支行員工行為排查報告

2季度員工行為排查情況報告

市分行：

根據(jù)市分行案防工作要求和支行案防工作計劃，支行已組織完成2季度全部員工的行為排查�，F(xiàn)將有關(guān)排查情況報告如下：一、員工自查和互查情況

此次參與排查的員工：、、、、、、、、。排查方式包括員工自查、員工互查，通過自查和互查兩個環(huán)節(jié)后，支行負(fù)責(zé)人、對本支行10名員工進(jìn)行排查確認(rèn)，未發(fā)現(xiàn)員工有排查行為表中所列行為。二、員工家訪和員工談心情況

2季度支行共進(jìn)行2次員工家訪和6次員工談心。（一）家訪情況

支行兩位負(fù)責(zé)人分別于4月20日晚、5月17日晚到XX和XX家進(jìn)行家訪，得到家長（兄長）的支持和配合。

通過家訪，我們感受到對員工家長對員工工作的支持，員工的壓力甚至傳導(dǎo)到了家長，同時通過與家長的進(jìn)一步溝通，我們對員工日常行為和愛好有一個大致的了解，本期家訪的2名員工均無不良嗜好，員工家庭中無特珠情況和問題。（二）員工談心情況

支行負(fù)責(zé)人分別與XX、XX進(jìn)行談心，對員工近期表現(xiàn)進(jìn)行點評，肯定員工的成績，指出員工工作中存在的不足，并提出建設(shè)性指導(dǎo)意見。通過談心，拉近了負(fù)責(zé)人與員工的距離，增強(qiáng)了支行凝聚力，員工對支行各項工作有更清晰的認(rèn)識，對今后工作有更明確的目標(biāo)。三、排查結(jié)果

經(jīng)過自查、互查、排查、家訪、談心5個環(huán)節(jié)，支行全體員工行為均無異常，未發(fā)現(xiàn)存在排查表中所列事項的違規(guī)行為。支行

擴(kuò)展閱讀：××支行重要崗位員工行為排查活動總結(jié)報告

××支行

重要崗位員工行為排查活動總結(jié)報告

為規(guī)范內(nèi)部管理，切實加強(qiáng)重要業(yè)務(wù)崗位人員管理工作，近日××支行根據(jù)管轄行下發(fā)的《關(guān)于組織開展重要崗位員工行為排查活動的通知》要求，結(jié)合重要崗位人員項目自查內(nèi)容，對重要業(yè)務(wù)崗位人員行為進(jìn)行了一次認(rèn)真排查，以有效防范崗位風(fēng)險，杜絕案件發(fā)生。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，××支行成立了以行長為組長、副行長為副組長，重要崗位員工為組員的排查小組。

二、排查方法

以“九種人”事項排查為重點，并對一些行為進(jìn)行擴(kuò)展，關(guān)注涉嫌案件的行為，存在隱患可能誘發(fā)案件的行為。具體開展形式以員工自查為主，填寫《重要崗位員工行為排查項目表》，主管領(lǐng)導(dǎo)積極履行復(fù)核責(zé)任。

三、排查內(nèi)容及結(jié)果

通過員工自查和支行復(fù)核，排查結(jié)果如下：（一）未發(fā)現(xiàn)九種人現(xiàn)象

無“黃、賭、毒”行為；無個人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的；

無大額資金炒股的；無個人、家庭負(fù)債較大，或在行內(nèi)有貸

款的（正常消費貸款除外）；無無故不能正常上班或經(jīng)常曠工的；交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費場所的；無職工作超過強(qiáng)制休假、輪崗規(guī)定時限的；無有不良記錄或犯罪前科的；無出現(xiàn)違規(guī)操作。

（二）工作表現(xiàn)事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無指使、脅迫、誘騙他人違規(guī)操作的情況；無受他人指使、脅迫、誘騙違規(guī)操作的情況；無欺上瞞下、弄虛作假的情況；無串崗、混崗、操作“一手清”的情況；無隨意簡化、改變業(yè)務(wù)流程的情況；無無正當(dāng)理由逾假不歸，或經(jīng)常擅自離崗的情況；無故意推脫、延遲、拒絕輪崗、交流或休假的情況；無故意躲避、抵制錄像監(jiān)控、稽核、監(jiān)管和上級檢查、審計，或在不合理的長時間內(nèi)未接受檢查、審計的情況；本人經(jīng)辦或管理的賬務(wù)無非因業(yè)務(wù)差錯或特殊業(yè)務(wù)處理的原因造成的賬務(wù)不符或不正常掛賬的情況；無故意造成業(yè)務(wù)差錯或賬務(wù)混亂的情況；無隱匿、銷毀、篡改業(yè)務(wù)憑證、記錄、賬冊、檔案的情況；無違規(guī)為自己辦理業(yè)務(wù)，或違規(guī)為父母、配偶、兒女及其他關(guān)系人辦理業(yè)務(wù)的情況；無違規(guī)代客戶保管存折（單）、辦理開戶、存取款、更換印鑒、購買重空單證、簽字等代客服務(wù)的情況；無利用個人儲蓄賬戶或“控制賬戶”違規(guī)存放、過渡本單位財務(wù)費用的情況；無利用職權(quán)為自己及親友謀取不正當(dāng)利益的情況；無經(jīng)常在上班時間辦理私人的商業(yè)事務(wù)或交易活動的情況。

（三）經(jīng)濟(jì)往來事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無以本人或他人名義經(jīng)商辦企業(yè)、從事有償中介活動的情況；無與本人收入明顯不符的大額炒股、炒期貨、炒外匯、買賣基金等風(fēng)險投資活動的情況；無違規(guī)集資或介紹集資、高利借貸、參與經(jīng)營地下錢莊等情況；無熱衷于大額購買彩票，或購買非法彩票，參與賭球、賭馬等博彩活動的情況；無私下收受、索取客戶回扣的情況；無借用、占用客戶通訊設(shè)備、交通工具等財物或向客戶大額借款的情況；無讓客戶支付或報銷不正當(dāng)費用，或向客戶提出其他不正當(dāng)、不合理要求的情況；無經(jīng)常出入高消費場所、日常消費與個人及家庭經(jīng)濟(jì)收入明顯不符的情況；無利用婚喪嫁娶等事宜斂財?shù)那闆r。

（四）社會交往事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無“涉黑、傳銷”等違法違紀(jì)活動；無與不良客戶、有劣跡的社會人員來往密切現(xiàn)象；無向有劣跡或有不良嗜好的人員提供私人借貸、擔(dān)保或其他財物支持。

（五）家庭狀況事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無家庭成員或來往密切的親友從事傳銷、賭博、涉毒等非法活動的情況；無家庭成員或來往密切的親友因從事大額風(fēng)險投資活動（如經(jīng)商、炒股、炒期貨等）而出現(xiàn)資金緊張或大額虧損的情況；無重大家庭變故造成情緒異常，消極悲觀的情況；無違反總行關(guān)于親屬任職回避方面規(guī)定的情況

以此次自查工作為契機(jī)，今后，我行將不斷強(qiáng)化和提高重要崗位人員風(fēng)險意識，進(jìn)一步明確各崗位工作職責(zé)，完善和健全崗位輪換和強(qiáng)制休假機(jī)制，確保通過重要崗位人員管理實現(xiàn)防范案件事故發(fā)生，規(guī)避經(jīng)營管理風(fēng)險的目的。

××支行

二○一一年十一月三日

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