貴州省丹寨縣人民法院審判流程管理工作調研報告

貴州省丹寨縣人民法院審判流程管理工作調研報告

◎唐永剛

自201*年開始，我院實行審判流程網上管理，通過“法院綜合信息管理系統”對所有案件進行管理、統計和考評。兩年來，共錄入案件近千件，對我院案件質量的提升起到了很大的促進作用。但在審判流程管理實踐過程中，也發(fā)現了一些問題，為此專門對此項工作進行調研和總結，目的在于推動審判流程管理體系不斷完善。

我院承擔審判流程管理工作的部門為審判監(jiān)督庭，因該部門僅1人，且承擔了全院的審判流程管理及案件質量評查工作，工作量相對較大。從年齡上看，從事審判流程管理的該名法官已超過50歲，年齡偏大，精力不足；從專業(yè)知識程度上看，該法官非全日制法學類院校畢業(yè)，沒有接受過系統的專業(yè)知識培訓，知識結構不夠全面；但從工作經歷上看，該法官在審判業(yè)務部門從事審判工作已超過二十年，具有豐富的審判實踐經驗。

我院將審判流程管理信息系統應用于全院審判流程的無紙化管理，從立案、審判到最終結案歸檔，全部實現網上管理。領導可隨時通過領導決策輔助分析系統查看案件每一個環(huán)節(jié)的詳細信息，統計部門可以根據已錄入的案件信息直接生成司法統計報表。我院在實踐中，由審判管理部門（審監(jiān)庭）對案件流程信息進行監(jiān)督和評查，并將評查結果以百分制的比例直接納入本院案件質量考評結果。

自我院啟用法院綜合信息管理系統進行審判流程管理以來，從最初的“不懂、不熟”到“摸著石頭過河”，最終實現了案件承辦人完全獨立錄入案件信息，網上信息與審理情況同步，領導不必到業(yè)務部門詢問，通過該系統即可掌握各類案件的審理情況。但由于我院法官老齡化比較嚴重，對計算機軟件運用不是很熟練，因此對法院綜合信息管理系統的應用主要還體現在“選擇式”和“填空式”的信息錄入。全院所有案件信息均存放在服務器中，服務器設置在機房，由網絡管理員負責管理，個人電腦損壞不會導致案件信息丟失。但我院目前尚無專職網絡管理員，僅由一名從事財會工作的干警兼任，因承擔的工作較為繁雜，加之不是對口專業(yè)出身，導致在解決軟件問題上力不從心，業(yè)務庭案件信息系統出現問題時經常不能得到及時快速的解決。

為了進一步規(guī)范審判流程，我院相繼出臺了《案件質量考評辦法》、《關于實施細則》等一系列規(guī)章制度，對審判流程作出了詳細的規(guī)范，并在法定時限內有所縮減，以提高辦案效率。我院將審判流程管理納入案件質量考評體系，在對具體案件進行考評時，審判流程占有一定的分值，最終將會影響到案件的總體得分。

借助“法院綜合信息管理系統”，我院對每個案件都建立了電子檔案，將案件信息、證據材料及庭審筆錄、裁判文書等資料全部錄入案件信息管理系統，需要查看案件材料時無需調卷，登陸該系統即可查看該案的所有材料，極大地提高了工作效率。

通過兩年來的不斷摸索和實踐，我院審判流程管理工作逐步邁入正軌，案件質量得到提升。但由于“小法院，人員少、兼職多”以及歷史原因，從事該項工作的人員少、法律專業(yè)知識不夠扎實、年齡偏大且工作量大，這些原因仍然制約我院審判流程管理工作的進步。盡管受客觀條件限制，我院仍通過自身努力，充分發(fā)揮主觀能動性，積極認真地開展審判流程管理工作，并在實踐中不斷加以提煉和完善，將審判流程管理工作制度化、規(guī)范化，推動審判管理實現科學化和現代化，審判質量不斷提升。

（作者系貴州省丹寨縣人民法院研究室副主任）

擴展閱讀：審判流程管理體系建設調研

桂林市法院審判流程管理體系調研匯報

一、審判流程管理理論

（一）審判流程管理的概念�！度嗣穹ㄔ何迥旮母锞V要》規(guī)定：建立科學的案件審判流程管理制度，由專門機構根據各類案件在審判過程中的不同環(huán)節(jié)，對立案、送達、開庭、結案等不同審理階段進行跟蹤管理，保證案件審理工作的公正、高效�！度嗣穹ㄔ旱诙�個五年改革綱要》規(guī)定：改革和完善司法審判管理和司法政務管理的內容之一是健全和完善科學的審判流程管理制度，逐步做到同一級別的法院實行統一的審判流程管理模式。在考慮案件類型難易程度等因素的前提下建立和完善隨機分案制度。審判流程管理是人民法院審判管理工作的重要組成部分，它是指法院內部由專門機構或人員根據案件性質，結合各部門的職能分工，對在審判過程中立案、分案、送達、開庭、結案、歸檔等不同階段的案件審理程序性事務進行協調、組織、協調、控制、監(jiān)督，促進司法公正、高效的各種管理活動的總稱。審判流程管理的以程序維持、程序公開、司法效率、程序參與、訴訟效益、司法控權以及理性、文明、自律等為重要內容，宏觀上涉及到審判方式、訴訟模式、機構設等方面，厘清立案、審判、監(jiān)督、執(zhí)行權力的分立，以及程序性事務的運作與管理、流程管理權與實體裁判權的分離與銜接，具體事務上包括立案審批、案號管理、送達、調查取證、庭前準備、證據交換、庭審、合議案件、結案、歸檔及審限控制等各方面具體工作制度。（二）審判流程管理的基本理念。程序價值理論研究的成果和司法現代化觀念的逐步樹立，為審判流程管理改革提供了理論依據。訴訟程序正義的目標在于最終以最完美的狀態(tài)實現司法公正、高效1。審判流程管理的基本理念應當是秩序、公開、效率。首先應當以秩序為理念，以實現訴訟程序良性運行，保證訴訟活動按照法定的時間先后和空間結構展開并作出裁判結果，從而使訴訟保持有條不紊；同時還應當保持這種有條不紊的狀態(tài)得以安定和統一，進而保證當事人訴訟利益的安全，使之增強參與訴訟活動的可預測性和安全感。“陽光是最好的防腐劑”，審判流程管理應當最大限度促進司法公開，使訴訟各方和社會公眾看得見審判活動的每個階段和步驟，各個階段和程序嚴格按照規(guī)則分開進行，將立案、分案情況公開，法官與當事人的接觸公開，審判和宣判活動對社會各界公開，告知當事人訴訟活動進展情況，征得當事人同意，司法文書及時公布于眾。以程序的公開、透明，避免暗箱操作，盡量減少法官與當事人的私下交易。公正、正當的審判流程能讓公眾更容易理解法院的的司法裁判結果，并更大程度個別當事人吸收對司法工作不滿。效率，提高效率是程序正義的必然要求。王勝俊院長在201*年的全國大法官主題研討班強調要創(chuàng)新和加強審判效率管理，促進司法高效。全國統一適用的審判質效評估體系中，效率指標占總比重30%，科學的審判流程管理體系必不可少的應以司法效率作為基本理念。訴訟程序操作方式的改革和完善，很大程度就是為了優(yōu)化司法資源配，提高司法效率。

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胡肖華，謝忠華：《訴訟程序中的正義維度思考》，《南華大學學報》，201*年第4期，第53-57頁。（三）審判流程管理的功能定位。審判流程管理作為法院管理的樞紐和工具，是人民法院規(guī)范訴訟活動，約束訴訟主體，提高審判效率的重要手段，準確、全面界定審判流程管理的功能，才能設計出符合形勢需要的審判流程管理工作機制，科學建設審判流程管理體系。

一是組織功能。訴訟程序具有程序的法定性、產品的非同一性、公正評價的主觀性。為了實現各項訴訟活動高效、有序開展，必須對復雜的審判程序活動進行有效組織，這是審判流程管理的首要功能。審判程序活動的組織，包括宏觀上不同審判環(huán)節(jié)的組織、微觀上具體審判程序活動的組織兩個層面。前者主要是審判方式、訴訟模式、機構設等方面的制度設計，程序性事務的運與管理、流程管理權與實體裁判權的分離與銜接的協調，后者是包括立案審批、案號管理、送達、訴前調解、調查取證、保全、委托鑒定、評估拍賣、庭前準備、證據交換、庭審、合議案件、審委會研究、結案、歸檔、案件執(zhí)行及審限控制等各方面具體活動，且為下一個審判環(huán)節(jié)打下堅實基礎�？梢姡瑢徟谐绦蚧顒拥慕M織，既要有專門審判管理部門負責牽頭協調，也離不開人事部門、后勤部門的全力配合，更需要審判業(yè)務庭和辦案人員的積極參與。

二是控制功能。加強審判流程管理，目的在于推動審判程序高效、有序開展，如果不能對訴訟程序進行控制，審判流程管理的價值也就無從體現。審判流程管理的控制功能包括兩個方面：一是通過對時間的控制，提高辦案效率，即通過先進的科技化手段，實現對案件各個節(jié)點的跟蹤，使具體辦理人員產生時間上的緊迫感，同時，通過對將要超期限事務的督促，避免案件久拖未決；二是對事務的控制，提高審理程序的質量，即通過對審判流程各項事務的列明，使辦理人員明確審判程序應辦事務及其先后順序、具體操作方式，并通過對是否辦理、辦理結果好壞的跟蹤，促使各項事務按照規(guī)定辦理。

三是監(jiān)督功能。加強審判流程管理必然要加強對審判程序運行的監(jiān)督，一是事前監(jiān)督，對案件處理程序如何適用進行事前監(jiān)督，包括案件審批、案號管理、簡易程序適用、訴訟保全、延長審限等方面內容，應通過院、庭領導把關，決定是否適用及如何適用。二是事中監(jiān)督，通過流程管理軟件，對案件受理各個環(huán)節(jié)進行跟蹤。三是事后監(jiān)督，通過案件質量評查、紀檢監(jiān)察等方式對審理程序進行檢查、監(jiān)督。

（四）科學建設審判流程管理體系的設想

審判管理盡管因傳統文化、歷史背景、法治環(huán)境、司法信仰、法院體制、審判方式等因素影響而千差萬別，但科學建設審判流程管理體系的基本原則是可以把握的，即：

第一，要保障審判流程的公開性和透明度。“沒有公開則無所謂正義，審判程序的公開和透明是公正程序的重要內容�！胺�律面前人人平等”不僅是實體法的要求，也是程序價值要求。審判流程管理使訴訟主體和社會公眾看得見審判的每個階段和步驟，各個階段和程序嚴格按照規(guī)則分開進行，案件依法受理后，將雙方的訴訟請求、答辯意見、證據公開，將爭議焦點公開、法官與當事人的接觸公開、審判和宣判公開，避免暗箱操作，盡量減少法官與當事人的私下交易，保障了程序的公開性和透明度。同時，通過公正、正當的審判流程及其管理得出的判決結果容易被當事人和民眾所接受，具有更廣泛的認同度。

第二，要保障審判程序的安定性和及時性程序本身具有有序性、不可逆轉性、時限性、終結性、穩(wěn)定性和確定性，它使得程序主體對自己權利實現的方式及結果具有相當預測。正當的程序是由一系列有機聯系的行為和階段構成的，因此正當程序強調程序的完整性和有序性。如果程序總是因同一事項而被反復啟動，則會造成程序的不穩(wěn)定。審判流程管理對程序的各階段操作規(guī)程有明確具體的規(guī)定，訴訟主體一旦履行了訴訟行為，就產生相應的法律后果。法官原有的部分程序性權力和準備工作從審判中剝離出來，使審判案件的法官對案件的進程失去決定權、控制權，而只能在預設的軌道上被動運行。另外，程序設計也要求具有及時性和便利性。公正的程序應當避免繁瑣和形式主義。審判流程管理中各階段都有明確的期限，在程序確定的時限內完成，避免拖延。拖延會導致那些受程序影響的人受到不必要和不合理的拖累，而過于急速又會使程序喪失理性，故恰當和及時是正當程序的內在要求。

第三，保障法官中立以及訴訟主體對程序的參與中立性這是現代程序的基本原則，也是程序內在價值的基本要求。司法中立要求：其一，法官同爭議的事實和利益沒有聯系，因為任何人不能作為有關自己案件的法官，對案件應保持超然和中立的態(tài)度。其二，在程序上給予雙方當事人公平的對待。其三，法官在審判過程中保持消極性。

二、桂林市法院審判流程工作開展情況

桂林市兩級法院審判流程管理信息化起步較晚，目前處于傳統管理方式仍在使用以管理軟件為依托進行流程監(jiān)控的方式正在推進當中。

制度

傳統審判流程管理以立案庭對流程進行監(jiān)控為主，案件受理后，由立案庭工作人員進行排號、登記、分案，并隨案附送《流程管理信息表》。審判人員、書記員對案件流程負直接責任，對照《信息表》，將送達、調查取證、保全、委托鑒定、評估拍賣、庭前準備、證據交換、庭審、合議案件、審委會研究、結案、歸檔、案件中止、執(zhí)行等情況填寫完整；庭領導對案件流程進行直接監(jiān)督，組織、督促案件審理流程的正常運行；院領導進行宏觀控制，重點對案件分送、流程公開、案件審限、審理進度進行管理。傳統方式操作比較簡便，容易被辦案人員接受，但局限性也很明顯，體現在以下幾點：

一是類似行政管理模式，具有極強的行政化和集權化特征不符合審判的基本原則和客觀規(guī)律，審判程序設存在缺陷，司法主體程序觀念缺位，其表現如分案的人為操作空間較大、案件流程運行的行政性指導較多等等。究其原因，其一是我國受兩千多年封建專制制度和大陸法系國家法律制度的影響，訴訟模式的超職權主義色彩較濃，在人治的背景之下沒有審判流程管理制度發(fā)揮作用的空間較小。其二是法官在整個訴訟活動中居于主導地位或者說以法官為中心，強調追求客觀真實，訴訟參與各方的作用弱化。第二，程序保障作用難以發(fā)揮，程序正義未能充分體現。傳統的審判管理模式忽視程序對審判的保障作用，缺少對訴訟程序實行一體化管理的專門機構，阻礙了制約與監(jiān)督，無法體現程序公開。具體表現在案件陪審率低，二審案件開庭較少，案件審理進度及裁判過程很少為外界了解，公開開庭很少落實到對一般社會公眾開放的程度。其原因是在嚴格遵照實體法審理案件的同時，對程序具有較大的隨意性，不嚴格按照程序辦案的問題較為突出。

第三，訴訟經濟與效率原則難以體現。傳統審判流程管理缺乏效率的保障機制，法院各庭各自為政，從程序到實體一攬子做到底，權責不明、重復勞動、監(jiān)督不力、缺乏有效考核機制。司法資源費嚴重，不能實現審判力量與資源合理有效的配，案件不能及時審理，超審限問題突出，嚴重損害當事人權益，影響司法公正和司法權威。

目前正在推進的審判流程管理以專門的審判管理機構為依托，整合、清理各項審判管理制度，利用審判管理軟件進行有效監(jiān)控，以兩級法院數據的如實填報和定期分析為手段，通過對審判質量效率指標體系層層分解責任并與績效考核、評先評優(yōu)掛鉤，初步實現了對審判流程的有效管理。具體做法有以下幾點：

一是分解責任，并定期通報情況。充分利用審判質量效率指標體系，對指標數據的管理責任分解到分管院領導、各審判庭領導，實行數據排名，并按季度通報、按季度召開分析會，半年召開審判形勢分析會。

二是健全制度，實現審判流程管有章可循。以“審判管理年”為三是建立專門機構，有效協調各項事務。成立審判管理機構，整合立案庭、司法行政科、辦公室等各個部門審判流程管理的職能，明確管理部門和審判業(yè)務庭的權利、義務、方式及目標，由不同部門和不同人員分工合作，各司其職、各負其責，互相配合、互相制約，統一管理。

四是重視管理軟件應用，逐步實現流程管理信息化。大力推進審判管理軟件的建設和使用，已做到兩級法院對該軟件在案件立案、分案、審理、結案、歸檔等五個關鍵節(jié)點有效監(jiān)控的應用。下一步工作從報送數據必須在管理軟件是體現入手，實現對全部案件的監(jiān)控，并進一步實現網上審簽、網上辦案。

五是找準不足，推進審理流程科學運行。針對本院情況突出的二審開庭、當庭裁判、再審聽證、均衡結案等問題，多次召開相關審判庭協調會，及時分析問題原因，共同克服相關困難，提高認識、統一作法，初步有效地彌補短板，推進案件審理活動朝著公開、有序的方向發(fā)展。

六是加強調研，總結經驗、教訓，推進審判流程管理理論建設。由立案庭對結案均衡度展開調研，探索推進該項工作的新方法、新舉措；積極鼓勵、支持基層法院對審判管理的調研，201*年資源縣法院的審判管理方面調研報告獲自治區(qū)高院調研優(yōu)秀獎，灌陽縣法院相關調研獲本市法院優(yōu)秀獎。

桂林市法院審判流程管理取得一定成績，但也存在不少問題和不足，主要體現在：一是審判效果指標在全區(qū)排名靠后。審判效果指標與審判程序的公開透明有很大聯系，我市法院今后還需進一步抓好在一審案件陪審，二審案件開庭和再審案件聽證等審理程序方面工作。二是審判管理軟件應用力度有待加強。目前雖然已初步運用軟件，但離全部案件實現網上辦案的目標仍很遠，進一步推進軟件應用存在不少困難。主要體現在以下幾點：一是認識不足，部分辦案人員對運用管理軟件進行直觀的監(jiān)控存在不適應、難以接受的心理；兩級法院隊伍老化現象比較嚴重，少數年紀大的審判人員對運用管理軟件辦案有畏難情緒，個別人員甚至于不懂用電腦。二是技術支持不夠，兩級法院共十八家單位，一千多人，只有一名人員兼作技術指導和日常維護，且管理軟件與審判工作的對接還存在一些不如人意之處。

三、關于審判流程管理隊伍建設

1、人員情況。中院的專職人員包括審管辦人員、辦公室檔案員、研究室統計人員、立案庭內勤、司法行政科技術人員，各審判業(yè)務庭內勤也承擔著審判流程管理部分職能�；鶎臃ㄔ阂话阌蓪徆苻k負責人或專職人員負責組織和協調，由立案庭的司法統計員負責具體的審判流程管理工作。

2、人員能力要求。合適的審判流程管理人員首先應當具備良好的全局意識和協調能力，能在全局的角度協調、處理好審判流程管理的各方面關系；再者應既有扎實的法律理論基礎，又有一定的審判經驗，還要有一定的統計知識基礎。

3、隊伍建設建議。中院層面應當強化各審判業(yè)務庭內勤審判流程管理管理職能，由庭內勤擔負案件登記、統一開庭排期、數據收集、數據報送等職能。基層法院層面一是司法統計員應當同時納入審管辦范圍，由審管辦對數據填報、分案、結案進行統一管理；二是大的基層法院應當強化各審判業(yè)務庭的內勤的審判流程管理職能，負責各庭的案件登記、排期開庭、送達、委托鑒定、結案等工作，夯實流程管理的基礎；三是及早解決審管辦的編制問題，審管辦主任一般應是審委會委員或是專委，并優(yōu)先解決審管辦工作人員的待遇，打造穩(wěn)定的高素質審管辦隊伍，才能進行有力、高效的審判流程管理隊伍。

四、審判流程管理相關工作情況

我市法院目前在“網上辦案”方面處于起步階段，暫無內容介紹。

“電子檔案”環(huán)保、便利，但我市法院目前處于設想階段，存在的困難一是人員不足，二是所需的存儲設備尚未到位。

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