年度“三會”材料前期準(zhǔn)備及內(nèi)容要點

年度“三會”材料前期準(zhǔn)備及內(nèi)容審查要點

根據(jù)公司章程的有關(guān)規(guī)定，集團(tuán)及成員企業(yè)“三會”定期會議一般在每年的4月份召開，前期集團(tuán)企管部將根據(jù)集團(tuán)公司有關(guān)會議精神，協(xié)調(diào)組織落實好各成員企業(yè)的“三會”召開時間；新設(shè)公司的設(shè)立“三會”及部分企業(yè)的臨時會議，可根據(jù)公司的有關(guān)會議精神按實通知召開。

（一）基礎(chǔ)材料準(zhǔn)備

1.會議通知：一般要求提前15天下發(fā)通知給各參會人員，便于參會人員安排好時間參加；

會議議程及會議材料：議程及材料至少提前兩天下發(fā)給各參會人員，便于參會人員了解會議內(nèi)容，審閱會議材料，參會時可提出合理的意見和建議。

參會人員安排：股東（代表）、公司董監(jiān)事、經(jīng)營班子成員、公司各部門負(fù)責(zé)人、集團(tuán)職能部門的負(fù)責(zé)人等。法人股東委托代表參會，應(yīng)當(dāng)出具法人股東的書面授權(quán)委托書；董監(jiān)事因故不能出席的，需委托其他董監(jiān)事代為表決的，同樣需出具書面的授權(quán)委托書。

2.盈余分配、增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、對外投資或擔(dān)保、重大資產(chǎn)的購置或處置等事項應(yīng)事先報集團(tuán)公司前置審批，集團(tuán)公司批復(fù)后方可實施。

3.審議議案

（1）一般公司定期會議議案包括：上年度工作總結(jié)及本年度工作思路（總經(jīng)理報告）、上年度主要財務(wù)指標(biāo)執(zhí)行情況及本年度主要財務(wù)指標(biāo)意見（財務(wù)報告）、盈余分配預(yù)案、增資擴(kuò)股預(yù)案、股權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)案、修改公司章程、董事會或監(jiān)事會換屆（董監(jiān)事調(diào)整、委派董監(jiān)事、選舉職工監(jiān)事）、監(jiān)事會報告、人事調(diào)整（經(jīng)營班子聘任）、制度修訂（如，經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任制考核辦法、薪酬考核辦法）以及其他需“三會”通過的重大審議事項（如，五年戰(zhàn)略規(guī)劃、成員企業(yè)相互擔(dān)保、對外投資、機(jī)構(gòu)調(diào)整、設(shè)立新公司）等。（2）新設(shè)公司會議議案內(nèi)容包括：審議通過公司章程、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、組成法人治理結(jié)構(gòu)（董事會、監(jiān)事會，選舉董事長、監(jiān)事會主席，選舉職工監(jiān)事，法人或自然人股東委派董事）、人事聘任（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、財務(wù)經(jīng)理）、審議通過各項公司制度等。

（3）非新設(shè)公司臨時會議議案包括：如涉及重要崗位臨時人事調(diào)整、股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及其他需要三會審議通過的重大事項時，公司需召開“三會”臨時會議，對相應(yīng)事項作出決議并形成文字材料。

4.通報材料：一般，在“三會”定期會議召開期間，還應(yīng)將上年度股東會、董事會、監(jiān)事會決議內(nèi)容執(zhí)行情況進(jìn)行通報。

（二）“三會”材料內(nèi)容審查要點及注意事項

1.審議材料的報告對象：根據(jù)集團(tuán)及成員企業(yè)公司章程的有關(guān)約定：

（1）總經(jīng)理報告、財務(wù)報告、戰(zhàn)略規(guī)劃以及對外投資等涉及公司重大經(jīng)營事項的報告對象為“各位股東（代表）、董事、監(jiān)事”；

（2）盈余分配、股份轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、修改公司章程、成員企業(yè)之間銀行融資互保等議案的報告對象為“各位股東（代表）、董事”；

（3）監(jiān)事會工作報告的報告對象為“各位股東（代表）、監(jiān)事”；（4）董事會或監(jiān)事會人員調(diào)整等議案的報告對象為“各位股東（代表）”；

（5）選舉董事長、聘任經(jīng)營班子、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整以及審議相關(guān)制度等議案，其報告對象為“各位董事”；

（6）選舉監(jiān)事會主席議案的報告對象為“各位監(jiān)事”。2.總經(jīng)理報告、財務(wù)報告、監(jiān)事會報告、盈余分配、增資擴(kuò)股、股份轉(zhuǎn)讓等涉及財務(wù)或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的議案，應(yīng)關(guān)注本年度報告之間或本年度報告與上年度報告之間數(shù)據(jù)取數(shù)的一致性，涉及數(shù)據(jù)比例或趨勢分析的，還應(yīng)關(guān)注計算的準(zhǔn)確性。在換屆之時，總經(jīng)理上年度工作報告和下年度工作思路應(yīng)當(dāng)分議案準(zhǔn)備，由前后兩屆董事會分別審議，財務(wù)報告同樣如此。3.董事、監(jiān)事、經(jīng)營班子調(diào)整，其議案、董事或監(jiān)事委派函中應(yīng)寫明任命依據(jù)（如人事部任命通知、自然人股東推薦、全體職工選舉、總經(jīng)理提議等）。

4.股東會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議應(yīng)寫明會議召開的時間、地點、應(yīng)到及實到人數(shù)，表明會議程序是否符合《公司法》的規(guī)定。根據(jù)浙江省工商行政管理局的最新規(guī)定：

（1）涉及增資擴(kuò)股的，應(yīng)在決議中寫明公司原注冊資本、本次擴(kuò)股數(shù)額及擴(kuò)股后注冊資本，并列表說明各股東原持股數(shù)及持股比例、認(rèn)繳新增股本、擴(kuò)股后持股數(shù)及持股比例；

（2）涉及接納新股東或股份轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在決議中寫明接納新股東、新股東名稱、轉(zhuǎn)受讓雙方的名稱及轉(zhuǎn)讓股份、轉(zhuǎn)讓價格；

（3）涉及修改公司章程的，可在決議中簡述修改的項目，具體原條款及修改后條款內(nèi)容可在《章程修正案》中詳細(xì)表述并作為本決議的附件，需注意的是涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在章程修正案中寫明具體轉(zhuǎn)讓時間；

（4）涉及董事會、監(jiān)事會人員調(diào)整的，股東會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議、職工代表大會決議中應(yīng)寫明具體人員姓名及任期；公司新設(shè)的，還應(yīng)寫明董事、監(jiān)事戶口所在地住址。

5.簽字：根據(jù)浙江省工商行政管理局的最新規(guī)定，股東會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議簽字原則為“誰有權(quán)誰簽字”。例如先增資后接納新股東轉(zhuǎn)讓的，無論是股權(quán)轉(zhuǎn)讓決議還是增資擴(kuò)股決議簽字權(quán)均由老股東享有；先接納新股東轉(zhuǎn)讓后增資的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓決議的簽字權(quán)由老股東享有，增資擴(kuò)股決議的簽字權(quán)由新、老股東共同享有。值得注意的是，股東會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議分別需由全體股東、全體董事、全體監(jiān)事簽字，持不同意見的可以在決議上寫明，但各項決議需根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定經(jīng)三分之二或二分之一以上股東、董監(jiān)事表決通過有效。

6.“三會”材料及決議中有關(guān)“三會”屆次、召開和決議時間及決議編號等細(xì)節(jié)也屬審查要點，容易疏忽。（三）會后工作

1.會議記錄。格式不再贅述，“三會”會議記錄重點是各項議案審議過程中，領(lǐng)導(dǎo)的講話、各股東（代表）、董監(jiān)事及其他與會人員所表述的觀點和見解（特別是不同的意見）記錄下來。應(yīng)當(dāng)詳細(xì)、準(zhǔn)確，切不可主觀臆測，如現(xiàn)場記錄較為困難的，可借助錄音筆等工具，先予錄制，會后再行整理。最終定稿應(yīng)經(jīng)與會人員簽字確認(rèn)，與“三會”材料一起存檔保管。

2.有關(guān)決議：“三會”召開后應(yīng)根據(jù)各項議案內(nèi)容分別形成股東會、董事會、監(jiān)事會等決議，選舉職工監(jiān)事的還應(yīng)形成職工代表大會決議。

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三年行動計劃執(zhí)行情況檢查準(zhǔn)備材料及檢查要點

本次檢查以管理檢查為主，技術(shù)檢查為輔，重點檢查環(huán)保局在環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理方面的工作，同時對被查地區(qū)的環(huán)境監(jiān)測站進(jìn)行重點工作的檢查，具體檢查流程及內(nèi)容如下：

一、檢查流程

1、盲樣交接，檢查組到達(dá)當(dāng)日，進(jìn)行盲樣交接，由被查市監(jiān)測站進(jìn)行樣品分析工作（重金屬和有機(jī)分析項目各1項）；

2、三年行動計劃現(xiàn)場檢查情況匯報會（1）雙方人員介紹（2）檢查組介紹檢查內(nèi)容（3）被查市進(jìn)行工作匯報3、參觀辦公用房和實驗用房

對環(huán)保局環(huán)境監(jiān)測用房進(jìn)行參觀，對監(jiān)測站實驗用房進(jìn)行參觀4、現(xiàn)場檢查

根據(jù)現(xiàn)場檢查表內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場檢查和資料查閱，分環(huán)保局和監(jiān)測站兩個檢查重點。（環(huán)保局檢查對環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理的行政職能履行情況，監(jiān)測站重點檢查全過程質(zhì)量管理工作情況）

5、工作座談（與現(xiàn)場檢查同步進(jìn)行）

由被查市選取轄區(qū)內(nèi)一個區(qū)（縣、市），與當(dāng)?shù)丨h(huán)保局和監(jiān)測站就環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理工作進(jìn)行座談，座談內(nèi)容包括工作現(xiàn)狀、工作展望、存在問題等。

6、檢查情況內(nèi)部溝通會

檢查組內(nèi)部對檢查情況進(jìn)行溝通，總結(jié)。7、檢查情況外部溝通會

檢查組與被查市部分人員進(jìn)行溝通，拾遺補(bǔ)缺；

8、三年行動計劃現(xiàn)場檢查情況通報會

由檢查組就兩天來的檢查情況向被查市環(huán)保局進(jìn)行情況通報。二、檢查內(nèi)容

檢查重點為《實施細(xì)則》中所列5點，通過現(xiàn)場檢查、資料查閱等方式進(jìn)行檢查。

（1）環(huán)保局檢查內(nèi)容

以《履行環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理職責(zé)情況現(xiàn)場檢查考核表》內(nèi)容為主，結(jié)合《201*年實施細(xì)則》中《環(huán)保行政主管部門自查填報表》（表1-表3），各檢查表檢查要點詳見附件。專家依據(jù)檢查結(jié)果，填寫現(xiàn)場檢查表和現(xiàn)場檢查考核表。

（2）監(jiān)測站檢查內(nèi)容

查看《201*年實施細(xì)則》中自查表4-表12，根據(jù)現(xiàn)場檢查表內(nèi)容進(jìn)行具體檢查（檢查要點詳見附件）；每地區(qū)測試兩個項目的盲樣，重點對所轄地區(qū)地表水國控斷面、國控水質(zhì)和大氣自動監(jiān)測站以及國控污染源進(jìn)行抽查，有海洋監(jiān)測內(nèi)容的地區(qū)還應(yīng)適當(dāng)查看海洋監(jiān)測相關(guān)資料。

三、資料準(zhǔn)備

（1）各市依據(jù)檢查表的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行資料分類準(zhǔn)備，對每一檢

查點均應(yīng)準(zhǔn)備相關(guān)證明材料，若有輔助證明材料也應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的整理備查（特別是環(huán)保局相關(guān)行政職能執(zhí)行情況的證明材料，如相關(guān)發(fā)文、“三定方案”、工作計劃、工作總結(jié)等內(nèi)容）；

（2）各市自備地表水國控斷面點位清單、國控和省控自動站點位清單、國控污染源清單備查；

（3）監(jiān)測站應(yīng)將清單所列監(jiān)測點位、污染源201*年監(jiān)測數(shù)據(jù)等資料提前整理備查。

四、檢查依據(jù)

1、環(huán)保局：詳見現(xiàn)場檢查考核表、環(huán)保行政主管部門自查填報表（《201*年實施細(xì)則》中自查表1-表3）。

2、監(jiān)測站

（1）依據(jù)《全國環(huán)境監(jiān)測站建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》東部二級標(biāo)準(zhǔn)檢查，是否存在不達(dá)標(biāo)情況（人員、經(jīng)費、儀器設(shè)備）

（2）本單位質(zhì)量管理情況檢查：是否有質(zhì)量管理工作總結(jié)；是否組織環(huán)境監(jiān)測技術(shù)及質(zhì)量管理技術(shù)培訓(xùn)；是否通過計量認(rèn)證或以外的其他認(rèn)證；持證上崗管理情況；儀器設(shè)備計量檢定是否符合要求

（3）對下級站的指導(dǎo)工作檢查：是否對下級站開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)；是否對下級站進(jìn)行質(zhì)量管理監(jiān)督與檢查；是否組織下級站進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)與交流；是否參與下級站的計量認(rèn)證活動

（4）上崗證考核制度執(zhí)行情況檢查：是否依據(jù)江蘇省環(huán)境監(jiān)測人員上崗證考核制度開展工作；是否組織轄區(qū)內(nèi)下級站進(jìn)行上崗證考核

（5）通過現(xiàn)場檢查和對自查表的檢查，填寫現(xiàn)場檢查表（《201*年實施細(xì)則》中表13-表16）。

附件：各項檢查內(nèi)容檢查要點

附件：

履行環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理職責(zé)情況現(xiàn)場檢查考核表

序號考核項目項目分值考核內(nèi)容說明評分標(biāo)準(zhǔn)得分查看①環(huán)保局機(jī)構(gòu)設(shè)置中有無承擔(dān)環(huán)境①無監(jiān)測管理處室，扣6分監(jiān)測管理職能的處室1職責(zé)和人員16監(jiān)測質(zhì)量管理職責(zé)負(fù)責(zé)部門與人員情況②環(huán)保局處室監(jiān)測質(zhì)量管理責(zé)任明確的相關(guān)材料查看環(huán)保局負(fù)責(zé)監(jiān)測質(zhì)量管理的處室中監(jiān)測質(zhì)量管理職責(zé)未落實到人，扣6具體負(fù)責(zé)人的證明材料落實《江蘇省環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理212分①未制定本地區(qū)實施方案，扣4分②未提供責(zé)任證明材料，扣4分查看環(huán)保局依據(jù)蘇環(huán)辦〔201*〕261號文三年行動計劃201*年實施細(xì)則》②未制定201*年實施細(xì)則，扣8分件精神制定的本地區(qū)實施細(xì)則或轉(zhuǎn)發(fā)文（蘇環(huán)辦［201*］261號）文件件，召開會議的有關(guān)材料情況環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理三年行動計劃執(zhí)行情況320查看①環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理實施細(xì)則等相無地方性環(huán)境質(zhì)量管理相關(guān)制定、規(guī)關(guān)的制度、規(guī)定、辦法②與質(zhì)量管理相關(guān)的考核制度、獎懲制定環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理制度和組制度等織相關(guān)活動情況查看環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理相關(guān)的檢查計劃，未制定質(zhì)量管理工作計劃，扣5分考核、評比計劃等查看年度環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理工作總結(jié)未提供年度環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理工作總結(jié)，扣5分定、辦法的扣5分序號考核項目項目分值考核內(nèi)容說明評分標(biāo)準(zhǔn)得分查看指導(dǎo)或組織監(jiān)測機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量管理未指導(dǎo)或組織監(jiān)測機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量管理和質(zhì)量控制工作的證明材料（如開展實驗和質(zhì)量控制工作，扣5分室間方法及人員比對、儀器設(shè)備比對、技術(shù)比武、實驗室質(zhì)量評比等相關(guān)活動的通知、總結(jié)等文件材料）查看①環(huán)境監(jiān)測人員持證上崗考核制度①未執(zhí)行江蘇省環(huán)境監(jiān)測員上崗證制實施細(xì)則等相關(guān)的制度、規(guī)定、辦法415監(jiān)測人員持證上崗考核管理情況培訓(xùn)、考核等相關(guān)的文件或授權(quán)文件度，扣4分考核，扣3分②以環(huán)保局名義下發(fā)的與持證上崗②未組織或授權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行上崗證查看①對上崗證書審核的相關(guān)文件材料①未提供上崗證審核材料，扣5分②對上崗證書建立檔案的材料查看①年度監(jiān)測人員培訓(xùn)計劃②年度監(jiān)測人員培訓(xùn)總結(jié)訓(xùn)講義、培訓(xùn)人員名單等5環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理三年行動計劃執(zhí)行情況15組織監(jiān)測技術(shù)人員培訓(xùn)情況查看①年度監(jiān)測人員培訓(xùn)計劃中專門對質(zhì)量管理人員培訓(xùn)的內(nèi)容②年度監(jiān)測人員培訓(xùn)總結(jié)中關(guān)于派遣了本轄區(qū)內(nèi)的質(zhì)量管理人員參加質(zhì)量管理方面培訓(xùn)的內(nèi)容68監(jiān)測技術(shù)大比武演練情況查看組織監(jiān)測技術(shù)大比武演練的相關(guān)文①未編制大比武方案，扣3分件材料②未開展監(jiān)測技術(shù)大比武，扣5分未對監(jiān)測質(zhì)量管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，扣6分②未建立上崗證檔案材料，扣3分①無年度監(jiān)測人員培訓(xùn)計劃，扣3分②無年度人員培訓(xùn)總結(jié)，扣3分③以環(huán)保局名義下發(fā)的培訓(xùn)通知、培③無環(huán)保局名議下發(fā)的通知，扣3分序號考核項目項目分值考核內(nèi)容說明評分標(biāo)準(zhǔn)得分查看以環(huán)保局名義下發(fā)的監(jiān)測質(zhì)量管理未制定轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)計量認(rèn)證文件相關(guān)內(nèi)容查看①省環(huán)保局同各處室簽訂的目標(biāo)責(zé)714參與計量認(rèn)證情況任書等相關(guān)文件材料②參加轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)計量認(rèn)未參與組織實施或監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)證考核的相關(guān)材料③是否掌握轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)計量認(rèn)證考核通過與否的名單測機(jī)構(gòu)計量認(rèn)證工作，扣10分工作計劃，扣4分表13：

《環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理規(guī)定》執(zhí)行情況現(xiàn)場檢查表

條款主要檢查內(nèi)容行政主管部門是否對轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理工作履行了領(lǐng)導(dǎo)和管理職責(zé)本級環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)是否對下級環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理工作進(jìn)行了業(yè)務(wù)指導(dǎo)是否配合上級監(jiān)測機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作第六條檢查要點第五條《現(xiàn)場檢查考核表》中已有該部分內(nèi)容，用《現(xiàn)場檢查考核表》內(nèi)容檢查查看配合上級監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的相關(guān)材料，如相關(guān)文件，相關(guān)檢查材料以及總結(jié)等參加的質(zhì)量管理技術(shù)研究、資質(zhì)認(rèn)證、持證上崗考核、質(zhì)量管查看參加技術(shù)研究、資質(zhì)認(rèn)證、持證上崗考核等活動的證明材料，如理評比評審、信息交流和人員培訓(xùn)等工作通知、培訓(xùn)資料等。是否具有質(zhì)量管理部門或質(zhì)量管理人員質(zhì)量管理是否具有必要的專用實驗條件①查看機(jī)構(gòu)設(shè)置以及處室職能相關(guān)文件；②查看《質(zhì)量手冊》中崗位設(shè)置相關(guān)內(nèi)容查看是否具備質(zhì)控室或質(zhì)控專用房①查看《質(zhì)量手冊》、《程序文件》等質(zhì)量體系文件；②查看監(jiān)測站質(zhì)量管理體系相關(guān)工作資料，如內(nèi)審，管理評審等；①查看201*年質(zhì)量管理工作總結(jié)，根據(jù)總結(jié)內(nèi)容抽查201*年質(zhì)量組織和開展過的質(zhì)量管理工作（質(zhì)控考核、能力驗證、方法比對、方法驗證、質(zhì)控監(jiān)督、量值傳遞、量值溯源等）管理工作相關(guān)發(fā)文、結(jié)果報告等資料（各類活動抽查1份）②查看201*年質(zhì)量管理工作計劃，抽查201*年相關(guān)資料（各類活動抽查1份）第七條是否建立質(zhì)量管理體系并保證其有效運行和持續(xù)改進(jìn)條款主要檢查內(nèi)容檢查要點采用的內(nèi)部質(zhì)量控制措施（密碼樣、明碼樣、平行樣、加標(biāo)回①查體系文件中相關(guān)內(nèi)容；②抽查監(jiān)測原始記錄5份，包括例行監(jiān)測、收等）三同時監(jiān)測、環(huán)評監(jiān)測等對本單位監(jiān)測人員持證上崗考核的申報和日常管理，及對下級查看考核記錄和考核材料，檢查是否依照《江蘇省環(huán)境監(jiān)測人員上崗環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)人員的持證上崗考核考核實施要求》開展工作，檢查《要求》執(zhí)行情況是否建立環(huán)境監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和規(guī)定、質(zhì)量管理工作的動態(tài)信息庫組織和實施環(huán)境監(jiān)測技術(shù)及質(zhì)量管理的技術(shù)培訓(xùn)和交流第七條是否組織開展對下級環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理的監(jiān)督與檢查對本單位質(zhì)量管理的信息匯總和工作總結(jié)是否參與過涉及爭議的監(jiān)測活動（環(huán)境污染事件及仲裁、用戶投訴、環(huán)境糾紛案件、司法機(jī)構(gòu)的委托監(jiān)測等）第八條監(jiān)測機(jī)構(gòu)能力建設(shè)是否符合標(biāo)準(zhǔn)從事監(jiān)測、數(shù)據(jù)評價、質(zhì)量管理以及與監(jiān)測活動相關(guān)的人員上崗合格證持證情況所使用監(jiān)測儀器設(shè)備的計量檢定情況第十條實驗室是否建立了完善的在用儀器設(shè)備定期檢定制度所使用的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)是否為有證標(biāo)準(zhǔn)樣品和能夠溯源到國家基準(zhǔn)的物質(zhì)若建立動態(tài)信息庫，則進(jìn)行查看查看組織境監(jiān)測技術(shù)和質(zhì)量管理培訓(xùn)和交流的證明材料查看201*年度或過往年度有無開展對下級監(jiān)測機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，查看相關(guān)文件、結(jié)果報告等查看201*年質(zhì)量管理總結(jié)、201*年質(zhì)量管理計劃查看監(jiān)測活動形成的報告、數(shù)據(jù)等對照《全國環(huán)境監(jiān)測站建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》，檢查自查表中所涉及內(nèi)容，列出不符合內(nèi)容檢查自查表10-11，并根據(jù)表格內(nèi)容檢查持證上崗檔案資料①查看實驗室在用儀器設(shè)備張貼計量標(biāo)志情況；②查看標(biāo)識或計量證書有無過期現(xiàn)場（可在參觀實驗室時同步進(jìn)行）查看有無定期檢定制度，檢查儀器設(shè)備周期檢定計劃表①檢查標(biāo)樣存放是否符合要求；②查看是否有過期標(biāo)樣；③抽查5份標(biāo)樣，查看其證書條款第十一條主要檢查內(nèi)容質(zhì)量體系及其運行情況、質(zhì)量文件的管理與發(fā)放、實驗室各項規(guī)章制度等監(jiān)測點位的設(shè)置是否符合標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求采樣頻次、時間和方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求樣品在采集、運輸、保存、交接、制備和分析測試過程中，是否嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保樣品質(zhì)量檢查要點查看與體系運行相關(guān)的規(guī)章制定，文件發(fā)放清單，受控文件清單等內(nèi)容第十二條現(xiàn)場測試和樣品的分析測試，是否優(yōu)先采用國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)方法采用國際標(biāo)準(zhǔn)或其他國家的標(biāo)準(zhǔn)時，是否進(jìn)行等效性或適用性檢驗，檢驗結(jié)果是否存檔保存監(jiān)測數(shù)據(jù)和信息的評價及綜合報告，是否依照監(jiān)測對象的不同，采用相應(yīng)的國家或地方標(biāo)準(zhǔn)或評價方法進(jìn)行分析數(shù)據(jù)傳輸過程中，是否采取措施來保證所有信息的一致性和重現(xiàn)性（監(jiān)測原始記錄、數(shù)據(jù)報告的校核、審核及簽發(fā)）此處對該條不進(jìn)行檢查，具體執(zhí)行《環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理規(guī)定（細(xì)化第十二條）》（現(xiàn)場檢查表14）的檢查內(nèi)容第十四條監(jiān)測機(jī)構(gòu)是否執(zhí)行了質(zhì)量管理報告制度①查看有無質(zhì)量管理報告制度的規(guī)定；②查看201*年質(zhì)量管理報告第十五條是否存在用戶對環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)異議、環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量投訴事件和查看用戶抱怨記錄及處理記錄環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量事故存在上述問題時，是否由環(huán)保行政主管部門組織處理，并在其若有，查看以環(huán)保局名義簽署的意見等資料領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行調(diào)查和取證質(zhì)量管理經(jīng)費能否保證并滿足工作需要，能否確保�？顚Ｓ貌榭促Y金合同，以及實際使用情況第十六條條款第十七條主要檢查內(nèi)容是否因下列原因之一受過主管部門的處罰（向外報出的數(shù)據(jù)由未持證人員完成、重大質(zhì)量事故、編造或更改數(shù)據(jù)）若有，提供相關(guān)證明材料檢查要點表14：《環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理規(guī)定》（細(xì)化第十二條）現(xiàn)場檢查要點

檢查內(nèi)容技術(shù)人員監(jiān)測點位的布設(shè)采樣頻次和時間主要檢查內(nèi)容技術(shù)人員應(yīng)持證上崗監(jiān)測點位的布設(shè)應(yīng)符合監(jiān)測技術(shù)規(guī)范要求采樣頻次和采樣時間的確定應(yīng)符合監(jiān)測技術(shù)規(guī)范要求現(xiàn)場采樣的操作應(yīng)符合監(jiān)測技術(shù)規(guī)范要求；采樣器具的選擇應(yīng)符合監(jiān)測項目要求樣品采集需要單獨采樣的項目應(yīng)單獨采樣，固定劑的選擇是否正確平行樣、空白樣等質(zhì)控樣采集是否符合相關(guān)要求現(xiàn)場采樣記錄的填寫應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整樣品保存和運輸樣品保存和運輸過程應(yīng)保證樣品的完好無誤①查看監(jiān)測點位清單；②查看點位確定申報資料；③具體抽查1個國控地表水?dāng)嗝娴膹牟键c、樣品采樣、實驗室分析直至數(shù)據(jù)傳輸?shù)娜�過程檢查要點通過原始記錄或監(jiān)測報告的查看，檢查采樣或分析人員是否具備該項目上崗證資料，是否全部持證上崗檢查內(nèi)容主要檢查內(nèi)容樣品交接應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，樣品交接記錄應(yīng)準(zhǔn)確、完整檢查要點樣品交接應(yīng)建立對待測樣品的唯一識別系統(tǒng)，以保證在任何時候?qū)�樣品的識別不發(fā)生混淆樣品制備應(yīng)嚴(yán)格按技術(shù)規(guī)范要求進(jìn)行，以確保被測樣品的穩(wěn)定性和均勻性對所分析項目的分析方法和操作的儀器設(shè)備，應(yīng)正確和熟練掌握，分析測試過程應(yīng)嚴(yán)格按照技術(shù)規(guī)范執(zhí)行分析過程應(yīng)有質(zhì)量保證措施，以保證分析結(jié)果的質(zhì)量樣品制備樣品分析操作①查看監(jiān)測點位清單；②查看點位確定申報資料；③具體抽查樣品分析原始記錄應(yīng)及時、如實填寫，字跡應(yīng)清晰，不得漏項，1個國控地表水?dāng)嗝娴膹牟键c、樣品采樣、實驗室分析直至數(shù)不得任意涂改據(jù)傳輸?shù)娜�過程原始記錄應(yīng)包含足夠的信息，以保證必要時為追溯提供客觀證據(jù)，能再現(xiàn)分析結(jié)果樣品分析測試應(yīng)優(yōu)先采用國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)方法分析測試方法選擇需要采用國際標(biāo)準(zhǔn)或其它國家的標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)進(jìn)行等效性或適用抽查2份具有該種情況的報告進(jìn)行檢查性檢驗，檢驗結(jié)果應(yīng)在本機(jī)構(gòu)存檔監(jiān)測數(shù)據(jù)和信息的評價及綜合報告，應(yīng)采用相應(yīng)的國家或地方檢查綜合分析報告的規(guī)范性，評價方法和評價標(biāo)準(zhǔn)使用的準(zhǔn)確監(jiān)測數(shù)據(jù)評價及報告標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價和分析。各類報告中數(shù)據(jù)和原始記錄是否一致，性環(huán)評監(jiān)測報告及其相關(guān)原始記錄是否符合規(guī)范要求。檢查內(nèi)容主要檢查內(nèi)容檢查要點①例行數(shù)據(jù)查看三級審核表；②查看原始數(shù)據(jù)與電子數(shù)據(jù)是否一致數(shù)據(jù)傳輸

數(shù)據(jù)傳輸過程中，應(yīng)采用措施來保證所有信息的一致性和重現(xiàn)性表15：

《環(huán)境監(jiān)測人員持證上崗考核制度》執(zhí)行情況現(xiàn)場檢查表

條款主要檢查內(nèi)容持證上崗考核工作是否按照分級管理的要求開展本級監(jiān)測機(jī)構(gòu)是否在其行政主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下對轄區(qū)內(nèi)（包括市、縣級）監(jiān)測機(jī)構(gòu)監(jiān)測人員組織實施持證上崗考核工作持有合格證的人員方能從事相應(yīng)的監(jiān)測工作未取得合格證者只能在持證人員的指導(dǎo)下開展工作，監(jiān)測質(zhì)量由持證人員負(fù)責(zé)監(jiān)測機(jī)構(gòu)是否對采樣、分析測試、數(shù)據(jù)分析和評價、質(zhì)量管理以及與監(jiān)測相關(guān)的技術(shù)人員開展崗前技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)測機(jī)構(gòu)是否按照國家和我省的相關(guān)要求按期進(jìn)行持證上崗考核申請并做好考核準(zhǔn)備主考單位是否根據(jù)被考核單位的申請制定考核計劃，組建考核組，并指導(dǎo)和監(jiān)督考核組按計劃實施考核主考單位是否審核考核方案和考核報告，并將考核結(jié)果上報合格證頒發(fā)部門主考單位是否根據(jù)被考核人員的工作性質(zhì)和崗位要求確定考核內(nèi)容（須包括基本理論、基本技能和樣品分析）合格證的頒發(fā)是否執(zhí)行分級管理制度合格證是否存在超過五年有效期的現(xiàn)象頒發(fā)合格證的具體記錄應(yīng)完整監(jiān)測機(jī)構(gòu)是否有被取消持證資格、收回或注銷合格證的人員，如有，說明人數(shù)及取消原因重點檢查201*年新進(jìn)行人員開展的培訓(xùn)工作重點檢查縣級站執(zhí)行是否符合規(guī)范要求檢查要點第三條第四條第五條第六條第八條第十二條第十四條表16：

在用環(huán)境監(jiān)測實驗室主要分析儀器設(shè)備和自動監(jiān)測儀器設(shè)備（水質(zhì)、空氣）情況現(xiàn)場檢查表

檢查內(nèi)容主要檢查要點檢查要點依據(jù)《程序文件》等體系文件要求，抽查4臺大型儀器、4臺中實驗室在用儀器的操作規(guī)程、使用和維護(hù)記錄是否規(guī)范完善在用環(huán)境監(jiān)測實驗室實驗室在用儀器設(shè)備是否貼有檢定標(biāo)志并標(biāo)注有效檢定期限主要分析儀器設(shè)備（含現(xiàn)場監(jiān)測儀器）實驗室在用儀器設(shè)備的準(zhǔn)確度范圍是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（可通過盲樣測試、期間核查、計量檢定有效期、標(biāo)準(zhǔn)樣品分析的原始記錄進(jìn)行檢查）自動監(jiān)測儀器設(shè)備（水質(zhì)、空氣）自動監(jiān)測儀器設(shè)備安裝的地點和位置是否符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求控制、采樣、分析、數(shù)據(jù)傳輸?shù)认到y(tǒng)正常穩(wěn)定運行情況，查看系統(tǒng)內(nèi)存的當(dāng)日和歷史監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄自動監(jiān)測儀器設(shè)備（水質(zhì)、空氣）是否定期維護(hù)和校準(zhǔn)，并有及時完整的記錄是否與實驗室監(jiān)測分析方法進(jìn)行過比對實驗

對大氣自動站進(jìn)行實地檢查，被查市提供1個水質(zhì)自動站資料備查。小型儀器設(shè)備，對其操作規(guī)程、使用和維護(hù)記錄進(jìn)行檢查，是否與體系文件中要求相符合檢查實驗室在用儀器設(shè)備是否按要求張貼三色標(biāo)志，標(biāo)志內(nèi)容填寫是否規(guī)范依據(jù)自查表抽查2臺大型儀器、4臺中小型儀器計量證書進(jìn)行檢查，對比計量證書中準(zhǔn)確度范圍是否與實際方法標(biāo)準(zhǔn)相符

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