期貨公司員工行為規(guī)范

公司員工行為規(guī)范

一、崗位規(guī)范（一）從上班到下班1、上班的時候

1.1遵守上班時間。因故遲到和請假的時候,必須事先通知,來不及的時候必須用電話聯(lián)絡。

1.2做好工作前的準備。1.3鈴一打就開始工作。2、工作中

2.1工作要做到有計劃、有步驟、迅速踏實地進行。2.2遇有工作部署應立即行動。2.3工作中不扯閑話。

2.4工作中不要隨便離開自己的崗位。

2.5離開自己的座位時要整理桌子，椅子半位，以示主人未遠離。

2.6長時間離開崗位時,可能會有電話或客人,事先應拜托給上司或同事。椅子全部推入，以示主人外出。

2.7打開計算機傳閱文件，網(wǎng)上查看郵件。

2.8不打私人電話。不從事與本職工作無關的私人事務。

2.9在辦公室內保持安靜，不要在走廊內大聲喧嘩。3、辦公用品和文件的保管3.1辦公室內實施定置管理。

3.2辦公用品和文件必須妥善保管,使用后馬上歸還到指定場所。

3.3辦公用品和文件不得帶回家,需要帶走時必須得到許可。3.4文件保管不能自己隨意處理,或者遺忘在桌上、書柜中。3.5重要的記錄、證據(jù)等文件必須保存到規(guī)定的期限。3.6處理完的文件,根據(jù)公司指定的文件號隨時歸檔。4、下班時

4.1下班時，文件、文具、用紙等要整理，要收拾桌子，椅子歸位。4.2考慮好第二天的任務,并記錄在本子上。4.3關好門窗,檢查處理火和電等安全事宜。4.4需要加班時,事先要得到通知。4.5下班時,與同事打完招呼后再回家。（二）工作方法1、接受指示時

1.1接受上級指示時,要深刻領會意圖。1.2虛心聽別人說話。1.3聽取指導時,作好記錄。1.4疑點必須提問。

1.5重復被指示的內容。

1.6指示重復的時候，首先從最高上司的指示開始實行。2、實行時2.1充分理解工作的內容。2.22.32.42.5

遵守上司指示的方法和順序，或視工作的目的而定。

實行決定的方案時,需要別的部門的人協(xié)助時,要事先進行聯(lián)絡。備齊必要的器具和材料。

工作經(jīng)過和結果必須向上司報告。

2.6工作到了期限不能完成時,要馬上向上司報告,請求提示。2.7任務實施時,遇到疑問和上司商量。2.8檢查被指示的內容和結果是不是一致。3、報告時

3.1工作完后,馬上報告。3.2先從結論開始報告。3.3總結要點。

3.4寫報告文書。

3.5根據(jù)事實發(fā)表自己的意見。4、工作受挫的時候4.1首先報告。

4.2虛心接受意見和批評。

4.3認真總結，相同的失敗不能有第二次。4.4不能失去信心。4.5不要逃避責任。（三）創(chuàng)造工作愉快

1、打招呼

1.1早上上班時要很有精神地說“早上好”。

1.2在公司內外，和客人、上司、前輩打招呼，同樣他們也會和你打招呼。1.3開朗而有精神地同別人打招呼，會讓整個公司氣氛很活躍、有生氣。

2、努力愉快地工作

2.1工作中自己思想要活躍。

2.2通過工作讓自己得到鍛煉成長。2.3為他人愉快而工作。

2.4相互理解、信任，建立同事間和睦關系。

3、互相交談

3.1如果人們聚在一起，常會有引起個人煩惱、個人解決不了或者決定不了的事情，為了找到好的解決方法，大家應經(jīng)常在一起互相討論交談。3.2“三人行必有我?guī)熝伞�，有問題時一個人搞不明白，很多人在一起商談就明白了�；ハ嘤懻摃r，可以從不知到知。使自己明白不足，從而確定出好的意見和想法。

3.3從互相討論變?yōu)榛ハ鄮椭�。根�?jù)討論大家互相制約、互相理解，人與人將產(chǎn)生新的關系。在集體中，要有勇氣敢于發(fā)表意見。4、健康管理

4.1保證睡眠，消除疲勞。

4.2為了消除體力疲勞，緩解工作壓力，應適量參加體育活動。(四)因公外出

1.因公外出按規(guī)定逐級辦理請假手續(xù)，無特殊原因不可電話、口頭捎話請假。2.因公外出時需向同事或者上司交待工作事宜，保證工作銜接。3.因公在外期間應保護與公司的聯(lián)系。4.外出歸來及時銷假，向上司匯報外出工作情況。5.外出歸來一周內報銷旅差費。

二、形象規(guī)范

(一)著裝、儀容和舉止

1、著裝統(tǒng)一、整潔、得體

1.1服裝正規(guī)、整潔、完好、協(xié)調、無污漬，扣子齊全,不漏扣、錯扣。1.2在左胸前佩戴好統(tǒng)一編號的員工證。1.3上班時必須穿工作服。

1.4襯衣下擺束入褲腰和裙腰內,袖口扣好,內衣不外露。

1.5著西裝時,打好領帶,扣好領扣。上衣袋少裝東西,褲袋不裝東西,并做到不挽袖口和褲腳。

1.6鞋、襪保持干凈、衛(wèi)生,鞋面潔凈,在工作場所不打赤腳,不穿拖鞋，不穿短褲。2儀容自然、大方、端莊

2.1頭發(fā)梳理整齊,不染彩色頭發(fā),不戴夸張的飾物。

2.2男職工修飾得當,頭發(fā)長不覆額、側不掩耳、后不觸領,嘴上不留胡須。2.3女職工淡妝上崗,修飾文雅,且與年齡、身份相符。工作時間不能當眾化妝。2.4顏面和手臂保持清潔,不留長指甲,不染彩色指甲。

2.5保持口腔清潔,工作前忌食蔥、蒜等具有刺激性氣味的食品。3舉止文雅、禮貌、精神

3.1精神飽滿,注意力集中,無疲勞狀、憂郁狀和不滿狀。3.23.33.43.5

保持微笑,目光平和,不左顧右盼、心不在焉。

坐姿良好。上身自然挺直,兩肩平衡放松,后背與椅背保持一定間隙,不用手托腮。不翹二郎腿,不抖動腿,椅子過低時,女員工雙膝并攏側向一邊。

避免在他人面前打哈欠、伸懶腰、打噴嚏、摳鼻孔、挖耳朵等。實在難以控制時,

應側面回避。

3.6不能在他人面前雙手抱胸,盡量減少不必要的手勢動作。

3.7站姿端正。抬頭、挺胸、收腹、雙手下垂置于大腿外側或雙手交疊自然下垂;雙腳并攏,腳跟相靠,腳尖微開。

3.8走路步伐有力,步幅適當,節(jié)奏適宜。

三、語言規(guī)范

1、會話，親切、誠懇、謙虛

1.1語音清晰、語氣誠懇、語速適中、語調平和、語意明確言簡。1.2提倡講普通話。

1.3與他人交談，要專心致志，面帶微笑，不能心不在焉，反應冷漠。1.4不要隨意打斷別人的話。

1.5用謙虛態(tài)度傾聽。

1.6適時的搭話，確認和領會對方談話內容、目的。

1.7盡量少用生僻的電力專業(yè)術語，以免影響與他人交流效果。1.8重要事件要具體確定。

2、自我介紹

2.1公司名稱、工作崗位和自己的姓名。2.2公司外的人可遞送名片。2.3根據(jù)情況介紹自己的簡歷。

3、文明用語

3.1嚴禁說臟話、忌語。3.2使用“您好”、“謝謝”、“不客氣”、“再見”、“不遠送”、“您走好”等文明用語。

四、社交規(guī)范

1、接待來訪微笑、熱情、真誠、周全

1.1接待來訪熱情周到，做到來有迎聲，去有送聲，有問必答，百問不厭。

1.2迎送來訪，主動問好或話別，設置有專門接待地點的，接待來賓至少要迎三步、送三步。

1.3來訪辦理的事情不論是否對口，不能說“不知道”、“不清楚”。要認真傾聽，熱心引導，快速銜接，并為來訪者提供準確的聯(lián)系人、聯(lián)系電話和地址�；蛞龑У揭�去的部門。2、訪問他人

2.1要事先預約，一般用電話預約。

2.2遵守訪問時間，預約時間5分鐘前到。

2.3如果因故遲到，提前用電話與對方聯(lián)絡，并致謙。2.4訪問領導，進入辦公室要敲門，得到允許方可入內。2.5用電話訪問，鈴聲響三次未接，過一段時間再打。3、使用電話

3.1接電話時，要先說“您好”。3.2使用電話應簡潔明了。

3.3不要用電話聊天。

3.4使用他人辦公室的電話要征得同意。4、交換名片

4.1名片代表客人,用雙手遞接名片。

4.2看名片時要確定姓名。

4.3拿名片的手不要放在腰以下。4.4不要忘記簡單的寒喧。

4.5接過名片后確定姓名正確的讀法。5、商業(yè)秘密

5.1員工有履行保守公司商業(yè)秘密的義務。

5.2不與家人及工作無關的人談論公司商業(yè)秘密。

5.3使用資料、文件，必須愛惜，保證整潔，嚴禁涂改，注意安全和保密。

5.4不得擅自復印、抄錄、轉借公司資料、文件。如確屬工作需要摘錄和復制，凡屬保密級文件，需經(jīng)公司領導批準。

五、會議規(guī)范

1.事先閱讀會議通知。

2.按會議通知要求，在會議開始前5分鐘進場。

3.事先閱讀會議材料或做好準備，針對會議議題匯報工作或發(fā)表自己的意見。

4.開會期間關掉手機、BP機，不會客，不從事與會議無關的活動，如剪指甲、交頭接耳等。

5.遵從主持人的指示。

6.必須得到主持人的許可后,方可發(fā)言。7.發(fā)言簡潔明了，條理清晰。

8.認真聽別人的發(fā)言并記錄。9.不得隨意打斷他人的發(fā)言。10.不要隨意辯解，不要發(fā)牢騷。

11.會議完后向上司報告，按要求傳達。

12.保存會議資料。

13.公司內部會議，按秩序就座，依次發(fā)言。發(fā)言時，先講“××匯報”，結束時說：“××匯報完畢”。

14.保持會場肅靜。

六、安全衛(wèi)生環(huán)境1.安全工作環(huán)境

1.1在所有工作崗位上都要營造安全的環(huán)境。

1.2工作時既要注意自身安全，又要保護同伴的安全。

1.3提高安全知識，培養(yǎng)具備發(fā)生事故和意外時的緊急管理能力。

1.4愛護公司公物，注重所用設備、設施的定期維修保養(yǎng)，節(jié)約用水、用電、易耗品。1.5應急電話，市內傷病急救120；市內火警119；公司火警；市內匪警110。2、衛(wèi)生環(huán)境

2.1員工有維護良好衛(wèi)生環(huán)境和制止他人不文明行為的義務。

2.2養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習慣，不隨地吐痰，不亂丟紙屑、雜物，不流動吸煙。辦公室內不得吸煙。

2.3如在公共場所發(fā)現(xiàn)紙屑、雜物等，隨時撿起放入垃圾桶，保護公司的清潔。2.4定期清理辦公場所和個人衛(wèi)生。將本人工作場所所有物品區(qū)分為有必要與沒有必要的，有必要的物品依規(guī)定定置管理，沒有必要的清除掉。

七、上網(wǎng)規(guī)定

1.在工作時間不得在網(wǎng)上進行與工作無關的活動。

2.不得利用國際互聯(lián)網(wǎng)危害國家安全，泄露國家機密，不得侵犯國家的、社會的、集體的利益和公民的合法權益，不得從事違法犯罪活動。

3.不得利用互聯(lián)網(wǎng)制作、復制、查閱違反憲法和法律、行政規(guī)定的以及不健康的信息。4.不得從事下列危害計算機網(wǎng)絡安全的活動

4.1對計算機信息網(wǎng)絡功能進行刪除、修改或者增加。

4.2對計算機信息網(wǎng)絡中儲存、處理或者傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應用程序進行刪除、修改或者增加。

4.3制作傳播計算機病毒等破壞程序。

八、人際關系

1.上下關系尊重上級，不搞個人崇拜，從人格上對待下級，營造相互信賴的工作氣氛。2.同事關系不根據(jù)自己的理解對待同事，以溫暖的關心栽培榮辱與共的同事愛，營造“同歡樂，共追求”的氛圍。

3.尊重他人肯定、贊揚他人的長處和業(yè)績，對他人短處和不足，進行忠告、鼓勵，造成明快和睦的氣氛。

4.相互合作在意見和主張不一致時，應理解相互的立場，尋找能共同合作的方案。5.禁止派別不允許在工作崗位上以地緣、血緣、學員組成派員。

九、心靈溝通

1.虛心接受人他人的意見。2.不要感情用事。

3.不要解釋和否定錯誤。

4.真誠地對待他人。對他人有意見應選擇合適的時機和場合當面說清，不要背后亂發(fā)議論。

5.不要看他人的笑話，在公眾場合出現(xiàn)他人有礙體面，有違公司規(guī)定的行為時應及時善意地提醒。

6.對領導的決策和指示要堅決執(zhí)行。有保留意見的，可擇機反映，但在領導改變決策之前，不能消極應付。

7.不要胡亂評議領導、同事或下級，更不能惡語傷人。

8.公司內部設有廠務公開欄、公告欄以及公司在局域網(wǎng)上開辟有廠務公開、金點子及公司建設等欄目，定期發(fā)布各種公司動態(tài)、業(yè)務活動、規(guī)章制度等信息，以讓員工及時了解公司的業(yè)務發(fā)展和變化情況，并提出意見和建議。

十、本規(guī)范為試行，不妥或不全面者待修改或補充。解釋權歸公司綜合部。

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公司員工行為準則

第一章總則

第一條為規(guī)范公司員工執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定本準則。

第二條本準則是對公司員工的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

第三條本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第（一）項和第（三）項外規(guī)定的公司全體期貨執(zhí)業(yè)、從業(yè)、期貨業(yè)務輔助人員及其他人員的業(yè)務行為參照適用本準則。

第二章基本準則

第四條公司員工必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構的規(guī)章制度，嚴禁從事以下行為：（一）操縱期貨交易價格；（二）欺詐投資者；（三）內幕交易；（四）協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。

第五條公司員工在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權益。

第六條公司員工在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。第七條公司員工在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽�以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。第八條公司員工應當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經(jīng)營機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構的秘密。期貨經(jīng)營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務。

第九條公司員工在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

第三章專業(yè)勝任能力

第十條公司員工在從事期貨業(yè)務前，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

第十一條公司員工應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

第十二條公司經(jīng)營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員等工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。第四章對投資者的責任

第十三條公司員工在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。第十四條公司員工在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

第十五條公司員工應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。

第十六條公司員工在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。第十七條公司員工不得疏怠履行應承擔的義務：（一）公司員工應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務；（二）公司員工應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；（三）公司員工應當在投資者的合法授權范圍內從事期貨業(yè)務。

第十八條公司員工不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構利益或者他人的合法權益。

第五章競業(yè)準則

第十九條公司員工應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。

第二十條提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁公司員工從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

第二十一條公司員工不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構或者期貨從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。

第二十二條公司經(jīng)營機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構期貨從業(yè)人員。

第六章其他責任

第二十三條公司員工在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還不正當利益。

第二十四條除公司總經(jīng)理室同意外，公司員工不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

第二十五條公司員工應當嚴格自律、潔身自好：（一）認真選擇期貨經(jīng)營機構。公司員工發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報；（二）謹慎選擇投資者。公司員工不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向公司總經(jīng)理室報告，并注意防范投資者的信用風險。

第二十六條當公司員工存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過公司總經(jīng)理室及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。第二十七條公司員工因執(zhí)業(yè)過錯給公司造成損失的，應當承擔相應責任。

第七章監(jiān)督管理及處分

第二十八條公司經(jīng)營機構的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬員工以及其他人員遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。公司員工有違反本準則行為的，由公司進行處理，并應當在10個工作日內向協(xié)會報告。

第二十九條公司員工有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。公司發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內向協(xié)會報告。第三十條公司在接到對公司員工違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應的紀律處分。公司對公司員工進行調查或者檢查時，被調查人員應當積極配合。

第三十一條公司對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的公司員工，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）向協(xié)會申報，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；（四）報告協(xié)會撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；（五）報告協(xié)會撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

第三十二條公司員工違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，報告協(xié)會予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

第三十三條公司員工違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，報告協(xié)會予以公開通報批評。

第三十四條公司員工有下列情形之一的，及時上報協(xié)會暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：（一）本準則第二十條所禁止行為之一的；（二）拒絕公司、協(xié)會調查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第三十五條公司員工有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，由公司上報協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：（一）有本準則第四條所禁止行為之一的；（二）違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；（三）違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構或者他人的合法權益的。

第三十六條公司員工違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由公司經(jīng)營機構予以批評教育。

第三十七條公司員工受到紀律處分的，辦公室將紀律處分文件存入檔案并上報，協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；公司員工受到本準則第三十一條中的第（三）項、第（四）項或第（五）項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)會報告。

第三十八條公司員工受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

第三十九條公司員工對公司及協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關規(guī)定向國家主管機關申訴或反映。

第四十條公司員工與投資者或所在公司經(jīng)營機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調解。

第四十一條公司員工違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，公司、協(xié)會應向中國證監(jiān)會報告；構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。

第八章附則

第四十二條本準則由公司負責解釋。

第四十三條本準則的制定和修改由公司負責。第四十四條本準則自文件下發(fā)之日起施行。

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