自查自糾工作報(bào)告

馬石立中學(xué)“五無(wú)兩有”學(xué)校創(chuàng)建工作

自查報(bào)告

根據(jù)中心學(xué)�！拔鍩o(wú)兩有”學(xué)校創(chuàng)建工作要求，為了統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)“五無(wú)兩有”學(xué)校創(chuàng)建工作的主動(dòng)性、自覺性，形成“上下聯(lián)動(dòng)，全員參與”的工作格局，我們重點(diǎn)做好了以下幾項(xiàng)工作。

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立工作機(jī)制。我校建立了校長(zhǎng)、書記親自抓，分管信；領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作責(zé)任制，細(xì)化工作方案，周密部署工作，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任，對(duì)工作不認(rèn)真敷衍了事的人，堅(jiān)決追究其責(zé)任，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的有效工作機(jī)制，確保了各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

召開會(huì)議，全面宣傳發(fā)動(dòng)。我校及時(shí)召開大會(huì)，做到人人皆知、全員參與。校長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)抓實(shí)抓好各個(gè)階段工作。就現(xiàn)階段而言，通過(guò)自查，我們可以總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)、查找不足、改進(jìn)工作，全校上下要積極響應(yīng)、主動(dòng)參與，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度、求真務(wù)實(shí)的作風(fēng)、高度嚴(yán)格的要求，切實(shí)查找問(wèn)題和不足，找出阻礙教育發(fā)展，損害群眾利益的不正之風(fēng)，找出違背教育規(guī)律，有損師表形象的師德問(wèn)題，針對(duì)問(wèn)題不足切實(shí)整改，促進(jìn)和諧校園建設(shè)，辦好人民滿意的教育。

各方面自查自評(píng)情況匯總?cè)缦拢海ㄒ唬┌踩�管理方�?/p>

1、組織領(lǐng)導(dǎo)有力，工作責(zé)任落實(shí)

學(xué)校建立了由校長(zhǎng)任組長(zhǎng)的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，工作有計(jì)劃并能定期研究學(xué)校安全工作，與各層簽訂了責(zé)任書，安全保衛(wèi)人員落實(shí)，堅(jiān)持24小時(shí)值班。

2、制度健全，覆蓋面廣

學(xué)校有關(guān)安全管理制度對(duì)學(xué)校組織領(lǐng)導(dǎo)、安全管理、責(zé)任落實(shí)及操作流程等進(jìn)行全面覆蓋，做到有章可循，有據(jù)可依。

3、安全教育形式多樣，內(nèi)容全面，效果良好

在安全教育實(shí)施過(guò)程中，我校始終堅(jiān)持“六必講”制度，即開學(xué)初必講，季節(jié)互替時(shí)必講，周末放學(xué)時(shí)必講，出現(xiàn)安全事故必講，放長(zhǎng)假必講，每周一班會(huì)時(shí)班主任必講。真正做到安全教育經(jīng)�；�、制度化，收到了較好的效果。

4、安全管理有序，過(guò)程落實(shí)到位

學(xué)校在安全檢查方面始終堅(jiān)持了由各部門周查制度，對(duì)查出的安全隱患能及時(shí)上報(bào)，及時(shí)處理，從而避免了安全事故的發(fā)生。學(xué)校十分重視校園、學(xué)生宿舍值班和夜間巡邏管理環(huán)節(jié)，并安排兩名教師輪流專管，保證24小時(shí)值班人員的落實(shí)。

5、強(qiáng)化食品進(jìn)入、加工、銷售中的環(huán)節(jié)管理，嚴(yán)把食品衛(wèi)生關(guān)

食堂環(huán)境衛(wèi)生、安全、內(nèi)部環(huán)境治理規(guī)范清潔，消毒設(shè)備齊全，能按規(guī)范的流程操作。校店無(wú)“三無(wú)”食品、過(guò)期食品、不安全食品銷售，能嚴(yán)把食品采購(gòu)、索證制，食品貯存能分類、分架、隔墻、離地存放，加工制作用具能定位存放，

保持清潔，從事人員能定期體檢。

（二）執(zhí)行計(jì)劃生育政策方面

1、完善和健全人口與計(jì)劃生育管理體制。成立計(jì)劃生育領(lǐng)導(dǎo)小組，工作有計(jì)劃，有方案，有制度，有總結(jié)。

2、完善本單位職工、親屬、子女及出租屋流動(dòng)人口的檔案。3、建立獨(dú)生子女檔案，落實(shí)獨(dú)生子女父母獎(jiǎng)勵(lì)政策。

4、我校女教工目前無(wú)懷孕情況，能按時(shí)參加?jì)D檢，無(wú)任何違反計(jì)劃生育政策行為。

（三）師德師風(fēng)方面

本期我們尤其重視師德師風(fēng)建設(shè)工作，教師師德素質(zhì)明顯提高，贏得了家長(zhǎng)和學(xué)生的廣泛認(rèn)可，但仍然存在一些不良現(xiàn)象和問(wèn)題：

1、個(gè)別教師教學(xué)方式方法欠妥當(dāng)，教學(xué)效果不理想，部分班級(jí)、個(gè)別學(xué)科學(xué)生負(fù)擔(dān)較重；

2、個(gè)別教師敬業(yè)精神不足，責(zé)任感差，歧視差生，變相體罰學(xué)生，不尊重學(xué)生和家長(zhǎng)；

3、個(gè)別班主任經(jīng)驗(yàn)不足，與家長(zhǎng)溝通太少。（四）收費(fèi)及財(cái)務(wù)管理方面

1、是學(xué)校無(wú)超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍和自立項(xiàng)目收費(fèi)。

2、是學(xué)校無(wú)違反規(guī)定舉辦收費(fèi)輔導(dǎo)班、補(bǔ)習(xí)班，學(xué)校也沒(méi)有在節(jié)假日期間舉辦各種補(bǔ)習(xí)班性的辦班活動(dòng)和以競(jìng)賽的名義收取任何費(fèi)用。

3、是我校嚴(yán)格禁止以各種名目向?qū)W生攤派錢物。未組織學(xué)生統(tǒng)一購(gòu)買教輔材料，也從未組織學(xué)生統(tǒng)一購(gòu)買教輔材料，與此同時(shí)也抵制了許多部門，單位向?qū)W校和學(xué)生強(qiáng)行征訂書報(bào)資料，亂攤派的行政性，事業(yè)性費(fèi)用以及亂罰款和搭車收費(fèi)及代收費(fèi)，更沒(méi)有向?qū)W生收取贊助費(fèi)、捐資費(fèi)等情況發(fā)生。

4、是學(xué)校對(duì)學(xué)生校服、就餐采取自愿原則，不強(qiáng)制收費(fèi)。（五）維穩(wěn)信訪方面

經(jīng)調(diào)查，我校無(wú)教師上訪現(xiàn)象，無(wú)違反《信訪條例》行為發(fā)生。

馬石立中學(xué)

201*年10月30日

馬石立中學(xué)“五無(wú)兩有”學(xué)校創(chuàng)建工作

整改措施

針對(duì)“五無(wú)兩有”學(xué)校創(chuàng)建工作自查的主要問(wèn)題，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子召開專門會(huì)議，認(rèn)真研究了具體的整改措施。

一、安全管理方面

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全組織機(jī)構(gòu)。

2、進(jìn)一步健全完善了安全工作管理規(guī)定、安全事故行政責(zé)任追究制度、安全教育制度、值周制度、安全常規(guī)檢查和放學(xué)護(hù)送制度等，明確了工作責(zé)任，狠抓安全措施的落實(shí)。

3、認(rèn)真組織學(xué)生學(xué)習(xí)上級(jí)關(guān)于學(xué)校安全工作的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)安全教育，做到學(xué)法、懂法。同時(shí)，聯(lián)系清水交警中隊(duì)來(lái)校進(jìn)行交通安全講座，印發(fā)交通安全材料，普及交通安全知識(shí)，增強(qiáng)學(xué)生遵守交通規(guī)則的自覺性和安全意識(shí)，提高學(xué)生自護(hù)能力。

4、教室和宿舍照明線路存在的問(wèn)題，要按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范照明用電線路，合理布線，有計(jì)劃、分階段對(duì)學(xué)校用電線路進(jìn)行改造。

5、加強(qiáng)校園周邊環(huán)境的綜合治理，積極會(huì)同公安民警清理校園周邊環(huán)境。6、加強(qiáng)對(duì)中層領(lǐng)導(dǎo)及教師的安全教育工作，通過(guò)各種形式的學(xué)習(xí)，不斷提高對(duì)安全工作重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)安全工作責(zé)任感、緊迫感，講究實(shí)效，克服形式主義和為難情緒，保證學(xué)校財(cái)產(chǎn)安全和師生人身安全。

二、執(zhí)行計(jì)劃生育方面

雖然沒(méi)有違反計(jì)劃生育的行為，但是我們絲毫不可麻痹大意，今后繼續(xù)嚴(yán)格育齡女教工的“三查”制度，執(zhí)行學(xué)校計(jì)劃生育管理制度。

三、師德師風(fēng)建設(shè)方面

進(jìn)一步加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的探索。

1、進(jìn)一步深化人事制度改革，強(qiáng)化師德情況在職稱評(píng)聘、工資獎(jiǎng)金分配、評(píng)優(yōu)評(píng)先中的作用。

2、加強(qiáng)師德師風(fēng)制度建設(shè)，落實(shí)師德“一票否決”制和師德專項(xiàng)檔案制，對(duì)個(gè)別教師存在的個(gè)別現(xiàn)象進(jìn)行找根源、挖思想，嚴(yán)厲糾正不正之風(fēng)，情節(jié)嚴(yán)重的，進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

四、收費(fèi)及財(cái)務(wù)管理方面

1、嚴(yán)格執(zhí)行三局文件精神，按上級(jí)要求收費(fèi)，不該收的一律不收。2、定期對(duì)學(xué)生進(jìn)行收費(fèi)檢查，對(duì)存在亂收費(fèi)行為的教師，從重從嚴(yán)處理。五、維穩(wěn)信訪方面

做好在職及離退休教師的思想穩(wěn)定工作，確保不能出現(xiàn)違反《信訪條例》的行這發(fā)生。

馬石立中學(xué)

201*年10月31日

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自查自糾工作情況匯報(bào)

根據(jù)廣東銀監(jiān)局、省行、分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動(dòng)安排，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)工作實(shí)際，我行有條不紊地開展工作，進(jìn)一步強(qiáng)化了員工合規(guī)意識(shí)，在推動(dòng)和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、構(gòu)筑防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制、進(jìn)一步提高1.精心組織、周密部署，深入扎實(shí)開展“規(guī)范經(jīng)營(yíng)合格操守”活動(dòng)。為培養(yǎng)全行員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，打造合規(guī)經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)效機(jī)制，在全行系統(tǒng)認(rèn)真開展了“規(guī)范經(jīng)營(yíng)合格操守”活動(dòng)。一是認(rèn)真組織全行員工系統(tǒng)學(xué)習(xí)法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度。并將活動(dòng)與業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)文化建設(shè)、加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)、員工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)檢查、內(nèi)控制度建設(shè)相結(jié)合。二是深入開展自查自糾。發(fā)動(dòng)全體員工查找問(wèn)題，積極探討如何把規(guī)范和發(fā)展更為有機(jī)地統(tǒng)一起來(lái)，對(duì)存在問(wèn)題，跟蹤了解整改效果，確保整改落實(shí)到位。三是抓住重點(diǎn)，進(jìn)一步完善內(nèi)控制度。結(jié)合合規(guī)管理實(shí)際，先后制定各類管理實(shí)施意見近30余部，內(nèi)容涉及流程改革、內(nèi)控管理、績(jī)效考核、業(yè)務(wù)發(fā)展等多方面。奠定了合規(guī)經(jīng)營(yíng)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2、是查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，落實(shí)整改到位。各部門針對(duì)這次整改工作“回頭看”的具體情況，認(rèn)真分析自身內(nèi)控現(xiàn)狀和差距，有的放矢地抓住存在問(wèn)題的焦點(diǎn)，剖析存在問(wèn)題的成因，尋找解決問(wèn)題的辦法，一步一個(gè)腳印筑高內(nèi)控平臺(tái)。要正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范，對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改；對(duì)既成事實(shí)不能整改的要吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”，“改后再犯”的現(xiàn)象；對(duì)未整改、未規(guī)范的網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人加大處罰、嚴(yán)肅處理。3.強(qiáng)化內(nèi)控和監(jiān)督，不斷深化合規(guī)管理。對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控檢查，對(duì)前臺(tái)重要崗位、重點(diǎn)時(shí)段、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行再監(jiān)督檢查，范圍覆蓋了所轄全部營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。大力構(gòu)筑“合規(guī)有理、違規(guī)必糾”的文化氛圍，積極推行積分管理制度。對(duì)內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、屢查屢犯等問(wèn)題實(shí)行負(fù)向積分，并直接與各機(jī)構(gòu)和人員的考核掛鉤。

4.加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防范，把依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)真正落到實(shí)處。近年來(lái)，分行以風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)，竭力抓好案件防控工作。一是每半年開展一次員工行為排查。排查內(nèi)容涉及到員工工作8小時(shí)內(nèi)外42個(gè)方面。通過(guò)排查一方面對(duì)員工進(jìn)行了警示教育，另一方面查清了員工的日常表現(xiàn)，為做好合規(guī)管理和案件防范打下了一定的基礎(chǔ)。二是強(qiáng)化了一線營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位人員的輪崗工作，輪崗率確保100%，消除了部分風(fēng)險(xiǎn)隱患。三是狠抓了“案件防控及整改方案”的落實(shí)。四是建立了違規(guī)舉報(bào)信息系統(tǒng)，鼓勵(lì)舉報(bào)違規(guī)行為。我行長(zhǎng)期堅(jiān)持抓風(fēng)險(xiǎn)重合規(guī)，重管理求實(shí)效，業(yè)務(wù)發(fā)展的保障基礎(chǔ)不斷夯實(shí)，全行內(nèi)控管理水平不斷提高，因而實(shí)現(xiàn)了連續(xù)多年無(wú)經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故。二、銀行業(yè)合規(guī)管理建設(shè)總體思考

（一）目前我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理存在的不足。主要表現(xiàn)在：一是合規(guī)理念、認(rèn)識(shí)存在差距。合規(guī)的觀念、意識(shí)和文化還沒(méi)有完全深入到各級(jí)管理人員和全體員工思想中。對(duì)合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)比較模糊，重發(fā)展、輕管理，忽視內(nèi)控管理的現(xiàn)象沒(méi)得到徹底改觀，面對(duì)改革競(jìng)爭(zhēng)的壓力，少數(shù)基層機(jī)構(gòu)甚至不惜冒違規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)以實(shí)現(xiàn)短期業(yè)績(jī)，加大了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二是合規(guī)管理水平不高。主要是我們現(xiàn)有的合規(guī)管理技術(shù)比較單一，合規(guī)管理手段比較有限，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)的識(shí)別、計(jì)量、評(píng)估和管理的能力還比較薄弱，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和提示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是合規(guī)制度建設(shè)滯后難以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。商業(yè)銀行正常經(jīng)營(yíng)所必須具備的若干基本規(guī)章制度，或是在某些地方還存在盲點(diǎn)，或是沒(méi)能根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化以及外部法律法規(guī)的最新發(fā)展，及時(shí)梳理更新。有的針對(duì)性差，操作性不強(qiáng)，難以實(shí)施。四是合規(guī)制度貫徹不力。少數(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)規(guī)章制度講的多抓落實(shí)少；甚至有的遇到具體問(wèn)題，靈活性講的多，原則性講的少，使之流于形式。五是在內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)方面存在缺陷。各控制系統(tǒng)之間還存在著脫節(jié)現(xiàn)象，未能有效形成相互聯(lián)系、相互依賴、相互制約的內(nèi)控機(jī)制。六是人力資源配置方式不能適應(yīng)內(nèi)部控制的要求。人力資源配置還停留在主要按業(yè)務(wù)量定編定崗的方式上，結(jié)果出現(xiàn)了混崗操作、一人多崗等問(wèn)題。

（二）當(dāng)前加強(qiáng)銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)的意義

1.有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要前提。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在激烈的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展才會(huì)不迷失方向，才能健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。此外，良好的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理還有助于提高銀行的品牌價(jià)值、增加銀行無(wú)形資產(chǎn)，有助于銀行吸引更多優(yōu)質(zhì)客戶，從而盡快達(dá)到發(fā)展目標(biāo)。2.有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的保證。依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行的首要任務(wù)�，F(xiàn)在商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)日益綜合化，產(chǎn)品日益復(fù)雜，需遵循的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則十分廣泛，商業(yè)銀行要真正做到各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都能合乎法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求，只有建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，在認(rèn)識(shí)規(guī)范、理解規(guī)范、運(yùn)用規(guī)范等方面下功夫，才能準(zhǔn)確界定法律、規(guī)則和準(zhǔn)則賦予商業(yè)銀行在各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的經(jīng)營(yíng)尺度，并為商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造最為有利的外部環(huán)境。3.有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。深入分析銀行所發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)，可以說(shuō)大多都是由違規(guī)問(wèn)題引發(fā)的，因而要想從根本上遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生、全面防范風(fēng)險(xiǎn)、提升經(jīng)營(yíng)管理水平，就必須合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范員工的操作行為，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)有利于商業(yè)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理水平的提高，保證商業(yè)銀行進(jìn)入良性循環(huán)軌道。

4.有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是銀行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的需要。銀行業(yè)是經(jīng)濟(jì)金融的核心。銀行的合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不僅僅是履行對(duì)出資人、債權(quán)人和金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的承諾，也是對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展負(fù)責(zé)的直接體現(xiàn)。因此，我們要按照合規(guī)建設(shè)的內(nèi)在要求，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，在追求和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的同時(shí)，也要承擔(dān)起履行社會(huì)責(zé)任的重?fù)?dān)，以樹立銀行的良好形象，提高銀行服務(wù)品牌的“商譽(yù)”價(jià)值。（三）基層商業(yè)銀行實(shí)施合規(guī)建設(shè)的思路

為取得合規(guī)管理推進(jìn)年活動(dòng)的實(shí)效，當(dāng)前必須圍繞合規(guī)管理的有效性做好以下幾項(xiàng)工作：

1.建設(shè)科學(xué)的合規(guī)管理體系。一是銀行業(yè)機(jī)構(gòu)要建立合規(guī)管理組織體系，根據(jù)各自內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的要求、規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的部門，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)人員的職責(zé)和定位，清晰界定與其他部門、崗位之間的職責(zé)分工。二是要按照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的重點(diǎn)要求，為實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理構(gòu)建“三條防線”。即由各業(yè)務(wù)條線、分支機(jī)構(gòu)構(gòu)成第一道防線，根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。由法律、合規(guī)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門構(gòu)成第二道防線，通過(guò)對(duì)第一防線合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況檢查實(shí)現(xiàn)有效的流程監(jiān)控。由對(duì)第一、第二道防線的履職情況進(jìn)行審計(jì)的審計(jì)部門作為第三道防線。

2.探索高效的合規(guī)管理流程和內(nèi)控制度。銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程必須緊緊圍繞內(nèi)部政策和程序建設(shè)進(jìn)行。一是合規(guī)部門時(shí)時(shí)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變動(dòng)情況，及時(shí)將最新變化反映到內(nèi)部政策、流程當(dāng)中，發(fā)揮事前的合規(guī)預(yù)防職能。二是要堅(jiān)持“內(nèi)控制度先行”的原則，在開發(fā)推廣新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品過(guò)程中，制定出相互制衡的業(yè)務(wù)管理辦法和制度，并不斷修改完善。三是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章進(jìn)行梳理，廢棄不合宜的，保留有用的，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。四是進(jìn)一步梳理業(yè)務(wù)流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出有效管理和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施和建議。3.建立健全合規(guī)管理機(jī)制。一是把合規(guī)管理工作滲透到業(yè)務(wù)發(fā)展和產(chǎn)品創(chuàng)新的流程中去，正確處理好合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)新的關(guān)系，更好地發(fā)揮合規(guī)保障發(fā)展、合規(guī)促進(jìn)創(chuàng)新、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的作用。二是把合規(guī)管理工作的著力點(diǎn)向基層行延伸，針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)主要發(fā)生在基層的問(wèn)題，研究探索加強(qiáng)基層合規(guī)管理的方法和措施，堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理從高層做起，在基層落實(shí)的要求，提高基層合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，促進(jìn)在基層行發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)不斷減少。三是認(rèn)真做好合規(guī)性監(jiān)督。牽頭組織全轄合規(guī)綜合檢查工作，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、有效發(fā)展。四是修訂完善檢查問(wèn)題包括內(nèi)部審計(jì)外部監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作實(shí)施流程。進(jìn)一步明確整改工作的職責(zé)分工、報(bào)告路線、督促檢查、責(zé)任追究等。使整改工作規(guī)范化、流程化、制度化。五是完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告制度。使相應(yīng)的管理層能迅速了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況并做出應(yīng)有的反應(yīng)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度和原因?qū)τ嘘P(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

4.完善人事控制機(jī)制。一是要從加強(qiáng)銀行內(nèi)部控制促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展來(lái)進(jìn)一步完善銀行基層網(wǎng)點(diǎn)人力資源配置，極力提高人力資源配備的合理性。二是在選人、用人和管人上要本著內(nèi)控優(yōu)化的原則，堅(jiān)持用制度管理人；三是嚴(yán)格法人授權(quán)，進(jìn)一步完善權(quán)力使用制約機(jī)制，防止個(gè)人隨意性和非理性的決策行為。

5.積極推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。合規(guī)文化決定著銀行和員工的具體行為，先進(jìn)的商業(yè)銀行必然有良好的合規(guī)文化做支撐。因而我們?cè)诤弦?guī)建設(shè)推進(jìn)年中必須大力加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，以形成“全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念和合規(guī)文化氛圍。為此，我們一是要強(qiáng)化員工思想教育，努力提高合規(guī)、法紀(jì)意識(shí)。摒棄“內(nèi)控太嚴(yán)發(fā)展受制”的偏頗認(rèn)識(shí)，推行誠(chéng)信和正直的道德觀念，強(qiáng)化“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“合規(guī)與監(jiān)管有效互動(dòng)”等價(jià)值觀念，使合規(guī)文化的核心價(jià)值觀成為全體員工的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。二是要培養(yǎng)良好的習(xí)慣，提高法紀(jì)和規(guī)章的執(zhí)行力。加大制度的執(zhí)行力度，做到有章必循，違章必究。倡導(dǎo)“零差錯(cuò)”操作文化，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。徹底根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律的現(xiàn)象。三是要建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，完善考核嚴(yán)格獎(jiǎng)懲。各管理部門要對(duì)各機(jī)構(gòu)法律法規(guī)和規(guī)章制度執(zhí)行情況嚴(yán)格進(jìn)行再監(jiān)督，加大日常的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查的深度、廣度和頻率，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)檢查情況結(jié)果納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系。不斷完善員工工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)考核辦法和違規(guī)問(wèn)責(zé)、盡職免責(zé)制，形成獎(jiǎng)懲分明、以人為本的有效問(wèn)責(zé)機(jī)制。四是抓好典型教育，發(fā)揮榜樣作用。領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。案件警示教育是有力震懾罪犯潛在行為的最有效手段，可通過(guò)透視發(fā)生的各類典型案例，組織員工學(xué)習(xí)討論相關(guān)案件的警示教育材料達(dá)到警鐘長(zhǎng)鳴、防患于未然的目的。五是開展員工教育培訓(xùn)，努力提高員工合規(guī)管理的綜合素質(zhì)。通過(guò)對(duì)《銀行員工合規(guī)手冊(cè)》等的學(xué)習(xí)和利用多種渠道和方式加強(qiáng)對(duì)員工新理念、新制度的培訓(xùn)等方式，不斷提高員工對(duì)政策、制度的理解力。6.持之以恒地抓好合規(guī)管理。合規(guī)管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作，合規(guī)管理將貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的始終，必須常抓不懈。我們應(yīng)該借合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)開展的東風(fēng)，持之以恒地抓好合規(guī)管理。一要按照“突出重點(diǎn)、標(biāo)本兼治”的總體原則，以全面風(fēng)險(xiǎn)排查為基礎(chǔ)，以操作風(fēng)險(xiǎn)和員工行為規(guī)范情況排查為重點(diǎn)，對(duì)照監(jiān)管政策規(guī)定，查內(nèi)部規(guī)章制度的缺陷；對(duì)照內(nèi)部政策要求，查操作行為的漏洞；對(duì)照員工從業(yè)規(guī)范行為，查員工個(gè)人行為。二要認(rèn)真開展存在問(wèn)題整改活動(dòng)。摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，透析問(wèn)題成因，研究改進(jìn)對(duì)策，強(qiáng)化合規(guī)措施。按照“權(quán)限內(nèi)自行解決，權(quán)限外逐級(jí)上報(bào)”的原則，全面整改，不留死角。三要對(duì)整改中查擺出的違規(guī)問(wèn)題，嚴(yán)格落實(shí)問(wèn)責(zé)制度，根據(jù)不同的情況對(duì)照相關(guān)文件予以不同的處理。該負(fù)向積分的要積分，該經(jīng)濟(jì)處罰的要處罰，該予以紀(jì)律處分的要處分，絕不姑息遷就，以保證合規(guī)建設(shè)的嚴(yán)肅性。四要抓好整改“回頭看”、定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析評(píng)價(jià)、內(nèi)控執(zhí)行情況評(píng)估、內(nèi)部檢查、審計(jì)、做好外部監(jiān)管和內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的整改等工作，使合規(guī)管理工作長(zhǎng)期化制度化。通過(guò)加大檢查、強(qiáng)化制度的執(zhí)行和落實(shí)的再監(jiān)督，確保合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)的實(shí)效，確保金融機(jī)構(gòu)全年無(wú)案件、無(wú)安全責(zé)任事故、無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的又好雙快發(fā)展。

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