201*年合規(guī)經(jīng)營

201*年合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作

（員工）承諾書

萬源市農(nóng)村信用合作聯(lián)社:

本人現(xiàn)在分社（部、室）崗位工作，在201*年全年工作期間,作出如下鄭重承諾：

一、自覺加強(qiáng)對國家法律、金融政策、行業(yè)規(guī)章及省聯(lián)社出臺的系列文件、操作規(guī)程、規(guī)章制度以“四川銀行業(yè)從業(yè)人員案防工作50個(gè)嚴(yán)禁”、“四川省農(nóng)村信用社十條禁令”、“SC6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作十個(gè)嚴(yán)禁”的學(xué)習(xí)，不斷深化和提高對合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的認(rèn)識。

二、工作中嚴(yán)格執(zhí)行會計(jì)、出納、結(jié)算、信貸、SC6000綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、銀行卡、ATM、POS機(jī)管理等各項(xiàng)規(guī)章制度；不違規(guī)辦理任何業(yè)務(wù)，不變通執(zhí)行制度，不受人為干擾違反制度；保證每一筆業(yè)務(wù)、每一個(gè)環(huán)節(jié)都嚴(yán)格按規(guī)章制度辦理。

三、自覺落實(shí)崗位監(jiān)督責(zé)任，履行內(nèi)部崗位之間相互制約和監(jiān)督職責(zé)，加強(qiáng)崗位之間的監(jiān)督和制約，自覺抵制違規(guī)、違制、違紀(jì)行為。

四、嚴(yán)格職業(yè)操守，優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)，不怠慢、頂撞、刁難客戶，不利用工作之便向客戶或企業(yè)吃、拿、卡、要，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營,合規(guī)操作。辦理合規(guī)業(yè)務(wù)，爭做合規(guī)員工！

若違反規(guī)定，本人主動接受組織處理。特此承諾。

承諾人:二一三年一月一日

擴(kuò)展閱讀：201*年合規(guī)監(jiān)察員考試大綱、

福建轄區(qū)證券公司合規(guī)監(jiān)察員資質(zhì)測試大綱（201*年版）

一、中華人民共和國公司法（201*年10月27日）

1.掌握公司的成立日期；

2.掌握擔(dān)任法定代表人的人選范圍；3.掌握分公司不具有法人資格的規(guī)定；4.了解公司工會民主管理規(guī)定；5.掌握有限責(zé)任公司設(shè)立人數(shù)的規(guī)定；

6.熟悉有限責(zé)任公司注冊資本及其最低限額的規(guī)定；7.了解一人有限責(zé)任公司注冊資本及其最低限額的規(guī)定；8.熟悉有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；9.掌握股份有限公司發(fā)起設(shè)立人數(shù)的規(guī)定；

10.掌握股份有限公司注冊資本及其出資限額的規(guī)定；11.熟悉股份有限公司對募集設(shè)立發(fā)起人認(rèn)購股份的要求；12.掌握股份有限公司轉(zhuǎn)讓本公司股份的限制；13.了解不當(dāng)停業(yè)及不依法辦理變更登記的法律責(zé)任。

二、中華人民共和國證券法（201*年10月27日）

1.掌握證券發(fā)行、交易活動的三公原則；

2.掌握禁止參與股票交易的人員范圍及禁止形式；

3.熟悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人范圍；4.熟悉內(nèi)幕信息的范圍；

5.掌握證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人的禁止行為；

6.熟悉操縱證券市場行為的表現(xiàn)形式；7.熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為的表現(xiàn)形式；8.掌握證券公司及其從業(yè)人員禁止欺詐客戶的行為；9.了解法人以個(gè)人名義開戶，挪用客戶資金或證券，提供虛假資料、隱匿、偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券，違規(guī)為客戶融資融券，違背客戶的委托買賣證券的法律責(zé)任；

10.熟悉全權(quán)委托，聘用不具有任職資格、證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券以及禁止參與股票交易人員違規(guī)持有、買賣股票的法律責(zé)任。

三、中華人民共和國反洗錢法（201*年10月31日）

1.熟悉反洗錢的目的和定義；2.掌握金融機(jī)構(gòu)總體的反洗錢義務(wù)；

3.掌握金融機(jī)構(gòu)反洗錢制度建設(shè)及機(jī)構(gòu)設(shè)的要求；4.掌握金融機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存以及大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)的有關(guān)要求,熟悉反洗錢宣傳和培訓(xùn)的基本要求；

5.熟悉采取臨時(shí)凍結(jié)措施的條件、批準(zhǔn)程序和凍結(jié)時(shí)間；6.了解金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作上的法律責(zé)任。

四、中華人民共和國刑法相關(guān)內(nèi)容（201*年2月28日）

1.了解內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；2.了解利用未公開信息交易罪；

3.了解編造并傳播影響證券交易虛假信息；4.了解誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪；5.了解操縱證券、期貨市場罪；6.了解挪用資金罪；

7.了解擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托財(cái)產(chǎn)罪；8.了解洗錢罪的表現(xiàn)形式；

9.了解出售或非法提供公民個(gè)人信息罪。

五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第522號，201*年4月23日）

1.了解證券公司的組織機(jī)構(gòu)；

2.掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、聘任和解聘程序；3.熟悉證券公司業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制的一般性規(guī)定；4.掌握證券公司為客戶開立證券和資金賬戶的要求；5.熟悉證券公司對客戶投訴處理的要求；

6.掌握證券公司進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動的禁止事項(xiàng)；

7.掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止事項(xiàng)；8.掌握證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的注意事項(xiàng)；9.熟悉證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的注意事項(xiàng)；10.熟悉客戶的交易結(jié)算資金存放要求；

11.熟悉證券公司向他人提供融資或者擔(dān)保的禁止性規(guī)定；12.熟悉監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況的檢查措施；

13.了解證券公司與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的違反《條例》的法律責(zé)任。

六、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔201*〕30號，201*年7月14日）

1.熟悉合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的基本概念；2.熟悉證券公司合規(guī)管理的范圍；3.掌握證券公司合規(guī)管理的理念；

4.了解證券公司合規(guī)管理基本制度應(yīng)包括的內(nèi)容以及相應(yīng)的審批過程；

5.熟悉公司董事會、管理層、部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及員工在合規(guī)管理中的責(zé)任；

6.熟悉證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估內(nèi)容、頻率以及工作方法；

7.了解合規(guī)總監(jiān)的角色定位；

8.了解合規(guī)總監(jiān)關(guān)于合規(guī)審查、合規(guī)監(jiān)督檢查、組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度、提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)、處理投訴和舉報(bào)以及合規(guī)報(bào)告等工作職責(zé)要求；

9.了解有關(guān)合規(guī)總監(jiān)相關(guān)履職保障的規(guī)定；

10.了解證券公司合規(guī)管理部門的角色定位與工作職責(zé)；11.熟悉證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度的目的及報(bào)告路徑；12.掌握證券公司合規(guī)管理考核的基本規(guī)定；

13.了解證券公司報(bào)送合規(guī)報(bào)告的時(shí)間、頻率、內(nèi)容及形式要求；

14.熟悉證券公司在合規(guī)管理過程中依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理的情形。

七、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（證監(jiān)會公告〔201*〕11號，201*年4月1日）

1.掌握客戶開戶時(shí)，證券公司了解客戶情況的工作要求；2.掌握客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的工作要求；3.掌握客戶適當(dāng)性管理工作要求；

4.掌握證券公司配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易

行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查的工作要求；

5.掌握發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)或基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為時(shí)的工作要求；

6.熟悉證券公司加強(qiáng)客戶密碼等保護(hù)的工作要求；7.了解客戶信息查詢工作要求；8.掌握客戶回訪工作要求；9.掌握客戶投訴處理工作要求；10.熟悉客戶資料管理工作要求；

11.掌握證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度的工作要求；

12.掌握證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營的工作要求；

13.熟悉證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的處罰規(guī)定。

八、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（201*年修訂）（證監(jiān)會公告〔201*〕17號，201*年5月14日）

1.了解證券公司分類的組織實(shí)施機(jī)構(gòu)；2.了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的評價(jià)指標(biāo)；3.了解證券公司市場競爭力的主要評價(jià)根據(jù)；4.熟悉證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的主要評價(jià)根據(jù)；

5.熟悉證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的相關(guān)情形；

6.掌握營業(yè)部直接被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的扣分標(biāo)準(zhǔn)；

7.熟悉證券公司被證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的扣分標(biāo)準(zhǔn)；8.了解證券公司分類評價(jià)的評價(jià)頻率及評價(jià)期；9.了解證券公司分類評價(jià)實(shí)施的三個(gè)程序；10.熟悉證券公司分類結(jié)果使用的有關(guān)內(nèi)容；11.掌握證券公司分類結(jié)果的禁止使用事項(xiàng)。

九、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)工作指引》等合規(guī)管理工作指引的通知（閩證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔201*〕107號，201*年7月23日）

福建轄區(qū)證券公司合規(guī)監(jiān)察員工作指引全文掌握

福建轄區(qū)證券公司合規(guī)報(bào)告工作指引1.掌握第6條規(guī)定

2.熟悉第9、10、11、12條規(guī)定

福建轄區(qū)證券公司合規(guī)監(jiān)察員培訓(xùn)工作指引

全文了解，其中重點(diǎn)熟悉合規(guī)監(jiān)察員在任職前和任職期間，取得測試和培訓(xùn)合格證書的要求

福建轄區(qū)證券公司合規(guī)監(jiān)督檢查工作指引

掌握公司應(yīng)當(dāng)定期、不定期對各部門、分支機(jī)構(gòu)和工作人員經(jīng)營管理與執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查的內(nèi)容

十、關(guān)于建立轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為自查自糾申報(bào)機(jī)制的通知（閩證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔201*〕5號，201*年1月18日）

1.全文了解，其中重點(diǎn)熟悉自查自糾事項(xiàng)及后續(xù)處理情況的報(bào)送時(shí)間與方式

自查自糾事項(xiàng)及其后續(xù)處理情況，應(yīng)在發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)向CISP系統(tǒng)報(bào)送。

十一、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)證券營業(yè)部分類監(jiān)管辦法（201*年修訂）》的通知（閩證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔201*〕16號，201*年2月28日）

1.了解證券營業(yè)部分類監(jiān)管的定義、對象；2.熟悉證券營業(yè)部綜合考核的內(nèi)容；3.熟悉綜合考核的辦法；

4.掌握證券營業(yè)部自評的相關(guān)程序要求；

5.熟悉證券營業(yè)部違規(guī)行為的不同分類和給予減免扣分的條件；

6.熟悉證券營業(yè)部分類監(jiān)管類型；

7.掌握區(qū)分不同累計(jì)考核扣分的監(jiān)管措施；8.掌握證券營業(yè)部分類結(jié)果的運(yùn)用；

9.掌握對于在自評時(shí)隱瞞重大事項(xiàng)或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的證券營業(yè)部的處理措施；

10.了解附件1《證券營業(yè)部分類監(jiān)管考核指標(biāo)》。

十二、關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知（中證協(xié)發(fā)〔201*〕27號，201*年2月10日）

1.熟悉證券公司開展合規(guī)管理有效性全面評估的頻次要求；2.了解證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)涵蓋哪些內(nèi)容；

3.熟悉合規(guī)自評工作程序；

4.熟悉合規(guī)管理有效性評估結(jié)果的運(yùn)用。

十三、證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）（證監(jiān)會公告〔201*〕20號，201*年5月13日）

1.掌握證券公司分公司的法律責(zé)任；2.熟悉分公司的經(jīng)營范圍；

3.熟悉分公司所應(yīng)配合的監(jiān)管要求。

十四、關(guān)于印發(fā)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》的通知（證監(jiān)辦發(fā)〔201*〕70號，201*年7月21日）

1.掌握證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件報(bào)告機(jī)制；

2.熟悉宣傳、培訓(xùn)和演練的有關(guān)要求。

十五、關(guān)于做好證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范后續(xù)工作的通知（閩證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔201*〕180號，201*年12月16日）

掌握有關(guān)cisp數(shù)據(jù)報(bào)送的相關(guān)要求。

十六、證券市場禁入規(guī)定（證監(jiān)會令第33號，201*年6月7日）

1.熟悉被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的后果；2.熟悉被采取3至5年、5至10年及終身禁止的證券市場禁入措施的情形；

3.熟悉對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形；

4.了解被證券市場禁入人員的公布途徑。

十七、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔201*〕2號，201*年4月13日）

1.熟悉證券經(jīng)紀(jì)人的定義與角色定位；

2.熟悉證券經(jīng)紀(jì)人資格要求、委托范圍、執(zhí)業(yè)地域要求；3.熟悉證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)要求；

4.熟悉證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)證券公司的授權(quán)可從事的活動范圍；

5.熟悉證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為規(guī)定；

6.熟悉證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)客戶的回訪要求；7.了解證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)客戶賬戶的監(jiān)控要求；8.熟悉對證券經(jīng)紀(jì)人投訴處理、違法違規(guī)行為的處理。

十八、證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法（中國證券業(yè)協(xié)會，201*年3月29日）

1.了解誠信信息的定義；

2.了解基本信息、獎勵信息的內(nèi)容和熟悉警示信息、處罰處分信息的內(nèi)容；

3.熟悉誠信信息的來源和用途；4.了解誠信信息的保存規(guī)定。

十九、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（中國證券業(yè)協(xié)會，201*

年1月19日）

1.熟悉證券業(yè)從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則；

2.熟悉從業(yè)人員的一般性禁止行為和證券公司從業(yè)人員特定禁止行為。

二十、證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見（證監(jiān)基金字〔201*〕278號，201*年10月12日）

1.了解基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級劃分應(yīng)至少包括幾個(gè)等級；2.熟悉對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)的要求（重點(diǎn)掌握第21條、23條和24條）；

3.熟悉基金銷售適用性的實(shí)施保障要求（重點(diǎn)掌握第30、31條、32條）。

二十一、創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定（中國證監(jiān)會公告〔201*〕14號，201*年7月15日）

1.了解投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)具備的條件；2.熟悉證券公司了解投資者相關(guān)信息和提示投資者評估適當(dāng)性的要求；

3.熟悉與客戶簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的要求；

4.了解投資者的配合義務(wù)要求。

二十二、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者園地建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知（閩證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔201*〕177號，201*年12月1日）

1.熟悉投資者園地建設(shè)的要求；2.掌握投資者園地的內(nèi)容；3.熟悉相關(guān)獎懲規(guī)定。

二十三、證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔201*〕50號，201*年3月24日）

1.熟悉營業(yè)部投資者教育工作的內(nèi)容；

2.熟悉營業(yè)部投資者教育工作的組織架構(gòu)及職責(zé)；3.熟悉營業(yè)部投資者教育實(shí)施工作方案應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容；

4.熟悉營業(yè)部應(yīng)具備的制度；

5.了解營業(yè)部在客戶開（銷）戶、證券交易和資金存取、證券營銷、信息披露和客戶服務(wù)等環(huán)節(jié)的投資者教育工作要求。

二十四、創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南（深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司，201*年7月2日）

1.了解創(chuàng)業(yè)板市場投資者客戶開通申請?zhí)幚恚?.熟悉風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署與交易開通；

3.掌握投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示要求。

二十五、新增休眠賬戶管理業(yè)務(wù)操作指引（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，201*年2月1日）

1.熟悉新增休眠賬戶范圍；2.了解休眠賬戶激活操作。

二十六、關(guān)于建立證券賬戶管理長效機(jī)制、進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶信息比對的通知（中國結(jié)算發(fā)字〔201*〕67號，201*年4月24日）

熟悉通知中一、3關(guān)于關(guān)鍵信息比對不一致時(shí)處理。

二十七、關(guān)于做好開戶資料聯(lián)網(wǎng)核查異常的投資者身份信息復(fù)查工作的通知（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，201*年11月20日）

1.熟悉中登公司發(fā)送給證券公司的三種身份信息核查異常類型；

2.了解證券公司復(fù)查投資者身份信息和相應(yīng)的處理措施。

二十八、關(guān)于規(guī)范證券公司客戶資金第三方存管單客戶多銀行服務(wù)的通知（中證協(xié)發(fā)〔201*〕19號，201*年2月11日）

1.了解賬戶體系與賬戶管理；2.了解協(xié)議簽署；3.了解資金劃轉(zhuǎn)；4.掌握合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理。

二十九、關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知（證監(jiān)發(fā)〔201*〕21號中國證監(jiān)會、國家計(jì)委、稅務(wù)總局，201*年4月4日）

1.掌握交易傭金標(biāo)準(zhǔn)；2.掌握禁止性行為；3.掌握備案規(guī)定。

三十、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知（中證協(xié)發(fā)〔201*〕157號，201*年9月30日）

1.掌握制定證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)的原則；2.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本核算的方式；3.熟悉提供其他服務(wù)收費(fèi)的要求；

4.熟悉證券交易傭金、服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)的備案和公示要求；

5.熟悉檢查內(nèi)容；

6.了解對違反行業(yè)自律規(guī)則的證券公司或從業(yè)人員的自律管理措施。

三十一、關(guān)于明確約定服務(wù)價(jià)格的通知（閩證協(xié)〔201*〕41號,201*年4月25日）

全文掌握。

三十二、關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔201*〕104號，201*年9月15日）

1.熟悉投資咨詢機(jī)構(gòu)參與廣播電視證券節(jié)目的要求和程序；2.熟悉參與廣播電視證券節(jié)目的咨詢機(jī)構(gòu)和節(jié)目分析師必須具備證券投資咨詢相關(guān)資格；

3.熟悉咨詢機(jī)構(gòu)在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式的條件。

三十三、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范廣播電視證券節(jié)目和證券信息類產(chǎn)品廣告有關(guān)事項(xiàng)的通知（閩證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔201*〕135號，201*年9月15日）

1.熟悉嚴(yán)格規(guī)范參與廣播電視證券節(jié)目的有關(guān)行為；2.熟悉嚴(yán)格規(guī)范證券信息類產(chǎn)品廣告發(fā)布行為的工作要求；3.熟悉參與轄區(qū)廣播電視證券節(jié)目、發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告的報(bào)備審查程序要求。

三十四、關(guān)于督促證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范在網(wǎng)上發(fā)布

信息行為以及參與廣播電視證券節(jié)目的函（機(jī)構(gòu)部部函〔201*〕106號)

1.熟悉證券公司有關(guān)網(wǎng)上發(fā)布信息的禁止行為；2.熟悉證券公司的員工參與廣播電視證券節(jié)目的程序要求和禁止行為；

3.掌握證券公司禁止為非法證券投資咨詢、非法委托理財(cái)活動提供便利的要求。

三十五、關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的通知（上證債字〔201*〕253號，201*年12月30日）

掌握有關(guān)正回購套作的風(fēng)險(xiǎn)控制。

三十六、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見（證監(jiān)基金字〔201*〕277號，201*年10月12日）

1.熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的管理要求；2.了解基金銷售機(jī)構(gòu)對《投資人權(quán)益須知》制作使用的管理要求；

3.了解基金銷售機(jī)構(gòu)建立客戶投訴處理體系的要求；4.了解基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的保密義務(wù)；

5.了解基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的異常交易行為。

三十七、證券投資基金銷售管理辦法（證監(jiān)令〔201*〕72號，201*年6月9日）

1.了解基金宣傳推介材料的形式；

2.了解基金宣傳推介材料的合規(guī)要求，重點(diǎn)熟悉第31、32條；

3.了解代銷機(jī)構(gòu)的銷售業(yè)務(wù)規(guī)范的規(guī)定，重點(diǎn)熟悉第52,53,55,57,59,61,62,78,80條。

三十八、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法(證監(jiān)會公告〔201*〕31號，201*年10月26日)

1.掌握證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的總體要求；2.掌握證券公司不得向客戶融資、融券的情形；3.熟悉擔(dān)保證券公司因融資融券所生對客戶債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)的范圍；

4.掌握關(guān)聯(lián)人賬戶的申報(bào)要求；5.熟悉客戶融資融券償還的方式；

6.熟悉不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的例外情形；

7.了解融資融券業(yè)務(wù)權(quán)益處理的規(guī)定。

三十九、證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引（證監(jiān)會公告

〔201*〕32號，201*年10月26日）

1.熟悉證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前的告知義務(wù)內(nèi)容；

2.熟悉證券公司在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示的內(nèi)容；

3.掌握強(qiáng)制平倉的規(guī)定；

4.熟悉證券公司保障客戶資產(chǎn)安全的措施和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的規(guī)定。

四十、上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（上證交字〔201*〕46號，201*年11月25日）

1.了解融資融券申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的規(guī)定；

2.掌握融資融券期限及投資者信用賬戶禁止投資范圍的規(guī)定；

3.了解融資融券標(biāo)的證券的規(guī)定；4.了解可充抵保證金證券折算率的規(guī)定；5.熟悉融資保證金和融券保證金的規(guī)定；

6.掌握客戶維持擔(dān)保比例、客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例和取款比例下限的規(guī)定。

四十一、關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的

通知（深證會〔201*〕60號，201*年11月25日）

內(nèi)容同上海交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則的內(nèi)容相同。

四十二、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）（證監(jiān)會令〔201*〕25號，201*年5月31日）

1.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶要求；2.了解定向管理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的禁止行為。

四十三、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）（證監(jiān)會令〔201*〕26號，201*年5月31日）

1.掌握集合資產(chǎn)管理的推廣要求；

2.了解集合資產(chǎn)管理客戶的適當(dāng)性管理要求。

四十四、證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔201*〕27號，201*年10月12日）

1.熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的定義；2.掌握證券投資顧問服務(wù)的監(jiān)管；

3.掌握證券投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)檔案的保管。

四十五、中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局證券投資顧問業(yè)務(wù)工作指引（試行）（閩證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔201*〕43號，201*年4月18日）

1.了解從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為規(guī)范；2.熟悉證券投資顧問人員管理；3.掌握證券投資顧問推廣；4.熟悉證券投資顧問合同簽訂；5.熟悉證券投資顧問服務(wù)提供；

6.熟悉證券投資顧問客戶回訪與投訴處理；

7.了解證券投資顧問合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（重點(diǎn)熟悉第45、46、51、52條）。

四十六、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（證監(jiān)發(fā)〔201*〕56號，201*年4月20日）

1.熟悉證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍；2.了解證券公司為期貨公司提供中間介紹義務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，重點(diǎn)熟悉第12、16、17、18、19、21、22、23條。

四十七、證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法（證監(jiān)會令第68號，201*年9月1日）

了解證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，重點(diǎn)熟悉第10、11、15、16條。

四十八、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法

（證監(jiān)會令第88號，201*年10月19日）1.熟悉證券公司高級管理人員的范圍；

2.熟悉取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的條件；

3.熟悉證券公司高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的兼職限制；4.熟悉證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的禁止行為。

友情提示：本文中關(guān)于《201*年合規(guī)經(jīng)營》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，201*年合規(guī)經(jīng)營：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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