201*期貨法律考試總結(jié)條

期貨法律法規(guī)匯編

《期貨交易管理條例》

1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W三年無違規(guī)違紀貨幣資金比例不低于85%6個月批準不批準。=從業(yè)人員不低于15個，高對管理人員措施：限制出境，限制財產(chǎn)處理。戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金；發(fā)虛假廣告宣傳暫停繳納:達到8億元，重大突變，不可抗力

重大訴訟、仲裁、凍結(jié)、組織：1-5倍的罰款，不20.投資者保證金損失：個人擔保事件5日內(nèi)向監(jiān)督機構(gòu)報滿10萬的處以10-50萬的罰10萬以下全額，過了90%，機告。

8.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。不發(fā)行情，發(fā)預測，款。個人：1-10萬。

構(gòu)過了80%。

12.知內(nèi)幕做交易：沒收非法所

得，處1-5倍。10萬處10-50《期貨交易所管理辦法》萬。單位負責人處3-30萬。工21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10級管理人員不低于3個，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實收資本50%或負債低于凈資產(chǎn)的50%。=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標凈資產(chǎn)不得低于15億元。

2.期貨公司辦理，監(jiān)督管理2個月批準：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務形式，注冊資本（20日內(nèi)）5%股份，設立、收購參股終止境外機構(gòu)。派出機構(gòu)20日批準：變更法定代表人，變更住所，營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設立終止境內(nèi)機構(gòu)（兩個月內(nèi)）三個月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。3.客戶期貨交易可用：標準倉單國債比例監(jiān)督管理定。有價證券基準即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費用貸款和稅收不可用有價證券。

4.國企遵循：套期保值原則。5.內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負責人批準：限制交易不過15個交易日復雜30日。

6.保障基金的籌集管理和使

用方法：國務院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。7.期貨公司出現(xiàn)風險措施：限制業(yè)務機構(gòu)、分紅，高級管理人員報酬，轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗收完3日內(nèi)解除。

不向國家報告，報送材料，不建結(jié)算擔保金制度亂用風險保證金；限會員交割量，用不具資格人員針對組織：

保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業(yè)務；違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資

料；未建立未執(zhí)行當日無負債結(jié)算；漲跌停板；持倉限額和大戶持倉報告制度；拒絕或者妨礙國家檢查

1-5倍罰款，10萬的10-50

萬，嚴重停業(yè)整頓：處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托；保證金不足下交易；用不具資格人員；提供融資擔保；從事期貨無關業(yè)務；從事期貨自營業(yè)務；提供融資，對外擔保；違反安全存管；不按規(guī)定履行義務文件資料報送；不按規(guī)定風險準備金；保存期

貨資料；業(yè)務許可證亂用；混碼交易；拒絕檢查。組織：1-3倍，10萬，處以10-30W。個人:1-5萬,嚴重暫停任職從業(yè)資格/11.期貨公司欺詐客戶行為:獲利保證；不出示風險書；分享利益共擔風險；不客戶擅自期貨交易；不把指令下達交易所；盈利的承諾；隱瞞重要事項；不正當?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易；挪用保證金；不按規(guī)定在銀行開立保證金賬

作人從重罰。日內(nèi)報告證監(jiān)會.13.單位和個人有下行為：操縱22.會員大會由理事會召集期貨價格，串通事先約好互每年一次。開臨時的會員大相，自買自賣，囤積現(xiàn)貨。

會：會員理事不足章程人的

單位和個人：1-5倍不足202/3，1/3以上會員聯(lián)名提議，萬處20-100萬。單位負責人：理事會認為必要。2/3以上會1-10萬員參加才有效，理事會每屆3

14：交割倉庫限制出庫入庫，年。違規(guī)使用國有資產(chǎn)進入期貨23.理事長1人，副理事長1-2

市場，單位個人違規(guī)用信貸資人，由證監(jiān)會任免。理事會半金，財政資金交易年開一次，前10天通知，有處1-5倍，不足10萬處

下列情況，開理事會：1/3的

10-50萬，直接負責人1-10萬。理事聯(lián)名提議。2/3以上理事

15.違規(guī)從事境外期貨，變相出席有效，全體1/2以上表決

設立期貨交易所，期貨公司，通過。

從事期貨業(yè)務：1-5倍，不24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理足20萬處20-100萬，負責人由證監(jiān)會任免，總經(jīng)理每屆31-10萬。年，不過兩屆；總經(jīng)理是交易16.交易結(jié)算軟件供應商拒查，所法定代表人；當然理事。不提資料或虛假遺漏：3-10公司制期貨交易所設董秘，由萬，負責人處1-5萬。證監(jiān)會提名，董事會通過；設17.會計，律師所，財產(chǎn)評估董事長1人，副董事長1-2人；出具資料虛假誤導遺漏：處設監(jiān)事會；成員不少于3人；1-5倍，負責人3-10萬

主席1人，副主席1-2人；監(jiān)18.變相期貨交易：所有買方事會：檢查財務、監(jiān)督董事、和賣方提供履約擔保，保證金高級人員的執(zhí)行職務行為、提收取比例低于標的額20%。

出議案。

結(jié)算會員：交易結(jié)算會員，全面結(jié)算會員，特別結(jié)算會員。19.保障基金啟動資金積累的

全面，特別會員可以為與其簽風險準備金中按照截止

訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦201*-12-31風險準備金總額理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算不可。15%繳納形成。后續(xù)：交易所25..期貨交易所按手續(xù)費按向期貨公司會員收交易手20%提取風險準備金。續(xù)費3%繳納，期貨公司從交26.期貨交易所進入異常暫停易手續(xù)費，代理交易額千萬分交易不過3個交易日。之五到十的。季度結(jié)束后1527.期貨交易結(jié)算交割資料工作日繳前一季度。

保存期限不少于20年。

《保障基金暫行辦法》28..期貨交易所向證監(jiān)會報告不得擔任獨立董事：近親戚主44.申請材料：2名推薦人，②本科、學士學位義務：年度4個月提交年度財要社會關系人員控制公司5%推薦人每年最多推薦3個人。③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試務報告。季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道

29.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風險較

以上股權(quán)，提供財務法律咨45.境外人士擔任經(jīng)理層不超詢服務人員或者其親戚，最過管理層的30%近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事46.董事監(jiān)事高級管理人員項的人員不得在黨政機構(gòu)兼職，高級管38.董事長和監(jiān)事會主席:期理任用最多可以在期貨公司貨業(yè)務3年�；蚪鹑跇I(yè)務4年參股2家公司兼任董事監(jiān)事。

④必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：①在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員

②在持股5%以上、前5名股

大影響的訴訟。需報證監(jiān)會�；蛘叻�律會計5年本科或?qū)W

不的在盈利性機構(gòu)兼職。營業(yè)東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的

30.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務：2個月風險指標達標高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰；持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰；一年度的財務報

告股東最近一期的財務報告31.期貨公司需證監(jiān)會批準：單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上持有5%以上的出讓股權(quán)32.變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法，持續(xù)經(jīng)營。

設立營業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個月符合風險指標。32.許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領。

33.期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。

34.中國證監(jiān)會檢查：檢測人員不得少于2人。

35.未經(jīng)證監(jiān)會批準：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。

監(jiān)事、高級管理人員任職資格》36.董事監(jiān)事任職：期貨證券

金融法律會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作5年以上專科。37.獨立董事任職：期貨證券金融法律會計顧問5年以上或相關學科教學研究的高級職稱；本科并取得學士學位。

士學位.39.經(jīng)理層的任職資格:大學本科或?qū)W士學歷，期貨業(yè)務3年，金融業(yè)務4年，法律會計業(yè)務5年，擔任期貨證券公司等負責人以上職務不少

于2年，40.首席風險官：期貨3年，合規(guī)負責人不少于2年，或者期貨業(yè)務1年，風險管理合規(guī)業(yè)務3年。41.財務負責人營業(yè)部負責人：本科或?qū)W士，財務負責人會計師以上職稱或者注冊會計師，申請營業(yè)部負責人需3

年，或金融業(yè)務4年。具有期貨業(yè)務10年或者擔任金融負責人8年人員申請期貨董事長監(jiān)事會主席高級管理人員資格學歷放寬到大專學歷

研究生工作放寬到1年42.期貨監(jiān)管自律機構(gòu)，監(jiān)督

崗位8年人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。43.下列不可申請期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員：

違法違紀解除職務吊銷

資格，被開除的國家機關工作人員未過5年。

違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構(gòu)

處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定不適合人員2年。因違法違規(guī)違紀的主要負責人的3年。

部負責人不得兼任其他營業(yè)機構(gòu)任職人員及近親屬和主

部負責人。

要社會關系人員

獨立董事最多在2家期貨③提供中介服務的機構(gòu)人員公司兼任。兼職的應在5日內(nèi)④近1年內(nèi)擔任上述①-③的

報告。

人員

47.經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔

⑤在其他公司擔任除獨立董

任經(jīng)理，任職重新申請。至少事的人員

2年參加一次證監(jiān)會認可的

E、董事長、監(jiān)事會主席的條

業(yè)務培訓。代履職不過6個月。件：

48.不適當人選：虛假信息，①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)

隱瞞事項，拒絕調(diào)查，擅離務4年上、法律會計5年上（研職守，1年3次證監(jiān)會談話重究生學歷除期貨年限外可放大風險責任；2年內(nèi)，任何期寬1年）

貨公司不能任用該人擔任董②本科、學士位（期貨10年、事，監(jiān)事，高級管理人。金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至49.推薦人意見有虛假：2年�？疲�

內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試50.申請人或者擬任人不正當F、經(jīng)理層條件

獲取任職資格：3萬罰款，收①從業(yè)資格②本科、學士賄賂：3萬以下罰款。

位③認可的資質(zhì)測試

A首席風險官，獨董，董事長，G、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員基本同董事長條件，除③外--要通過資質(zhì)考試認可①上述F的條件

B首席風險官，法定代表人，②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)經(jīng)理層，營業(yè)部，財務負責人務4年上、法律會計5年上（研要具有期貨叢業(yè)資格究生學歷除期貨年限外可放C、除董事長、監(jiān)事會主席、寬1年）

獨立董事外的一般的董事、監(jiān)③擔任期貨、證券等金融機

事具備條件：構(gòu)部門負責人以上職務不少①具有證券、期貨等金融業(yè)于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗務或法律、會計3年以上經(jīng)驗H、財務負責人、營業(yè)部負責或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗人條件：②�？埔陨息購臉I(yè)資格②本科、學士D、獨立董事條件：③財務負責人：會計師或注

①具有證券、期貨等金融業(yè)冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨

務或法律、會計5年以上經(jīng)驗3年上或金融4年上經(jīng)驗或相關的高級職稱《期貨從業(yè)人員管理辦法》

《期貨公司管理辦法》《期貨公司董事、51.從業(yè)資格申請：機構(gòu)聘用，的，向董事會負責。

3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會行59．提出辭職的應當提前30

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務2個月風險監(jiān)管報表2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

3個月內(nèi)證監(jiān)會做出批準不批準決定。

取得結(jié)算業(yè)務需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。

政處罰，3年未因違法違規(guī)撤日向期貨公司董事會提出申試行辦法》銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，請，并報告公司住所地證監(jiān)會應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職派出機構(gòu)。65.期貨公司申請金融期貨業(yè)培訓。60.首席風險官應向期貨公司結(jié)算業(yè)務：

結(jié)算和風險管理負責人252.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘總經(jīng)理，董事會，公司住所地

或死亡，10日內(nèi)向協(xié)會報告，證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)年經(jīng)驗。高級管理人員2年未由協(xié)會注銷從業(yè)資格。機構(gòu)的期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)營管理行為的合法合規(guī)和風受刑事處罰。3年未因經(jīng)營受68.期貨公司被交易所接納為險管理狀況，發(fā)現(xiàn)問題應及時過刑事處罰。管理人員變更比會員、暫停或終止會員資格，會注銷該機構(gòu)中期貨業(yè)務人員的從業(yè)資格。

53.期貨公司的從業(yè)人員不得

有：1虛假宣傳，誘騙客戶參與交易2挪用客戶的期貨保證金3證監(jiān)會禁止行為

54期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員不得有：1損害非結(jié)算會員及客戶的利益2代理客戶從事期貨交易3證監(jiān)會禁止行為

55．期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有：1利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶信息2代理客戶從事期貨交易3證監(jiān)會禁止行為

56.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有：1收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金2代理客戶從事期貨交易3證監(jiān)會禁止行為57.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人

員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告，及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。期貨人員受到機構(gòu)處分，或違法違規(guī)被調(diào)查處理，機構(gòu)應當在被調(diào)查處理事項之日起10個工作日向協(xié)會報告。

定》58．首席風險官是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見，不整改的應當向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會包括，必要時向派出機構(gòu)報告，未設監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事。61.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制，阻撓首席風險官。期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或干涉首席風險官的工作。

62.首席風險官每季度結(jié)束之日起10個工作日提交季度報告；每年1月20日前提交上一年度工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營，風險管理和內(nèi)部控制狀況，履行職責情況（盡職調(diào)查，提出整改意見，整改

效果）63.期貨公司章程應當明確首席風險官的任期，職責范圍，權(quán)利義務，工作報告的程序和方式。應當遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。

64.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，可向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，派出機構(gòu)依法調(diào)查和處理。例不過50%。持續(xù)經(jīng)營2個年應當在3個工作日內(nèi)向期貨公度，2年內(nèi)成立或重組的。股司住所地中國證監(jiān)會派出機東2年未刑事處罰。

構(gòu)報告。

66.申請交易結(jié)算業(yè)務資格：《期貨公司風險監(jiān)管指標管

董事長，經(jīng)理至少2人理試行辦法》

期貨證券從業(yè)5年以上。且169.期貨公司應當按照分類、流人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔動性、賬齡和可回收性等不同任董事長或者高級管理人員3情況采取不同比例對資產(chǎn)進年以上。

行風險調(diào)整。

注冊資金不低5000萬元，凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+

2個月風險監(jiān)管指標合格。申負債調(diào)整值+客戶未足額追加請前3個會計年度至少1年的保證金-（+）其他調(diào)整項。盈利。權(quán)益不低于8000萬。70.期貨公司應當持續(xù)符合以被控股東期末凈資金不低于2下風險監(jiān)管指標標準：

億元。或控股股東凈資本不低凈資本不得低于1500萬于5億元。不適用凈資產(chǎn)不低凈資本不得低于客戶權(quán)益于8億元�？傤~的6%66.期貨公司申請金融期貨全凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平面結(jié)算業(yè)務：

均折算額不得低于300萬董事長經(jīng)理中至少3人凈資本與凈資產(chǎn)的比例不在期貨證券5年，至少2人在低于40%

期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔任期貨流動資產(chǎn)和流動負債的比公司高級管理人員3年。

例不得低于100%

注冊資金不低于1億。2負債與凈資產(chǎn)的比例不得個月的風險指標合格。申請高于150%

日前3個會計年度連續(xù)盈利，71.期貨公司委托其他機構(gòu)提每季度不低3億�？毓晒蓶|凈供中間介紹業(yè)務的：

資產(chǎn)不低10億�；蛘�3個會

凈資本不低于3000萬

計年度中至少2年盈利且每季從事期貨結(jié)算業(yè)務的期貨度客戶權(quán)益總額平均不低于公司凈資本不低于4500萬

1億元�？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)

72.從事全面結(jié)算業(yè)務期貨不應低于10億元�？毓晒蓶|

公司凈資本不得低于下面不適用凈資本或者類似指標標準：

凈資產(chǎn)應當不低于15億元。人民幣9000萬67.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資客戶權(quán)益總額與其代理格需要申請的條件：

結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者

《期貨公司首席風險官管理規(guī)非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

73.不得低于一定標準其預警標準是規(guī)定標準的120%不得高于的80%。

74.風險監(jiān)管報表：

風險監(jiān)管報表簽字人員：法定代辦人、經(jīng)營管理主要負責

10%以上變化的業(yè)務。

《中間介紹業(yè)務的證券公司》77.符合條件證券公司：A前6個月風險指標符合規(guī)定標準

B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

證監(jiān)會及派出機構(gòu)-監(jiān)督檢查。算會員的從業(yè)人員不得有：利中金所及中期協(xié)-自律管理。用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得監(jiān)控中心-核查驗證。

81.自然人投資者應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力，審慎決定是否參加股指期貨交易。

的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及客戶的合法權(quán)益。（3）期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有：利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息。

人、財務負責人、結(jié)算負責人、C全資或控股一家期貨公82.中金所應當從投資者的經(jīng)（4）為期貨公司提供中間介紹制表人。月度7天內(nèi)報年度3個月內(nèi)報，報表保存不少于5年。每半年向全體董事提交書面報告，經(jīng)法定代辦人簽字；每半年向全體股東提交書面報告，經(jīng)全體董事簽字，并取得股東的簽收確認證明。風險指標與上個月比變動超過20%在5日內(nèi)報告全體董事和股東。

75.期貨公司風險監(jiān)督指標達

到預警標準的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東；對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，優(yōu)化指標；要求公司進行重大業(yè)務決策應當至少提前5天向所在地證監(jiān)會報送報告；公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。不符合標準的，證監(jiān)會2日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查。整改期貨不過20日。經(jīng)過整改，符合標準后派出機

構(gòu)在驗收合格3個工作日內(nèi)解除相關措施。76.風險監(jiān)管標報表包括：風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表客戶權(quán)益變動表經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn)指期貨公

司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債不含客戶權(quán)益重大業(yè)務指指標發(fā)生

司，有分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格，前2個月風險監(jiān)管指標合格D配備必要的業(yè)務人員公司總部至少5名，開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員E建立和健全業(yè)務規(guī)則，內(nèi)部控制，風險隔離，合格檢查等制度。

F滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)78.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法所說

的風險監(jiān)控指標是：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的

70%證監(jiān)會在20個交易日內(nèi)批準不批準79.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應在5個工作日內(nèi)報各自所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)。證券公司應當妥善保存介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報

表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。期限不得少于5年。發(fā)生重大事項，2日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)。

80.統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管。濟實力，股指期貨產(chǎn)品認知能業(yè)務的從業(yè)人員不得有：收力，投資經(jīng)歷等方面，定制投付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證資者適當性制度的具體標準金。和實施指引，報證監(jiān)會備案。86.從業(yè)人員不得疏怠履行應83.期貨公司及時將投資者適承擔的義務：①按照期貨業(yè)務當性制度實施方案報中金所規(guī)則辦理相關期貨業(yè)務②及

和當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)。時告知投資者有關期貨業(yè)務《期貨從業(yè)人員職業(yè)行為》的情況，對投資者了解交易情83.本規(guī)則是對從業(yè)人員的職況等合理的要求，在職責范圍業(yè)道德，執(zhí)業(yè)紀律，專業(yè)勝任內(nèi)盡快給予答復。③應當在法能力及職業(yè)責任等方面的基律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍本要求和規(guī)定，是期貨業(yè)協(xié)會內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)對從業(yè)人員進行紀律懲戒的

務。

主要依據(jù)。87.從業(yè)人員不正當競爭行為：84.從業(yè)人員當保守國家秘密、①虛假誤解宣傳方式進行自所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)我夸大或損害其他同業(yè)者的秘密和個人隱私，但下列情況名譽

除外：

②貶低或詆毀其他機構(gòu)，人員一、有關法律、法規(guī)、規(guī)章要③用特殊關系手段招徠客戶，求提供的

或特殊關系組織業(yè)務壟斷二、國家司法，政府監(jiān)管部門，④投資者不知情的情況下，返協(xié)會和期貨交易所調(diào)查取證還傭金

三、從業(yè)人員保護自己合法權(quán)⑤排擠對手，低于經(jīng)營成本或益必須公開的

行業(yè)自律標準收取手續(xù)費利益沖突的，應向投資者披露⑥證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他沖突發(fā)生的可能性，并盡量避不正當競爭行為。

免;無法避免的，確保投資者的88.下列情況從業(yè)人員暫停從利益得到公平對待。業(yè)資格6個月到12個月。情85.以下單位從業(yè)人員不得有節(jié)嚴重，撤銷資格，3年得不

下列行為：①代理客戶從事期受理從業(yè)資格的申請：①拒絕

貨交易②證監(jiān)會禁止的其他協(xié)會調(diào)查檢查②獲取不正當行為。利益③向投資者隱瞞重要事1）期貨公司的從業(yè)人員不得項④違反保密泄露重要未公

有行為：①進行虛假宣傳、誘開信息⑤87條所列條目之一。

騙客戶參與期貨交易②挪用89．下列情況，撤銷資格，三

客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)

年內(nèi)或永久性拒絕受理其資2）期貨交易所非期貨公司結(jié)格申請：向投資者承諾或者保

（《股指期貨投資者適當性》（證收益；違反業(yè)務規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失；為了個人或投資者的不當利益嚴重損害社會公眾利益、所在機構(gòu)或他人的合法利益。

90.對于違反股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會

以下情況期貨合同無效：①沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

主體資格而從事期貨經(jīng)紀

業(yè)務

②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易③違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

交易所規(guī)定賠償。

99.期貨公司未按照每日無負員不得為綜合評估得分70分以下的開立交易編碼

債制度要求，履行相應金錢給105.投資者金融類資產(chǎn)包括：付義務，期貨交易所也未代期銀行存款，股票，基金，期貨貨公司履行，造成損失由期貨交易所承擔賠償。期貨交易所履行義務后，有權(quán)向不履行義務的一方追償。

《股指期貨投資者適當性制權(quán)益，債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。

106.基本情況評估：年齡與學歷（10分和5分），相加未得分。投資經(jīng)歷評估：商品期貨將視情節(jié)輕重予以紀律懲戒：95.交易行為責任：

批評；協(xié)會內(nèi)通報批評；通過媒體公開譴責；取消會員資格并公告。

糾紛案件若干問題的規(guī)定》91.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，根據(jù)當事人是否有過錯，過錯的性質(zhì)大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過

錯方承擔的民事責任。92.管轄：在分支機構(gòu)進行期貨交易，分支機構(gòu)住所地為合同履行地。實物交割糾紛，期貨交易所住所地為合同履行地。由中級人民法院管轄。93承擔責任的主體：

期貨公司承擔民事責任有：①期貨公司從業(yè)人員②.非期貨公司人員以期貨公司名義（具備合同法49條規(guī)定），得到期貨公司授權(quán)。③.分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開

展活動，分支機構(gòu)不能承擔的個人承擔的：客戶有過錯；不以真實身份從事期貨交易的單位或個人，但交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則。公民、法人受期貨公司或客戶委托，作為居間人為其提供機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或客戶應當向居間人支付報酬，居間人應當獨立承擔基于居間人

經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。94.無效合同責任：①期貨公司接受客戶全權(quán)委托；期貨公司和客戶對交易結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確的，期貨公司承擔賠償責任，不超過損失的80%。②期貨公司與客戶對下達指令的方式未作約定或者約定不明確；期貨公司執(zhí)行非受托人的指令；客戶下達的指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向；期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶指

令；期貨公司混碼交易；由期貨公司承擔。96.透支交易責任：①期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未通知；期貨交易所允許期貨公司透支交易；由期貨交易所承擔主要賠償責任，不超過損失的60%；②客戶交易保證金不足；期貨公司允許客戶透支交易；由期貨公司承擔，不超過損失的

80%

③期貨公司保證金不足，期貨交易所通知了，但公司未追加，公司要求保留持倉并書面協(xié)商一致，損失由期貨公司承擔，穿倉由交易所承擔�？蛻敉�上，需要客戶承擔，穿倉由期貨公司承擔。97.強行平倉：超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。98.實物交割責任：交割倉庫未履行貨物驗收職責或因保管不善給倉單持有

人造成損失，應當賠償征購或競賣失敗，由違約方按度》

100.存在或可能違反投資者適當性制度行為的期貨公司，交易所可以采取：約見談話、責

令參加培訓、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、期限說明情況、專項調(diào)查和暫停受理辦理相關業(yè)務。

101.期貨公司會員違反投資者適當性制度，交易所可以采

取：責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫�；蛳拗茦I(yè)務、調(diào)整或取消會員資格；情節(jié)嚴重的，交易所可以向證監(jiān)會，協(xié)會提出行政處罰，紀律處分。102.特殊法人：證券公司，基

金公司，合格境外機構(gòu)投資者，以及經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人。103.一般法人投資者的指定下

單人，結(jié)算單確認人，自己調(diào)撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。104.綜合評估滿分100，基本情況15分，相關投資經(jīng)歷20分，財務狀況50分，誠信狀況15分。綜合評估表簽字人員：期貨公司高級管理人員或者授權(quán)人員，業(yè)務部門負責人，營業(yè)部負責人，評估負責

人，開戶經(jīng)辦人，客戶開發(fā)責任人員和投資者。期貨公司會

經(jīng)歷和證券交易經(jīng)歷（20分和

10分），較高者為得分，最近三年的期貨交易結(jié)算單和股票對賬單。財務狀況評估：金

融類資產(chǎn)或者年收入等方面評估，50分。107.一般法人投資者申請開戶：凈資產(chǎn)不低于100萬，提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日不超3個月的月度資產(chǎn)負債表作

為凈資產(chǎn)證明。應當具備符合企業(yè)實際參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制（決策主體和決策程序），操作流程（業(yè)務環(huán)節(jié)，崗位職責，制衡機制）

《最高人民法院關于審理期貨

擴展閱讀：期貨法律法規(guī)201*總結(jié)

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)201*記憶訣竅

一、日期對照

1、結(jié)算會員的審批為3個月。2、期貨公司的成立審批為6個月。

3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。

提供IB業(yè)務的在20日內(nèi)作出批復。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。見P7

5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應3日內(nèi)報告期貨公司，他們應在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日

處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表二、年限的比較：

1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員：解除職務、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年

三、金額的比較：1、設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

四、法律法規(guī)處罰：

1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處

罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。

3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%

4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60%客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%五、比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。3、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。

4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應及時報告。

5、期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應5日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。六、設立期貨公司條件：

1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利

或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。

③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、設立金融期貨經(jīng)紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

設立營業(yè)部的，前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事

①期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；�？�2、獨立董事:

①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱；本科；資質(zhì)測試；有時間和精力3、董事長、監(jiān)事會主席：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試4、經(jīng)理稱：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測試5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗6、首席風險官：①期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/期貨1年，經(jīng)驗3年7、營業(yè)部負責人：

①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。其他：

下列①人員不得擔任高管：：

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責人的3年內(nèi)；不適當人選2年內(nèi)

②期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至�？疲痪哂醒芯可�除期貨年限外科放寬1年。

③董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。

④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

2、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事

3、營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。

八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務：

1、申請金融業(yè)務結(jié)算資格的條件：

①經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風險事件2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗

②注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億

或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請全面結(jié)算資格

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗

②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度

按照交易所的規(guī)定建立限倉制度5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。十

、風險監(jiān)管指標

1、期貨公司：

①凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動資產(chǎn)/流動資本不低于100%負債/凈資產(chǎn)不高于150%

②期貨公司委托其他機構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬從事交易結(jié)算業(yè)務的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%

③發(fā)生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產(chǎn)變動10%以上的十一、IB業(yè)務（中間介紹業(yè)務）1、

證券公司的條件：

①申請前6個月的下列指標合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔

保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

②具有實行會員分級結(jié)算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人2、應每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。

（一）期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié)

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發(fā)后5日內(nèi)報告

3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務風險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。

5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定）

①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，

4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)

6、設立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)（受理申請后2個月決定）③變更境內(nèi)機構(gòu)的場所、負責人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項7、期貨交易所應發(fā)布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情

未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）

提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施

9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批）章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散

10、未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務院批準，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施：

談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：

責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保等，期貨

公司、相關股東、實際控制人應在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告

4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應：責令改正、

給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費（應退還）

③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預測信息、不履行報告義務、不報送

資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定

有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

（對責任人的處罰）

5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責令

改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務、為股東融資或?qū)ν鈸�保、其他事項同�?9】②中的事項責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫�；虺蜂N從業(yè)資格

7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛

假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款

【75條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款

【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機構(gòu)違規(guī)的，

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事項和證監(jiān)會不

允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬

【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款

【80條】中介機構(gòu)違規(guī)的直接責任人處以3-10萬，其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬

對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分對責任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀律處分

期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易

滿足下列之一的;

①為參與買賣雙方提供履約擔保

②實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%四、其他事項

1、公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。

期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。

1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月

3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務營業(yè)部負責人）

1、高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力

在期貨等相關機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當高管：

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3年④認定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機關任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗②專科以上3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關的高級職稱②本科、學士學位③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試④必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：

①在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關系人員③提供中介服務的機構(gòu)人員④近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）

②本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至�？疲�

③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件①從業(yè)資格②本科、學士位③認可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）

③擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗

7、財務負責人、營業(yè)部負責人條件：①從業(yè)資格②本科、學士

③財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。

其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)年未在期貨公司任經(jīng)理的，應重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。

15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內(nèi)做離任審計。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。

二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格條件：

①結(jié)算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。

②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。

③控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。

三、申請交易結(jié)算業(yè)務資格的條件①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。四、申請全面結(jié)算業(yè)務資格的：①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務資格失效。

六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理

全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。

因此，非結(jié)算會員的業(yè)務必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。七、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。

非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結(jié)算會員向交易所報告。

十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)

補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強

行平倉情形。

全面結(jié)算會員應當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足

的，全面結(jié)算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提

示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通

知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②

金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風險管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應在當日結(jié)算

前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

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