動產(chǎn)質(zhì)押部監(jiān)管人員規(guī)章制度

質(zhì)押監(jiān)管部監(jiān)管人員規(guī)章制度(修正)

為了保證質(zhì)押監(jiān)管部監(jiān)管項目正常的生產(chǎn)和工作秩序,規(guī)范部門職能，樹立良好的形象和精神風(fēng)貌,使質(zhì)押監(jiān)管部監(jiān)管人員成為規(guī)范、有序、高效的生產(chǎn)組織隊伍，特對質(zhì)押監(jiān)管部監(jiān)管人員制訂如下規(guī)章制度：

第一條監(jiān)管人員實行月工作時間制，每月工作25天，休息5天。根據(jù)項目需要安排1－2名監(jiān)管人員當(dāng)班，安排其他人員進(jìn)行倒班。

第二條監(jiān)管人員嚴(yán)格按照相應(yīng)的《質(zhì)押監(jiān)管監(jiān)管員作業(yè)指導(dǎo)書》執(zhí)行，監(jiān)管實地要根據(jù)各項目的特點由運營經(jīng)理制定切實的監(jiān)管人員具體規(guī)定并督促執(zhí)行。

第三條工作時間內(nèi)，監(jiān)管員統(tǒng)一穿著指定服裝，并佩戴胸牌、安全帽等必要的保護(hù)用具。時刻以安全為重，危害到安全的事宜堅決不做。若因個人原因?qū)е掳l(fā)生安全事故，責(zé)任由當(dāng)事人全部負(fù)責(zé)。

第四條監(jiān)管員必須愛護(hù)辦公室及宿舍的一切設(shè)備，并保證清潔衛(wèi)生，不允許私自改動或損壞、丟失，違者將按原值給予處罰或賠償。

第五條監(jiān)管人員工作期間，必須養(yǎng)成撰寫《工作日志》的習(xí)慣，《工作日志》也做為考核監(jiān)管人員工作情況、出勤情況的標(biāo)準(zhǔn)之一。

第六條××對監(jiān)管人員的出勤情況隨時抽查，若發(fā)現(xiàn)未按時到崗或擅自離崗情況者，視情節(jié)給予警告、罰款，情節(jié)特別嚴(yán)重者依法解除勞動關(guān)系。

第七條監(jiān)管人員因私確實需要請事假者，必須提前三天向部門經(jīng)理提出申請，部門經(jīng)理根據(jù)請假天數(shù)向公司領(lǐng)導(dǎo)報批，由部門經(jīng)理安排好合適的交接班人員后，待公司領(lǐng)導(dǎo)允許方準(zhǔn)批準(zhǔn)。監(jiān)管人員有病休假須持醫(yī)院休假證明，經(jīng)公司經(jīng)理簽字后方能按病假處理（急診休假證明一次有效3天，慢性病休假證明一次有效7天）。

第八條監(jiān)管人員請事、病假可與每月規(guī)定的休假相抵扣，若不夠抵扣時，按照日工資標(biāo)準(zhǔn)給予扣除。

第九條監(jiān)管人員無故曠工者，罰款100元/天，連續(xù)曠工3天及以上者依法解除勞動關(guān)系并扣除當(dāng)月全部工資。

第十條監(jiān)管人員監(jiān)管期間須遵守工作紀(jì)律，恪盡職守，嚴(yán)禁接受企業(yè)的賄賂，嚴(yán)禁對企業(yè)提出與工作無關(guān)的要求。

第十條監(jiān)管人員因個人原因辭職時，必須提前一個月向公司提交書面的辭職報告，以便公司盡早安排接替人員，保證監(jiān)管工作的穩(wěn)定持續(xù)。

第十一條勞動紀(jì)律管理是一項嚴(yán)肅的工作，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)都應(yīng)給予高度重視，認(rèn)真負(fù)責(zé)。

第十二條公司可根據(jù)工作需要和員工工作能力及表現(xiàn)調(diào)整員工工作崗位、增加相應(yīng)待遇等。無正當(dāng)理由員工必須服從工作分配和調(diào)動，對不服從工作分配及工作調(diào)動的按待崗對待，符合終止或解除勞動合同條件的，公司會提前一周通知本人，依法終止或解除勞動關(guān)系。

第十三條本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，第十四條本規(guī)定由公司司務(wù)會負(fù)責(zé)解釋。

擴(kuò)展閱讀：動產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管指導(dǎo)書

動產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管指導(dǎo)書

質(zhì)押融資項目的監(jiān)管流程，便于監(jiān)管人員的操作，更好的控制項目風(fēng)險。適用范圍：質(zhì)押監(jiān)管中心、各監(jiān)管點。

職責(zé)：1．項目經(jīng)理負(fù)責(zé)《質(zhì)押業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)書》的制定和修改。

2．監(jiān)管點負(fù)責(zé)《質(zhì)押業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)書》的實施。

3．質(zhì)押監(jiān)管中心負(fù)責(zé)《質(zhì)押業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)書》的監(jiān)督檢查。4．該項目實行分級負(fù)責(zé)制，各級人員對各自工作負(fù)責(zé)。

惠州市金澤國際物流有限公司編制201*年1月目錄

第一部分公司簡介一、公司簡介二、組織架構(gòu)

第二部分監(jiān)管業(yè)務(wù)簡介一、動產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管二、項目接管三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置第三部分監(jiān)管操作流程一、操作模式二、監(jiān)管業(yè)務(wù)流程三、日常巡查流程第四部分管理制度一、休假管理辦法二、定期輪換制度三、責(zé)任承擔(dān)制度四、監(jiān)管員工作細(xì)則五、監(jiān)管員績效考核六、監(jiān)管員工作紀(jì)律第五部分風(fēng)險控制一、項目風(fēng)險處理措施

第一部分公司簡介一、公司簡介

惠州市金澤國際物流有限公司原名惠州市金澤國際物流園區(qū)管理有限公司，成立于201*年9月，是金澤集團(tuán)屬下子公司，主要從事物流園區(qū)管理、貨運代理、倉儲、質(zhì)押監(jiān)管、供應(yīng)鏈管理等物流業(yè)務(wù)，竭誠為廣大客戶提供綜合性全程物流服務(wù)。

201*年4月,公司開始與商業(yè)銀行合作開展動產(chǎn)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù),獲B級監(jiān)管資質(zhì)。二、組織架構(gòu)

部組客組戶服務(wù)惠州市金澤國際物流有限公司物流園區(qū)管理中心質(zhì)押監(jiān)管中心貨運服務(wù)中心園區(qū)管理部綜合經(jīng)營部業(yè)務(wù)發(fā)展部操作管理部業(yè)務(wù)督查業(yè)務(wù)部運營部客服部物業(yè)管理保安隊組市場推廣組經(jīng)營業(yè)務(wù)第二部分監(jiān)管業(yè)務(wù)簡介一、監(jiān)管業(yè)務(wù)常識

動產(chǎn)質(zhì)押業(yè)務(wù)：企業(yè)以其動產(chǎn)（質(zhì)押物）質(zhì)押給銀行，銀行根據(jù)被質(zhì)押物的價值給企業(yè)貸款，雙方委托第三方（監(jiān)管人）對質(zhì)押物進(jìn)行監(jiān)管。

質(zhì)權(quán)人：享有質(zhì)押物處置權(quán)的一方，即提供貸款的銀行。出質(zhì)人：把物質(zhì)押給銀行的企業(yè)，即向銀行借款的企業(yè)。監(jiān)管人：對質(zhì)押物進(jìn)行監(jiān)管的公司，一般都是象我們這樣的物流公司。因此，動產(chǎn)質(zhì)押業(yè)務(wù)也被稱為物流金融業(yè)務(wù)。

質(zhì)押物：簡稱質(zhì)物，押給銀行的貨物。

監(jiān)管業(yè)務(wù)：監(jiān)管人受銀行委托對出質(zhì)人的質(zhì)押物進(jìn)行監(jiān)護(hù)，并向質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人收取一定的服務(wù)費用。二、項目接管1）監(jiān)管員培訓(xùn)

銀行的操作通知一般需提前7天通知我方，以方便我方進(jìn)行現(xiàn)場準(zhǔn)備工作。借此機(jī)會對監(jiān)管員進(jìn)行培訓(xùn)，測試合格取得上崗證。2）監(jiān)管員進(jìn)駐

每個監(jiān)管點根據(jù)實際情況配置相應(yīng)數(shù)量的人員，人員數(shù)量至少兩名；每個監(jiān)管點至少有一名與公司正式簽約的監(jiān)管員；監(jiān)管員實行輪崗制度，監(jiān)管員在一個監(jiān)管點的駐點時間一般為3-6個月。3）質(zhì)物盤點

我方為出質(zhì)人出具《質(zhì)物清單》，并建立監(jiān)管區(qū)域標(biāo)示牌（如下）。

XXX銀行徽標(biāo)XXX銀行質(zhì)押物資惠州市金澤國際物流有限公司第（）號倉庫廠區(qū)平面圖（監(jiān)管區(qū)域用紅線勾出）三、監(jiān)管操作管理機(jī)構(gòu)1、組織架構(gòu)

2、崗位責(zé)任1）質(zhì)押監(jiān)管中心

設(shè)經(jīng)理一名，統(tǒng)管質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)。2）質(zhì)押業(yè)務(wù)部

質(zhì)押業(yè)務(wù)部主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的開發(fā)、開展和維護(hù)。3）質(zhì)押管理部

質(zhì)押管理部是整個質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制中心。①業(yè)務(wù)管理：

A、合同管理，包括合同的制定、下發(fā)、使用、審核、簽章、保存。

B、質(zhì)押業(yè)務(wù)手續(xù)的辦理，包括辦理質(zhì)解押手續(xù)、傳遞數(shù)據(jù)報表。C、項目管理，包括項目的審批、上報、出質(zhì)人相關(guān)材料的收集存檔。D、現(xiàn)場管理，包括監(jiān)管員的考核、調(diào)配、現(xiàn)場布置等。

②業(yè)務(wù)巡查：主要是根據(jù)公司的各種管理制度，監(jiān)管流程檢查監(jiān)管點的制度實施情況。發(fā)現(xiàn)問題簽發(fā)《整改通知書》及時整改。③業(yè)務(wù)核算：主要核算各監(jiān)管項目的收入和相關(guān)費用。

④后勤保障：主要是對各監(jiān)管項目提供工作和生活保障，包括各種辦公用品和生活用品的配備、補充和及時更換，各種硬件設(shè)施的安裝、維護(hù)及故障的解決。第三部分監(jiān)管操作流程一、操作模式

動產(chǎn)質(zhì)押總量控制即在質(zhì)押期間按照銀行的授信額度，融資企業(yè)需在監(jiān)管倉庫保有最低庫存量，當(dāng)實際庫存量大于最低庫存量時融資企業(yè)可就超出的庫存向監(jiān)管方申請?zhí)嶝�，�?dāng)實際庫存量等于最低庫存量時沒有銀行的書面出庫指令融資企業(yè)不允許提貨。

金澤物流監(jiān)管中心

關(guān)于監(jiān)管庫存：該庫存與銀行授信額度相匹配，由銀行設(shè)定最低監(jiān)管庫存，處于最低監(jiān)管庫存以上時，企業(yè)可直接向監(jiān)管方申請出入庫；處于最低監(jiān)管庫存時，未經(jīng)銀行解押，禁止出庫。關(guān)于安全庫存：將最低監(jiān)管庫存的120%設(shè)為警戒線，在警戒線與最低監(jiān)管庫存之間的庫存量稱為安全庫存。當(dāng)質(zhì)物庫存量在安全庫存時，金澤監(jiān)管人員及時通知企業(yè)補貨。在達(dá)到安全庫存時，仍可允許企業(yè)出庫。

關(guān)于自由庫存：安全庫存以上為自由庫存，企業(yè)可直接向金澤物流質(zhì)押監(jiān)管中心申請，經(jīng)金澤方為其辦理出庫手續(xù)。二、監(jiān)管業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)操作總流程

金澤

2、操作子流程2、1增加質(zhì)物流程企業(yè)向銀行申請貸款銀行批準(zhǔn)金澤現(xiàn)場監(jiān)管員根據(jù)《盤點清單》進(jìn)行盤點企業(yè)提供《盤點清單》《盤點清單》,原件給到金澤現(xiàn)場監(jiān)管員核對質(zhì)押物品數(shù)量、品型、外觀、重量等是否與質(zhì)物明細(xì)單內(nèi)容相符合金澤現(xiàn)場監(jiān)管員將質(zhì)押物品登記標(biāo)識以上項目雙方確認(rèn)無誤，通知質(zhì)押監(jiān)管控制中心控制中心出具《質(zhì)押物移交清單》、《質(zhì)押物移交確認(rèn)書》、《授權(quán)書》，經(jīng)理審核后蓋有效印鑒控制中心將《質(zhì)押物移交清單》、《質(zhì)押物移交確認(rèn)書》、《授權(quán)書》傳真給現(xiàn)場監(jiān)管員現(xiàn)場監(jiān)管核對《質(zhì)押物移交清單》、《質(zhì)押物移交確認(rèn)書》、《授權(quán)書》無誤后簽名回傳到控制中心控制中心將《倉單》及倉單附件《監(jiān)管確認(rèn)書》傳遞到銀行建立《庫存報表》、《盤點表》、《值班日記》、《質(zhì)物明細(xì)賬》等報表將《質(zhì)物清單》數(shù)據(jù)錄入《金澤倉儲管理系統(tǒng)》銀行收到《質(zhì)押物移交清單》、《質(zhì)押物移交確認(rèn)書》、《授權(quán)書》，正式啟動監(jiān)管程序銀行出帳給企業(yè)實時更新數(shù)據(jù)系統(tǒng)2、2出庫（解除質(zhì)押）

出質(zhì)人金澤銀行

三、日常巡查流程1、巡查原則

1）監(jiān)管員需對質(zhì)押物實行24小時不間斷監(jiān)管；2）質(zhì)押管理部巡查崗每日對監(jiān)管點進(jìn)行電話在崗巡查；3）質(zhì)押業(yè)務(wù)部對監(jiān)管現(xiàn)場定期進(jìn)行駐庫式巡查；

4）金澤集團(tuán)相關(guān)部門對監(jiān)管點進(jìn)行不定期抽查，包括：巡查倉庫、抽盤貨物、現(xiàn)場各種管理制度的執(zhí)行情況、監(jiān)管流程落實情況、各種單據(jù)的收集保存情況等；

5）當(dāng)出現(xiàn)可能影響銀行利益的情況時（如庫存臨近警戒線、企業(yè)違規(guī)操作等），各級增加巡查頻度和力度。2、巡查細(xì)則監(jiān)管員日常巡查

1）巡查質(zhì)物存放區(qū)周圍是否存在安全漏洞，如防護(hù)欄被破壞、保安失職、消防隱患等影響到貨物安全；

2）監(jiān)督企業(yè)現(xiàn)場操作人員是否按照流程操作，是否存在違規(guī)操作；3）察看監(jiān)管標(biāo)識是否有歪斜、脫落或字跡不清等情況；4）到質(zhì)物的入出口處巡查，看質(zhì)物的入出庫是否正常；

5）如條件允許，隨機(jī)抽查一到兩個貨位，并與早上盤點的數(shù)據(jù)核對，如有較大出入，查出具體原因；

6）察看質(zhì)物倉儲儲存狀況，發(fā)現(xiàn)質(zhì)物發(fā)生變質(zhì)等情況，及時通知給質(zhì)押管理部；

7）觀察出質(zhì)人工作人員工作情況和工作態(tài)度，發(fā)現(xiàn)異常及時通知給質(zhì)押管理部；

8）監(jiān)管員每天都要把的日常巡庫記錄填寫在《監(jiān)管日志》中并隨臺帳一起報給公司質(zhì)押管理部。質(zhì)押管理部巡查崗

1）每天要求監(jiān)管員用現(xiàn)場電話報到進(jìn)行點名，對監(jiān)管員進(jìn)行考勤；2）每天抽查一到兩個點的具體情況：主要包括辦公室的衛(wèi)生情況，監(jiān)管員的精神面貌，表單的填寫情況，上墻資料、各種管理制度和合同的備案資料，各種原始單據(jù)的收集整理情況等，通過各方面的詢問和檢查記錄來檢查監(jiān)管現(xiàn)場對各總管理制度和操作指導(dǎo)書的落實執(zhí)行情況；

3）巡查崗人員將巡查記錄填寫在《巡查表》中，發(fā)現(xiàn)問題提出整改要求。

質(zhì)押業(yè)務(wù)部巡查

1）包括監(jiān)管員日常巡查內(nèi)容；

2）將質(zhì)押管理部巡查崗的網(wǎng)上巡查工作內(nèi)容落實到現(xiàn)場巡查；3）培訓(xùn)、詢問監(jiān)管員對各種單據(jù)、合同的理解；5）培訓(xùn)、詢問監(jiān)管員對各種管理制度的理解和執(zhí)行情況；6）通過各種詢問或現(xiàn)場查閱表單的填寫情況來檢查監(jiān)管員對操作流程的執(zhí)行情況；

7）巡查業(yè)務(wù)員將巡查結(jié)果填寫在《巡查表》中，如發(fā)現(xiàn)問題提出整改要求并負(fù)責(zé)落實解決。

3、盤點細(xì)則■每天兩小盤：

1）每天間隔12小時抽檢庫存貨物一次（早晚各一次），對昨晚及當(dāng)天進(jìn)出倉貨物進(jìn)行盤點；

2）盤點要求：核對貨物的進(jìn)出情況與記錄的一致性，復(fù)核貨物的品名、代碼、批號、數(shù)量、庫位�！雒吭乱淮蟊P：

1）質(zhì)押管理部必須在每月底制訂下月盤點計劃，倉管員根據(jù)盤點計劃對責(zé)任倉庫儲存的貨物進(jìn)行盤點；

2）盤點要求：倉管員對倉庫貨物進(jìn)行復(fù)核，并全面復(fù)核貨物的品名、規(guī)格、批號、代碼、數(shù)量、庫排位是否相符；

3）質(zhì)押管理部必須對每次盤點過程中發(fā)現(xiàn)的單、貨、系統(tǒng)不符、混批、短少、殘損等人為責(zé)任事故進(jìn)行分析、處理，及時整改。第四部分管理制度一、休假管理辦法1、年度帶薪假期：

1）監(jiān)管員工作滿一年享有七天帶薪假期，休假需提前一周報質(zhì)押管理部審批同意后方可休假。

2）原則上本省人員分兩次休完，外省人員可以一次休完。3）年度帶薪假不累計，須當(dāng)年休完。2、輪休假期：

1）監(jiān)管員每月享有3天假期。

2）當(dāng)月假期當(dāng)月休完，不能保存，每次只允許休一天。原則上不能連休，遇特殊情況要連休（二天以上三天以內(nèi)，含二天）需提前一周報質(zhì)押管理部同意后方可連休。3）每次只能一名監(jiān)管員休假。3、事假申請辦法：

1）兩小時以內(nèi)向直屬上司口頭請假，經(jīng)質(zhì)押管理部同意并登記備案后可以請假。

2）兩個小時以上一天以內(nèi)，應(yīng)填寫請假單并將假條傳真回質(zhì)押管理部，經(jīng)同意后可以請假。

3）請假時間在一天以上，需提前二天填寫請假單并將假條傳真回質(zhì)押管理部，審批同意后方可休假，并扣發(fā)累計天數(shù)的工資數(shù)。4）連續(xù)請假、病假超過十五天的，扣發(fā)當(dāng)年年終獎金。4、婚假：

監(jiān)管員本人結(jié)婚可填請假單直接向質(zhì)押管理部請婚假。在公司任職滿一年且轉(zhuǎn)正的員工可享受一次婚假。本省的可請婚假5天，外省人員可請婚假8天，婚假在結(jié)婚登記日后一年內(nèi)休完并一次性休完。超出可請婚假天數(shù)的，超出部分以曠工論（注：婚后返回上班需帶結(jié)婚證復(fù)印件交質(zhì)押管理部核假）。凡有弄虛作假者作開除處理，并扣發(fā)當(dāng)月工資。5、喪假：

在公司任職滿一年且轉(zhuǎn)正的監(jiān)管員的親屬（包括：父母，岳父母，繼父母，養(yǎng)父母，子女，兄弟姐妹，祖父母，外祖父母）身故可請喪假。

本省的可請喪假4天，外省人員可請喪假7天。超出可請喪假天數(shù)的，超出部分曠工論。凡有弄虛作假者作開除處理，并扣發(fā)當(dāng)月工資。二、定期輪換制度

1、輪換方式。不同監(jiān)管點間的人員進(jìn)行調(diào)換，一個監(jiān)管點的所有監(jiān)管員不得在同一時間內(nèi)全部調(diào)走；一個監(jiān)管點的不得同時接收來自同一個監(jiān)管點的兩名以上的監(jiān)管員。2、輪換時間。每三至六個月進(jìn)行一次。

3、為了控制風(fēng)險，確定責(zé)任歸屬，每次輪換時都要對庫存進(jìn)行盤點，并填寫《交接記錄表》。三、責(zé)任承擔(dān)制度

1、監(jiān)管人員對自己的違規(guī)操作行為承擔(dān)全部責(zé)任。

2、監(jiān)管人員對未按照或未完全按照規(guī)定操作的行為承擔(dān)全部責(zé)任。3、由于監(jiān)管不利，造成相關(guān)影響和損失的，監(jiān)管人員承擔(dān)全部責(zé)任。4、對現(xiàn)場問題漏報、瞞報、虛報的情況，根據(jù)實際情況確定監(jiān)管人的責(zé)任比例。

5、由于對現(xiàn)場問題處理不當(dāng)，造成相關(guān)影響或損失的，經(jīng)公司查明原因后，確定責(zé)任承擔(dān)比例。

6、監(jiān)管人員的責(zé)任承擔(dān)不僅僅是承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的要給予撤職、開除直至按照法律程序承擔(dān)相應(yīng)的民事、刑事責(zé)任。四、監(jiān)管員工作細(xì)則1、監(jiān)管員職責(zé)

1）每日對質(zhì)押物資盤點與記錄，貼監(jiān)管標(biāo)識和標(biāo)簽、做好臺帳、保

證帳物相符；

2）對質(zhì)押物資的品種、規(guī)格、質(zhì)量、價格進(jìn)行鑒定；

3）按照銀行的要求將質(zhì)押物的每日盤點報表、質(zhì)量及價格信息等各種報表傳給公司；

4）保證質(zhì)押物的安全，制止出質(zhì)人未經(jīng)許可取走質(zhì)押物，以及防止質(zhì)押物被盜或受損；

5）根據(jù)公司的書面通知監(jiān)督企業(yè)按照規(guī)定的數(shù)量提取解押物；6）收集質(zhì)押物變動（進(jìn)出貨）證據(jù)，出現(xiàn)異常情況及時向公司匯報；7）全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場的日常管理工作，按照監(jiān)管流程在現(xiàn)場控制質(zhì)物的入出，盤點質(zhì)物的庫存，發(fā)現(xiàn)異常情況及時匯報給公司；

8）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的收集、填報工作，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性，對有進(jìn)出庫變動的質(zhì)物隨時進(jìn)行動態(tài)盤點，每月將監(jiān)管的質(zhì)物進(jìn)行全面盤點。對散貨質(zhì)物每周進(jìn)行盤點，并按照各單位質(zhì)押監(jiān)管部門的書面指令進(jìn)行計量和記錄；

9）配合公司及銀行巡查人員的工作；10）負(fù)責(zé)與出質(zhì)人的溝通；

11）按照《質(zhì)押項目操作指導(dǎo)書》進(jìn)行操作；12）遵守《監(jiān)管員管理規(guī)定》；13）完成公司交給的其它任務(wù)。2、監(jiān)管員工作內(nèi)容

1）堅持崗位，每天準(zhǔn)時上班，每日早上8：00必須利用企業(yè)座機(jī)電話向質(zhì)押監(jiān)管中心考勤。

2）對監(jiān)管質(zhì)物的入出庫數(shù)量進(jìn)行控制和記錄，同時每天以早上9：00點為基點對質(zhì)物進(jìn)行盤點，并將貨物的增加和減少情況記錄在《公司質(zhì)押貨物貨位平面示意圖-盤點表》上。

3）監(jiān)管員每天盤庫之后，根據(jù)盤點表填寫《質(zhì)物監(jiān)管明細(xì)帳》和《質(zhì)物庫存日報表》，記錄質(zhì)物每天的變動情況，并根據(jù)質(zhì)權(quán)人核定的質(zhì)物價格計算出現(xiàn)有庫存質(zhì)物的總價值和出質(zhì)人不需向銀行申請而直接向公司申請的可提貨值，并于當(dāng)天早上11：00點前將《質(zhì)物庫存日報表》報給公司質(zhì)押監(jiān)管中心、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人。

4）數(shù)據(jù)填報完畢后，監(jiān)管人員要對監(jiān)管廠區(qū)進(jìn)行不少于3次/天的巡查：每天至少早晚二次對質(zhì)押物資的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量進(jìn)行盤點、驗證；巡查質(zhì)物存放區(qū)周圍是否存在安全漏洞，如防護(hù)欄被破壞、保安失職、消防隱患等影響到貨物安全；監(jiān)督企業(yè)現(xiàn)場操作人員是否按照流程操作，是否存在違規(guī)操作；察看監(jiān)管標(biāo)識是否有歪斜、脫落或字跡不清等情況；察看質(zhì)物倉儲儲存狀況，發(fā)現(xiàn)質(zhì)物發(fā)生變質(zhì)等情況；觀察出質(zhì)人工作人員工作情況和工作態(tài)度，發(fā)現(xiàn)異常及時通知質(zhì)押監(jiān)管中心。

5）監(jiān)管員每天把日常巡庫記錄填寫在《監(jiān)管日志》中，銀行檢查時，配合銀行做好質(zhì)物清點、報表的檢查工作；每次檢查完畢后讓銀行檢查人員簽字確認(rèn)《質(zhì)押物檢查情況》，證明我司現(xiàn)庫存的質(zhì)押物總

價值與質(zhì)物驗收暨移交接管清單相符；同時要在《巡查表》中提

出整改要求并簽字確認(rèn)；監(jiān)管員在銀行人員離開后一小時內(nèi)將《質(zhì)押物檢查情況》傳真至質(zhì)押監(jiān)管中心。

6）如果接到銀行通知或調(diào)價通知書等相關(guān)文件，應(yīng)在半小時內(nèi)傳真至質(zhì)押監(jiān)管中心。

7）出質(zhì)人進(jìn)出貨物時，監(jiān)管員必需在現(xiàn)場；出質(zhì)人需進(jìn)出貨物時，需先向監(jiān)管員出具《進(jìn)/出庫作業(yè)單》，監(jiān)管員以《進(jìn)/出庫作業(yè)單》計算進(jìn)出庫貨物價值，保證進(jìn)庫貨物為質(zhì)權(quán)人認(rèn)可的質(zhì)押物，并保證貨物進(jìn)庫后質(zhì)押物總價值在安全庫存之上；保證質(zhì)物出庫后，質(zhì)押物總價值在安全庫存內(nèi)；質(zhì)物在安全庫存內(nèi)出庫時，未得監(jiān)管員同意，出質(zhì)人不得隨意提取質(zhì)物，質(zhì)物在安全庫存之下時，未接到質(zhì)押監(jiān)管中心的書面指令，絕對不允許出質(zhì)人提取解押物資。

8）每兩周要求出質(zhì)人提供有關(guān)質(zhì)物的送貨單據(jù)、購銷發(fā)票、購銷合同和相對應(yīng)的付款憑證；對進(jìn)口貨物要求出質(zhì)人提供相關(guān)的報關(guān)單據(jù)，完稅證明等資料；對有代加工或代存貨和公共倉性質(zhì)的倉庫，密切關(guān)注其貨權(quán)情況。

9）監(jiān)管員每月30日前寫好月度工作總結(jié)，總結(jié)內(nèi)容包括但不限于以下幾點：企業(yè)本月的總進(jìn)出倉情況、企業(yè)的庫存量和質(zhì)押量的對比情況（要突出庫存緊張時段和緊張原因）、企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和其它重大事件、銀行、公司人員的檢查情況、監(jiān)管工作中存在的問題和解決方案、監(jiān)管人員的思想動態(tài)。

10）監(jiān)管員每月5日前準(zhǔn)時將上月的《質(zhì)押物盤點清單》、《庫存報表》及出入貨清單等數(shù)據(jù)資料按照時間順序和類別編號整理、裝訂一次，并交移公司質(zhì)押監(jiān)管中心保管。

11）質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)中所產(chǎn)生的各種單據(jù)、表單、原始憑證都按要求放在質(zhì)押監(jiān)管中心的檔案室中，由專人負(fù)責(zé)保管，保存期限一般為監(jiān)管業(yè)務(wù)結(jié)束后三年。五、監(jiān)管員績效考核1、建立賬簿

1）明細(xì)賬，庫存表所列內(nèi)容是否與實物一致�？荚u10分。若明細(xì)賬、庫存表內(nèi)容與實物不一致，第一次5分，第二分扣7分，第三次扣10分。

2）欄目、要素是否填寫清晰準(zhǔn)確，記賬方法是否規(guī)范�？荚u2分。結(jié)合各監(jiān)管倉庫實際情況，按要求的方法進(jìn)行記賬，如有不執(zhí)行者且次準(zhǔn)確、規(guī)范，每次扣2分。

3）賬簿。賬頁整潔程度�？荚u2分。嚴(yán)禁在記賬過程中涂改賬頁，如發(fā)出記錯，則劃一紅線標(biāo)示，并相應(yīng)在其上方空白處用黑筆填寫正確數(shù)據(jù)（或者是將整行項目劃一紅線刪除，在接下一行重新填寫）。若發(fā)現(xiàn)涂改且更改方不對，每次扣2分。2、貨位圖

1）是否能快速、準(zhǔn)確找到質(zhì)押物的擺放位置�？荚u5分。若在抽查中不能快速準(zhǔn)備找到質(zhì)押物擺放位置的，或者當(dāng)質(zhì)押物位置變換、產(chǎn)生進(jìn)出庫后不及時更新貨位圖的。第一次扣3分，第二次扣5分。2）整潔程度。考評2分。貨位圖要求干凈。清晰。不符要求者每次扣2分。3、進(jìn)出倉登記

1）要素填寫是否齊全�？荚u2分。填寫進(jìn)出倉單時，應(yīng)嚴(yán)格按照格式要求，不能漏簽名和排錯序號，不符要求者每次扣2分。

2）日常記錄是否完整�？荚u2分：妥善保管好企業(yè)提供的原始憑證，如企業(yè)無法提供原件的，要求復(fù)印保存。若發(fā)現(xiàn)保管不養(yǎng)善者每次扣2分。

3）整潔程度�？荚u2分。進(jìn)出倉單要求整潔、清晰，嚴(yán)禁涂改。不符要求者每次扣2分。4、庫存日報表

1）庫存日報表，考評3分。應(yīng)做到準(zhǔn)確及時報回公司，如當(dāng)日無法傳回公司，剛須提前電話告知公司說明原由。報表上必須有復(fù)核人、出質(zhì)人簽名，若發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)出錯或有涂改者，每次扣3分。5、盤點記錄

1）盤點記錄（相關(guān)工作底稿）是否完整�？荚u2分。每次盤點后必須將盤點數(shù)據(jù)如實記錄在盤點表上，記錄要保持準(zhǔn)確、工整，嚴(yán)禁涂改，并且在場盤點人員都須附上簽名，不符要求者每次扣2分。2）全面盤點的周期是否安排合理。考評2分。

3）實物盤點數(shù)量與本部賬面數(shù)量的誤差是否在允許范圍內(nèi)，考評2分。因卷板，自剪板類質(zhì)押物相對容易清點，不允許有誤差；因注溫變化易產(chǎn)生誤差，故每個油罐允許正負(fù)10噸的誤差數(shù)，超出此范圍可作為進(jìn)出庫處理。不符要求者每次扣2分。6、例會制度、工作總結(jié)

1）是否及時報回�？荚u2分。不符不要求者每次扣2分（截止日為每月30日）

2）內(nèi)容是否符合要求。考評4分。工作總結(jié)主要寫產(chǎn)，銷，存三大方面。

3）整潔程度�？荚u2分�？偨Y(jié)應(yīng)書寫工整干凈，且與每月各項記錄一并保存留底。不符要求者每次扣2分。7、值班記錄表

1）值班記錄是否能反映24小時不間斷監(jiān)管，內(nèi)容是否詳實，考評7分。內(nèi)容包括：24小時工作地點及內(nèi)容；記錄當(dāng)天進(jìn)出庫情況；和企業(yè)相關(guān)人員溝通，了解企業(yè)生產(chǎn)和銷售動態(tài)；當(dāng)天記錄必須當(dāng)日完成，未符合上述要求者，第一次扣3分，第二次扣5分，第三次扣7分。2）整潔程度�？荚u2分。因為值班記錄是直接反映監(jiān)管員工作狀態(tài)的一項重要考核指標(biāo)，故應(yīng)該做到書寫整潔清晰，嚴(yán)禁涂改。不符要求者每次扣2分。8、質(zhì)物進(jìn)倉單及清單

1）《質(zhì)物清單》及《質(zhì)物進(jìn)倉單》所列質(zhì)物是否符合要求�？荚u4分。嚴(yán)格按照銀行和公司要求填寫單據(jù)，不得出錯。不符規(guī)定者每次扣4分。

2）完整和整潔程度�？荚u3分。填寫時嚴(yán)禁有涂改現(xiàn)象。書面不整潔者第一次扣2分，第二次扣3分。9、巡庫登記表

巡庫登記表�？荚u5分。銀行、公司管理人員查庫時，駐倉人員只須一人積極配合，對銀行提出的意見和建議必須及時反饋回公司。10、公司規(guī)章制度

1）公司規(guī)章制度�？荚u20分。對于公司下發(fā)的各項規(guī)章制度和管理打倒，要求監(jiān)管員認(rèn)真學(xué)習(xí)，切實執(zhí)行。若有違規(guī)者，按公司規(guī)定條例執(zhí)行處罰。11、客戶合理投訴

1）客戶合理投訴�？荚u5分。如客戶提出投訴，不論在工作上，生活上或其它方面投訴，一經(jīng)查實，每次押5分。12、突發(fā)事件處理

1）突發(fā)事件處理，考評5分。13、上級指令任務(wù)

1）上級指令任務(wù)：考評5分。六、監(jiān)管員工作紀(jì)律

1、監(jiān)管員在工作期間不得擅自離崗，不得酗酒、賭博，現(xiàn)場如有禁煙要求，在監(jiān)管期間不得吸煙、沒有公司領(lǐng)導(dǎo)的允許不得會晤親戚、朋友。

2、工作時間不允許利用電腦玩游戲、看電影、長時間占用電話及做與工作無關(guān)的事情。

3、監(jiān)管人員必須保證工作區(qū)域衛(wèi)生整潔，辦公物品擺放整齊，不亂堆亂放。

4、嚴(yán)格按照工作規(guī)程處理日常事務(wù)，遇有重大事項或復(fù)雜情況及時

匯報。

5、監(jiān)管員具有強烈的責(zé)任心，做到認(rèn)真、細(xì)致，與出質(zhì)人的相關(guān)人員保持良好的合作關(guān)系。

6、監(jiān)管員記賬要字跡清楚，做到日事日畢，及時準(zhǔn)確。

7、監(jiān)管員輪換時，一定要做好交接記錄，并要對現(xiàn)有庫存進(jìn)行盤點。8、監(jiān)管員要著裝整潔、儀表端莊。9、監(jiān)管員要持監(jiān)管員授權(quán)書上崗。第五部分風(fēng)險控制一、項目風(fēng)險處理措施

1、企業(yè)未征得公司同意強行出貨。

操作程序：向質(zhì)押監(jiān)管中心匯報具體情況，同時向企業(yè)負(fù)責(zé)人通報現(xiàn)場情況。采取記錄、攝像、照相等手段做好事情經(jīng)過的記錄�，F(xiàn)場監(jiān)管采取阻撓、上鎖等初步措施緩解企業(yè)的出貨速度。必要情況可撥打110救助電話。質(zhì)押監(jiān)管中心匯報銀行負(fù)責(zé)人，第一時間與銀行人員共同奔赴現(xiàn)場處理。

2、倉庫貨物被槍、被盜事件。

操作程序：立即撥打110電話報警，再向質(zhì)押監(jiān)管中心匯報具體情況，同時向企業(yè)負(fù)責(zé)人通報現(xiàn)場情況，并聯(lián)合企業(yè)保安及各方值班人員一起根據(jù)現(xiàn)場情況采取適當(dāng)?shù)拇胧�，降低損失。可以采取記錄、攝像、照相等手段做好事情經(jīng)過的記錄，同時注意保護(hù)現(xiàn)場痕跡及預(yù)留物品。質(zhì)押監(jiān)管中心匯報銀行負(fù)責(zé)人，第一時間與銀行人員共同奔赴現(xiàn)場處理。

3、倉庫發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)等災(zāi)害。

操作程序：立即撥打119電話報警，再向質(zhì)押監(jiān)管中心匯報具體情況，同時向企業(yè)負(fù)責(zé)人通報現(xiàn)場情況，并聯(lián)合企業(yè)值班人員一起根據(jù)現(xiàn)場情況采取適當(dāng)?shù)难a救措施，降低損失。視災(zāi)情破壞程度可以先進(jìn)行救災(zāi)或是集中精力進(jìn)行質(zhì)押物的轉(zhuǎn)移工作。質(zhì)押監(jiān)管中心匯報銀行負(fù)責(zé)人，第一時間與銀行人員共同奔赴現(xiàn)場處理。

4、倉庫罷工、經(jīng)營出現(xiàn)異常等情況。

操作程序：向企業(yè)員工及負(fù)責(zé)人了解真實情況，再向質(zhì)押監(jiān)管中心匯報具體情況，同時質(zhì)押監(jiān)管中心匯報銀行負(fù)責(zé)人，第一時間與銀行人員共同奔赴現(xiàn)場處理。期間，監(jiān)管人員做好質(zhì)押物和監(jiān)管文件的清點及存放安全，是封閉式存放的質(zhì)押物此時必須全部上鎖，未經(jīng)得質(zhì)押監(jiān)管中心同意，停止企業(yè)質(zhì)押物的進(jìn)出工作。

5、其他不可預(yù)測突發(fā)事件。

操作程序：向質(zhì)押監(jiān)管中心匯報具體情況，同時向企業(yè)負(fù)責(zé)人通報現(xiàn)場情況，視情況可以撥打110、119、120等救助電話。質(zhì)押監(jiān)管中心匯報銀行負(fù)責(zé)人，第一時間與銀行人員共同奔赴現(xiàn)場處理。

6、關(guān)于質(zhì)物因調(diào)價導(dǎo)致貨值低于質(zhì)押底線

操作程序：質(zhì)押物庫存總值臨近最低貨值時，監(jiān)管員應(yīng)向企業(yè)作出預(yù)警提示，以明確告知企業(yè)負(fù)責(zé)人做好進(jìn)\\出貨計劃，準(zhǔn)備補倉或向銀行辦理提貨，必要時應(yīng)適時簽發(fā)。

發(fā)生突發(fā)事銀行主要負(fù)監(jiān)管人員質(zhì)押監(jiān)管中心責(zé)人采取應(yīng)急措施；1、監(jiān)管員馬上通知質(zhì)押監(jiān)管中心，報告詳細(xì)情況。2、質(zhì)押監(jiān)管中心馬上啟動應(yīng)急方案，并第一時間向銀行報告情況。應(yīng)急小組組長信息匯總分析采取應(yīng)急措施填寫〈緊急情況處理記錄表〉

7、監(jiān)管安全工作列入目標(biāo)責(zé)任,作為月度與年度考核的重要內(nèi)容。對安全意識淡薄、玩忽職守造成重大安全事故者，依法追究行政、刑事責(zé)任。

8、對不執(zhí)行制度、管理不善、措施不力、責(zé)任心不強而造成監(jiān)管違規(guī)事故發(fā)生等事件的，將直接追究責(zé)任人的責(zé)任。

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