印發(fā)《關于改進和加強水路運輸業(yè)行政管理工作的若干意見》的通知

廣東省交通運輸廳粵交水[201*]1486號

印發(fā)《關于改進和加強水路運輸業(yè)行政管理工作的若干意見》的通知

各地級以上市交通運輸局(委)，廣州港務局:

為貫徹落實我省經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有關要求，完善市場經(jīng)濟條件下水路運輸業(yè)行政管理體系，進一步加快推動水路運輸行業(yè)發(fā)展，適應我省綜合交通運輸體系發(fā)展需要，廳制定了《關于改進和加強水路運輸業(yè)行政管理工作的若干意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。

二○一○年十一月十八日

主題詞：交通水運管理通知

抄送：交通運輸部，徐祖遠副部長。交通運輸部水運局，省發(fā)展和改革委、邊防局，佛山市順德區(qū)環(huán)境運輸和城市管理局，省瓊州海峽辦，珠海市水運處，省船東協(xié)會，海關廣東分署，廣東海事局，廣東出入境檢驗檢疫局。廣東省交通運輸廳辦公室201*年11月18日印發(fā)

為貫徹落實我省經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有關要求，建立和完善市場經(jīng)濟條件下水路運輸業(yè)行政管理體系，進一步加快推動我省水路運輸行業(yè)和綜合交通運輸體系的建設和發(fā)展，現(xiàn)就改進和加強我省水路運輸業(yè)行政管理工作提出若干意見。

一、指導思想、基本原則和主要目標

（一）指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，貫徹落實科學發(fā)展觀，推動我省水路運輸行業(yè)現(xiàn)代化建設；以主動適應和推進綜合交通運輸體系建設，適應和服務廣東社會經(jīng)濟發(fā)展為出發(fā)點，充分發(fā)揮行業(yè)行政管理在行業(yè)資源配置、市場監(jiān)管、企業(yè)引導等方面的重要作用，加強行政監(jiān)管，強化市場服務，推動我省水路運輸行業(yè)協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

（二）基本原則。1.堅持依法行政。著眼于責權對等，分級管理，發(fā)揮各行政層級作用，創(chuàng)新行業(yè)行政管理模式，提高行政監(jiān)管和服務效能。2.尊重市場規(guī)律。加強對社會經(jīng)濟發(fā)展和市場變化的研判，適時調(diào)整行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略布局和管理政策，積極引導市場和企業(yè)健康快速發(fā)展；加強對水運市場和企業(yè)運行狀況監(jiān)測，根據(jù)社會經(jīng)濟和市場情況，主動引導市場發(fā)揮積極的資源配置功能。3.管理與服務并重。樹立管理就是服務的理念，重視發(fā)揮行業(yè)管理在建立和維護市場秩序，促進市場和企業(yè)公平、規(guī)范運行方面的作用，發(fā)揮行業(yè)管理宏觀把握社會經(jīng)濟發(fā)展和市場整體變化方面的作用，積極引導市場資源合理配置、有效投放，提高市場資源運行效率。

（三）主要任務。通過3至5年努力，逐步建立和完善與我省社會經(jīng)濟發(fā)展需求、綜合交通運輸體系建設和水路運輸市場發(fā)展相適應的行業(yè)行政管理和服務體系，推動我省水路運輸行業(yè)管理和服務水平上新臺階。二、創(chuàng)新管理模式，提升行業(yè)管理功能

（四）轉(zhuǎn)變行業(yè)管理重心。將以行政許可為中心的行業(yè)管理思想轉(zhuǎn)變到以市場監(jiān)管和服務為中心上來，將行業(yè)整體建設和發(fā)展作為未來工作的重要內(nèi)容來抓，按照權責對等、分級管理原則，轉(zhuǎn)變行業(yè)的傳統(tǒng)管理模式。省的層面主要負責行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)建設及其制度安排；市場秩序的建設、維護與監(jiān)管，行業(yè)資源投放的調(diào)節(jié)和引導，并面向市場提供服務和引導；對各地的行政許可等行政行為實施監(jiān)督管理。地市以下層面，主要負責按照上級制定的許可條件進行具體的行政審批；實施區(qū)域市場和企業(yè)的動態(tài)監(jiān)管，并面向企業(yè)提供服務和指導。逐步形成和完善省管宏觀、管市場，地管微觀、管企業(yè)的行業(yè)管理新模式。（五）擴大地方事權。1.授權廣州、深圳、珠海、佛山、中山、江門、東莞、惠州、肇慶等九地市的港航行政管理職能部門，對經(jīng)營單船3000載重噸（含3000載重噸）以下的省內(nèi)沿海及內(nèi)河干散貨、沙石、集裝箱、液貨危險品內(nèi)貿(mào)運輸企業(yè)的設立、運力登記和投放、變更、撤銷等事項實施行政許可。2.授權韶關、清遠、云浮、湛江、茂名、陽江、汕頭、潮州、揭陽、河源、梅州、汕尾等十二地市港航行政管理職能部門，對經(jīng)營單船201*載重噸（含201*載重噸）以下的省內(nèi)沿海及內(nèi)河干散貨、沙石、集裝箱、液貨危險品內(nèi)貿(mào)運輸企業(yè)的設立、運力登記和投放、變更、撤銷等事項實施行政許可。3.經(jīng)營省內(nèi)內(nèi)貿(mào)的水路運輸企業(yè)，申請單船運力超過上述各地市的相關行政許可權限的，由我廳負責運力登記，各地市港航行政管理職能部門負責運力投放。4.佛山市順德區(qū)按佛山市的行政許可權限范圍直接與我廳進行業(yè)務對接。

（六）實行聯(lián)合審核制度。需上報我廳或交通運輸部許可的事項，均由各地市港航行政管理部門接收申請材料，并負責審核材料的完整性、時效性和合法性，在加具“申報事項材料齊備、真實、有效，同意上報”意見后上報，地市管理部門有權根據(jù)當?shù)厥袌龌驅(qū)υ撋陥笃髽I(yè)動態(tài)監(jiān)管實際情況做出不予上報決定。（七）實行企業(yè)屬地監(jiān)管制度。對省內(nèi)注冊的水路運輸企業(yè)及水路運輸輔助業(yè)、服務業(yè)實行以注冊地市為單位屬地監(jiān)管制度。企業(yè)的設立、變更、運力投放均需由地市行政主管部門審批或經(jīng)由地市主管部門上報；企業(yè)的經(jīng)營、年度核查、資質(zhì)保持、安全生產(chǎn)制度、反走私責任的落實等均納入地市主管部門監(jiān)管和服務范疇；企業(yè)均享受所在地市給予的航運優(yōu)惠政策，遵守地市制定的航運監(jiān)管制度，納入地方統(tǒng)計、信息采集、稅費義務范疇（除省特別規(guī)定的外）。我廳現(xiàn)直接監(jiān)管的28家水路運輸企業(yè)均下放到所在地市進行監(jiān)管。

（八）廳將制定相關規(guī)范，加強對各地行政作為的監(jiān)督，對不作為和不按規(guī)定作為的，及時予以糾正。必要時，廳將按規(guī)定收回有關權限。三、創(chuàng)新管理機制，推進行業(yè)管理規(guī)范化

（九）建立和完善行政體制內(nèi)部績效考核評價體系。將地市對水路運輸行業(yè)行政管理機構設置和布局，編制人員配備和培訓情況；地市行政管理部門執(zhí)行政策法規(guī)及落實上級部門指令、指導意見情況；地市管理部門對水路運輸企業(yè)及其服務業(yè)的動態(tài)監(jiān)管落實情況；地方行業(yè)建設和發(fā)展規(guī)模、質(zhì)量及相關成果；轄區(qū)水路運輸市場的公平競爭和市場秩序；轄區(qū)注冊企業(yè)對行業(yè)管理和服務滿意程度等納入考核體系，實施定性定量評價。并將考核評價成果作為實施進一步擴大或收縮地方權限、經(jīng)費及水運建設項目安排、列入資源重點配置或重點跟蹤監(jiān)管名單等行政措施的重要依據(jù)。

（十）建立和完善水路運輸及其服務企業(yè)動態(tài)監(jiān)管體系。地市行業(yè)主管部門應對所在地市注冊的企業(yè)建立詳盡的管理檔案，建立企業(yè)動態(tài)監(jiān)管制度和監(jiān)管臺賬，并結(jié)合動態(tài)監(jiān)管建立和完善對企業(yè)的扶持或約束機制。負責對企業(yè)的資質(zhì)保持、安全制度落實情況等進行定期檢查并實施動態(tài)監(jiān)管，對企業(yè)規(guī)范經(jīng)營、誠信守法、創(chuàng)新行為等予以扶持和鼓勵，對企業(yè)的經(jīng)營狀況、運行變化進行及時了解并給予指導、協(xié)調(diào)和幫助。地市或以下行業(yè)行政管理部門每季度不得少于一次對所在水路運輸企業(yè)，每半年不得少于一次對水路運輸服務或輔助企業(yè)實施監(jiān)督檢查，及時記錄檢查情況并對檢查發(fā)現(xiàn)的問題做好跟蹤管理。

（十一）建立和完善企業(yè)誠信管理制度。將企業(yè)遵守市場秩序和規(guī)范經(jīng)營情況、資質(zhì)保持情況、安全制度落實及安全生產(chǎn)情況、反走私責任落實情況、履行社會責任和義務（包括配合調(diào)查統(tǒng)計、納稅、捐贈、投入救災等）情況、在申報行政許可事項中誠實程度等納入企業(yè)誠信管理體系。對誠信評價實行優(yōu)秀、良好、一般和不合格分類管理。對不合格企業(yè)建立黑名單，實行重點監(jiān)管，并抑制其運力增長和擴大經(jīng)營范圍，對優(yōu)秀企業(yè)在資源配置上給予傾斜和政策扶持。四、簡化航線管理，推動江海聯(lián)運和廣東水運市場一體化

（十二）沿海類航線的船舶營運證經(jīng)營范圍簡化為：“國內(nèi)沿海、廣東省內(nèi)河”。船舶營運范圍“國內(nèi)沿�！弊匀缓�蓋“廣東沿�！�；同時，省內(nèi)內(nèi)貿(mào)具備沿海經(jīng)營資質(zhì)的企業(yè)，自然獲得省內(nèi)內(nèi)河內(nèi)貿(mào)經(jīng)營資質(zhì)。省內(nèi)內(nèi)河航線管理簡化為：“廣東省內(nèi)河”。港澳航線簡化為“廣東省各口岸至香港、澳門”（國家交通運輸部審批的除外）。

五、優(yōu)化資源配置，培育骨干和龍頭企業(yè)

（十三）建立重點企業(yè)聯(lián)系制度。在全省綜合評價和各地市主管部門評價推薦基礎上，分批建立各經(jīng)營類型、經(jīng)營貨種、經(jīng)營船舶種類具有代表性的50家廳重點聯(lián)系企業(yè)，各地市可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況建立本轄區(qū)的重點企業(yè)聯(lián)系名單。對重點聯(lián)系企業(yè)實行優(yōu)惠和扶持，鼓勵重點企業(yè)實施兼并重組，促進其在行業(yè)中做大做強，積極推動行業(yè)資源整合，并在此基礎上有計劃地培育一批省、市骨干和龍頭航運企業(yè)。

（十四）重視發(fā)揮行政許可的導向作用。行業(yè)行政許可，要在依法依規(guī)基礎上，通過制定許可條件、許可指引等，對優(yōu)勢地區(qū)、優(yōu)勢企業(yè)、優(yōu)勢技術實行政策傾斜，對管理能力不足地區(qū)，誠信和監(jiān)管評價差的企業(yè)和落后的技術裝備實行抑制措施。把水路客運企業(yè)的服務質(zhì)量和安全生產(chǎn)狀況作為行政許可的先決條件。提升行業(yè)的整體技術水平和信息化、智能化、標準化水平，發(fā)揮行業(yè)管理推動節(jié)能減排和發(fā)展低碳經(jīng)濟作用。

（十五）重視行業(yè)發(fā)展前瞻性和戰(zhàn)略性研究。切實加強客貨流量、流向以及運力、運量、運價觀測，積極做好市場變化和發(fā)展方向研判，主動引導行業(yè)資源有效投放；切實重視行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和建設目標研究，及早做好行業(yè)布局和結(jié)構調(diào)整，積極推動行業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變；切實重視水路運輸行業(yè)在綜合交通運輸體系和社會經(jīng)濟布局中的定位研究，注重推進水路運輸市場與其他運輸市場的有機銜接與融合，促進行業(yè)在社會經(jīng)濟中功能的最大化發(fā)揮；重視油輪、游艇行業(yè)發(fā)展及水路客運等市場新的經(jīng)濟增長點的研究，積極布局做好資源和制度的前瞻性安排。

六、推進公共服務平臺建設，提高行政服務水平

（十六）重視行業(yè)發(fā)展平臺建設。重視行業(yè)現(xiàn)代化、集約化發(fā)展的研究，結(jié)合廣東現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)服務中心發(fā)展戰(zhàn)略，探索將船舶交易、航運市場交易、港口運營、客貨生成及其流量流向信息等進行整合集成，充分運用物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)技術，積極布局和打造我省航運現(xiàn)代服務平臺。深入研究市場現(xiàn)行委托經(jīng)營模式、融資方式等存在的問題和缺陷，積極探索經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)變，拓展金融保險體系與水路運輸業(yè)戰(zhàn)略合作關系，打通民間資本融通渠道，積極打造行業(yè)發(fā)展的融資平臺。加快推進行業(yè)行政管理和服務的信息化平臺建設，明年上半年前要確保實現(xiàn)全省水路運輸行業(yè)行政許可業(yè)務全部納入港行管理信息系統(tǒng)運行，201*年底前，要全部實現(xiàn)省市之間行政信息交換納入港航管理信息系統(tǒng)，到201*年底前，基本完成港航管理信息系統(tǒng)終端對企業(yè)開放的建設工作。（十七）加強行政溝通，推動形成行業(yè)行政管理合力。重視與海事、船檢、海關、邊檢、口岸、交通執(zhí)法等部門的溝通和協(xié)調(diào)，建立水運行業(yè)重大事項協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，監(jiān)管信息互通機制。重視運用海事、海關等部門對水運企業(yè)的安全和反走私監(jiān)管成果，并將其納入行業(yè)管理誠信和企業(yè)監(jiān)管評價體系；重視與海事、船檢、海關等部門在行政管理與服務方面的溝通與配合，建立部門之間的互信機制，不斷減少對市場和企業(yè)監(jiān)管的真空地帶，逐步實現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管的無縫銜接。（十八）重視發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。重視行業(yè)協(xié)會在企業(yè)與政府管理之間的橋梁作用，通過行業(yè)自律管理，將企業(yè)安全生產(chǎn)、反走私的政府監(jiān)管行為，不斷轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的行業(yè)自律管理行為。重視發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在獲取市場信息、感知市場變化的優(yōu)勢，通過行業(yè)協(xié)會，疏通政府與企業(yè)的溝通渠道。鼓勵行業(yè)協(xié)會在客貨流量流向及運力運量運價觀測、企業(yè)安全生產(chǎn)評價評估以及行業(yè)文化建設方面做更多的實際工作。

擴展閱讀：水路運輸行政管理部門執(zhí)法人員的職業(yè)觀念

①違法主體問題，違法主體依法取得交通部門許可的水路運輸企業(yè)、船舶。

②違法證據(jù)材料是指能夠證明違法事實存在的船舶證書、運輸單據(jù)、現(xiàn)場筆錄、視聽資料等；③違法所得，營業(yè)收入是指托運人支付給承運人的運輸費用。處罰標準：沒收違法所得并處1倍以上3倍以下罰款。④沒有違法所得或營業(yè)收入的處2萬以上20萬以下的罰款。

3.①執(zhí)法人員在作出行政處罰前，要明確行政處罰主體，如本案中通過相關作業(yè)委托協(xié)議和詢問筆錄的調(diào)查分析。明確港口作業(yè)委托人應為中海集運公司，而非貨物托運人，該案行政處罰的對象為中國集運公司

②在進行港口危險貨物管理執(zhí)法工作當中，對于一些違法行為的處理，按照有關法律規(guī)章的規(guī)定，需要對有關管理相對人給予行政處分或追究刑事責任。但這不是交通行政執(zhí)法機構的權限。我們要將有關違法行為的相關材料，通報給監(jiān)察部門或公安機關部門，由其依據(jù)規(guī)定作出處理。

二、水路運輸與港口行政執(zhí)法隊伍建設面臨的形勢和任務

依法治國，建設社會主義法治國家，依法治港，建設好我國的港航實業(yè)，是我國社會主義現(xiàn)代化建設的一項根本任務。依法行政，是貫徹依法治國方略、建設社會主義法治國家的重要組成部分，是從嚴治政的根本要求，是改革和發(fā)展形勢的迫切需要。各級港航行政管理部門要高度重視依法行政工作。要從鞏固黨的執(zhí)政地位、維護社會主義國家政權、保證國家長治久安的高度；從建設廉潔、勤政、務實、高效政府，忠實履行全心全意為人民服務根本宗旨，密切政府同人民群眾關系的高度；從建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制，保障改革開放和現(xiàn)代化建設順利進行的高度，來充分認識貫徹依法治國基本方略、全面推進依法行政的重要性和緊迫性。

水路運輸法制建設作為社會主義法制建設的重要組成部分，是水路運輸行政管理工作的基礎，是水路運輸現(xiàn)代化的重要途徑和標志，對促進港航事業(yè)的發(fā)展至關重要。堅持依法行政，依法治理水路運輸，就是根據(jù)建立社會主義市場經(jīng)濟體制的客觀要求，實現(xiàn)交通行業(yè)管理工作的法制化和規(guī)范化。

但是從總體看，目前，我國水路運輸法制建設的基礎還很薄弱，存在著不少問題；水路運輸及港口管理立法工作跟不上目前我國水路運輸改革和發(fā)展的要求，《港口法》雖已于201*年1月1日正式實施，但與其配套的港口管理及水路運輸法規(guī)還不完善；港口及水路運輸行政執(zhí)法行為不規(guī)范，有法不依，執(zhí)法不嚴，違法不究的現(xiàn)象仍然存在。上述這些問題的存在，主要原因在于水路運輸及港口管理法規(guī)還不是很健全、水路運輸及港口行政執(zhí)法隊伍總體執(zhí)法經(jīng)驗不足、部分水路運輸及港口行政執(zhí)法人員法規(guī)觀念不強。隨著國家的法制化進程，人民群眾的法制觀念不斷增強，敢于抵制違法的行政行為，用法律武器來維護自己的合法權益，而水路運輸行政執(zhí)法隊伍的素質(zhì)和依法行政的水平跟不上這種發(fā)展趨勢，障礙了水路運輸行業(yè)管理工作，不適應水路運輸進一步改革開放和加速發(fā)展的需要。

社會主義道德建設和社會主義法制建設從來就是密切聯(lián)系、互相促進、相輔相成的。水路運輸行業(yè)管理要實現(xiàn)法制化、規(guī)范化，就必需要“以德輔法”、“以法彰德”，加強水路運輸行政執(zhí)法隊伍的思想道德建設，促進依法行政工作。

水路運輸與港口行政執(zhí)法人員思想職業(yè)道德的狀況直接反映了水路運輸與港口行政部門的精神風貌和價值取向，體現(xiàn)了一種社會風氣，影響到水路運輸行政部門的形象，甚至影響到整個社會的穩(wěn)定發(fā)展。因此，必須切實加強水路運輸與港口行政執(zhí)法人員的職業(yè)道德建設。

（一）加強水路運輸與港口行政執(zhí)法人員職業(yè)道德建設是提高水路運輸與港口行

政管理部門職工素質(zhì)的需要。

水路運輸與港口行政管理部門職工素質(zhì)的高低是我國水路運輸事業(yè)發(fā)展的關鍵性因素。通過進行職業(yè)道德建設，能夠進一步提高的水路運輸行政管理部門職業(yè)道德修養(yǎng)，從而樹立起對水路運輸行政管理行業(yè)正確的職業(yè)認識、崇高的職業(yè)理想、深厚的職業(yè)感情、堅強的職業(yè)意志，形成和培養(yǎng)其良好的職業(yè)行為、職業(yè)習慣和職業(yè)技能，不僅能夠從根本上提高水路運輸行政管理部門職工的思想道德素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德水平，而且能夠造就一支群眾認可的、公正廉潔、積極履行交通職責的高素質(zhì)水路運輸行政管理執(zhí)法隊伍。（二）加強水路運輸與港口行政管理職業(yè)道德建設，是樹立水路運輸行政管理部門形象，促進水路運輸事業(yè)健康發(fā)展的需要。

水路運輸行政管理部門執(zhí)法人員的職業(yè)觀念，職業(yè)態(tài)度，職業(yè)技能。職業(yè)紀律和職業(yè)作風的優(yōu)劣直接影響著水路運輸行政執(zhí)法部門的形象，加強水路運輸行政管理部門職業(yè)道德建設是水路運輸行業(yè)創(chuàng)建文明行業(yè)的重要方面，是提高水路運輸行業(yè)文明程度的關鍵，水路運輸行政執(zhí)法人員職業(yè)道德建設搞上去了，才能真正改善水路運輸行風，在社會上樹立良好的水路運輸行政執(zhí)法形象，促進水路運輸事業(yè)健康發(fā)展。

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