監(jiān)管員工作職責

監(jiān)管員工作職責

一、目的

加強對質(zhì)押物的監(jiān)管力度，確保動產(chǎn)質(zhì)押的合法性和監(jiān)管的有效性，防范和控制風險，提高監(jiān)管效率。

二、范圍

各監(jiān)管項目監(jiān)管員

三、內(nèi)容

1.監(jiān)管員工作直接向質(zhì)押監(jiān)管中心負責，由運營部負責日常管理。

2.負責向質(zhì)押監(jiān)管中心上報質(zhì)押情況，保證上報信息的真實、及時和完整性，確

保質(zhì)押物足值有效；

3.接受質(zhì)押監(jiān)管中心巡查員的工作檢查但不向巡查員負責，接受檢查前，必須核

實巡查員的身份，如發(fā)現(xiàn)身份不明或不符，應(yīng)拒絕接受檢查，立即向質(zhì)押監(jiān)管中心匯報；

4.全面了解監(jiān)管庫區(qū)的進出通道、貨物流向、控制方法，確保24小時對質(zhì)押物進

行連續(xù)不間斷的占有和監(jiān)管。

5.督促倉庫方對質(zhì)押物進行集中堆放，在集中堆放的質(zhì)押物前設(shè)有標記或在質(zhì)押物

上粘貼標簽；

6.監(jiān)督質(zhì)押物的日常出、入庫操作手續(xù)，確保質(zhì)押物帳、實相符。

7.監(jiān)督客戶按照項目協(xié)議規(guī)定和業(yè)務(wù)流程進行操作，對客戶的違規(guī)操作要立即制

止，并及時向公司質(zhì)押監(jiān)管中心匯報。

8.在質(zhì)押物標牌上所附的質(zhì)押物庫位明細要及時更新，監(jiān)管員須每日至少兩次現(xiàn)場

巡查，檢查質(zhì)押物庫存情況，監(jiān)控質(zhì)押物庫存量是否符合公司質(zhì)押監(jiān)管中心和銀行的質(zhì)押要求。

9.根據(jù)公司質(zhì)押監(jiān)管中心或銀行的解押指令，及時、準確地辦理質(zhì)押物發(fā)貨、提

貨手續(xù)。

10.按照要求，每天執(zhí)行隨機盤點、定期對貨物進行全部盤點（每月對質(zhì)押物全面盤

點一次），以核實是否帳物一致。

11.每日上午十一點前完成對出質(zhì)企業(yè)和倉庫簽發(fā)的《質(zhì)物庫存管理表》的真實性的

核實工作，必要時可以抽查倉庫的出入庫憑證；負責每日向質(zhì)押監(jiān)管中心提供最新的《質(zhì)押物明細》和《質(zhì)物庫存管理表》電子郵件，每月向質(zhì)押監(jiān)管中心提供一周的《質(zhì)押物明細》及《質(zhì)物庫存管理表》原件，原件傳遞過程由監(jiān)管人負責封閉操作；

12.動態(tài)監(jiān)管模式下每筆質(zhì)押物出庫須由監(jiān)管員確認未突破質(zhì)押物最低價值或數(shù)額

控制線；靜態(tài)監(jiān)管模式下每筆質(zhì)押物出庫簽字須憑銀行出具給監(jiān)管人的《提貨通知書》；

13.在動態(tài)監(jiān)管模式下，我司亦可根據(jù)倉庫管理水平對部分倉儲管理能力較強的倉庫

實行在設(shè)定的質(zhì)押物最低價值或數(shù)額控制線以上再預(yù)先設(shè)置倉庫可自行辦理出入庫的“授權(quán)線”，在授權(quán)線以上部分的質(zhì)押物由倉庫根據(jù)客戶的需求，當天先行辦理出入庫手續(xù)，第二天將質(zhì)押物變動數(shù)據(jù)交監(jiān)管員，由監(jiān)管員核查、清點和記帳。在其余的倉庫中，每一筆質(zhì)押物的出入庫手續(xù)仍然先要監(jiān)管員簽字確認；14.遇到或發(fā)現(xiàn)下列情況，立即通知公司質(zhì)押監(jiān)管中心：

例行巡查和盤點中發(fā)現(xiàn)帳實不符；

質(zhì)押物庫存處于臨近警戒線或以下時，授信客戶（或倉庫方）在沒有公司或銀行《提貨通知書》的前提下，要求提貨或出庫；

質(zhì)押物出現(xiàn)品質(zhì)變化，或出現(xiàn)可能影響質(zhì)押物品質(zhì)或安全的隱患；質(zhì)押物受到工商、稅務(wù)或司法等部門的盤查；

授信客戶企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)異常情況，如連續(xù)拖欠員工工資三個月以上或員工罷工、債主鬧事等；

其它公司要求或監(jiān)管員認為應(yīng)該及時報告的事項。

如發(fā)現(xiàn)以上質(zhì)押物異常應(yīng)立即通知公司質(zhì)押監(jiān)管中心和銀行，迅速采取應(yīng)急措施。

15.詳細了解監(jiān)管庫區(qū)內(nèi)的所有消防器材的準確位置和消防管線的分布情況，牢記消

防電話，并學(xué)會使用必要的消防器材如干粉滅火器等，如發(fā)現(xiàn)消防隱患應(yīng)及時通知庫區(qū)工作人員及相關(guān)部門，迅速采取應(yīng)急措施。

16.定期/不定期檢查倉庫安保、消防等設(shè)施設(shè)備和監(jiān)管區(qū)域安全狀況，發(fā)現(xiàn)問題及

時糾正。做好當班安全檢查記錄，確認質(zhì)押物的保管是否符合相關(guān)的保管要求。

17.善于發(fā)現(xiàn)質(zhì)押物儲存的安全隱患和監(jiān)管漏洞，發(fā)現(xiàn)后及時向庫方提出整改意見并

向公司匯報。

18.積極了解質(zhì)押物的價格變化和企業(yè)的經(jīng)營狀況，發(fā)現(xiàn)可能影響銀行質(zhì)押物安全性

或價值的情況，及時向公司反映。

19.按要求及時完成各項工作記錄和日常報表，并按規(guī)定報送給公司質(zhì)押監(jiān)管中心

和銀行，做到日事日畢，日清日高。

20.嚴格按照項目標準操作程序等文件進行業(yè)務(wù)操作，遵守監(jiān)管工作職業(yè)道德，現(xiàn)場

行使銀行占有監(jiān)管質(zhì)押貨物的權(quán)利。

21.落實、實施銀行以及公司質(zhì)押監(jiān)管中心關(guān)于質(zhì)押物監(jiān)管方案的相關(guān)終審意見。22.根據(jù)需要對現(xiàn)場監(jiān)管工作履行情況撰寫書面報告，并向銀行和公司質(zhì)押監(jiān)管中

心進行匯報，具體包括工作日志和月度工作總結(jié)等多種形式。

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監(jiān)管員工作職責

一、目的

加強對質(zhì)押物的監(jiān)管力度，確保動產(chǎn)質(zhì)押的合法性和監(jiān)管的有效性，防范和控制風險，提高監(jiān)管效率。

二、范圍

各監(jiān)管項目監(jiān)管員

三、內(nèi)容

1.監(jiān)管員工作直接向質(zhì)押監(jiān)管中心負責，由運營部負責日常管理。

2.負責向質(zhì)押監(jiān)管中心上報質(zhì)押情況，保證上報信息的真實、及時和完整性，確

保質(zhì)押物足值有效；

3.接受質(zhì)押監(jiān)管中心巡查員的工作檢查但不向巡查員負責，接受檢查前，必須核

實巡查員的身份，如發(fā)現(xiàn)身份不明或不符，應(yīng)拒絕接受檢查，立即向質(zhì)押監(jiān)管中心匯報；

4.全面了解監(jiān)管庫區(qū)的進出通道、貨物流向、控制方法，確保24小時對質(zhì)押物進

行連續(xù)不間斷的占有和監(jiān)管。

5.督促倉庫方對質(zhì)押物進行集中堆放，在集中堆放的質(zhì)押物前設(shè)有標記或在質(zhì)押物

上粘貼標簽；

6.監(jiān)督質(zhì)押物的日常出、入庫操作手續(xù)，確保質(zhì)押物帳、實相符。

7.監(jiān)督客戶按照項目協(xié)議規(guī)定和業(yè)務(wù)流程進行操作，對客戶的違規(guī)操作要立即制

止，并及時向公司質(zhì)押監(jiān)管中心匯報。

8.在質(zhì)押物標牌上所附的質(zhì)押物庫位明細要及時更新，監(jiān)管員須每日至少兩次現(xiàn)場

巡查，檢查質(zhì)押物庫存情況，監(jiān)控質(zhì)押物庫存量是否符合公司質(zhì)押監(jiān)管中心和銀行的質(zhì)押要求。

9.根據(jù)公司質(zhì)押監(jiān)管中心或銀行的解押指令，及時、準確地辦理質(zhì)押物發(fā)貨、提

貨手續(xù)。

10.按照要求，每天執(zhí)行隨機盤點、定期對貨物進行全部盤點（每月對質(zhì)押物全面盤

點一次），以核實是否帳物一致。

成都中海物流有限公司

11.每日上午十一點前完成對出質(zhì)企業(yè)和倉庫簽發(fā)的《質(zhì)物庫存管理表》的真實性的

核實工作，必要時可以抽查倉庫的出入庫憑證；負責每日向質(zhì)押監(jiān)管中心提供最新的《質(zhì)押物明細》和《質(zhì)物庫存管理表》電子郵件，每月向質(zhì)押監(jiān)管中心提供一周的《質(zhì)押物明細》及《質(zhì)物庫存管理表》原件，原件傳遞過程由監(jiān)管人負責封閉操作；

12.動態(tài)監(jiān)管模式下每筆質(zhì)押物出庫須由監(jiān)管員確認未突破質(zhì)押物最低價值或數(shù)額

控制線；靜態(tài)監(jiān)管模式下每筆質(zhì)押物出庫簽字須憑銀行出具給監(jiān)管人的《提貨通知書》；

13.在動態(tài)監(jiān)管模式下，我司亦可根據(jù)倉庫管理水平對部分倉儲管理能力較強的倉庫

實行在設(shè)定的質(zhì)押物最低價值或數(shù)額控制線以上再預(yù)先設(shè)置倉庫可自行辦理出入庫的“授權(quán)線”，在授權(quán)線以上部分的質(zhì)押物由倉庫根據(jù)客戶的需求，當天先行辦理出入庫手續(xù)，第二天將質(zhì)押物變動數(shù)據(jù)交監(jiān)管員，由監(jiān)管員核查、清點和記帳。在其余的倉庫中，每一筆質(zhì)押物的出入庫手續(xù)仍然先要監(jiān)管員簽字確認；14.遇到或發(fā)現(xiàn)下列情況，立即通知公司質(zhì)押監(jiān)管中心：

例行巡查和盤點中發(fā)現(xiàn)帳實不符；

質(zhì)押物庫存處于臨近警戒線或以下時，授信客戶（或倉庫方）在沒有公司或銀行《提貨通知書》的前提下，要求提貨或出庫；

質(zhì)押物出現(xiàn)品質(zhì)變化，或出現(xiàn)可能影響質(zhì)押物品質(zhì)或安全的隱患；質(zhì)押物受到工商、稅務(wù)或司法等部門的盤查；

授信客戶企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)異常情況，如連續(xù)拖欠員工工資三個月以上或員工罷工、債主鬧事等；

其它公司要求或監(jiān)管員認為應(yīng)該及時報告的事項。

如發(fā)現(xiàn)以上質(zhì)押物異常應(yīng)立即通知公司質(zhì)押監(jiān)管中心和銀行，迅速采取應(yīng)急措施。

15.詳細了解監(jiān)管庫區(qū)內(nèi)的所有消防器材的準確位置和消防管線的分布情況，牢記消

防電話，并學(xué)會使用必要的消防器材如干粉滅火器等，如發(fā)現(xiàn)消防隱患應(yīng)及時通知庫區(qū)工作人員及相關(guān)部門，迅速采取應(yīng)急措施。

16.定期/不定期檢查倉庫安保、消防等設(shè)施設(shè)備和監(jiān)管區(qū)域安全狀況，發(fā)現(xiàn)問題及

時糾正。做好當班安全檢查記錄，確認質(zhì)押物的保管是否符合相關(guān)的保管要求。

成都中海物流有限公司

17.善于發(fā)現(xiàn)質(zhì)押物儲存的安全隱患和監(jiān)管漏洞，發(fā)現(xiàn)后及時向庫方提出整改意見并

向公司匯報。

18.積極了解質(zhì)押物的價格變化和企業(yè)的經(jīng)營狀況，發(fā)現(xiàn)可能影響銀行質(zhì)押物安全性

或價值的情況，及時向公司反映。

19.按要求及時完成各項工作記錄和日常報表，并按規(guī)定報送給公司質(zhì)押監(jiān)管中心

和銀行，做到日事日畢，日清日高。

20.嚴格按照項目標準操作程序等文件進行業(yè)務(wù)操作，遵守監(jiān)管工作職業(yè)道德，現(xiàn)場

行使銀行占有監(jiān)管質(zhì)押貨物的權(quán)利。

21.落實、實施銀行以及公司質(zhì)押監(jiān)管中心關(guān)于質(zhì)押物監(jiān)管方案的相關(guān)終審意見。22.根據(jù)需要對現(xiàn)場監(jiān)管工作履行情況撰寫書面報告，并向銀行和公司質(zhì)押監(jiān)管中

心進行匯報，具體包括工作日志和月度工作總結(jié)等多種形式。

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