下半年員工行為排查

員工行為排查報(bào)告

根據(jù)《員工行為排查暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度，切實(shí)搞好員工行為排查的工作，以切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決苗頭性、傾向性問(wèn)題，有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)�，F(xiàn)將我行排查情況報(bào)告如下：

首先，以深入開(kāi)展案件防控系列活動(dòng)為契機(jī)，在全行開(kāi)展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動(dòng)。通過(guò)每日晨會(huì)在全行開(kāi)展了《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。強(qiáng)化了《暫行規(guī)定》教育活動(dòng)的學(xué)習(xí)效果，進(jìn)一步培養(yǎng)和樹(shù)立員工遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好行風(fēng)。

我行能夠聯(lián)系實(shí)際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的行為和動(dòng)態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問(wèn)題或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大案件線索等，分兩次采取上評(píng)下和員工互評(píng)的方式，填寫(xiě)《員工行為排查表》針對(duì)員工工作責(zé)任心、勞動(dòng)紀(jì)律、炒股、炒匯、社會(huì)交往、經(jīng)濟(jì)糾紛、高檔消費(fèi)、生活作風(fēng)等17個(gè)方面進(jìn)行全面排查，與員工單獨(dú)座談等方式，以確保此次排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。其中思想作風(fēng)排查重點(diǎn)關(guān)注是否經(jīng)常散布偏激、消極或不滿的言論;是否對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和改革措施有抵觸情緒等;工作行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程處理業(yè)務(wù)，有無(wú)越權(quán)、違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為，是否經(jīng)常主動(dòng)替班等。紀(jì)律行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否經(jīng)常擅離職守;是否不服從組織分配；是否不團(tuán)結(jié)同志；是否與同事有積怨；是否有違法亂紀(jì)前科或劣跡且平時(shí)表現(xiàn)不好。社會(huì)交往表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注員工購(gòu)買彩票的行為、要害崗位人員的行為、大額資金進(jìn)出頻繁的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人行為，高度關(guān)注員工經(jīng)常出入高檔娛樂(lè)場(chǎng)所行為。

截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹(shù)立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹(shù)立正確的世界觀，人生觀，價(jià)值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問(wèn)題苗頭。

其次，我行在今后不僅要通過(guò)各種形式加強(qiáng)員工形為排查工作，還要通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培育企業(yè)文化，強(qiáng)化全行員工的責(zé)任意識(shí)，執(zhí)行意識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，服務(wù)意識(shí)，學(xué)習(xí)意識(shí)。還要通過(guò)深入的與員工接觸，去實(shí)實(shí)在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，心系我行。

二○一一年八月十九日

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如何做好員工行為排查工作

“嚴(yán)格落實(shí)員工行為排查”作為案件防控專項(xiàng)治理活動(dòng)的一項(xiàng)主要內(nèi)容，其重要性不言而喻，但要真正做到“認(rèn)真落實(shí)”，在現(xiàn)實(shí)狀況下，卻又是說(shuō)易不易、說(shuō)難卻難的事情。個(gè)中原因，項(xiàng)行長(zhǎng)在活動(dòng)動(dòng)員視頻會(huì)議講話里，在“深刻吸取教訓(xùn)，正確認(rèn)識(shí)案件防控工作面臨的形勢(shì)”部分客觀務(wù)實(shí)闡述的七個(gè)必須正視的問(wèn)題中已全部提到，簡(jiǎn)要概括起來(lái)有兩個(gè)因素：一是某些員工的不良行為較具隱蔽性，不易察覺(jué)，難于掌握直接證據(jù)。二是風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄，要么礙于情面，多一事不如少一事，以為“事不關(guān)已”；要么熟視無(wú)睹，不管不問(wèn)不報(bào)，放任自流。因此，要落實(shí)員工行為排查，本人淺見(jiàn)必須解決好三個(gè)問(wèn)題。

首先，必須解決由誰(shuí)負(fù)責(zé)的問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題從表面上看，似乎是早已明確清楚的事情，因?yàn)橐?guī)定已明確了“機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人”，即主任為第一責(zé)任人，人事管理、紀(jì)檢監(jiān)察等規(guī)定里也都有所涉及。但事實(shí)上，誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)分管、誰(shuí)處理都還有待進(jìn)一步明確規(guī)定，員工行為排查的履職及其責(zé)任追究機(jī)制還有待進(jìn)一步建立健全，尤其是“雙線問(wèn)責(zé)、雙線責(zé)任追究制度”有待進(jìn)一步確立完善。因此，本人陋見(jiàn)必須在員工行為管理上引入類似信貸風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的機(jī)制，結(jié)合實(shí)施員工違規(guī)行為積分管理辦法（試行），構(gòu)筑員工管理的“六道關(guān)口”：第一道關(guān)口，是進(jìn)人關(guān)及選拔任用關(guān)，人事部門要對(duì)員工不良、異常行為失察負(fù)主要責(zé)任；第二道關(guān)口，是日常管理關(guān)，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)或部門主要負(fù)責(zé)人要對(duì)員工的學(xué)習(xí)教育、合規(guī)管理和違章違規(guī)問(wèn)題的糾正整改，不良及異常行為的察覺(jué)、制止等負(fù)主要責(zé)任；第三道關(guān)口，是自律監(jiān)管關(guān)，人事部門作為員工管理的主管部門，

必須負(fù)起員工教育管理的檢查指導(dǎo)督促和“四項(xiàng)制度”落實(shí)等職責(zé)；第四道關(guān)口，就是檢查關(guān)，有關(guān)部門在各項(xiàng)監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)涉及員工、業(yè)務(wù)、管理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，要深入、認(rèn)真、細(xì)致、全面檢查，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理，各職能部門對(duì)對(duì)口業(yè)務(wù)及其員工的檢查監(jiān)管，也負(fù)有義不容辭的職責(zé)；第五道關(guān)口，是紀(jì)檢監(jiān)察的再監(jiān)督關(guān)，除了日常教育警示，對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“十親自”、員工行為排查及“四項(xiàng)制度”落實(shí)等發(fā)揮再監(jiān)督作用責(zé)無(wú)旁貸，對(duì)從各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改臺(tái)賬、員工違規(guī)積分管理臺(tái)賬等發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性風(fēng)險(xiǎn)隱患予以督導(dǎo)、查究、治理當(dāng)屬份內(nèi)事；第六道關(guān)口，是全員防范關(guān)，員工之間的互信應(yīng)建立在遵規(guī)守紀(jì)、按章辦事的基礎(chǔ)上，切忌麻庳大意、盲目相信、無(wú)原則服從，提高抵制各種違規(guī)行為的自我保護(hù)意識(shí)。

其次，必須解決查什么的問(wèn)題。員工行為排查什么？市分行的專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案里已講得很清楚。一要查賭博、大額購(gòu)買彩票。歷年來(lái)銀行系統(tǒng)因此誘發(fā)的案件不勝枚舉，發(fā)現(xiàn)此類?ài)E象，就要緊抓不放，徹查到底，果斷處置。二要查炒股、經(jīng)商。這方面應(yīng)重在排查其資金來(lái)源、負(fù)債程度，是否存在員工貸款轉(zhuǎn)移用途、挪用貸款違規(guī)進(jìn)入股市、房市，對(duì)負(fù)債（虧空）較大、影響正常工作且可能牽涉風(fēng)險(xiǎn)隱患的要及時(shí)嚴(yán)查徹究；三要查不良、異常行為。這里又要分為幾種情況：（1）對(duì)經(jīng)常進(jìn)入高檔娛樂(lè)場(chǎng)所等進(jìn)行高檔消費(fèi)的行為，一要查其資金來(lái)源，二要查其消費(fèi)是否與本人收入、家庭經(jīng)濟(jì)狀況相適應(yīng)，作出相應(yīng)處理；（2）對(duì)利用職便或我行員工身份為企業(yè)注資、還貸等融資牽線搭橋，以及代企業(yè)保管印鑒、支票等行為，要認(rèn)真排查處置；（3）對(duì)非當(dāng)班員工私自

辦理前臺(tái)業(yè)務(wù)及接觸業(yè)務(wù)印章，空存、空取資金，單人辦理抵質(zhì)押、查詢等相關(guān)業(yè)務(wù)，在柜面、現(xiàn)金箱、寄庫(kù)箱包內(nèi)存放本人、客戶（親屬）與其工作無(wú)關(guān)物品及代他人保管存單（折）、銀行卡、印鑒、密碼等重要物品，利用他人資金或帳戶以及員工卡謀取私利，當(dāng)班員工為本人、客戶（親屬）在柜臺(tái)內(nèi)提交并辦理業(yè)務(wù)等行為，現(xiàn)督員、會(huì)計(jì)主管等要及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正、制止并報(bào)告、記錄，特別要充分發(fā)揮查看監(jiān)控錄相對(duì)監(jiān)督員工辦理業(yè)務(wù)合規(guī)合法性和防范操作風(fēng)險(xiǎn)的作用；（4）對(duì)其他一些不良、異常行為，如不廉潔、涉毒、精神異常、內(nèi)部結(jié)怨等，也要及時(shí)采取措施；（5）對(duì)消極怠工、屢查屢犯等行為，要從批評(píng)、教育、幫助入手，積極正面引導(dǎo)，并予以必要的處罰處理。

同時(shí)，還應(yīng)把握三個(gè)要點(diǎn)：一是既要堅(jiān)持原則又要實(shí)事求是，要有高度的事業(yè)心和責(zé)任感，要本著對(duì)員工負(fù)責(zé)對(duì)工作負(fù)責(zé)的心態(tài)，切忌捕風(fēng)捉影、夸大事實(shí)，更忌“睜一只眼閉一只眼”、不管不教，還忌做表面文章、不深入不透徹；二是既要掌握政策規(guī)定又要講究方法方式，員工行為排查的認(rèn)定涉及員工的方方面面，不能輕易下定論，也不要輕易放過(guò)，要深入排查、注意保密、教育為主、有效處置；三是既要掌握好分寸又要把握好尺度，對(duì)涉及不良、異常行為的員工，要區(qū)別不同類型、不同情況，要分清輕重緩急，采取不同排查方式和處置措施，如酌情施于提示提醒、批評(píng)教育（誡談）、調(diào)離崗位、紀(jì)律處分、解除合同等，要結(jié)合“四項(xiàng)制度”的有效落實(shí)，不能搞“一刀切”。

然后，必須解決怎么查的問(wèn)題。這方面，一些單位、同仁已在實(shí)踐中創(chuàng)新、積累了不少優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)做法，本人略探索贅述一二。

一、“五道關(guān)口”各司其職、各盡其責(zé)、發(fā)揮合力作用是基礎(chǔ)。從《坐班主任工作日志》、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“十親自”運(yùn)行記錄，到各項(xiàng)監(jiān)管檢查登記簿、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改臺(tái)帳（員工違規(guī)積分管理臺(tái)帳）、調(diào)閱查看監(jiān)控錄相等等，只有認(rèn)真、深入、扎實(shí)地做好這些基礎(chǔ)、基本工作，充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控作用，員工行為排查就有的放矢、事半功倍。

二、做好“七字”文章是關(guān)鍵，切忌你好我好、相安無(wú)事、填表了事。一“聽(tīng)”---即聽(tīng)本單位、部門內(nèi)部員工、負(fù)責(zé)人（包括會(huì)計(jì)主管）的評(píng)價(jià)反映。

二“看”---即調(diào)閱監(jiān)控錄相、《坐班主任工作日志》、《營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“十親自”管理系統(tǒng)》等，并看《員工不良行為排查表》、近來(lái)表現(xiàn)和歷史不良記錄情況。人事、監(jiān)察部門有必要建立《員工不良行為臺(tái)賬》進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，主任、會(huì)計(jì)主管要在“十親自”系統(tǒng)、《坐班主任工作日志》詳細(xì)記錄員工違規(guī)情況。

三“談”---即當(dāng)面座談、談心，了解員工思想動(dòng)態(tài)。

四“報(bào)”---即設(shè)立舉報(bào)箱（郵箱）、舉報(bào)電話（信、短信），廣泛了解，及時(shí)掌握。

五“訪”---即家訪、外訪。家訪指由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、人事部門定期、不定期組織對(duì)轄屬員工進(jìn)行家訪，重點(diǎn)抓好重要崗位、出現(xiàn)苗頭、歷史有過(guò)不良記錄員工的家訪。實(shí)踐證明，家訪不僅是掌握員工八小時(shí)以外動(dòng)態(tài)，了解員工是否存在不良、異常行為的好辦法，而且也是關(guān)愛(ài)員工、幫助員工分憂解難送溫暖的好做法；外訪指主要由人事、監(jiān)察部門組織對(duì)重要崗位、重要單位人員，以及對(duì)反映、舉報(bào)或檢查等渠道發(fā)現(xiàn)的跡象、

線索，向有關(guān)客戶、單位（部門）外訪了解或取證。

六“評(píng)”---即評(píng)議，可采取由人事部門牽頭，有關(guān)職能檢查、監(jiān)管部門參與聯(lián)席評(píng)議的辦法，對(duì)重點(diǎn)單位、重要崗位和不良（異常）行為員工進(jìn)行評(píng)議排查，及時(shí)消除不安全不穩(wěn)定因素。必要時(shí)，可邀聘請(qǐng)的社會(huì)廉政勤政監(jiān)督員等參與評(píng)議。

七“查”---即在上述基礎(chǔ)上，對(duì)涉及到不良（異常）行為的員工進(jìn)行深入、認(rèn)真、細(xì)致的調(diào)查，對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的要及時(shí)進(jìn)行必要的處理處置。

三、建立并落實(shí)督導(dǎo)制度是保證。應(yīng)在員工行為排查中引入類似黨風(fēng)廉政建設(shè)分工的責(zé)任制，支行領(lǐng)導(dǎo)要抓好分管業(yè)務(wù)部門和包片單位專項(xiàng)治理、員工行為排查工作的督導(dǎo)，有針對(duì)性地深入內(nèi)控管理較為薄弱的單位，大額資金進(jìn)出較頻繁的單位，有不良（異常）行為跡象、有苗頭傾向員工的單位進(jìn)行檢查指導(dǎo)，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控。同時(shí)，積極解決一些具體問(wèn)題，如合規(guī)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)以及落實(shí)“四項(xiàng)制度”與人手不足、骨干薄弱的矛盾，業(yè)務(wù)發(fā)展與管理管控能力相對(duì)較弱的矛盾等等，消除監(jiān)管“斷層”和風(fēng)險(xiǎn)管控“盲區(qū)”等隱患，有效防控案件發(fā)生。

友情提示：本文中關(guān)于《下半年員工行為排查》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，下半年員工行為排查：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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