反洗錢培訓(xùn)總結(jié)

一、狠抓了反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作。第一，結(jié)合寶雞市反洗錢工作的實(shí)際情況，將反洗錢工作劃分為“綜合崗和非現(xiàn)場監(jiān)管崗”，明確2個(gè)崗位反洗錢崗位職責(zé)和工作流程，制定了“寶雞市反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管崗位職責(zé)”以及工作流程。第二，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督和管理，提高金融機(jī)構(gòu)高管人員的反洗錢意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，制定了《寶雞中支反洗錢監(jiān)管工作約見談話制度》，進(jìn)一步規(guī)范了反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作，為今后更好地實(shí)施反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管奠定了基礎(chǔ)。第三，對(duì)xx年度的非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表及有關(guān)資料，按照統(tǒng)一規(guī)范的模式，制作了“檔案目錄”，重新進(jìn)行了裝訂，實(shí)現(xiàn)了“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，規(guī)范管理”檔案的目的。

二、認(rèn)真完成了前3個(gè)季度的3次非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表匯總和監(jiān)管報(bào)告。面對(duì)反洗錢工作人員少、而1、2季度非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表采取人工匯總的情況，克服了被監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)多達(dá)27家的現(xiàn)實(shí)，不厭其煩地催收?qǐng)?bào)表，認(rèn)真細(xì)致，一絲不茍匯總每一個(gè)數(shù)字，保證了非現(xiàn)場監(jiān)管匯總表數(shù)字的準(zhǔn)確可靠。

在3季度實(shí)施金融機(jī)構(gòu)新版非現(xiàn)場報(bào)表報(bào)送工作中，一是及時(shí)向各家金融機(jī)構(gòu)拷貝了新版報(bào)表模版、人行和金融機(jī)構(gòu)主報(bào)告機(jī)構(gòu)代碼，接口規(guī)范手冊(cè)和分行有關(guān)文件等資料。二是制作了金融機(jī)構(gòu)基本信息采集表，分發(fā)給金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)要求金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確填寫,做到系統(tǒng)中各單位組織機(jī)構(gòu)代碼標(biāo)識(shí)唯一，確保了金融機(jī)構(gòu)信息庫的完整準(zhǔn)確性。三是建立完善了各網(wǎng)點(diǎn)報(bào)表聯(lián)絡(luò)員機(jī)制，便于出現(xiàn)問題隨時(shí)溝通聯(lián)系，保證了新版報(bào)表報(bào)送推廣工作的順利開展。四是加大了新版報(bào)表審核力度，對(duì)金融機(jī)構(gòu)提交的報(bào)表,嚴(yán)格按照統(tǒng)一格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)報(bào)表數(shù)據(jù)填制錯(cuò)誤或與實(shí)際業(yè)務(wù)明顯不符的，經(jīng)耐心講解輔導(dǎo)后,讓其返回重新填報(bào)，對(duì)于格式填制不規(guī)范的，與報(bào)送人員一起進(jìn)行糾正，直至準(zhǔn)確

導(dǎo)入。這些措施的實(shí)施，使金融機(jī)構(gòu)3季度報(bào)表填報(bào)質(zhì)量較以前有了顯著提高。三、實(shí)施了“反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知”制定，用足用活反洗錢監(jiān)管手段。為了提高各金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表數(shù)字的準(zhǔn)確性，根據(jù)《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定，先后對(duì)非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表報(bào)送質(zhì)量不高、存在明顯問題的農(nóng)信社寶雞辦事處、太平洋壽險(xiǎn)寶雞分公司、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行寶雞分行、人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)寶雞公司、農(nóng)業(yè)銀行寶雞分行5家金融機(jī)構(gòu)，下發(fā)了5份《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書》，“補(bǔ)報(bào)通知”不但起到了警示作用，而且促使金融機(jī)構(gòu)重視了非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表和信息報(bào)送，報(bào)表質(zhì)量有了根本性的改變。

四、對(duì)2家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了約見談話。為了使各金融機(jī)構(gòu)達(dá)到“認(rèn)識(shí)問題，引起重視，積極配合，力爭做好”的監(jiān)管目標(biāo)，8月份，針對(duì)xx年上半年反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表報(bào)送情況和現(xiàn)場檢查存在問題，對(duì)存在問題相對(duì)較多的農(nóng)行岐山縣支行和農(nóng)行隴縣支行2家縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)的主管行長和反洗錢主管部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了約見談話，其管轄人行縣支行主管反洗錢工作的副行長和反洗錢專干也一起參加了談話。

談話會(huì)重點(diǎn)闡述了2家金融機(jī)構(gòu)在反洗錢非現(xiàn)場和現(xiàn)場工作中存在的問題或違規(guī)事實(shí)，剖析存在問題的根源、性質(zhì)和可能造成的危害，認(rèn)真聽取了其就存在問題或違規(guī)事實(shí)的陳述和解釋。并對(duì)這2家金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作提出了建議和要求，其具體為內(nèi)容為：提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；轉(zhuǎn)變觀念，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，完善反洗錢工作機(jī)制；加強(qiáng)培訓(xùn)和教育，提高人員素質(zhì)。

擴(kuò)展閱讀：反洗錢培訓(xùn)工作總結(jié)

XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)總結(jié)

XXX市辦：

201*年9月至11月，中國人民銀行面向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展了第五期金融業(yè)反洗錢崗位準(zhǔn)入培訓(xùn)，我社根據(jù)市辦關(guān)于加強(qiáng)反洗錢從業(yè)人員培訓(xùn)工作的有關(guān)指示和要求，認(rèn)真組織反洗錢從業(yè)人員進(jìn)行了學(xué)習(xí)培訓(xùn)，有效地促進(jìn)了反洗錢從業(yè)人員反洗錢履職效能的提升和反洗錢內(nèi)控制度的落實(shí)，進(jìn)一步統(tǒng)一了對(duì)反洗錢知識(shí)的認(rèn)識(shí)，提高了反洗錢業(yè)務(wù)的能力�，F(xiàn)將本次反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)總結(jié)如下：一、基本情況及組織實(shí)施

根據(jù)市辦文件內(nèi)容安排，我聯(lián)社及時(shí)組織參加培訓(xùn)人員按時(shí)激活了所分配的激活碼，補(bǔ)充完善了個(gè)人信息，上傳了個(gè)人照片，按照規(guī)定開始認(rèn)真學(xué)習(xí)培訓(xùn)，本次培訓(xùn)采取了以自學(xué)為主，集中學(xué)習(xí)為輔的手段。參加培訓(xùn)人員自學(xué)完成網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，達(dá)到規(guī)定的課時(shí)要求，然后在學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了階段性測試和終結(jié)性考試，其中階段性測試最高成績100分，終結(jié)性考試最高成績100分，按照比例折合后最高總成績100分。二、參加人員

XXX聯(lián)社全體會(huì)計(jì)人員及財(cái)務(wù)人員。

三、考試人數(shù)、平均分?jǐn)?shù)情況。

考試人數(shù)40人、平均分?jǐn)?shù)90分以上。四、出現(xiàn)的問題

參加培訓(xùn)人員中有10人因?yàn)閭�(gè)人原因未能及時(shí)參加階段性考試，造成了無法進(jìn)行終結(jié)性考試，沒有取得培訓(xùn)成績。出現(xiàn)了這個(gè)問題，導(dǎo)致了整體培訓(xùn)工作沒有完整結(jié)束。在以后類似的培訓(xùn)學(xué)習(xí)過程中，我聯(lián)社將對(duì)培訓(xùn)人員集中登記，每天聯(lián)絡(luò)培訓(xùn)人員掌握學(xué)習(xí)進(jìn)度以及出現(xiàn)的問題，及時(shí)有效的解決，保證培訓(xùn)工作落到實(shí)處。五、收到效果

1、通過專題學(xué)習(xí)，全體培訓(xùn)人員加強(qiáng)了反洗錢業(yè)務(wù)知識(shí)，對(duì)什么是洗錢、洗錢的特征、方式有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。

2、我們?cè)谌粘＾k理業(yè)務(wù)過程中就要時(shí)刻警惕那些不明來路的大額款項(xiàng)的流轉(zhuǎn)，要了解客戶，以便認(rèn)清楚其為普通交易行為還是洗錢行為。3、認(rèn)識(shí)了洗錢的集中常見方式。例如利用金融手段、利用保密限制、利用地下錢莊、利用民間借貸等。當(dāng)前階段的反洗錢工作就要結(jié)合當(dāng)前中國洗錢犯罪的這幾種新特征來進(jìn)行，做到對(duì)洗錢犯罪的有效打擊。

4、要建立起反洗錢的堅(jiān)固防線，在辦理業(yè)務(wù)過程中一旦超過規(guī)定金

額以上或有洗錢嫌疑的資金交易均應(yīng)及時(shí)報(bào)告，從而防止洗錢行為的發(fā)生。

六、反洗錢工作中存在的問題及建議1、對(duì)反洗錢工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠

由于我們地區(qū)經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)，洗錢犯罪活動(dòng)不是十分突出，因此，從內(nèi)部員工到公眾對(duì)洗錢犯罪的危害性、反洗錢工作的重要意義認(rèn)識(shí)還很不到位，缺乏足夠的認(rèn)識(shí)。2、內(nèi)部員工缺乏反洗錢的知識(shí)和能力

由于我們地區(qū)不是洗錢犯罪活動(dòng)多發(fā)地，因此，我們的員工在一定程度上缺乏反洗錢操作程序、可疑資金的訓(xùn)識(shí)別和分析、遇情處理等知識(shí)。

XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

XXX年XX月XX日

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