總行合規(guī)文化建設(shè)三年規(guī)劃(5.28)

附件1

中國農(nóng)業(yè)銀行201*年201*年

合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃

根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略和《企業(yè)文化建設(shè)實施方案》確定的目標(biāo)和愿景，從201*

年開始至201*年,用三年時間、分三個階段，在全行廣泛深入地開展合規(guī)文化建設(shè)。為扎實有效推進此項工作，特制定本規(guī)劃。

一、充分認(rèn)識加強合規(guī)文化建設(shè)的重要性及緊迫性

合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營之本，是企業(yè)文化的重要組成部分，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)長治久安

和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和根本保證。近年來,總行黨委高度重視合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，積極倡導(dǎo)誠信與正直的價值觀念和行為準(zhǔn)則，發(fā)布實施《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策》（以下簡稱“《合規(guī)政策》”）、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》（以下簡稱“《員工行為守則》”），確立合規(guī)文化基調(diào)，推行合規(guī)創(chuàng)造價值、人人合規(guī)、主動合規(guī)等合規(guī)理念，合規(guī)文化建設(shè)取得了一定進展。

然而，從內(nèi)外部的檢查情況看，同質(zhì)同類違規(guī)問題仍然屢查屢犯，全行合規(guī)管理意識相對

薄弱、制度執(zhí)行力不強、合規(guī)文化基礎(chǔ)不實的狀況尚未從根本上得到有效改善。突出表現(xiàn)在四個方面:一是合規(guī)文化建設(shè)手段單一，缺乏持續(xù)有效的推進，合規(guī)創(chuàng)造價值的理念還沒有深入人心。二是制度執(zhí)行簡單化、表面化，抵觸性、選擇性、被動式或應(yīng)付式執(zhí)行的問題還不同程度地存在。三是內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)尚處于初級階段，內(nèi)控合規(guī)部門對全行內(nèi)部控制、合規(guī)管理的綜合牽頭作用還未能得到充分發(fā)揮。四是激勵與約束機制不盡完善。在人才成長、考核分配及激勵機制方面的導(dǎo)向作用發(fā)揮得還不夠到位，在檢查監(jiān)督、責(zé)任追究的約束機制方面，整體合力尚未形成。

因此，全面加強合規(guī)文化建設(shè)，努力培育合規(guī)文化理念，是農(nóng)業(yè)銀行從根本上提高制度執(zhí)

行力，建立健全案件防控長效機制，實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、長治久安和科學(xué)發(fā)展的迫切要求；是完善農(nóng)業(yè)銀行公司治理、提高風(fēng)險管理水平，增強核心競爭力，實施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)；是我行順利實現(xiàn)首發(fā)上市、持續(xù)滿足監(jiān)管要求、提升社會公信力的基本條件。

二、合規(guī)文化建設(shè)的指導(dǎo)思想、目標(biāo)和原則（一）指導(dǎo)思想

合規(guī)文化建設(shè)的指導(dǎo)思想是：以科學(xué)發(fā)展觀和農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以貫徹《企業(yè)文化建設(shè)實施方案》為統(tǒng)領(lǐng)，以落實《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定》（以下簡稱“《內(nèi)部控制基本規(guī)定》”）、《合規(guī)政策》和《員工行為守則》為主線，統(tǒng)籌規(guī)劃、整體聯(lián)動、多策并舉，持續(xù)推進包括合規(guī)理念、制度文化、執(zhí)行力提升等內(nèi)容的合規(guī)文化建設(shè)，努力形成全行員工高度認(rèn)同、自覺遵循的，具有農(nóng)業(yè)銀行特色、較為成熟的合規(guī)文化，為全行深化改革、穩(wěn)健發(fā)展提供保障。

（二）建設(shè)目標(biāo)

通過全面有效地持續(xù)推動合規(guī)文化建設(shè)，培育農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)理念，使全行規(guī)章制度體系、內(nèi)控合規(guī)體系和案件防控機制基本完備，合規(guī)文化建設(shè)長效機制基本形成，員工主動合規(guī)意識和執(zhí)行力顯著增強，真正使合規(guī)文化滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動中，貫穿于經(jīng)營管理的全過程，成為領(lǐng)導(dǎo)干部的追求、員工的向往；合規(guī)管理和內(nèi)控能力達到國內(nèi)同業(yè)先進水平，全行重大違規(guī)違紀(jì)及案件數(shù)量得到有效控制，億元資產(chǎn)發(fā)案率明顯下降；一級分行、二級分行和縣級支行內(nèi)控評價一類行占比明顯提高；資產(chǎn)質(zhì)量不斷提升，各項監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于監(jiān)管部門要求；涉訴糾紛勝訴率大幅度提高；外部監(jiān)管處理處罰逐年減少。

201*年，著力打基礎(chǔ)。在總結(jié)近年來合規(guī)文化建設(shè)工作的基礎(chǔ)上，全面啟動合規(guī)文化建設(shè)工作。以“抓合規(guī)、控風(fēng)險、強基礎(chǔ)、促發(fā)展”為主線，結(jié)合銀監(jiān)會組織開展的“201*年銀行業(yè)內(nèi)控與案防制度執(zhí)行年活動”不斷強化合規(guī)理念，為打造具有農(nóng)業(yè)銀行特色的合規(guī)文化奠定基礎(chǔ)。

——201*年，深入推廣根植。在全面總結(jié)201*年合規(guī)文化建設(shè)工作的基礎(chǔ)上，制定新一年合規(guī)文化建設(shè)工作意見，將合規(guī)文化建設(shè)不斷引向深入。通過深入查找風(fēng)險隱患，落實整改措施，加大整改力度，積極推進規(guī)章制度建設(shè)工作朝著規(guī)范化、系統(tǒng)化、程序化的方向健康發(fā)展，使全行上下充分認(rèn)知合規(guī)文化、接受合規(guī)理念、形成合規(guī)習(xí)慣。

——201*年，不斷鞏固提升。在總結(jié)前兩年合規(guī)文化建設(shè)的基礎(chǔ)上，全面落實合規(guī)文化建設(shè)措施，提高合規(guī)文化建設(shè)水平，基本形成合規(guī)文化建設(shè)長效機制，使合規(guī)文化理念和內(nèi)控合規(guī)制度“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”，在全行形成良好的合規(guī)文化環(huán)境。

（三）建設(shè)原則

一是堅持“合規(guī)從高層做起”的原則。各級行領(lǐng)導(dǎo)不但要成為合規(guī)文化建設(shè)的科學(xué)決策者、積極倡導(dǎo)者、強力推動者，而且要成為合規(guī)文化及規(guī)章制度的模范執(zhí)行者，堅持親歷親為、率先踐行合規(guī)文化。各級行管理部門要帶頭依法合規(guī)經(jīng)營，積極推動和促進全行合規(guī)文化建設(shè)。

二是堅持與企業(yè)文化建設(shè)同步的原則。合規(guī)文化建設(shè)要深度融入、緊密嵌入企業(yè)文化建設(shè)之中，遵循企業(yè)文化建設(shè)的總體要求、原則及目標(biāo)，與企業(yè)文化建設(shè)同步推進、相互促進、相得益彰。

三是堅持多策并舉、整體推動的原則。采取教育、引導(dǎo)、檢查、督導(dǎo)等方式，解決思想認(rèn)識與解決體制不全、機制不活等深層次問題并重，獎懲并舉，標(biāo)本兼治、綜合治理，各級行整體推動，各部門齊抓共管，全體員工共同參與。

四是堅持注重實效、持續(xù)漸進的原則。各級行、各部門要緊密聯(lián)系自身經(jīng)營管理、職能定位和履職的實際，緊扣業(yè)務(wù)發(fā)展和員工思想，深入分析各類違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象及案件發(fā)生的根源，注重解決實際問題，要有的放矢，增強合規(guī)文化建設(shè)的針對性、操作性和實效性，要統(tǒng)籌規(guī)劃、立足長遠，循序漸進、注重長效。

三、合規(guī)文化建設(shè)的步驟及主要內(nèi)容

從201*年開始，全行合規(guī)文化建設(shè)分三個階段，分步實施。第一階段：合規(guī)文化基礎(chǔ)建設(shè)年（201*年）。

（一）積極籌劃、組織發(fā)動、全面部署。積極組織，廣泛深入地開展合規(guī)文化建設(shè)調(diào)研，確定全行合規(guī)文化建設(shè)工作的總體要求、原則、目標(biāo)及保障措施；整合理順內(nèi)控合規(guī)管理體制，調(diào)整充實內(nèi)控合規(guī)組織機構(gòu)和員工隊伍；全面部署合規(guī)文化建設(shè)工作，召開合規(guī)文化建設(shè)工作動員大會，層層進行組織發(fā)動。同時，按照銀監(jiān)會關(guān)于201*年《銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動指導(dǎo)方案》的要求，將合規(guī)文化建設(shè)與“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”有機結(jié)合起來，對具體工作任務(wù)和活動內(nèi)容進行分解并著力抓好落實。

（二）強化學(xué)習(xí)、加強宣傳、組織宣講。一是開展《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（以下簡稱“《職業(yè)操守指引》”）、《員工行為守則》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處罰辦法》（以下簡稱“《違反規(guī)章制度處罰辦法》”）等規(guī)章制度的學(xué)習(xí)教育，用規(guī)章制度、合規(guī)理念規(guī)范員工的從業(yè)行為。二是充分利用《中國城鄉(xiāng)金融報》等媒體，組織開展形式多樣的宣傳活動，創(chuàng)新宣傳工作的方式方法，大力宣揚合規(guī)文化理念，及時反饋相關(guān)信息、總結(jié)交流工作中的亮點和經(jīng)驗，積極營造合規(guī)文化建設(shè)良好的環(huán)境和聲勢。三是深入開展合規(guī)文化建設(shè)宣講活動。通過“一把手講合規(guī)”，部門領(lǐng)導(dǎo)“倡合規(guī)”、廣大員工“議合規(guī)”等形式，對身邊的“典型人、典型事”和具體案例進行剖析，擺事實、講道理、講制度、講成效、講危害，引導(dǎo)員工養(yǎng)成“時時合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)”的良好習(xí)慣，實現(xiàn)由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，由“形式合規(guī)”向“實質(zhì)合規(guī)”的飛躍。

（三）查找缺漏、理順關(guān)系、抓好整改。一是認(rèn)真查找現(xiàn)行規(guī)章制度的缺漏，尤其要著力查找當(dāng)前規(guī)章制度之間銜接不順，職能不清和過度控制等方面存在的問題。二是進一步厘清內(nèi)控合規(guī)部門職責(zé)邊界，完善內(nèi)控合規(guī)管理體系，建立健全部門工作運行機制，著力打造一支優(yōu)秀、專業(yè)的內(nèi)控合規(guī)員工隊伍。三是認(rèn)真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，探索解決問題的有效辦法，做到邊查邊糾，力求整改到位。

（四）組織考核、總結(jié)評價、表彰獎勵。統(tǒng)一組織問卷測試，檢驗學(xué)習(xí)成效；結(jié)合自身崗位履職和年度總結(jié)評價情況，開展述職述廉述合規(guī)；在全面總結(jié)開展合規(guī)文化建設(shè)工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，表彰一批合規(guī)文化建設(shè)先進單位和先進個人，推動合規(guī)文化建設(shè)工作健康有序地縱深發(fā)展。

第二階段:合規(guī)文化推廣根植年(201*年)

（一）建立合規(guī)文化宣講常態(tài)機制。一是將合規(guī)文化理念、規(guī)章制度和《員工行為守則》、《職業(yè)操守指引》、《違反規(guī)章制度處罰辦法》等，作為員工入行培訓(xùn)、上崗培訓(xùn)、任職培訓(xùn)和日常培訓(xùn)的必修課，通過問卷考試、案例分析、座談討論、撰寫心得體會等方式，將合規(guī)文化理念及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)灌輸，變?yōu)閱T工看得見、摸得著、用得上的宣講和實踐過程。二是創(chuàng)建員工合規(guī)文化交流平臺，建立相關(guān)信息處理、反饋機制，傳導(dǎo)合規(guī)理念，解答員工疑惑，引導(dǎo)員工主動合規(guī)。三是按照相關(guān)規(guī)定的要求，各級行要實行合規(guī)例會制，定期通報分析合規(guī)風(fēng)險狀況，及時發(fā)現(xiàn)并提示合規(guī)風(fēng)險。四是將合規(guī)檢查座談會、問題通報會作為檢查活動的必經(jīng)程序，及時通報問題，揭示隱患，宣講合規(guī)。五是全面推行干部員工年度“述職述廉述合規(guī)”制度及合規(guī)承諾制度。六是按年度表彰獎勵合規(guī)先進單位、合規(guī)標(biāo)兵。

（二）不斷完善內(nèi)控合規(guī)管理體系。一是跟蹤評價內(nèi)控合規(guī)組織架構(gòu)體系，調(diào)整優(yōu)化內(nèi)控合

規(guī)部門職責(zé)和內(nèi)部運作機制，提升合規(guī)管理的專業(yè)化水平。二是進一步完善內(nèi)控合規(guī)制度體系。持續(xù)規(guī)范制度管理工作，對《中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理基本規(guī)范》執(zhí)行情況和各項規(guī)章制度的有效性開展后續(xù)評價；動態(tài)改進并不斷完善規(guī)章制度，基本形成分層、分類、分塊管理的規(guī)章制度框架體系；完成合規(guī)手冊的編寫，做好手冊的培訓(xùn)和執(zhí)行，動態(tài)充實調(diào)整完善手冊。三是研究引入先進的內(nèi)控合規(guī)工作質(zhì)量管理理論、技術(shù)和方法，構(gòu)建具有農(nóng)行特色的內(nèi)控合規(guī)質(zhì)量體系。四是進一步健全內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督體系，初步建立運行內(nèi)控合規(guī)綜合信息系統(tǒng)與合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)，持續(xù)開展合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、檢查，確保主管部門的盡責(zé)監(jiān)督職能得到充分發(fā)揮。五是全面建立誠信舉報核查制度、合規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)績效考核制度，建立健全干部員工合規(guī)檔案，改進員工違規(guī)積分管理。

（三）開展自查自糾、做好階段總結(jié)。各級行、各部門、各營業(yè)機構(gòu)，要對照總行合規(guī)文化建設(shè)工作的總體部署，聯(lián)系實際，制定切實可行的自查自糾方案。對合規(guī)文化建設(shè)開展以來的情況和效果進行自查評價，認(rèn)真查找工作中存在的問題和不足，針對突出問題，不斷調(diào)整工作重點，及時落實并強化整改措施，推動合規(guī)文化建設(shè)工作縱深發(fā)展。上級行要對下級行合規(guī)文化建設(shè)工作進行階段性抽查評價。對抽查評價中發(fā)現(xiàn)的工作措施落實不到位，效果不明顯的單位要進行補課。

第三階段:合規(guī)文化鞏固提升年(201*年)

（一）推進形成合規(guī)文化建設(shè)長效機制。進一步改進完善學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)和宣傳機制，深度根植合規(guī)文化理念；持續(xù)推進制度動態(tài)調(diào)整和機制不斷優(yōu)化完善，將關(guān)鍵崗位制度要求嵌入固化到業(yè)務(wù)操作和管理系統(tǒng)中，實行有效的機器制約；整合完善檢查監(jiān)督獎懲機制，著力提升制度的約束力和執(zhí)行力；不斷建立健全和改進完善科學(xué)有效的業(yè)務(wù)考核評價體系和薪酬分配機制，充分發(fā)揮合規(guī)文化的正向激勵作用；全面提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，基本形成完善高效的內(nèi)控合規(guī)體系和運作機制；進一步厘清和落實合規(guī)文化建設(shè)工作責(zé)任，切實將合規(guī)文化建設(shè)融入經(jīng)營管理的各項工作、各個崗位、各個環(huán)節(jié)，并將其納入黨建工作、懲治和預(yù)防腐敗體制建設(shè)、干部管理和各項活動之中。

（二）組織檢查驗收，深入推進工作。在201*年下半年，各級行要對合規(guī)文化建設(shè)情況進行全面總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，對各級行合規(guī)文化建設(shè)工作組織檢查驗收，對工作開展情況、采取的措施、取得的成效、存在的問題進行總體評價，同時要深入研究建立合規(guī)文化建設(shè)的長效機制，進一步推動合規(guī)文化建設(shè)深度開展的目標(biāo)和措施。在認(rèn)真總結(jié)前三年合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗和成效的基礎(chǔ)上，制定合規(guī)文化建設(shè)綱要，確保合規(guī)文化建設(shè)沿著制度化、規(guī)范化、程序化的軌道健康發(fā)展。

（三）加大對問題的整改力度，提升檢查成果的利用水平。各級行、各部門要舉一反三，從制度、機制、流程及人防、機控等方面，深入查找存在的漏洞和風(fēng)險隱患，落實改進完善措施，并作為對被檢查行、單位和部門的主要考核內(nèi)容。

（四）總結(jié)工作經(jīng)驗，表彰先進典型。在檢查驗收和總結(jié)評價的基礎(chǔ)上，召開全行合規(guī)文化建設(shè)總結(jié)表彰大會，總結(jié)交流合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗，完善推廣合規(guī)文化建設(shè)長效機制，表彰合規(guī)文化建設(shè)工作先進單位和個人，樹立一批合規(guī)文化先進典型，促進合規(guī)文化建設(shè)工作常抓不懈，常抓常新。

四、保障措施及工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工。各級行要切實加強對合規(guī)文化建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)。總行成立以黨委副書記、副董事長、行長張云同志任組長，黨委副書記、監(jiān)事長車迎新同志任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)合規(guī)文化建設(shè)工作規(guī)劃和方案的制定、組織推動和協(xié)調(diào)指導(dǎo)全行合規(guī)文化建設(shè)等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)控合規(guī)部，具體承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常事務(wù)工作。省、市行也要成立相應(yīng)的合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組織機構(gòu)。各級行“一把手”是本級行合規(guī)文化建設(shè)的第一責(zé)任人，對活動的組織、實施、推動、成效等方面全面負(fù)責(zé)；分管行領(lǐng)導(dǎo)對其分管工作合規(guī)文化建設(shè)工作負(fù)責(zé)；各部門負(fù)責(zé)人對本部門及下級對口部門合規(guī)文化建設(shè)工作負(fù)責(zé)；各營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人對本單位的相關(guān)工作負(fù)責(zé)。

（二）高層表率推動，促進共同合規(guī)。大力推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念，著力提高全體員工的合規(guī)意識。總行機關(guān)要率先落實合規(guī)文化建設(shè)措施，各部門要持續(xù)推動本條線合規(guī)管理，將合規(guī)理念、合規(guī)操作作為盡職履責(zé)的基本要求，全面納入工作安排、制度流程、指導(dǎo)培訓(xùn)、指標(biāo)設(shè)計、盡職監(jiān)督和考核評價等各個方面。各級行領(lǐng)導(dǎo)和機關(guān)部門要率先垂范，努力爭做合規(guī)文化建設(shè)的模范執(zhí)行者、直接傳導(dǎo)者和強有力的推進者，通過日常管理工作，將合規(guī)文化理念灌輸?shù)较录壊块T和基層一線，嵌入到經(jīng)營管理全過程，帶動全行合規(guī)操作。營業(yè)機構(gòu)要將規(guī)范員工行為操守、業(yè)務(wù)操作、執(zhí)行規(guī)章制度，作為上崗操作的基本要求，做到人人合規(guī)、事事合規(guī)、

時時合規(guī)。各級行職能部門年初要將合規(guī)要求融合在本條線工作意見中，并予以督促落實；年末要對合規(guī)工作進行總結(jié)、分析并按要求報告，年度考評時要將合規(guī)管理情況作為評價部門履職的重要依據(jù)。

（三）完善檢查監(jiān)督，強化合規(guī)管理。一是要加強員工行為管理，進一步完善員工行為排查制度，提高排查效果。二是各業(yè)務(wù)部門要按照即將制定出臺的盡職監(jiān)督管理辦法制定本條線盡職監(jiān)督實施細則，落實工作責(zé)任和具體措施，提升盡職監(jiān)督水平，內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)考核評價各部門盡職履責(zé)情況。三是統(tǒng)籌監(jiān)督檢查資源。內(nèi)控合規(guī)部要加大統(tǒng)籌整合各部門檢查監(jiān)督需求，統(tǒng)一下發(fā)年度檢查計劃，形成監(jiān)督檢查合力，提升監(jiān)督檢查效能。四是改進檢查方法。將專項檢查與日常檢查、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查、業(yè)務(wù)檢查與行為排查有機結(jié)合，探索建立常態(tài)化、滾動式合規(guī)檢查機制，增強檢查監(jiān)督工作的廣度、深度和力度。五是加大責(zé)任追究力度。對違規(guī)和案件當(dāng)事人及相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格落實重大案件“雙線問責(zé)”、“上追兩級”、“一案四問”的追責(zé)制度；對屢查屢犯、同質(zhì)同類問題責(zé)任人要加重懲處。

（四）優(yōu)化激勵約束，引領(lǐng)合規(guī)文化。一是完善考核激勵機制，改進業(yè)務(wù)經(jīng)營綜合考核辦法，適當(dāng)加大內(nèi)控評價結(jié)果、合規(guī)管理和風(fēng)險控制效果在績效考核中的比重，以利益分配機制引導(dǎo)全行主動合規(guī)，做到過程與結(jié)果并重。二是完善薪酬分配機制，提高薪酬分配透明度，增強薪酬分配機制的正向激勵和引導(dǎo)作用，使員工收入與業(yè)務(wù)發(fā)展同步提高，共享改革發(fā)展成果，不斷增強員工的忠誠度和歸屬感。三是把好進人關(guān)、用人關(guān)、考核評價關(guān)，引導(dǎo)員工積極向上，追求卓越，做好思想政治工作，及時化解各類矛盾，為建設(shè)合規(guī)農(nóng)行、和諧農(nóng)行和平安農(nóng)行提供智力支持和人才保障。

（五）健全考核評價，定期督導(dǎo)推進�？傂袑⒔M成合規(guī)文化建設(shè)督導(dǎo)推進工作組，定期不定期地深入各行指導(dǎo)督促，及時掌握新情況、解決新問題，保證合規(guī)文化建設(shè)的方向、進度及效果。各級行要做好合規(guī)文化建設(shè)工作的考評和督辦問責(zé)，落實合規(guī)文化建設(shè)責(zé)任，加強過程控制、檢查監(jiān)督和考核評價。將合規(guī)文化建設(shè)措施與成效納入內(nèi)控評價及年度綜合考評，與各級行、各部門績效考核掛鉤，成為全行經(jīng)營管理和綜合考評的“硬指標(biāo)”。

（六）注重統(tǒng)籌兼顧，做到“三個結(jié)合”。合規(guī)文化建設(shè)要緊緊圍繞全行改革發(fā)展的中心任務(wù)，與貫徹落實全行年初工作會議精神、各項業(yè)務(wù)經(jīng)營管理、案件防控工作等有機結(jié)合，使合規(guī)文化建設(shè)切實融入到各項經(jīng)營管理活動、融入到員工的日常行為規(guī)范、融入到具體的崗位操作中，以合規(guī)文化建設(shè)的明顯成效，推動各項業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。

二Ο一Ο年五月日

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某某銀行XXXX年合規(guī)文化建設(shè)實施方案

根據(jù)《某某銀行XXXX年-XXXX年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》確定的工作目標(biāo)，結(jié)合全行合規(guī)文化建設(shè)及內(nèi)控合規(guī)管理的實際，制訂某某銀行XXXX年合規(guī)文化建設(shè)實施方案。一、總體要求和目標(biāo)

XXXX年合規(guī)文化建設(shè)的重點是鞏固提升。

鞏固提升的總體要求：深入貫徹落實全行年初工作會議精神，按照企業(yè)文化核心理念深植工作的要求，在總結(jié)前兩年合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進一步加大工作力度，鞏固合規(guī)文化建設(shè)成果，提高合規(guī)文化建設(shè)水平，構(gòu)建合規(guī)文化建設(shè)長效機制，促進全新合規(guī)文化理念“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”。鞏固提升的目標(biāo)任務(wù)：按照合規(guī)文化建設(shè)的發(fā)展愿景，持續(xù)推進合規(guī)文化建設(shè)健康發(fā)展，不斷為全行內(nèi)控合規(guī)管理注入新活力。通過檢查驗收、總結(jié)評價、表彰先進、樹立典型，大力加強內(nèi)控管理體系建設(shè)，夯實內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)。以普法宣講活動為抓手，將普法教育與合規(guī)文化建設(shè)有機結(jié)合，不斷增強全員依法合規(guī)的主動性和自覺性，讓依法合規(guī)滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動中，貫穿于經(jīng)營管理的全過程，進而使合規(guī)文化理念成為全體農(nóng)行人共同的追求和信仰。二、工作安排和步驟

XXXX年，各級行要在全面總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)工作經(jīng)驗和突出成效的基礎(chǔ)上，緊密聯(lián)系實際、因地制宜，采取多種有效措施，積極構(gòu)建宣傳教育、制度建設(shè)、強化執(zhí)行、監(jiān)督檢查、整改糾偏和考核獎懲“六位一體”合規(guī)文化建設(shè)長效機制，確保全行合規(guī)文化建設(shè)起點高、內(nèi)容實、形式新、效果好。

（一）繼續(xù)抓好合規(guī)文化建設(shè)系列活動，進一步夯實全行合規(guī)管理基礎(chǔ)。一是各級行要認(rèn)真回顧評價合規(guī)文化建設(shè)活動的進展情況，尤其要對合規(guī)文化教育及合規(guī)宣講、合規(guī)大討論等活動進行梳理。按照總行合規(guī)文化建設(shè)三年規(guī)劃的總體要求，瞄準(zhǔn)年度工作重點，切實加大力度，認(rèn)真抓好落實。對按時限要求完成的工作，要及時總結(jié)經(jīng)驗、鞏固活動成果，提升合規(guī)層次，逐步形成合規(guī)管理機制；對正在開展的工作，要把握工作進度，充實活動內(nèi)容，力求縱深推進；對未按總行要求如期完成的工作，要分析原因、找出癥結(jié)，提出有針對性的解決辦法，加快工作進度；對尚未啟動的工作，要盡快啟動并抓緊落實。二是要充分應(yīng)用合規(guī)教育，特別是合規(guī)文化宣講教育成果，根據(jù)內(nèi)控合規(guī)管理的需要，有針對性地開展合規(guī)宣講教育，逐步將其形成制度安排。各級行要根據(jù)不同對象，采取不同的方式，堅持做好合規(guī)教育“四必講”。第一，新員工入行要宣講，通過合規(guī)宣講，對新員工進行《某某銀行員工行為守則》、《某某銀行違反規(guī)章制度處理辦法》等一系列合規(guī)制度教育，引導(dǎo)他們從進入X行的第一天開始就力求做到依法合規(guī)，堅守合規(guī)底線；第二，干部員工上崗、轉(zhuǎn)崗、提職要宣講，通過誡勉談話、廉政提示，教育員工樹立正確的人生觀、價值觀；第三，檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題要宣講，通過剖析違規(guī)問題，特別是讓相關(guān)違規(guī)人員“現(xiàn)身說法”，帶著違規(guī)問題講危害、講教訓(xùn)，督促員工剖析整改促合規(guī)；第四，年度總結(jié)要宣講，通過總結(jié)合規(guī)成效、經(jīng)驗與不足，引導(dǎo)員工牢固樹立新型合規(guī)理念，主動自覺依法合規(guī)。三是大力推行干部員工年度“述職述德述合規(guī)”及合規(guī)承諾制度，全行上下人人都要簽訂“合規(guī)承諾書”，力求將合規(guī)文化建設(shè)與全體員工的職業(yè)發(fā)展和日常業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動有機結(jié)合起來，并形成制度安排，引導(dǎo)員工主動合規(guī)。（二）檢查驗收、推進整改、總結(jié)提煉，不斷鞏固全行合規(guī)文化建設(shè)成果。一是各級行要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，對合規(guī)文化建設(shè)活動開展以來的整體情況進行檢查驗收、拾遺補缺，尤其要對活動中采取的措施、創(chuàng)新的方式、取得的成效，以及存在的問題進行總體評價，認(rèn)真回顧總結(jié)成功經(jīng)驗，引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)縱深發(fā)展。二是進一步加大對問題的整改力度，提高檢查評價成果的應(yīng)用水平，從制度、機制、流程及人防、機控等方面，深入查找存在的管理漏洞和風(fēng)險隱患，落實整改，完善整改督辦、后評價和問責(zé)機制，推動整改工作落實到位。三是總行將組織編輯《合規(guī)文化暨案防制度宣講匯編》、《合規(guī)文化大家談》以及《合規(guī)理念、守則、箴言、口訣匯編》等材料，各行也應(yīng)采取相應(yīng)的形式，不斷總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)活動的成功經(jīng)驗，提升合規(guī)文化建設(shè)層次。四是著手制定合規(guī)文化建設(shè)綱要，將其作為內(nèi)控合規(guī)管理重要內(nèi)容，確保合規(guī)文化建設(shè)沿著制度化、規(guī)范化、程序化的軌道健康發(fā)展。（三）堅持與“六五”普法教育相結(jié)合，持續(xù)提升全行合規(guī)文化建設(shè)水平。一是根據(jù)《某某銀行關(guān)于開展法制宣傳教育的第六個五年規(guī)劃（XXXX-XXXX）》（X銀發(fā)〔XXXX〕XX號），按照XXXX年“六五”普法工作實施意見的要求，認(rèn)真實施‘六五’普法，落實依法治國戰(zhàn)略，依法合規(guī)治行。二是采取多種有效措施，加強法制宣傳教育，在依法合規(guī)治行理念的統(tǒng)領(lǐng)下，保護經(jīng)營權(quán)益、提升品牌價值、助力業(yè)務(wù)發(fā)展，努力建設(shè)一流商業(yè)銀行。三是通過深入開展普法宣講教育活動，進一步在全行宣傳普及法律知識，提高全行廣大干部員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。要采取“以案說法話合規(guī)”等形式，針對廣大員工普遍關(guān)心的問題、經(jīng)營管理活動中存在的焦點難點問題，通過擺事實、講法規(guī)、講教訓(xùn)、講危害，從情理、道理、法理以及法律、法規(guī)等多角度、多層次為員工解疑釋惑、排憂解難。使法制宣傳教育深入人心，讓人感同身受，進而認(rèn)同法治精神，接受法治理念，自覺學(xué)法用法守法，建設(shè)法治文化，依法合規(guī)立行（為確保普法宣講活動順利開展，X行將制定“普法宣講”專題方案）。

（四）努力形成“六位一體”合規(guī)文化建設(shè)長效機制，構(gòu)筑依法合規(guī)經(jīng)營的保障體系。一是繼續(xù)采取多種措施，深入推進宣傳教育、制度建設(shè)、強化執(zhí)行、監(jiān)督檢查、整改糾偏和考核獎懲“六位一體”的合規(guī)文化長效機制建設(shè)，不斷強化合規(guī)文化建設(shè)，提高合規(guī)管理水平，促進全員主動自覺合規(guī)。二是落實總行XXXX年“基礎(chǔ)管理提升年”活動要求，針對業(yè)務(wù)經(jīng)營轉(zhuǎn)型中遇到的各類管理問題，突出抓好員工行為、信貸、財會、運營和科技5大領(lǐng)域的精細化管理和執(zhí)行力建設(shè)，著力推動形成基礎(chǔ)管理精細化、常態(tài)化、持續(xù)優(yōu)化的良性工作機制；三是進一步完善學(xué)習(xí)、教育和培訓(xùn)機制，深度根植合規(guī)文化理念，不斷強化制度的約束力和執(zhí)行力，整合完善檢查監(jiān)督獎懲機制，充分發(fā)揮合規(guī)文化的正向激勵作用，切實將合規(guī)文化融入經(jīng)營管理的各項工作、各個崗位、各個環(huán)節(jié)，并將其納入黨建工作、懲治和預(yù)防腐敗體制建設(shè)、干部管理等各項活動之中。

（五）深入調(diào)研、交流經(jīng)驗、表彰先進，促進合規(guī)文化建設(shè)再上新臺階。一是深入經(jīng)營管理第一線，通過召開座談會、查閱資料、總結(jié)典型經(jīng)驗等形式，廣泛開展調(diào)查研究，認(rèn)真傾聽各級領(lǐng)導(dǎo)和廣大員工對合規(guī)文化建設(shè)的認(rèn)識、看法，以及意見、建議，形成有理有據(jù)的調(diào)研報告和相應(yīng)的匯報材料，全面總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)活動中出現(xiàn)的合規(guī)管理的成效和亮點，推動此項工作向更高層次、更廣領(lǐng)域健康發(fā)展；二是在檢查驗收和總結(jié)評價的基礎(chǔ)上，探索并構(gòu)建合規(guī)文化激勵機制，發(fā)揮合規(guī)導(dǎo)向引領(lǐng)，打造過硬的合規(guī)品牌。各行可通過開展評選諸如“合規(guī)標(biāo)兵”、“合規(guī)之星”等活動，對合規(guī)典范及合規(guī)榜樣給予表彰獎勵，努力營造濃厚的合規(guī)氛圍，將“合規(guī)光榮”理念傳導(dǎo)至廣大員工，使其接受感染，切身體會到合規(guī)既是一種榮譽，更是一種使命和責(zé)任。三是適時召開全行合規(guī)文化建設(shè)表彰大會，總結(jié)交流推廣合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗，表彰合規(guī)文化建設(shè)工作先進單位和個人，樹立一批合規(guī)管理先進典型，力求使全行的合規(guī)管理做到學(xué)有榜樣，做有方向，趕有目標(biāo)。

三、相關(guān)要求

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，各司其責(zé)

合規(guī)文化對促進業(yè)務(wù)健康發(fā)展的積極作用，已在各行經(jīng)營管理的實踐中逐步顯現(xiàn)出來。全行上下要進一步統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識,以高度的責(zé)任感和使命感，通過加強合規(guī)文化建設(shè)，不斷豐富合規(guī)文化內(nèi)涵，精心培育包括“合規(guī)促進發(fā)展”、“合規(guī)成就幸福”、“合規(guī)是嚴(yán)肅的愛”在內(nèi)的全新合規(guī)管理理念，切實推動合規(guī)文化建設(shè)深入開展、鞏固提升。各行、各部門負(fù)責(zé)人作為本單位、本部門合規(guī)文化建設(shè)的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)此項工作的組織落實、督導(dǎo)推動，要切實發(fā)揮表率作用，帶頭參加學(xué)習(xí),帶頭組織討論,帶頭對照思考,帶頭深入調(diào)研,帶頭撰寫體會文章，帶頭履行合規(guī)承諾。各相關(guān)職能部門，要按照總行合規(guī)文化建設(shè)的統(tǒng)一要求和部署，盡職履責(zé)、組織督辦、貫徹落實，確保合規(guī)文化建設(shè)計劃落實、組織落實、時間落實、內(nèi)容落實，努力鞏固強化合規(guī)文化建設(shè)成果，提高合規(guī)管理水平，促進各項業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

（二）聯(lián)系實際，創(chuàng)新形式

合規(guī)文化建設(shè)要力求做到聯(lián)系實際、貼近員工。各行要結(jié)合X行業(yè)務(wù)改革發(fā)展的實際，堅持開展合規(guī)“四必講”，通過擺事實、講道理、講合規(guī)、講危害、講成效，著力用身邊人、身邊事教育、引導(dǎo)員工，形成領(lǐng)導(dǎo)講合規(guī)、部門倡合規(guī)、員工踐合規(guī)、全行樹合規(guī)的濃厚氛圍，努力使合規(guī)文化建設(shè)活動變成看得見、摸得著、用得上的實踐過程。各級行要在保質(zhì)保量完成總行“規(guī)定動作”的基礎(chǔ)上，本著貼近員工思想，貼近工作實際，貼近合規(guī)管理的原則，有針對性地開展“自選動作”，運用各種新穎有效的形式，不斷提煉合規(guī)管理新元素，運用合規(guī)文化建設(shè)成果，提升合規(guī)管理水平。為全行業(yè)務(wù)實現(xiàn)又好又快發(fā)展奠定堅實的合規(guī)基礎(chǔ)。

（三）與時俱進，持之以恒

文化的培育和形成是一個循序漸進的過程，需要不斷的揚棄、升華和創(chuàng)新。在合規(guī)文化建設(shè)的實踐中，同樣需要不斷探索、不斷實踐、不斷總結(jié)提升，努力構(gòu)建一種內(nèi)控合規(guī)管理與企業(yè)文化建設(shè)完美融合的長效機制。各行要在認(rèn)真總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)取得的成功經(jīng)驗基礎(chǔ)上，堅持與時俱進，充分吸收具有強烈價值導(dǎo)向引領(lǐng)的時代元素，緊密結(jié)合X行經(jīng)營管理實踐中不斷涌現(xiàn)的鮮活經(jīng)驗，不斷豐富合規(guī)文化內(nèi)涵，提升合規(guī)文化建設(shè)水平，努力構(gòu)建X行特色合規(guī)文化建設(shè)體系。同時推進合規(guī)文化建設(shè)是一項長期復(fù)雜的系統(tǒng)工程，各行要充分調(diào)動發(fā)揮全體干部員工的工作熱情與聰明才智，努力使合規(guī)文化建設(shè)持之以恒，堅持不懈、常抓常新。

（四）統(tǒng)籌安排，力求實效

合規(guī)文化建設(shè)鞏固提升工作要緊緊圍繞全行改革發(fā)展的中心任務(wù)，貫徹落實全行年初工作會議精神，促進各項業(yè)務(wù)經(jīng)營管理健康有序發(fā)展。各行要根據(jù)所在行實際情況,科學(xué)合理制定活動方案，堅持做到合規(guī)文化和業(yè)務(wù)經(jīng)營兩個任務(wù)一起下、兩個輪子一起轉(zhuǎn)、兩個成果一起要，特別要考慮當(dāng)前基層行的工作實際，統(tǒng)籌安排各項活動任務(wù)，力戒形式主義和表面文章，將合規(guī)文化建設(shè)各項工作落到實處，抓出實效，確保合規(guī)文化建設(shè)與業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展相互促進、相互提高。

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