服務(wù)處內(nèi)控體系年終總結(jié)

內(nèi)控體系年終總結(jié)

201*年，服務(wù)處內(nèi)控體系建設(shè)從夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)工作入手，進(jìn)一步理順了內(nèi)控體系管理的體制機(jī)制，建立健全監(jiān)督、考核、評價(jià)體系。

服務(wù)處1-3月通過每周定期的生產(chǎn)例會、班組長會議以及不定期的全員會議宣貫內(nèi)部控制工作的重要性。6月底前順利的完成了服務(wù)處內(nèi)控體系“三重一大”項(xiàng)目的梳理工作。7-9月份邀請油田公司內(nèi)部控制處對我處內(nèi)控體系運(yùn)行情況進(jìn)行評價(jià)測試，并對測試中發(fā)現(xiàn)的44個(gè)例外事項(xiàng)（設(shè)計(jì)層面25、執(zhí)行層面19項(xiàng)）進(jìn)行細(xì)致分析，劃分具體部門、具體崗位嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)、執(zhí)行要求進(jìn)行整改，目前已整改完畢。10-11月份，由于服務(wù)處組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，對所涉及的部門、崗位人員業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)圖、基本業(yè)務(wù)目錄、流程圖等進(jìn)行更新完善，同時(shí)著力抓好內(nèi)控培訓(xùn)和隊(duì)伍建設(shè)，通過聘請專家指導(dǎo)和每周自學(xué)交流的途徑，繼續(xù)強(qiáng)化各級管理干部的內(nèi)控培訓(xùn)工作，不斷提高內(nèi)控管理理論。12月1日召開服務(wù)處內(nèi)控控制《延伸補(bǔ)充文件》換版工作會議，宣布實(shí)施方案，參照礦區(qū)內(nèi)控體系新模板進(jìn)行服務(wù)處內(nèi)部控制換版工作，梳理出281項(xiàng)基本業(yè)務(wù)流程，重要業(yè)務(wù)流程73個(gè)，繪

制流程圖239個(gè)，崗位職責(zé)描述87份；風(fēng)險(xiǎn)控制文檔114份。下一步服務(wù)處將按照事業(yè)部《延伸補(bǔ)充文件》換版工作整體要求，在12月20日前順利完成換版驗(yàn)收工作，同時(shí)注重內(nèi)控測試和ERP系統(tǒng)控制有效銜接，及時(shí)與ERP系統(tǒng)操作人員溝通交流，提高操作和應(yīng)用能力，不斷夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)工作，充分調(diào)動(dòng)內(nèi)控人員的工作積極性和主動(dòng)性。

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1大慶榆樹林油田開發(fā)有限責(zé)任公司201*年度內(nèi)控體系建設(shè)工作總結(jié)201*年，我公司內(nèi)控工作在有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全面貫徹油田公司關(guān)于“建立健全內(nèi)控體系、完善經(jīng)營管理機(jī)制、切實(shí)做到設(shè)計(jì)有效,執(zhí)行有力、確保一次通過管理層測試和外部審計(jì)”的要求，以“完善內(nèi)控制度，確保有效運(yùn)行”為重點(diǎn)，以“設(shè)計(jì)有效，執(zhí)行有力”為目標(biāo)，將抓好體系運(yùn)行、迎接管理層測試和外部審計(jì)、加大整改和完善力度作為全年工作的重中之重，現(xiàn)已達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，圓滿完成了201*年內(nèi)控體系建設(shè)工作任務(wù)，為我公司內(nèi)控體系建設(shè)工作以后的開展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第一部分：內(nèi)控體系建設(shè)工作開展情況一是高度重視，加強(qiáng)培訓(xùn)，繼續(xù)營造良好的內(nèi)控工作氛圍。201*年，我們按照增強(qiáng)全員內(nèi)控意識的要求，針對內(nèi)控體系建設(shè)、COSO框架、控制環(huán)境應(yīng)知應(yīng)會、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容舉辦了兩期內(nèi)控培訓(xùn)班，公司機(jī)關(guān)及所屬單位200多人次參加了集中培訓(xùn)，基層各單位也都按照公司統(tǒng)一要求對員工進(jìn)行了培訓(xùn)。通過不同形式的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，使廣大員工對內(nèi)控體系建設(shè)工作的重要性、相關(guān)知識及本單位主要業(yè)務(wù)流程內(nèi)容有了更深刻的了解。公司全體員工逐漸形成了重制度、重程序、重證據(jù)的內(nèi)控工作氛圍。二是精心組織，扎實(shí)工作，確保體系設(shè)計(jì)科學(xué)有效。201*年23-4月份，我們歷經(jīng)近一個(gè)月的時(shí)間，按照油田公司統(tǒng)一要求，并在規(guī)定期限內(nèi)，結(jié)合我公司油田生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況，經(jīng)過無數(shù)次的制作、修訂與完善，共完成14大類（包括KP02油氣田開發(fā)建設(shè)、KP04油氣生產(chǎn)、KP06油氣銷售、MP01人力資源管理、MP02財(cái)務(wù)管理、MP03資本運(yùn)營、MP04采購管理、MP05存貨管理、MP06資產(chǎn)管理、MP07科技發(fā)展、MP09合同與糾紛管理、SP04經(jīng)營計(jì)劃、SP07法律事務(wù)、SP08健康安全環(huán)保）87個(gè)末級子流程的流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制措施文檔（RCD）、控制程序文件、控制實(shí)施證據(jù)的繪制、描述及上述末級子流程的信息化轉(zhuǎn)換工作。在進(jìn)行信息化轉(zhuǎn)換工作期間，我們業(yè)務(wù)人員始終要求自己做到，對重要風(fēng)險(xiǎn)充分識別、無一遺漏，對關(guān)鍵控制全面落實(shí)、無一缺失；每個(gè)控制環(huán)節(jié)點(diǎn)，尤其是關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制措施要與部門職責(zé)統(tǒng)一、流程節(jié)點(diǎn)描述統(tǒng)一、崗位描述統(tǒng)一；切實(shí)把“誰負(fù)責(zé)執(zhí)行控制”、“如何執(zhí)行控制”、“什么時(shí)間執(zhí)行”、“執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)”基本融入到業(yè)務(wù)流程中，使其在實(shí)際工作中具有較強(qiáng)的可行性和可操作性，這對我們業(yè)務(wù)人員在以后的具體工作中加強(qiáng)管理、規(guī)范運(yùn)作具有非常重要的意義。信息化轉(zhuǎn)換工作完成后，油田公司內(nèi)控管理辦公室對我公司在較短的時(shí)間內(nèi)，高質(zhì)量的完成任務(wù)給予了肯定和表揚(yáng)。三是認(rèn)真做好股份公司管理層測試的迎檢工作。201*年11月5日至9日股份公司管理層測試組對我公司進(jìn)行了測試，在測試過程中，測試組的各位專家對我公司內(nèi)控的設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況表3示滿意，對內(nèi)控體系建設(shè)工作給予充分肯定。本次測試順利通過并取得較好的效果，主要有以下三方面的原因：一是領(lǐng)導(dǎo)高度重視。二是內(nèi)控辦公室精心組織。三是各部門積極配合。測試期間，有關(guān)人員全程陪同，全力協(xié)調(diào)。流程涉及人員隨叫隨到，對流程上下接口積極溝通，實(shí)施證據(jù)提供完整、快捷、準(zhǔn)確。相關(guān)部門和單位都能以積極、熱情、誠懇的態(tài)度對待測試工作，凸顯了各部門和單位團(tuán)結(jié)一心、互相協(xié)助、共同迎接測試的團(tuán)隊(duì)氛圍，特別是總經(jīng)理辦公室、生產(chǎn)運(yùn)行部等部門在辦公場所、通訊設(shè)施、食宿安排、車輛等方面提供了有力保障，進(jìn)而確保本次測試工作順利進(jìn)行。第二部分：內(nèi)控體系建設(shè)工作取得的主要成效經(jīng)過幾年的體系建設(shè)和執(zhí)行過程，員工思想觀念有了大幅度的轉(zhuǎn)變和提高，規(guī)范了管理行為和方式，有效規(guī)避了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)促進(jìn)了生產(chǎn)經(jīng)營管理水平的提升。一是進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思想觀念，營造了良好的內(nèi)控工作氛圍。內(nèi)控工作開始時(shí)，大部分員工認(rèn)為，內(nèi)控體系建設(shè)僅僅是為滿足公司上市地法律的要求而走個(gè)形式而已，根本就沒有擺明內(nèi)控的位置。為此，公司領(lǐng)導(dǎo)要求內(nèi)控辦從認(rèn)清形勢、提高認(rèn)識入手，多次強(qiáng)調(diào)內(nèi)控體系建設(shè)不是可干可不干的工作，而是必須干好的工作，并組織相關(guān)部門人員反復(fù)宣傳貫徹內(nèi)控體系建設(shè)的有關(guān)精神，而且隨著近三年的編制、執(zhí)行、落實(shí)、測試以及內(nèi)控體系建設(shè)給企業(yè)管理帶來的實(shí)效，廣大干部員工尤其是關(guān)鍵崗位的管理人員和業(yè)務(wù)人員終于對內(nèi)控體系建設(shè)工作的出發(fā)點(diǎn)有了更深4刻的理解，并開始認(rèn)識到內(nèi)控是企業(yè)強(qiáng)化管理的需要，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身長遠(yuǎn)發(fā)展的需要。通過對內(nèi)控工作認(rèn)識的轉(zhuǎn)變，所有部門（單位）管理人員在每一階段工作安排后，都能給予積極的配合、支持，這為我們推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)工作打下了一定基礎(chǔ)。二是通過內(nèi)控，不斷完善了以文本為載體的制度建設(shè)�！端_61奧法案》要求在美國的上市公司必須建立內(nèi)部控制體系，同時(shí)推薦COSO框架作為建立內(nèi)部控制體系的標(biāo)準(zhǔn)，但并沒有對如何建立內(nèi)部控制體系進(jìn)行詳細(xì)的說明，所以，對于股份公司和油田公司來說，內(nèi)控體系建設(shè)也是一項(xiàng)嶄新的工作，我們只能干中學(xué)、學(xué)中干。最終在內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)際工作中，我們按照油田公司設(shè)計(jì)的基本框架和總體要求，主要結(jié)合我公司油田生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況，完成了一套符合我公司自身實(shí)際情況的文本化制度，使其更具可行性和可操作性。三是進(jìn)一步理順了工作程序。開展內(nèi)控以來，通過不斷修改、完善各個(gè)業(yè)務(wù)流程，使各部門、各崗位之間，上下級之間的工作關(guān)系更加清晰、順暢、協(xié)調(diào)，各項(xiàng)工作程序得到了進(jìn)一步理順。四是資產(chǎn)管理工作進(jìn)一步規(guī)范，資產(chǎn)管理方式和方法正在與油田公司趨同。通過內(nèi)控體系建設(shè)的開展，在資產(chǎn)管理上，我們改變了過去由不同職能部門按其職能性質(zhì)分別管理不同類別資產(chǎn)的做法，重新整合了資產(chǎn)管理部門，由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部全面行使資產(chǎn)管理的各種職能，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部吸收了其他單位好的做法，重新制5定和完善了與資產(chǎn)管理相關(guān)聯(lián)的五個(gè)管理辦法。從資產(chǎn)裝備計(jì)劃開始，直至資產(chǎn)的后續(xù)支出管理，全部由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)，使我們的資產(chǎn)管理工作在保持自己特點(diǎn)的同時(shí)，正在與油田公司趨同。五是合同管理更加規(guī)范，合同控制力正在加強(qiáng)。通過內(nèi)控體系建設(shè)的開展，合同的作用彰顯出來，凡應(yīng)履行合同簽訂的事項(xiàng)全部訂立了合同或協(xié)議，在合同簽訂和履行過程中，各職能部門和有關(guān)責(zé)任人切實(shí)嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格按照內(nèi)控要求履行職責(zé)，并保證在事項(xiàng)發(fā)生前履行合同審批手續(xù)，最大限度地避免了事后合同的發(fā)生。另外，簽約率、三項(xiàng)審查率均達(dá)100%，所簽定的合同均按照約定全面履行，沒有發(fā)生一起因合同簽訂、履行所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)糾紛，切實(shí)保證了公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行，有效地維護(hù)了公司的合法權(quán)益。第三部分：內(nèi)控體系建設(shè)存在的問題公司內(nèi)控體系建設(shè)開展三年多來，總體上做到了運(yùn)行平穩(wěn)，執(zhí)行有力，但在實(shí)際工作中，還有部分單位及人員對內(nèi)控體系建設(shè)的重要性認(rèn)識不夠，主要有以下三個(gè)方面：一是內(nèi)控的全員參與意識不夠。目前，公司大多數(shù)人員都能為內(nèi)控體系的建設(shè)積極創(chuàng)造條件，真正發(fā)揮作用。但是，還存在個(gè)別單位和個(gè)別人員認(rèn)識不足，風(fēng)險(xiǎn)控制薄弱，行為管理滯后，未真正達(dá)到實(shí)質(zhì)性介入，及精細(xì)管理的要求。二是業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。公司的內(nèi)控體系經(jīng)過多次測試與整改，業(yè)務(wù)流程已逐漸完善，但個(gè)別單位在業(yè)務(wù)流程操6作過程中還存在著控制實(shí)施證據(jù)缺失或填寫不完整，如審核審批手續(xù)不完善，或不符合內(nèi)控規(guī)定等一系列基礎(chǔ)工作不扎實(shí)的現(xiàn)象，這將是下一步內(nèi)控工作的重點(diǎn)，我們要保證強(qiáng)化流程執(zhí)行，規(guī)范實(shí)施證據(jù)，從源頭上堵塞管理漏洞。三是對控制環(huán)境知識應(yīng)知應(yīng)會，各級管理人員學(xué)習(xí)掌握不夠扎實(shí)。控制環(huán)境知識在內(nèi)控體系建設(shè)上是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，外審測試時(shí)，要對員工進(jìn)行訪談，回答不準(zhǔn)確或偏差，都要算作例外事項(xiàng)，將影響公司是否能夠順利通過測試，甚至?xí)�影響到油田公司的總體測試。第四部分：今后工作任務(wù)幾年來，經(jīng)過公司上下的共同努力，克服重重困難，完成了內(nèi)控體系建設(shè)各個(gè)階段的工作任務(wù)，雖然內(nèi)控體系建設(shè)初見成效，但是同時(shí)我們也看到，內(nèi)控體系建設(shè)工作已進(jìn)入關(guān)鍵階段，目前面臨的問題仍然不少，從企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展和經(jīng)營管理需要來看，內(nèi)控仍然存在覆蓋面不夠，個(gè)別控制措施不夠到位。這些問題如果得不到徹底解決，將直接關(guān)系內(nèi)控體系建設(shè)工作的成敗。所以我們清醒地認(rèn)識到，內(nèi)控建設(shè)工作并沒有結(jié)束，真正的攻堅(jiān)戰(zhàn)才剛剛開始，更加艱巨的任務(wù)還在等著我們。一是繼續(xù)做好對業(yè)務(wù)流程的符合性檢查工作，實(shí)行全過程跟蹤，對發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)和上級業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行請示和溝通并得到及時(shí)解決，要按照優(yōu)化簡化工作流程，進(jìn)一步理順業(yè)務(wù)關(guān)系的原則，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的統(tǒng)一和規(guī)范，使業(yè)務(wù)流程無論是可操作7性還是有效性上都得到進(jìn)一步完善。二是加大內(nèi)控體系的宣貫和培訓(xùn)力度，強(qiáng)化員工內(nèi)控體系建設(shè)觀念。與傳統(tǒng)的管理模式、工作習(xí)慣相比較，內(nèi)部控制不但是一種新理念、新知識，更是一種新的管理行為。因此在實(shí)際工作中，無論是引入還是執(zhí)行都存在一定的難度。為使內(nèi)控意識在廣大員工的腦海中扎根，我們要采取靈活多樣的方式，繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)的宣傳培訓(xùn)工作，要充分利用有線電視、網(wǎng)頁、工作簡報(bào)等媒體加大宣傳力度。同時(shí)，我們要經(jīng)常通過舉辦內(nèi)控專業(yè)知識培訓(xùn)，特別對主要管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，使內(nèi)控氛圍更加濃厚。三是建立內(nèi)部控制的長效機(jī)制。內(nèi)控體系建設(shè)雖然已經(jīng)完成了設(shè)計(jì)，并已開始運(yùn)行，但這也還只是起步，而不是結(jié)束。只要企業(yè)存在經(jīng)營管理和經(jīng)營活動(dòng)，就需要建立內(nèi)控制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制。內(nèi)控體系建設(shè)階段的工作完成后，還需要進(jìn)行持續(xù)的更新與維護(hù)，還將向縱深發(fā)展，內(nèi)控工作任何時(shí)候都不能放松，必須建立內(nèi)控工作的長效機(jī)制，而且要把內(nèi)控體系建設(shè)作為一項(xiàng)重要的日常工作來抓。四是強(qiáng)化執(zhí)行。狠抓內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，是今后內(nèi)控工作的重中之重。確保有效執(zhí)行，一是必須采取有效的方法或形式，使我公司各級領(lǐng)導(dǎo)、所有管理人員不僅要了解在內(nèi)控執(zhí)行上做什么，怎么做，還要清楚做到什么程度，達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。二是要監(jiān)督到位，措施有力。為使內(nèi)控工作不流于形式，我們必須要建立8嚴(yán)格的檢查、監(jiān)督、考核制度，這是保證內(nèi)控執(zhí)行的重要一環(huán)。對內(nèi)部控制的每一項(xiàng)要求，都要明確：誰是責(zé)任人，什么時(shí)間檢查，檢查的內(nèi)容是什么，發(fā)現(xiàn)問題怎么整改，出現(xiàn)重大缺陷和實(shí)質(zhì)性漏洞誰負(fù)責(zé)，負(fù)什么責(zé)任，處罰措施是什么等。要嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)控管理手冊》的有關(guān)規(guī)定，把內(nèi)控執(zhí)行切實(shí)落到實(shí)處。五是按照股份公司及油田公司的統(tǒng)一部署，統(tǒng)籌安排好以后各階段的工作，全面完成內(nèi)控體系建設(shè)任務(wù)。我們要在實(shí)際工作中，依托已有的管理優(yōu)勢，以提高企業(yè)自身管理水平的需求為動(dòng)力，全力進(jìn)行內(nèi)控體系的建立和完善工作，并使之成為一個(gè)長期有效運(yùn)行的體系。同時(shí)，以內(nèi)控體系建設(shè)為契機(jī)，對我們多年積累的管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)和提升，充分吸收借鑒兄弟單位先進(jìn)的管理文化成果，構(gòu)建適合我們自身長遠(yuǎn)發(fā)展需要的管理體系。

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