抓好“三位一體”網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，強(qiáng)化流程整合，提升服務(wù)質(zhì)量和效率。目標(biāo)：“一見式服務(wù)”（“客戶一生只來交行一次，交行為其提供終身銀行服務(wù)”）1、明確總分行職責(zé)。（總行定標(biāo)準(zhǔn)，分行抓細(xì)節(jié)。分行一把手親自抓服務(wù)。4月份召開服務(wù)現(xiàn)場會(huì)）

2、與流程銀行建設(shè)相結(jié)合，解決服務(wù)背后的流程問題。3、推進(jìn)三位一體經(jīng)營模式改革。（（1）大力推進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)改造，積極推進(jìn)客戶自助簽約業(yè)務(wù)，建立以客戶自助服務(wù)為主的新型網(wǎng)點(diǎn)。（2）全面提升呼叫中心功能，打造“電子接觸式”服務(wù)客戶的主渠道。（3）加快完善電子銀行服務(wù)功能。（4）快速布局有潛力的二三線城市）

（五）深化內(nèi)部管理體制改革，以改革促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

3、改為：繼續(xù)促進(jìn)11家分行發(fā)展，同時(shí)繼續(xù)促進(jìn)中部、西部及東北發(fā)展。

1、以板塊推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。（（1）建立同業(yè)業(yè)務(wù)推進(jìn)委員會(huì)，形成分工明確的公司、個(gè)人、同業(yè)三大客戶服務(wù)前臺(tái)。（2）強(qiáng)化各業(yè)務(wù)推進(jìn)委員會(huì)板塊總體協(xié)調(diào)推進(jìn)功能，明確以客戶為主的部門和以產(chǎn)品為主的部門職能分工。（3）推動(dòng)板塊資源共享：整合個(gè)金和零貸客戶經(jīng)理隊(duì)伍;整合客戶信息;板塊統(tǒng)一市場推廣）

2、完善績效考核體系。（（1）優(yōu)化分行績效考核，精簡指標(biāo)、突出重點(diǎn)。（2）探索板塊考核。（3）試點(diǎn)個(gè)金客戶經(jīng)理考核）

3、推動(dòng)重點(diǎn)地區(qū)加快發(fā)展。（六省市11家分行、北京集團(tuán)客戶營銷、上海金融旗艦建設(shè)）

4、擴(kuò)大省轄分行矩陣式改革試點(diǎn)。

（六）狠抓風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)，堅(jiān)決防范各類風(fēng)險(xiǎn)。

以健全風(fēng)險(xiǎn)管控協(xié)同機(jī)制為核心，以深化信用風(fēng)險(xiǎn)管理為重點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)水平總體可控、資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)穩(wěn)定。主要目標(biāo)可以概括管好“四率一額一度”，即不良貸款率不高于1.1%，信貸成本率不高于0.6%，撥備覆蓋率不低于170%，大案要案及重大違規(guī)事件發(fā)生率為0，不良資產(chǎn)清收處置額超過100億元，基本消除貸款分類偏離度。

1、健全“1+3+2”風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)運(yùn)作機(jī)制。（明確劃分部門風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；完善分行層面的風(fēng)險(xiǎn)管理決策議事機(jī)制和協(xié)同推進(jìn)機(jī)制；建立以風(fēng)險(xiǎn)板塊為核心、多位一體的資產(chǎn)質(zhì)量考核體系）

2、加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控。（（1）調(diào)整細(xì)化公司信貸資產(chǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，建立貸款分類準(zhǔn)確性審查機(jī)制；（2）用好“四個(gè)名單”，加強(qiáng)潛在風(fēng)險(xiǎn)控制和重點(diǎn)領(lǐng)域管控；（3）優(yōu)化貸后流程；（4）完善集團(tuán)客戶管理；（5）探索還款期管理；（6）規(guī)范放款中心管理；（7）并表和跨境跨業(yè)管理等等。）

（七）做好員工培訓(xùn)工作，造就一支高素質(zhì)高效率的干部員工隊(duì)伍。1、推廣專業(yè)資質(zhì)培訓(xùn)和管理。

2、開展緊缺崗位人才培訓(xùn)。客戶經(jīng)理、私人銀行顧問、財(cái)務(wù)管理等等。3、實(shí)施中年員工職業(yè)生涯再造。做好201*年工作，關(guān)鍵是要圍繞發(fā)展主題，以創(chuàng)新的精神，處理好客戶與產(chǎn)品、經(jīng)營與管理、創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)與效率四種關(guān)系。

擴(kuò)展閱讀：白格段業(yè)主管理報(bào)告(草稿2)

工程建設(shè)管理工作報(bào)告

建設(shè)單位：編寫時(shí)間：

年月日

審定：

審核：

核稿：

編寫：一、工程概況

頁

目錄

1、工程名稱及位置頁

2、工程地質(zhì)頁3、立項(xiàng)、初設(shè)文件批復(fù)頁4、工程主要建設(shè)任務(wù)頁5、主要技術(shù)特征指標(biāo)頁6、工程投資7、主要工程量和總工期二、工程建設(shè)簡況1、主要參建單位2、開工報(bào)告及批復(fù)3、工程開完工日期4、主要工程施工開完工日期5、主要工程設(shè)計(jì)變更及重大技術(shù)處理問題6、施工期間防汛度汛7、對(duì)工程建設(shè)有較大影響的事件三、項(xiàng)目管理1、機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作情況2、主要項(xiàng)目招投標(biāo)過程3、工程概算與投資計(jì)劃完成情況4、合同管理5、材料及設(shè)備供應(yīng)6、資金管理與合同價(jià)款結(jié)算頁頁頁頁頁頁頁頁頁頁頁頁頁頁頁頁頁

四、工程質(zhì)量頁1、工程質(zhì)量管理體系頁2、質(zhì)量事故處理情況頁3、質(zhì)量自檢評(píng)定頁五、工程驗(yàn)收

1、初步驗(yàn)收2、完工驗(yàn)收3、竣工驗(yàn)收六、工程運(yùn)行管理1、管理機(jī)構(gòu)、人員和經(jīng)費(fèi)情況2、工程移交七、存在問題及處理意見

八、經(jīng)驗(yàn)與建議1、經(jīng)驗(yàn)2、建議九、工程大事記1、立項(xiàng)、招投標(biāo)大事記2、施工大事

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一、工程概況

1、工程名稱及位置

昂曲白格段河堤工程位于西藏昌都縣城關(guān)鎮(zhèn)白格村，即武警二大隊(duì)營區(qū)范圍，昌都水電站庫區(qū)左岸。本工程河堤擋墻為重力式結(jié)構(gòu)，長637.7m。工程的主要任務(wù)是在昌都電站閘壩擬加高后，庫區(qū)雍水高度抬升，而位于庫區(qū)苔原地帶的武警二大隊(duì)營地駐扎在此，為此，為保護(hù)庫區(qū)武警駐地500人的生命安全和0.6億國有資產(chǎn)免受損失修建此工程。

堤防設(shè)計(jì)防洪標(biāo)準(zhǔn)為20年一遇，洪峰流量Qｐ=1720M3/s，設(shè)計(jì)洪水位高程3245.8，設(shè)計(jì)堤頂高程3246.8，堤型為重力式，工程級(jí)別為堤防4級(jí)，堤高4m，鋼管護(hù)欄高1.2m,堤總長度637.7m。工程占地14.84畝（均為岸坡河灘地）。

工地海拔3242.6~3250.0之間，多年平均氣溫7.6C°，極端最低氣溫-15.1C°，多年平均降水量473.7mm，雨季大多集中在每年6月到9月中旬，由于高山峽谷影響，山地氣候明顯，暴雨及來即去，河水陡漲陡落；最大風(fēng)速18m/s，凍土深0.8~1.0m。氣候特征屬藏東南高原溫帶半干旱季風(fēng)氣候區(qū)，夏季多雨，冬季多風(fēng)，常見的自然災(zāi)害有干旱、霜凍、雪災(zāi)、冰雹、山洪等。

2、工程地質(zhì)

2

工程區(qū)分布基巖及第四系松散體上。主要有以下幾種地質(zhì)結(jié)構(gòu)：2.1粘土巖夾石英砂巖、偶見砂屑、礫屑灰?guī)r等（J2T）等，侏羅系中統(tǒng)土托組下段（J2T），與下浮地層呈整合接觸。下伏于殘破層以下，巖體節(jié)理裂隙發(fā)育，巖石較破碎，主要發(fā)育節(jié)理產(chǎn)狀為N30°~40°W/SW∠70°~75°。

2.2粘性土為主，混雜大量角礫石、碎石的松散堆積物：殘破積層，在坡體表層分布，顏色主要是褐紅、褐黃、褐灰等雜色，可塑狀態(tài)表面含水量較高，頂部松散，下部稍密。該層土體順坡傾斜分布，厚度變化較大，一般為0.5~1.5m不等，分布于臺(tái)地及斜坡。

2.3砂卵石夾碎石、塊石：沖積層，分布于河床及河灘部位，厚度一般為4m左右。

2.4上部粉質(zhì)粘土，下部塊石、漂石夾礫石砂：沖、洪積層，上部為粉質(zhì)粘土，厚1.0~2.0m：下部粉質(zhì)粘土夾礫石組成，厚3.0~4m;粘土為棕紅色、褐黃色，可塑狀：礫石為砂巖、粉砂巖，次棱角狀，少量次圓，粒徑2~5cm,少量10~20cm;分布于階地。3、立項(xiàng)、初設(shè)文件批復(fù)

201*年10月19日，自治區(qū)水利廳（藏規(guī)[201*]161號(hào)）《關(guān)于報(bào)送“西藏昌都地區(qū)昂曲白格段河流治理工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告”審查意見的函》提出：“經(jīng)我廳審查基本同意該工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告”；201*年11月29日（藏發(fā)改基建[201*]1022號(hào)）《關(guān)于昌都地區(qū)昂曲白格段河流治理工程初步設(shè)計(jì)概算的批復(fù)》中提到“原則同意你委所報(bào)地區(qū)昂曲白格段河流治理工程初步設(shè)計(jì)建設(shè)規(guī)模及工程內(nèi)容”。

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4、工程主要建設(shè)任務(wù)

能有效保護(hù)武警昌都支隊(duì)二大隊(duì)駐地人員、設(shè)備、建筑物及軍事等設(shè)施的安全，也可以防止水土流失、改善生態(tài)環(huán)境保。其中可保護(hù)人口500人，國有資產(chǎn)總額0.6億元。5、主要技術(shù)特征指標(biāo)

基礎(chǔ)為C15埋石混凝土，寬3m，厚0.8m;重力式漿砌石墻體高為3m，底寬1.8m，坡比1:0.4，馬道寬4m，馬道以上坡面1：1坡比，設(shè)計(jì)無防護(hù)；砂漿標(biāo)號(hào)M10，堤頂壓頂混凝土C20,厚0.2m;堤頂護(hù)欄為鍍鋅鋼管焊接，規(guī)格分別是50、45、25，設(shè)計(jì)無壁厚要求；墻體排水管為50PVC管，距基礎(chǔ)混凝土面50cm,間距3m,仰角5°，PVC墻內(nèi)管口礫石反濾堆埋；堤頂排水涵管6處，每100m一處；下河踏步3處，寬1.5m；堤頂設(shè)計(jì)觀測墩13個(gè)（暫時(shí)未做）。每10m設(shè)一道伸縮縫，縫內(nèi)設(shè)瀝青杉木板，厚2cm。6、工程投資

昂曲白格河河流治理工程屬于國家投資，見自治區(qū)發(fā)改委【藏發(fā)改基建（201*）1022號(hào)】文，批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算475.62萬元，其中建筑工程費(fèi)398.35萬元，臨時(shí)費(fèi)20.75萬元，工程獨(dú)立費(fèi)56.52萬元(建設(shè)單位管理費(fèi)15.96萬，監(jiān)理費(fèi)12.01萬，勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)28.55萬)。施工單位中標(biāo)價(jià)395.650301萬元，工程備用金64.0萬，合同價(jià)為331萬7、主要工程量和總工期本工程為新建項(xiàng)目主要工程量清單見下表1-1

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單位工程量項(xiàng)目編號(hào)123456789101112一12二1三1四

項(xiàng)目名稱土方開挖土方回填工程棄土C20壓頂混凝土工程鋼筋C15埋石混凝土DN300混凝土排水管瀝青木板鋼管護(hù)欄M10漿砌塊石沉降及位移測點(diǎn)埋固樁混凝土施工導(dǎo)流工程基坑排水施工圍堰施工交通工程臨時(shí)施工便道施工輸電線路MMMMtMmmM個(gè)M臺(tái)時(shí)Mkmkm19630.178017.811612.37802.71551.36300483.06637.7232.6130.51440637.70.60.60.6施工輸電線路工程（0.4KV）km房屋建筑工程

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30030012

倉庫（水泥、油料庫等）辦公、生活及文化福利設(shè)施昂曲白格段河流治理工程201*年6月21日人員設(shè)備進(jìn)場，合同工期為201*年6月25日至201*年10月25日，日歷數(shù)120天；于201*年10月15日主體工程全部完工。

二、工程建設(shè)簡況

1、主要參建單位項(xiàng)目法人：設(shè)計(jì)單位：

施工單位：驗(yàn)收單位：2、開工報(bào)告及批復(fù)

201*年6月20日申請(qǐng)批復(fù)開工報(bào)告（藏水建[201*]75號(hào)）批準(zhǔn)同意開工，建管中心接到開工批復(fù)許可后立即組織進(jìn)場，6月21日施工單位組織人員進(jìn)場。

3、工程開完工日期

本次工程于201*年6月21日正式開工，201*年10月15全部完工，歷時(shí)107天，其中料石、雨工影響停工8天，監(jiān)理通知停工兩次共3天，有效工期86天。

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4、主要工程施工開完工日期

土方開挖分部工程：201*年6月23日開工，201*年7月24日完工

土方回填分部工程：201*年8月28日開工，201*年9月21日完工

埋石混凝土分部工程：201*年7月8日開工，201*年8月23日

漿砌石分部工程：201*年9月25日開工，201*年10月3日完工

壓頂、欄桿分部工程：201*年9月25日開工，201*年10月3日完工

5、主要工程設(shè)計(jì)變更及重大技術(shù)處理問題

5.1、樁號(hào)0+150~0+250、0+500~0+450段，原因是堤線在該段有18棵大樹占堤線位置，為保證西藏綠色環(huán)境，確定保留18棵樹木，對(duì)堤線做了相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整后的堤線總長度沒有變。

5.2、堤線下游0+300~0+637.7段，開挖完成后，根據(jù)地質(zhì)揭露的粉質(zhì)淤積砂層看，擋墻存在穩(wěn)定性差的問題，及設(shè)計(jì)同意基礎(chǔ)面在原來設(shè)計(jì)技術(shù)上下移1m，即3243.8~3242.8m。

5.3、護(hù)欄設(shè)計(jì)固定端點(diǎn)跨距6m,根據(jù)經(jīng)驗(yàn)征得設(shè)計(jì)同意，在6m跨距中間增加30cm鋼管支撐。

5.4、沉降位移觀測點(diǎn)。根據(jù)建管中心主管意見，征得設(shè)計(jì)同意，決

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定對(duì)堤頂13個(gè)沉降觀測點(diǎn)進(jìn)行變更取消（待定：根據(jù)201*年10月22日建管中心主任李志宏組織的監(jiān)理、施工會(huì)議要求，觀測墩是合同內(nèi)項(xiàng)目是驗(yàn)收的永久項(xiàng)目，不可以變更取消，觀測墩數(shù)量減少至6個(gè)，單項(xiàng)總價(jià)減半）。

6、施工期間防汛度汛

白格段堤防工程設(shè)計(jì)為20（50%）年一遇洪峰流量1720m/s，昌都電站閘頂高程3245.1，堤頂高程3246.8，平常設(shè)計(jì)蓄水高程3243.3，設(shè)計(jì)洪水位3245.8，正常蓄水位時(shí)堤頂距水面線3.5m，堤身淹沒,0.5m；防洪水位時(shí)，堤頂距水面線1.0m，堤身淹沒3.0m。

3248.0平臺(tái)位于庫區(qū)左岸上游，高出20年設(shè)計(jì)洪水位2.2m，工棚、辦公、倉庫、設(shè)備、生活區(qū)等大部分臨建設(shè)施都集中在此。雨季大型物資設(shè)備如攪拌機(jī)、挖機(jī)、水泥堆放都集中在3250.0平臺(tái)，為防止夜間山洪暴發(fā)，專門安排夜間水情巡查值班。在施工過程中給工人佩發(fā)救生衣，平時(shí)給大家每周進(jìn)行一次安全自救、防范、撤離等教育。

7、對(duì)工程建設(shè)有較大影響的事件7.1、責(zé)令施工單位停工整改

201*年7月17責(zé)令停工一天（罰款處理）201*年8月8日責(zé)令停工2天（不服從管理鬧事）7.2、砂石料供給受雨天影響

石料粒徑過大，收購方量誤差大，雨天進(jìn)料困難，估計(jì)這些

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因素影響停工8天。7.3、施工隊(duì)伍不穩(wěn)定。

201*年7月20日7人自動(dòng)退場，7月13進(jìn)場的。201*年8月13日6人責(zé)令退場，這6人8月7日進(jìn)場的。201*年8月16日5人自動(dòng)退場，這5人7月13進(jìn)場的（老王隊(duì)伍）。

201*年7月18日12人進(jìn)場（老劉隊(duì)伍），9月21日砌石隊(duì)伍全部退場。

7.4、武警部隊(duì)內(nèi)部上級(jí)檢查

武警部隊(duì)上級(jí)內(nèi)部檢查發(fā)生三次，檢查期間拉料車不得入內(nèi)，

總計(jì)影響3天施工。

三、項(xiàng)目管理

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作情況1.1項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)設(shè)置

昌都地區(qū)水利建管中心為項(xiàng)目法人，履行業(yè)主職責(zé)。下設(shè)辦公室、財(cái)務(wù)科、工程管理部、具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量監(jiān)督的全過程。

1.2.監(jiān)理單位機(jī)構(gòu)設(shè)置

監(jiān)理單位為四川城市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司西藏分公司，成立了白格段河流治理工程項(xiàng)目監(jiān)理部，實(shí)行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，全面負(fù)責(zé)工程的

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質(zhì)量、進(jìn)度、投資和安全管理，并協(xié)調(diào)監(jiān)督業(yè)主和施工單位的建設(shè)行為�，F(xiàn)場派駐監(jiān)理工程師一名，監(jiān)理員一名。

1.3施工單位機(jī)構(gòu)設(shè)置

施工單位為四川華海建設(shè)集團(tuán)有限公司，成立了白格河流治理工程施工項(xiàng)目部，實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，全面負(fù)責(zé)該工程的施工。項(xiàng)目部下設(shè)總工辦公室、財(cái)務(wù)組、工程技術(shù)組、質(zhì)量控制組、安全組。

為了保證工程施工質(zhì)量，施工單位建立了完整的質(zhì)量保證體系，嚴(yán)格執(zhí)行“三檢”制度。

1.4上級(jí)主管單位

上級(jí)主管單位為西藏自自治區(qū)水利廳、發(fā)改委、財(cái)政廳；昌都地區(qū)發(fā)改委、水利局、財(cái)政局負(fù)責(zé)工程的審查、報(bào)批、方案審查和工程驗(yàn)收等。

2、主要項(xiàng)目招投標(biāo)過程

201*年5月5日，昌都市發(fā)改委下發(fā)關(guān)于昌都地區(qū)白格段河流治理工程項(xiàng)目法人和招投標(biāo)方案等事宜的批復(fù)。

201*年5月21日，和西藏京發(fā)工程咨詢有限公司簽訂白格段河流治理工程招標(biāo)代理協(xié)議書。

201*年5月25日，西藏水利網(wǎng)發(fā)布昌都地區(qū)昂曲白格段河流治理工程招標(biāo)公告

201*年5月25日,市水利局根據(jù)有關(guān)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批文及國家有關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)規(guī)范，通過昌都市公共資源交易中心，委托河西藏京發(fā)工程咨詢有限公司（招標(biāo)代理人）發(fā)布招標(biāo)公告，對(duì)外進(jìn)行

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公開招投標(biāo)，截止至201*年5月31日，共有5家符合條件的企業(yè)報(bào)名參加投標(biāo)，并購買招標(biāo)文件。

201*年6月15日白格段項(xiàng)目進(jìn)行開標(biāo)。

白格段河流治理工程投標(biāo)地點(diǎn)在昌都地區(qū)建設(shè)工程交易中心。投標(biāo)截止日期為201*年6月15日09時(shí)30分，投標(biāo)有效期60日歷天。標(biāo)底采用最高限價(jià)法，最高限價(jià)為396.47萬元（其中含64萬備用金）。開評(píng)標(biāo)過程由公證處監(jiān)督，評(píng)標(biāo)組從專家?guī)祀S即抽取5人；

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項(xiàng)目法人2人。過程中檢查標(biāo)書密封情況（符合保密規(guī)定）。在整個(gè)招標(biāo)過程中，對(duì)招標(biāo)人、投標(biāo)人、評(píng)委會(huì)都按嚴(yán)格的紀(jì)律和程序要求執(zhí)行，沒有發(fā)生失密、串通、弄虛作假、行賄等行為。本工程標(biāo)段劃分為一個(gè)標(biāo)段，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是合格。評(píng)標(biāo)辦法如下：

條款號(hào)2.1.1評(píng)審因素評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證一致有法定代表人或委托代理人簽字或加蓋單位章符合第三卷“投標(biāo)文件格式”的要求無線膠裝，商務(wù)部分編排內(nèi)目錄或頁碼只能有一個(gè)有效報(bào)價(jià)經(jīng)西藏自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳建筑市場監(jiān)管處和區(qū)水利廳建管處備案審查通過，區(qū)內(nèi)企業(yè)須持有《西藏自治區(qū)區(qū)內(nèi)建筑企業(yè)投標(biāo)備案證》，區(qū)外企業(yè)須持有《西藏自治區(qū)區(qū)外建筑企業(yè)資質(zhì)備案證》具備水利水電施工總承包三級(jí)（含三級(jí)）以上資質(zhì)財(cái)務(wù)狀況良好201*年至201*年承建過與本工程類似工程的高原施工業(yè)績。應(yīng)付中標(biāo)通知書或合同協(xié)議書或工程接收證明材料的復(fù)印件未處于投標(biāo)禁入期內(nèi)項(xiàng)目經(jīng)理具備水利專業(yè)二級(jí)（含二級(jí)）建造師資質(zhì)并注冊(cè)在本企業(yè)；技術(shù)負(fù)責(zé)人具有水利水電專業(yè)中級(jí)或者以上職稱，201*年至201*年至少有一個(gè)高原施工業(yè)績；項(xiàng)目經(jīng)理技術(shù)負(fù)責(zé)人及其其他主要人員（包含施工員、安全員、質(zhì)檢員、材料員、造價(jià)員）需要證件齊全有效（提供復(fù)印件）響應(yīng)招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求形式評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)投標(biāo)人名稱投標(biāo)函簽字蓋章投標(biāo)文件格式裝訂要求報(bào)價(jià)唯一營業(yè)執(zhí)照安全生產(chǎn)許可證稅務(wù)登記證備案2.1.2資質(zhì)等級(jí)資格評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)狀況類似業(yè)績信譽(yù)項(xiàng)目主要管理人員資格其他要求2.1.3響應(yīng)性評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)投標(biāo)內(nèi)容工期工程質(zhì)量投標(biāo)保證金權(quán)利義務(wù)已標(biāo)價(jià)工程量清單技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求符合第二章“投標(biāo)人須知”第1.3.1項(xiàng)規(guī)定符合第二章“投標(biāo)人須知”第1.3.2項(xiàng)規(guī)定符合第二章“投標(biāo)人須知”第1.3.3項(xiàng)規(guī)定符合第二章“投標(biāo)人須知”第1.3.1項(xiàng)規(guī)定符合第四章“合同條款格式”規(guī)定符合第五章“工程量清單”給出的范圍及數(shù)量符合第七章“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求”規(guī)定2.2.1（分值）構(gòu)成施組設(shè)計(jì)：50分項(xiàng)目機(jī)構(gòu)管理：15分投標(biāo)報(bào)價(jià)：30分其他評(píng)分：5分1

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D=(A1+A2+A3….An)／N注：D-為評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)；A1..An為各投標(biāo)人的總報(bào)價(jià)；N,為投標(biāo)人個(gè)數(shù)一、投標(biāo)總報(bào)價(jià)得分（20分）投標(biāo)報(bào)價(jià)高于評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的得分為：報(bào)價(jià)得分=20-4*[(報(bào)價(jià)評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià))÷評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)]×100%÷1%投標(biāo)報(bào)價(jià)低于評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的得分為：報(bào)價(jià)得分=203(報(bào)價(jià)評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià))÷評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)×100%÷1%注：（1）有效總報(bào)價(jià)數(shù)量多于7家時(shí)：去掉一個(gè)最高和最低報(bào)價(jià)后，取其平均報(bào)價(jià)，即為評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)。（2）有效總報(bào)價(jià)數(shù)量等于或少于7家時(shí)取其平均報(bào)價(jià)，即為評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)。二、報(bào)價(jià)符合性審查得分（10分）：為防止投標(biāo)單位不按相關(guān)規(guī)定制作工程量清單投標(biāo)報(bào)價(jià)表，故本次評(píng)標(biāo)時(shí)由評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)工程量清單報(bào)價(jià)表作合理性評(píng)審計(jì)分，評(píng)審計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)如下：全不合理：（710分）全部較合理：（46分）部分合理：（03分）施工組織設(shè)計(jì)主要評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和要求如下：施工方案的合理性、主要施工技術(shù)的可靠性與先進(jìn)性，是否切合實(shí)際、敘述全面、重點(diǎn)突出；進(jìn)度計(jì)劃是否合理、可靠；現(xiàn)場平面布置是否科學(xué)、合理；質(zhì)量保真體系是否可靠；環(huán)保措施、文明施工措施和安全措施是否可靠；主要施工設(shè)備是否與施工方案匹配；擬投入勞動(dòng)計(jì)劃是否合理；汛期及雨季期間工程防汛度汛是否合理安排；施工組織設(shè)計(jì)是否完整、切實(shí)可行。注：若施工組織設(shè)計(jì)中要求評(píng)分的分項(xiàng)缺項(xiàng)則該分項(xiàng)計(jì)分為零。評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算方法2.2.22.2．3報(bào)價(jià)得分計(jì)算公式施工技術(shù)方案、工藝、措施及方法（最高8分）施工總布置及平面布置圖（最高4分）施工組織設(shè)計(jì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（50分）施工進(jìn)度及保證措施（最高6分）施工質(zhì)量目標(biāo)、安全保障措施（最高8分）技術(shù)服務(wù)（最高3分）擬投入勞動(dòng)力計(jì)劃和設(shè)備配置（最高6分）質(zhì)量保證體系、環(huán)保、文明施工（最高8分）安全度汛（最高4分）施工組織設(shè)計(jì)完整性（3分）2.2.4（1）

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（1）水利水電一級(jí)建造師1分，水利水電二級(jí)建造師0.8分；（2）水利水電高級(jí)職稱1分，中級(jí)0.8分。201*年至今每具有一個(gè)類似項(xiàng)目工程得1分（提供說明項(xiàng)目經(jīng)理中標(biāo)通知書或施工協(xié)議）（1）具備高級(jí)職稱得2分，具備中級(jí)職稱得1分。（2）201*年至今水利類似工程業(yè)績：每具一個(gè)類似工程或同類業(yè)績加1分，此項(xiàng)最高加分3分（提供中標(biāo)通知書或協(xié)議書）個(gè)專業(yè)人員相應(yīng)上崗證齊全得該項(xiàng)5分，每缺一個(gè)人員證件扣1.5分，直至扣完為止。1、高于評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的報(bào)價(jià)得分：報(bào)價(jià)得分=20-4*[(報(bào)價(jià)評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià))÷評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)]×100%÷1%2、低于評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的報(bào)價(jià)得分=203(報(bào)價(jià)評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià))÷評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)×100%÷1%為了防止投標(biāo)單位不按相關(guān)規(guī)定制作工程量清單投標(biāo)報(bào)價(jià)表，故本次評(píng)標(biāo)時(shí)由評(píng)委會(huì)對(duì)工程量清單報(bào)價(jià)表作合理性評(píng)審計(jì)分，評(píng)審計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)如下：1、全部合理（710）2、全部較合理（46）3、部分不合理（0-3）201*201*每具有一個(gè)合同價(jià)格工程類似或同類業(yè)績得分1分，每增加一個(gè)另加1分，此項(xiàng)最多得2分公司財(cái)務(wù)狀況良好（提供近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告）2.2.4（2）項(xiàng)目擬派往本項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理（建造師）管理執(zhí)業(yè)資格（最高2分）機(jī)構(gòu)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目經(jīng)理類似業(yè)績（最高3分）（15分）a、以證技術(shù)負(fù)責(zé)人職稱及類似業(yè)績書原（最高得5分）件為準(zhǔn)。b、為本公司人項(xiàng)目部人員配備齊全，施工員、安全員、質(zhì)檢員、材料員、造價(jià)員證書資格（最高得5分）投標(biāo)投標(biāo)總報(bào)價(jià)得分（20）報(bào)價(jià)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（30分）2.2.4（3）投標(biāo)報(bào)價(jià)合理性評(píng)審計(jì)分（10）2.2.4（4）其他因素評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（5）企業(yè)近三年類似工程業(yè)績（最高2分）投標(biāo)人近三年財(cái)務(wù)狀況（最高得分2分）用于本合同流動(dòng)資金證明（最高得2分）按投標(biāo)人投入本項(xiàng)目的資金承諾情況進(jìn)行評(píng)分，有相關(guān)承諾計(jì)2分，無此項(xiàng)承諾計(jì)0分。

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本工程最后評(píng)標(biāo)確定的中標(biāo)單位是：四川華海建設(shè)集團(tuán)有限公司。本工程施工期為201*年6月25日~201*年10月24日，總工期為120天。

經(jīng)過評(píng)標(biāo)委員會(huì)的認(rèn)真審查，按照投標(biāo)報(bào)價(jià)，企業(yè)資信，施工組織設(shè)計(jì)和綜合業(yè)績等評(píng)標(biāo)細(xì)則，最后四川華海建設(shè)集團(tuán)有限公司以395，6503.01萬元的最優(yōu)報(bào)價(jià)確定為第一中標(biāo)人。

201*年6月21日，昌都地區(qū)水利局向四川華海建設(shè)集團(tuán)有限公司下達(dá)了中標(biāo)通知書，并于當(dāng)天簽訂了施工協(xié)議書。

招標(biāo)評(píng)審結(jié)論：待完善

3、工程概算與投資計(jì)劃完成情況

自治區(qū)發(fā)改委[藏發(fā)改基建（201*）1022號(hào)]文，批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算475.62萬元（財(cái)撥476.0萬），其中建筑工程費(fèi)398.35萬元；臨時(shí)費(fèi)20.75萬元；工程獨(dú)立費(fèi)56.52萬元，其中：建設(shè)單位管理費(fèi)15.96萬元，監(jiān)理費(fèi)12.01萬元，勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)28.55萬元；施工單位中標(biāo)價(jià)395.650301萬元，其中：工程備用金64.0萬；工程量清單合同總價(jià)為331.6503萬元。

到目前201*年10月15日，工程總計(jì)完成計(jì)劃投資331。0萬。4、合同管理

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西藏昌都地區(qū)昂曲白格段河道治理工程項(xiàng)目全部實(shí)行合同管理制。合同管理是工程建設(shè)投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制的核心，在合同管理工作中主要遵守《中華人民共和國合同法》以及國家現(xiàn)行的法律、法規(guī)。以合同為依據(jù)，堅(jiān)持實(shí)事求是，本著公平、公正的原則處理合同事宜。

建設(shè)單位與勘測設(shè)計(jì)、招標(biāo)公司、監(jiān)理單位、施工單位分別簽訂了合同，在合同文件中明確了雙方的權(quán)利、義務(wù)和應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

在施工過程中，各參建單位嚴(yán)格履行合同，按照合同進(jìn)行核定工程量、價(jià)款結(jié)算，按照合同進(jìn)行工程的建設(shè)。

在施工過程中，雙方都能夠自覺履行合同義務(wù)，所以沒有發(fā)生違約事件，也沒有發(fā)生索賠事件。5、材料及設(shè)備供應(yīng)

該工程材料全部由施工單位自行解決。施工單位自行采購的材料，水泥、鋼材、木材必須有合格證，質(zhì)量監(jiān)督人員按照有關(guān)規(guī)定對(duì)進(jìn)場的原材料進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格的原材料方可允許使用。6、資金管理與合同價(jià)款結(jié)算

6.1資金管理

對(duì)于資金的管理，工程建設(shè)項(xiàng)目部嚴(yán)格按照有關(guān)財(cái)經(jīng)制度，制定了嚴(yán)格的資金管理制度，堅(jiān)持按有關(guān)規(guī)定管理項(xiàng)目資金，按工程進(jìn)度撥款，本項(xiàng)目實(shí)行了專戶存儲(chǔ)，保證了專款專用。資金使用，按施工單位的工程進(jìn)度，支付工程進(jìn)度款，保證了工程順利實(shí)施，建設(shè)單位和施工單位都能按合同條款執(zhí)行，未發(fā)生經(jīng)濟(jì)合同的糾紛問題。

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6.2合同價(jià)款結(jié)算

該工程投標(biāo)總價(jià)為：3956503.01元，根據(jù)雙方合同約定本項(xiàng)目無預(yù)付款，每月進(jìn)度款均按照形象支付，每月按當(dāng)月完成工程量的85%付款，合同內(nèi)完工驗(yàn)收后支付90%，工程審計(jì)通過后支付95%，竣工驗(yàn)收完成后全部支付完成。

201*年，昌發(fā)改農(nóng)經(jīng)[201*]895號(hào)文件，下達(dá)投資400萬元撥付至水利局。

該項(xiàng)目至201*年10月15日完成兩次結(jié)算。

201*年8月16日支付施工單位219.0萬元；201*年9月26日支付施工單位79.0萬元；結(jié)算已達(dá)到工程款支付的90%。剩余10%為5%的農(nóng)牧民民工保證金和5%質(zhì)量保金。

四、工程質(zhì)量

1、工程質(zhì)量管理體系

工程質(zhì)量實(shí)行項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)、管理單位控制、施工單位保證和水利質(zhì)監(jiān)站監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體系。工程質(zhì)量由項(xiàng)目法人負(fù)全面責(zé)任。管理、施工單位按照合同及有關(guān)規(guī)定，制定了質(zhì)量管理辦法，責(zé)任明確，各負(fù)其責(zé)。

1.1業(yè)主的質(zhì)量監(jiān)督體系

本項(xiàng)目由水利局委托局水利項(xiàng)目建設(shè)管理中心負(fù)責(zé)項(xiàng)目的招標(biāo)、施工管理和工程驗(yàn)收，建管中心委派業(yè)主代表現(xiàn)場督促、見證施工質(zhì)

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量，檢查和督促施工單位建立健全質(zhì)量體系。按照國家和水利行業(yè)有關(guān)工程建設(shè)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施方案，實(shí)施工程質(zhì)量監(jiān)督，對(duì)施工現(xiàn)場影響工程質(zhì)量的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)把工程質(zhì)量關(guān)，確保工程質(zhì)量。

1.2施工單位的質(zhì)量保證體系

本工程承建的施工隊(duì)伍四川華海建設(shè)集團(tuán)有限公司，本著“質(zhì)量第一、信譽(yù)至上”的質(zhì)量方針，建立健全了質(zhì)量保證體系。

（1）質(zhì)量思想教育保證體系：經(jīng)常性的進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)比、技術(shù)指導(dǎo)活動(dòng)，針對(duì)高原地區(qū)的特點(diǎn)：員工體力乏，人員少等情況，經(jīng)常進(jìn)行感情式誘導(dǎo)教育，促使員工自覺做好工程質(zhì)量。

（2）組織保證體系：成立以項(xiàng)目經(jīng)理為第一責(zé)任人的施工質(zhì)量保證體系和責(zé)任制，各技術(shù)部門設(shè)立專門負(fù)責(zé)質(zhì)量職能工作的機(jī)構(gòu)，實(shí)施工程的施工質(zhì)量目標(biāo)，全面落實(shí)質(zhì)量管理辦法和質(zhì)量保證措施。實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)工程質(zhì)量全權(quán)負(fù)責(zé)。

（3）技術(shù)保證體系：建立以項(xiàng)目經(jīng)理為首以總工程師為主的技術(shù)服務(wù)體系。狠抓施工班組的現(xiàn)場質(zhì)量管理措施，成立專職質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，配備有資質(zhì)的質(zhì)量檢查人員，落實(shí)好“三檢制”。做好“質(zhì)量把關(guān)質(zhì)量檢驗(yàn)；質(zhì)量預(yù)防工序管理”兩個(gè)方面工作。施工單位內(nèi)部設(shè)質(zhì)量檢查組，對(duì)工程施工實(shí)行“三檢制”，施工班組設(shè)質(zhì)量檢查員（自檢），施工隊(duì)設(shè)質(zhì)量檢查員（復(fù)檢），項(xiàng)目部設(shè)質(zhì)量檢查組（終檢）。

2、質(zhì)量事故處理情況

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停工兩次，不合格漿砌石返工兩次，還有一次基礎(chǔ)混凝土澆筑中罰款1000.0元。

3、質(zhì)量評(píng)定：

3.1、土方開挖：長637.70m，開挖底寬為4m，內(nèi)邊坡開挖坡度為1：1，土方開挖分部工程：32個(gè)單元、32個(gè)單元合格，其中0個(gè)優(yōu)良、合格率85%，評(píng)定合格。

3.2、土方回填：32個(gè)單元、32個(gè)單元全部合格、合格率85%，評(píng)定合格。

3.3、C15基礎(chǔ)混凝土澆筑：砼長637.70m，1551.36m，分32個(gè)單元，32個(gè)單元全部合格，其中0個(gè)優(yōu)良，合格率85%，評(píng)定合格。3.4、M10漿砌石：32個(gè)單元、32個(gè)單元合格，其中0個(gè)優(yōu)良、合格率85%，評(píng)定合格。

3.5、壓頂混凝土、護(hù)欄：13個(gè)單元、13個(gè)單元合格，其中0個(gè)優(yōu)良、合格率85%，評(píng)定合格。

五、工程驗(yàn)收

201*年*月*日完成合同工程完工驗(yàn)收工作，經(jīng)工作組一致評(píng)定********段堤防工程質(zhì)量評(píng)定等級(jí)為合格工程。

六、工程運(yùn)行管理情況

1、管理機(jī)構(gòu)、人員和經(jīng)費(fèi)情況2、工程移交

七、存在問題及處理意見

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八、經(jīng)驗(yàn)與建議

1、經(jīng)驗(yàn)

1.1、合同管理中政府下?lián)苜Y金周期長，施工單位墊付資金量較大，影響工程進(jìn)度和當(dāng)?shù)氐姆�(wěn)定。

1.2、材料來源不足，特別是石料，方量不夠，超經(jīng)料多，要二次破碎,嚴(yán)重影響進(jìn)度。

1.3、隊(duì)伍不穩(wěn)定。施工隊(duì)伍頻繁更換，造成技術(shù)交底難，施工質(zhì)量控制難，矛盾沖突多。

1.4、設(shè)計(jì)服務(wù)不能及時(shí)跟進(jìn)工程進(jìn)度，有時(shí)變更無法確定，影響進(jìn)度、驗(yàn)收。

1.5、業(yè)主管理人員中途換人，造成工程變更扯皮。1.6、工程管理理念極度落后，安全文明施工差。2、建議：

1.1、改變機(jī)關(guān)作風(fēng)，轉(zhuǎn)變工程管理理念，更好的體現(xiàn)“工程為我，我為工程”的人性化管理。

1.2、加強(qiáng)合同管理，重點(diǎn)在合同落實(shí)。

九、工程大事記

1、立項(xiàng)、招投標(biāo)期間大事記

1.1、201*年7月1日，昌都地區(qū)水利項(xiàng)目建設(shè)管理中心和岳陽市水

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利水電勘測設(shè)計(jì)院成都分院簽訂工程設(shè)計(jì)合同，合同要求設(shè)計(jì)于201*年7月20日前提交初步設(shè)計(jì)報(bào)告。

1.2、201*年8月17日，西藏自治區(qū)水利廳下發(fā)“關(guān)于報(bào)送《西藏昌都地區(qū)昂曲白格段河流治理工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告》審查意見的函”。1.3、201*年10月8日，發(fā)改委下發(fā)關(guān)于對(duì)昌都地區(qū)昂曲河白格段河流治理等六個(gè)工程項(xiàng)目法人的批復(fù)

1.4、201*年10月19日，自治區(qū)水利廳給自治區(qū)發(fā)改委：關(guān)于《西藏昌都地區(qū)昂曲白格段河流治理工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告》審查意見的函，水利廳“基本同意該工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告”

1.5、201*年11月30日，自治區(qū)發(fā)改委下發(fā),“關(guān)于昌都地區(qū)昂曲白格段河流治理工程初步設(shè)計(jì)概算的批復(fù)”

1.6、201*年1月10日西藏自治區(qū)財(cái)政廳下達(dá)水利調(diào)整資金建設(shè)項(xiàng)目基建支出預(yù)算（撥款）通知（藏財(cái)建字201*-1號(hào)）

1.7、201*年3月20日下午，由局規(guī)計(jì)科主持，在局會(huì)議室召開就有關(guān)昂曲河白格段河流治理工程技施優(yōu)化會(huì)議。

1.8、201*年3月22日水利局黨委下發(fā)建管中心文件，文件明確：具體項(xiàng)目的實(shí)施由分管領(lǐng)導(dǎo)加永向巴同志全權(quán)負(fù)責(zé)，履行法人代表職責(zé)。

1.9、201*年4月13日，水利局上報(bào)“關(guān)于西藏昌都地區(qū)昂曲河白格段河流治理工程項(xiàng)目法人和投標(biāo)方案等事宜的請(qǐng)示”

1.10、201*年4月18日，上報(bào)“西藏水利項(xiàng)目招標(biāo)方案報(bào)批表”，5月21日自治區(qū)水利廳批準(zhǔn)同意招標(biāo)方案。

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1.11、201*年5月5日，昌都發(fā)改委下發(fā)關(guān)于昌都地區(qū)白格段河流治理工程項(xiàng)目法人和招投標(biāo)方案等事宜的批復(fù)。

1.2、201*年5月21日，和西藏京發(fā)工程咨詢有限公司簽訂白格段河流治理工程招標(biāo)代理協(xié)議書。

1.13、201*年5月25日，西藏水利網(wǎng)發(fā)布昌都地區(qū)昂曲白格段河流治理工程招標(biāo)公告

1.14、201*年6月15日白格段項(xiàng)目完成開標(biāo)。1.15、201*年6月20日，下發(fā)中標(biāo)單位中標(biāo)須知

1.16、201*年6月20日，建管中心和四川城市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司西藏分公司簽訂委托監(jiān)理合同。

1.17、201*年6月21日，下發(fā)施工單位中標(biāo)通知書。

1.18、012年6月22日，建管中心上報(bào)“西藏水利工程建設(shè)項(xiàng)目開工申請(qǐng)表”，7月27日自治區(qū)水利廳批復(fù)同意開工。

1.19、201*年6月22日，建管中心上報(bào)“西藏自治區(qū)水利水電工程安全生產(chǎn)監(jiān)督申請(qǐng)表”，6月24日昌都地區(qū)水利局批復(fù)符合條件，同意受理。

十、附件

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