保險(xiǎn)公司反洗錢工作計(jì)劃

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司XX縣公司201*

年反洗錢工作計(jì)劃

201*年我公司堅(jiān)決貫徹落實(shí)州公司關(guān)于反洗錢工作的要求，在反洗錢工作要堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)為本的原則，以反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度為依據(jù)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，加大反洗錢工作自查自糾的力度，加強(qiáng)對(duì)反洗錢薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和缺陷整改，不斷提高公司的反洗錢工作水平，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。以下是我公司對(duì)201*年反洗錢工作的工作計(jì)劃：

（一）進(jìn)一步提高對(duì)反洗錢工作重要性的認(rèn)識(shí)

當(dāng)前，洗錢犯罪和恐怖融資活動(dòng)犯罪呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢(shì)，犯罪分子洗錢意識(shí)越來越強(qiáng)，洗錢手段愈趨復(fù)雜化，保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)面臨的被動(dòng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)越來越大。做好反洗錢工作對(duì)于預(yù)防和打擊各種犯罪，維護(hù)正常的金融秩序，確保經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的穩(wěn)定，防范公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)具有十分重要的意義。這既是我們應(yīng)當(dāng)履行的社會(huì)責(zé)任和法定義務(wù)，也是公司強(qiáng)化管理防范風(fēng)險(xiǎn)的客觀需要。對(duì)此，我公司在今年的反洗錢工作中要不斷深化對(duì)反洗錢工作重要性、緊迫性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)做好反洗錢工作的責(zé)任感和使命感，高度重視反洗錢工作，在日常工作中切實(shí)履行反洗錢的義務(wù)。（二）深入開展反洗錢的培訓(xùn)宣導(dǎo)

一是利用晨會(huì)、夕會(huì)、各項(xiàng)培訓(xùn)、工作會(huì)議等機(jī)會(huì)，采取各種形式深入開展反洗錢知識(shí)、反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的宣傳，認(rèn)真組織開展反洗錢宣傳月活動(dòng)，普及反洗錢知識(shí)，提升公司廣大員工、保險(xiǎn)代理人和社會(huì)公眾的反洗錢意識(shí)。

二是認(rèn)真執(zhí)行公司《反洗錢培訓(xùn)制度》，組織開展在公司內(nèi)部經(jīng)理室、部門負(fù)責(zé)人、反洗錢崗人員以及其他反洗錢相關(guān)人員的專題培訓(xùn)，有針對(duì)性地組織對(duì)全員的反洗錢培訓(xùn)，對(duì)代理人開展反洗錢培訓(xùn)和宣導(dǎo)。

三是組織公司有關(guān)部門和人員積極參加人民銀行、保險(xiǎn)監(jiān)管部門以及上級(jí)公司舉辦的反洗錢宣傳培訓(xùn)活動(dòng)。

（三）強(qiáng)化反洗錢監(jiān)管規(guī)定和公司反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行力

在今后的工作中，一方面需要根據(jù)反洗錢的監(jiān)管要求和工作需要進(jìn)一步完善公司系統(tǒng)的反洗錢內(nèi)控制度，確保反洗錢內(nèi)控制度的健全、完善并具有操作性，另一方面，最關(guān)鍵的就是要采取積極有效的措施強(qiáng)化對(duì)反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行力。通過宣導(dǎo)進(jìn)一步提升反洗錢有關(guān)人員的執(zhí)行意識(shí)，通過強(qiáng)化培訓(xùn)不斷提升反洗錢相關(guān)人員的執(zhí)行技能，通過明確分工落實(shí)有關(guān)部門和人員的執(zhí)行責(zé)任，通過加強(qiáng)監(jiān)督檢查和考核獎(jiǎng)懲確保反洗錢制度執(zhí)行的效果。通過進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)公司反洗錢監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)控制度的執(zhí)行力，確保反洗錢各項(xiàng)工作落到實(shí)處，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)。

（四）切實(shí)做好反洗錢日常工作

一是認(rèn)真做好客戶身份識(shí)別和重新識(shí)別工作，并按照規(guī)定保存客戶身份資料及交易信息，保證客戶身份識(shí)別和重新識(shí)別無遺漏，客戶身份資料及交易信息保存準(zhǔn)確、完整、符合要求。

二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹人民銀行成都分行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》和總公司制定下發(fā)的《可疑交易識(shí)別指引》，按照“風(fēng)險(xiǎn)為本”的原則，深入研究可疑交易識(shí)別規(guī)律，認(rèn)真開展可疑交易的分析、識(shí)別、審核登記和報(bào)告等工作，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)過程中的重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)，特別是大額現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)、提前退保、第三方支付以及返還型業(yè)務(wù)，不斷提高可疑交易分析識(shí)別的有效性。

三是按照反洗錢監(jiān)管規(guī)定和總公司的要求，認(rèn)真做好反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表、報(bào)告的報(bào)送工作，確保工作的質(zhì)量和時(shí)效。

（四）加強(qiáng)與反洗錢監(jiān)管部門的聯(lián)系和溝通

一是主動(dòng)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的聯(lián)系和溝通，匯報(bào)公司反洗錢工作的開展情況，爭(zhēng)取監(jiān)管部門對(duì)公司反洗錢工作的支持和幫助，并及時(shí)了解和掌握人民銀行反洗錢監(jiān)管思路和監(jiān)管重點(diǎn)，抓好有關(guān)工作的落實(shí)。二是認(rèn)真配合監(jiān)管部門對(duì)公司開展的反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查和審計(jì)，及時(shí)對(duì)檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改，按時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和省公司報(bào)送整改工作報(bào)告。

三是按照反洗錢監(jiān)管規(guī)定和人民銀行的要求，主動(dòng)、準(zhǔn)確、及時(shí)地做好反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表、報(bào)告和反洗錢工作動(dòng)態(tài)及信息的報(bào)送工作。

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XX保險(xiǎn)股份有限公司XX中心支公司

201*年反洗錢工作計(jì)劃

201*年我公司堅(jiān)決貫徹落實(shí)州公司關(guān)于反洗錢工作的要求，在反洗錢工作要堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)為本的原則，以反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度為依據(jù)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，加大反洗錢工作自查自糾的力度，加強(qiáng)對(duì)反洗錢薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和缺陷整改，不斷提高公司的反洗錢工作水平，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。以下是我公司對(duì)201*年反洗錢工作的工作計(jì)劃：

一、進(jìn)一步提高對(duì)反洗錢工作重要性的認(rèn)識(shí)

當(dāng)前，洗錢犯罪和恐怖融資活動(dòng)犯罪呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢(shì)，犯罪分子洗錢意識(shí)越來越強(qiáng)，洗錢手段愈趨復(fù)雜化，保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)面臨的被動(dòng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)越來越大。做好反洗錢工作對(duì)于預(yù)防和打擊各種犯罪，維護(hù)正常的金融秩序，確保經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的穩(wěn)定，防范公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)具有十分重要的意義。這既是我們應(yīng)當(dāng)履行的社會(huì)責(zé)任和法定義務(wù)，也是公司強(qiáng)化管理防范風(fēng)險(xiǎn)的客觀需要。對(duì)此，我公司在今年的反洗錢工作中要不斷深化對(duì)反洗錢工作重要性、緊迫性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)做好反洗錢工作的責(zé)任感和使命感，高度重視反洗錢工作，在日常工作中切實(shí)履行反洗錢的義務(wù)。二、深入開展反洗錢的培訓(xùn)宣導(dǎo)

一是利用晨會(huì)、夕會(huì)、各項(xiàng)培訓(xùn)、工作會(huì)議等機(jī)會(huì)，采取各種形式深入開展反洗錢知識(shí)、反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的宣傳，認(rèn)真組織開展反洗錢宣傳月活動(dòng)，普及反洗錢知識(shí)，提升公司廣大員工、保險(xiǎn)代理人和社會(huì)公眾的反洗錢意識(shí)。

二是認(rèn)真執(zhí)行公司《反洗錢培訓(xùn)制度》，組織開展在公司內(nèi)部經(jīng)理室、部門負(fù)責(zé)人、反洗錢崗人員以及其他反洗錢相關(guān)人員的專題培訓(xùn)，有針對(duì)性地組織對(duì)全員的反洗錢培訓(xùn)，對(duì)代理人開展反洗錢培訓(xùn)和宣導(dǎo)。

三是組織公司有關(guān)部門和人員積極參加人民銀行、保險(xiǎn)監(jiān)管部門以及上級(jí)公司舉辦的反洗錢宣傳培訓(xùn)活動(dòng)。

三、強(qiáng)化反洗錢監(jiān)管規(guī)定和公司反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行力

在今后的工作中，一方面需要根據(jù)反洗錢的監(jiān)管要求和工作需要進(jìn)一步完善公司系統(tǒng)的反洗錢內(nèi)控制度，確保反洗錢內(nèi)控制度的健全、完善并具有操作性，另一方面，最關(guān)鍵的就是要采取積極有效的措施強(qiáng)化對(duì)反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行力。通過宣導(dǎo)進(jìn)一步提升反洗錢有關(guān)人員的執(zhí)行意識(shí)，通過強(qiáng)化培訓(xùn)不斷提升反洗錢相關(guān)人員的執(zhí)行技能，通過明確分工落實(shí)有關(guān)部門和人員的執(zhí)行責(zé)任，通過加強(qiáng)監(jiān)督檢查和考核獎(jiǎng)懲確保反洗錢制度執(zhí)行的效果。通過進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)公司反洗錢監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)控制度的執(zhí)行力，確保反洗錢各項(xiàng)工作落到實(shí)處，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)。

四、切實(shí)做好反洗錢日常工作

一是認(rèn)真做好客戶身份識(shí)別和重新識(shí)別工作，并按照規(guī)定保存客戶身份資料及交易信息，保證客戶身份識(shí)別和重新識(shí)別無遺漏，客戶身份資料及交易信息保存準(zhǔn)確、完整、符合要求。

二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹人民銀行成都分行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》和總公司制定下發(fā)的《可疑交易識(shí)別指引》，按照“風(fēng)險(xiǎn)為本”的原則，深入研究可疑交易識(shí)別規(guī)律，認(rèn)真開展可疑交易的分析、識(shí)別、審核登記和報(bào)告等工作，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)過程中的重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)，特別是大額現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)、提前退保、第三方支付以及返還型業(yè)務(wù)，不斷提高可疑交易分析識(shí)別的有效性。

三是按照反洗錢監(jiān)管規(guī)定和總公司的要求，認(rèn)真做好反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表、報(bào)告的報(bào)送工作，確保工作的質(zhì)量和時(shí)效。

五、加強(qiáng)與反洗錢監(jiān)管部門的聯(lián)系和溝通

一是主動(dòng)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的聯(lián)系和溝通，匯報(bào)公司反洗錢工作的開展情況，爭(zhēng)取監(jiān)管部門對(duì)公司反洗錢工作的支持和幫助，并及時(shí)了解和掌握人民銀行反洗錢監(jiān)管思路和監(jiān)管重點(diǎn)，抓好有關(guān)工作的落實(shí)。二是認(rèn)真配合監(jiān)管部門對(duì)公司開展的反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查和審計(jì)，及時(shí)對(duì)檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改，按時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和省公司報(bào)送整改工作報(bào)告。

三是按照反洗錢監(jiān)管規(guī)定和人民銀行的要求，主動(dòng)、準(zhǔn)確、及時(shí)地做好反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表、報(bào)告和反洗錢工作動(dòng)態(tài)及信息的報(bào)送工作。

XX保險(xiǎn)股份有限公司XX中心支公司

二一三年一月六日

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