風(fēng)險(xiǎn)控制部工作計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)控制部工作計(jì)劃（征求意見(jiàn)稿）

為了公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，在與公司企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)理念和企業(yè)價(jià)值觀匹配的前提下，在《東方商務(wù)管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導(dǎo)下，根據(jù)本部門(mén)的職責(zé)和崗位職責(zé)，制定本會(huì)計(jì)年度內(nèi)和下半年工作計(jì)劃，具體內(nèi)容如下：

一是風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系和流程，目標(biāo)就是初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，預(yù)防和降低公司的風(fēng)險(xiǎn)。在8月份，草擬好風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，并報(bào)上層審議；規(guī)范投資管理操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，在投資風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文，征求意見(jiàn)并修改；建立完善的內(nèi)部控制規(guī)范、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。

二是認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí)，特別是與公司項(xiàng)目相關(guān)的新的法律、法規(guī)，及時(shí)更新自己的知識(shí)�？梢酝ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)或書(shū)本的途徑，也可以在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，每個(gè)月有一兩次部門(mén)的學(xué)習(xí)、交流會(huì)議。開(kāi)展學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)的研討會(huì)，學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)，提高工作能力和綜合素質(zhì)。

三是落實(shí)部門(mén)崗位職能，明確專人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險(xiǎn)范圍；收集風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息，每月清理查找存在風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；監(jiān)督各部門(mén)按流程規(guī)定執(zhí)行，加強(qiáng)日常的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督；制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。

四是做好與公司其他部門(mén)的溝通、協(xié)調(diào)工作，當(dāng)各部門(mén)開(kāi)展項(xiàng)目討論時(shí)，通知風(fēng)險(xiǎn)控制部參與進(jìn)來(lái)，要積極參加，從公司利益出發(fā)，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，爭(zhēng)取公司利益最大化。每個(gè)月一次對(duì)每個(gè)部門(mén)的項(xiàng)目作個(gè)銜接，對(duì)其中有可能涉及到的風(fēng)險(xiǎn)提出一些意見(jiàn)，并作總結(jié)。

五是對(duì)合同的審核要做到事前準(zhǔn)備，規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)招商部門(mén)丹尼斯的項(xiàng)目在合同簽訂前要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目做些調(diào)查，并從網(wǎng)上學(xué)習(xí)同類項(xiàng)目涉及公司利益的重要條款，對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)做到心中有數(shù)，并把意見(jiàn)與招商部溝通，做好應(yīng)對(duì)措施，以免陷入被動(dòng)。并且按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。

六是部門(mén)的人員要工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，明確自己的崗位職責(zé)，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺(jué)性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對(duì)公司的忠誠(chéng)度和職業(yè)操守的品

格。

希望在下半年，新成立的風(fēng)險(xiǎn)控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，認(rèn)清形勢(shì)、明確部門(mén)職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，努力完成部門(mén)各項(xiàng)工作計(jì)劃，為公司發(fā)展邁上新臺(tái)階而努力奮斗。

東方商務(wù)管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制部二一三年七月二十九日

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風(fēng)險(xiǎn)控制部XXXX年工作計(jì)劃

一、風(fēng)險(xiǎn)管理體系

目標(biāo)：初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，預(yù)防公司大的風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制由事后控制逐步向事前和事中控制轉(zhuǎn)移。

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：空缺制度的完善，合同的審核，重大事項(xiàng)按流程操作，風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與日常監(jiān)督改進(jìn)。

措施：完善制度和流程，監(jiān)督各單位按流程規(guī)定執(zhí)行，加強(qiáng)日常的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。推進(jìn)計(jì)劃：

1、落實(shí)部門(mén)崗位職能，明確專人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險(xiǎn)范圍；2、收集風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息，每月清理查找存在風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

3、完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系和流程；

4、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略；提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；5、學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)；6、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。

二、銷售管理專項(xiàng)審計(jì)

目標(biāo)：提示內(nèi)部管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，為銷售服務(wù)，協(xié)助房地產(chǎn)分公司規(guī)避銷售中的法律風(fēng)險(xiǎn)，總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn)，達(dá)到內(nèi)控制度的有效性。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：銷售中的收款管理、定調(diào)價(jià)管理、售樓合同管理、營(yíng)銷費(fèi)

用管理、營(yíng)銷合同管理、特例管理等。

措施：配齊專業(yè)審計(jì)人員，熟練了解房地產(chǎn)銷售的整體流程，大膽開(kāi)展工作，正直審核并做出專業(yè)性的結(jié)論。推進(jìn)計(jì)劃：

1、在人力資源部的配合下，4～5月份招聘到專業(yè)的審計(jì)人才；2、組織部門(mén)審計(jì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)公司的管理規(guī)定，特別是銷售方面的管理規(guī)定以及流程，要達(dá)到非常熟練的程度；

3、按照審計(jì)流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作銷售專項(xiàng)審計(jì)，并做出專業(yè)審計(jì)報(bào)告。

三、設(shè)計(jì)變更管理專項(xiàng)審計(jì)

目標(biāo)：實(shí)施陽(yáng)光作業(yè)，嚴(yán)格內(nèi)部管理規(guī)定，為降低開(kāi)發(fā)成本服務(wù)，同時(shí)總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn)，達(dá)到內(nèi)控制度的有效性。

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定的執(zhí)行，設(shè)計(jì)變更是否按照公司規(guī)定的流程實(shí)施。

措施：配齊專業(yè)審計(jì)人員，熟練掌握公司“設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定”及流程，獨(dú)立大膽開(kāi)展工作，正直審核并做出專業(yè)性的結(jié)論。推進(jìn)計(jì)劃：

1、在人力資源部的配合下，4～5月份招聘到專業(yè)的審計(jì)人才；2、組織部門(mén)審計(jì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)公司的管理規(guī)定，特別是設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定以及流程，要達(dá)到非常熟練的程度；

3、按照審計(jì)流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作設(shè)計(jì)變更專項(xiàng)審計(jì)，并做出

專業(yè)審計(jì)報(bào)告。

四、公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的法律支持與服務(wù)

目標(biāo)：規(guī)范公司管理，規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：控股公司經(jīng)濟(jì)合同及直屬企業(yè)重大合同的審核把關(guān)，直屬企業(yè)重大決策及控股公司重大決策的法律論證，公司仲裁案件和法律糾紛的按法定程序處理。

措施：認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí)，特別是新的法律法規(guī)。工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，提高工作效率。按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。推進(jìn)計(jì)劃：

1、按照流程審核控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)合同，并提出審核意見(jiàn)；

2、按照流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，并提出法律意見(jiàn)書(shū)；

3、按照法律仲裁流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的仲裁案件；4、按照法律訴訟流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的訴訟案件，提供相關(guān)服務(wù)。

五、內(nèi)部管控流程修改完善、監(jiān)督及實(shí)施檢查

目標(biāo)：協(xié)助完成內(nèi)控流程的修改、完善、監(jiān)督實(shí)施及執(zhí)行情況檢查。明確責(zé)任、提高執(zhí)行力及提高工作效率。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：征求意見(jiàn)、修改、監(jiān)督執(zhí)行、檢查。

措施：與黨政辦公室做好協(xié)調(diào)，充分聽(tīng)取直屬企業(yè)意見(jiàn)，認(rèn)真修改，認(rèn)真檢查流程的執(zhí)行情況并出具報(bào)告，協(xié)助企業(yè)提高執(zhí)行力。推進(jìn)計(jì)劃：

1、協(xié)助配合，上半年完成流程征求意見(jiàn)及修改下發(fā)；2、下半年到直屬企業(yè)檢查內(nèi)控制度及流程執(zhí)行情況。

六、合同備案的法律監(jiān)管

目標(biāo)：規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，提高直屬企業(yè)合同備案的自覺(jué)性，以及按照流程操作的規(guī)范性。

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：合同備案的時(shí)效，合同備案是否按規(guī)定流程操作。措施：落實(shí)責(zé)任人，每月跟蹤檢查合同備案情況。推進(jìn)計(jì)劃：

1、明確部門(mén)負(fù)責(zé)合同備案的人員及相關(guān)職能；2、每月跟蹤直屬企業(yè)合同備案情況；

3、年內(nèi)組織一次直屬企業(yè)合同備案的專項(xiàng)檢查。

七、所屬企業(yè)大中修管理

目標(biāo)：節(jié)約成本，同時(shí)保持公司設(shè)備設(shè)施的完好性，促進(jìn)直屬企業(yè)按流程與規(guī)定辦事。

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：大中修項(xiàng)目的界定，預(yù)算審核，維修單位的招投標(biāo)選取，維修的監(jiān)督與完工驗(yàn)收。

措施：完善公司大中修管理規(guī)定及相關(guān)流程，明確大中修管理的責(zé)任

人，學(xué)習(xí)規(guī)定及流程，正直辦理大中修項(xiàng)目的界定，嚴(yán)格預(yù)算審核，嚴(yán)格維修項(xiàng)目的驗(yàn)收。推進(jìn)計(jì)劃：

1、完善公司大中修管理規(guī)定及相關(guān)流程；2、明確部門(mén)負(fù)責(zé)大中修管理的具體責(zé)任人；

3、組織有關(guān)人員學(xué)習(xí)管理規(guī)定及流程，要達(dá)到非常熟練的程度；4、在審核大中修項(xiàng)目的時(shí)候，正直界定大中修項(xiàng)目的范圍；5、成本與質(zhì)量管理部嚴(yán)格預(yù)算審核；

6、維修項(xiàng)目完工后，組織有關(guān)人員對(duì)維修項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。八、團(tuán)隊(duì)建設(shè)

目標(biāo)：提升部門(mén)人員的綜合素質(zhì)，提高執(zhí)行力，提升團(tuán)隊(duì)精神。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：自發(fā)學(xué)習(xí)，按時(shí)參加培訓(xùn)，善于總結(jié)，每月部門(mén)工作的責(zé)任到人與時(shí)間要求。

措施：利用各種機(jī)會(huì)參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，落實(shí)部門(mén)責(zé)任制度。推進(jìn)計(jì)劃：

1、自發(fā)學(xué)習(xí)，多參加公司的培訓(xùn)，努力提高部門(mén)人員的專業(yè)素質(zhì)和整體綜合素質(zhì)；

2、努力培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)忠于企業(yè)、忠于職業(yè)操守、勇于執(zhí)行的品格；3、提高部門(mén)負(fù)責(zé)人閱讀、理解、理性思考，確定宏觀管理策略的能力；了解關(guān)鍵業(yè)務(wù)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、并制定計(jì)劃的能力；與社會(huì)交往，發(fā)現(xiàn)資源、整合資源的能力；對(duì)行為的管理能力等。

4、落實(shí)每月工作，責(zé)任到人，提高團(tuán)隊(duì)的責(zé)任心、執(zhí)行力和效率。

XXXX年，新成立的風(fēng)險(xiǎn)控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，認(rèn)清形勢(shì)、明確部門(mén)職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，努力完成部門(mén)各項(xiàng)工作計(jì)劃，為控股公司發(fā)展邁上新臺(tái)階而努力奮斗。

風(fēng)險(xiǎn)控制部XXXX年三月

友情提示：本文中關(guān)于《風(fēng)險(xiǎn)控制部工作計(jì)劃》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，風(fēng)險(xiǎn)控制部工作計(jì)劃：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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