五大風險與拉網(wǎng)式排查自查報告

“五大操作風險”與“拉網(wǎng)式”排查的自查

市分行監(jiān)察保衛(wèi)部：

按照年初市分行紀檢監(jiān)察保衛(wèi)專題工作會議的安排部署，根據(jù)銀監(jiān)局和省分行提出的在金融系統(tǒng)深入開展“五大操作風險”與“拉網(wǎng)式”排查的要求，深入開展了以紀檢監(jiān)察保衛(wèi)部門為主的自查自糾工作，現(xiàn)將自查報告如下：

一、領導重視，周密部署。

縣行領導班子高度重視“五大操作風險”與“拉網(wǎng)式”排查的自查自糾工作，按照銀監(jiān)局和省、市分行的要求，縣行領導班子對“五大操作風險”排查和安全保衛(wèi)“拉網(wǎng)式”排查兩項重大工作，做了認真的安排部署，并成立了以縣行行長為組長，副行長為副組長，部室主任及兼職監(jiān)察員、兼職保衛(wèi)專干為成員的工作領導小組，領導小組下設辦公室，由兼職的紀檢監(jiān)察員和保衛(wèi)專干負責具體的檢查、整改及上報材料工作。

二、嚴格排查，確保安全。

按照銀監(jiān)局和省、市分行的安排部署，我行認真參照“五大操作風險”排查內容，利用一周的時間對我行的是否存有“五大操作風險”隱患進行了排查，經(jīng)排查結果如下：

1、我行員工不存在利用銀行操作平臺內外勾結盜用或挪用銀行客戶資金的行為。

2、我行在對銀行的賬戶的開立嚴格執(zhí)行賬戶管理辦法，不存在違規(guī)開設賬戶的情況。

3、我行在印、押、證及對賬管理，嚴格執(zhí)行上級行下發(fā)的各項管理規(guī)定及辦法和操作規(guī)程及相關的要求。

4、我行在簽發(fā)銀行承兌匯票、承兌和貼現(xiàn)，都能夠認真按照相關的管理辦法及操作規(guī)程辦理好每一筆業(yè)務。

5、我行員工不存在利用銀行參與社會非法集資等違法違紀行為。

經(jīng)自查，我行不存在“五大操作風險”的情況，各項工作都能夠嚴格按照工作辦法及操作規(guī)程和規(guī)章制度開展，各項業(yè)務發(fā)展健康有序發(fā)展。

三、嚴查嚴改，保證安全。

“五大操作風險”排查自查工作結束后，我行又利用了一周時間對安全防設施進行了“拉網(wǎng)式”排查，經(jīng)排查我行的各類安全防范設置處于良好狀態(tài)，報警系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、催淚瓦斯系統(tǒng)運轉正常，滅火機和狼牙棒、電警棒擺放合理。但是，在排查中我行安全設施還是存在一些問題，如：營業(yè)室防彈玻璃超年限使用，營業(yè)室后窗不符合新的《營業(yè)場所風險等級驗收標準》的規(guī)定，營業(yè)室后通勤門非制式門，互鎖裝置失靈。對這些查出來的問題，縣行領導班子高度重視，當場請示上級行，目前，我行已經(jīng)書面申請了，更換防彈玻璃、按照新標準改建營業(yè)室后窗，更換營業(yè)室后通勤門及互鎖裝置。

經(jīng)過“拉網(wǎng)式”排查的自查，從而更進一步的鞏固了我行的安全防范設施建設，全面提高了我行的技防能力，為實現(xiàn)“四無”安全目標構筑了新的安全屏障。

通過這次“五大操作風險”與“拉網(wǎng)式”排查的自查，不僅是對內控制度和案件防范落實情況的檢查，還是提高自身防范，更是對設施建設的一次考核，從而更進一步的為遏制各類案件事故提供了更堅強更有力的保障。

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