201*內(nèi)部稽核報告書

內(nèi)部稽核報告書

稽核原因特殊要求內(nèi)審員李陸保胡建林201*年度計劃審核無特殊要求負(fù)責(zé)稽核部門物控部、設(shè)計部、工藝技術(shù)部制膜一部、制膜二部、制紙部、總經(jīng)理、管代編號日期內(nèi)審員李浩明梁超201*101601201*.10.16-17負(fù)責(zé)稽核部門設(shè)備管理部、銷售部、人力資源部、品管部、證卡部稽核結(jié)果201*.10.16-17在審核組長李陸保部長帶領(lǐng)下，在公司各部門的大力支持和配合下，順利完成了201*年ISO9001管理體系的全面審核工作。通過此次內(nèi)部稽核，全面驗證了公司ISO9001管理體系運行在大部分產(chǎn)品和過程活動中符合性和有效性，同時也發(fā)現(xiàn)了ISO9001管理體系在持續(xù)改進(jìn)和適宜性方面存在一些不足，此次內(nèi)審審核發(fā)現(xiàn)共計29項，具體在各部門的分布如下表所示：受審核部門品管部制膜一部制膜二部物控部銷售部設(shè)計部制紙部行政部工藝技術(shù)部證卡部設(shè)備管理部合計嚴(yán)重不符合項212117一般不符合項242323211121口頭觀察項112小計4424333222130下面就此次審核發(fā)現(xiàn)分析總結(jié)：此次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合項30項,按ISO9001質(zhì)量管理體系要求要素分布如下:4質(zhì)量管理體系:不符合項1項;5管理職責(zé):不符合項3項;6資源管理:不符合項8項;7產(chǎn)品實現(xiàn):不符合項16項;8測量分析和改進(jìn);不符合項2項;由此可見,內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合項主要分布在“產(chǎn)品實現(xiàn)”和“資源管理”要素范疇內(nèi).其中,以“6.2.2能力意識和培訓(xùn)”為最,審核發(fā)現(xiàn)不符合項4項;公司從年度培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)實施記錄、培訓(xùn)效果評價等,與標(biāo)準(zhǔn)要求差距較大,行政部零星安排人員教育訓(xùn)練,但實際效果存在覆蓋范圍狹窄,覆蓋點稀疏的問題.“7.5.1生產(chǎn)和報務(wù)提供的控制”次之,審核發(fā)現(xiàn)不符合項3項;在過程受控方面,沒有體現(xiàn)過程控制的差異性和設(shè)備帶病運行的現(xiàn)象,無論是與標(biāo)準(zhǔn)的差距上還是從預(yù)防的意識上,會為產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定埋下隱患.另外,“6.3基礎(chǔ)設(shè)施”“6.4工作環(huán)境”“7.3設(shè)計與開發(fā)”均發(fā)現(xiàn)了2項不符合項,公司在設(shè)施管理日常維護(hù)保養(yǎng)上需要狠抓制度建設(shè),并確確切切執(zhí)行落實.工作環(huán)境控制上，涂布車間機(jī)頭、配料房、化學(xué)品倉庫三處對溫濕度上有要求，實際上，該三個工序都沒有配置溫濕度計，也沒對溫濕度進(jìn)行管理和控制。設(shè)計和開發(fā)評審有實施，但無記錄，諸此種種，QMS在實際運行過程中，在各活動和過程中，存在著不足和差距，通過此次內(nèi)審發(fā)掘出來，使相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)清了現(xiàn)實上存在的問題和與標(biāo)準(zhǔn)的差距，并針對己發(fā)現(xiàn)不符合項即時采取糾正和糾正措施，同時也針對己發(fā)現(xiàn)不符合舉一反三，在部門內(nèi)部展開自查和自我糾正，全面提升QMS在本部門運行的有效性。綜上所述，此次內(nèi)審審核結(jié)論：公司QMS整體運行有效。QMS在實際運行中存在的不足，也通過此次內(nèi)審活動，得到了一定程序的補強和充實。文件編號：QR-SVP/QP-22-04/A

批準(zhǔn)：審核：編制：李浩明日期：201*.10.

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廣西柳州鹿寨金利水泥有限公司

職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核報告

二0一三年十二月八日

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廣西柳州鹿寨金利水泥有限公司職業(yè)健康內(nèi)部審核報告

１、審核目的１）評價公司職業(yè)健康安全與職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性。２）驗證職業(yè)健康安全管理體系具備認(rèn)證審核的條件。2、審核范圍：公司職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系所涉及的各部門及所屬相關(guān)場所、人員、活動、服務(wù)過程。3、審核依據(jù)：1)GB/T28001：201*標(biāo)準(zhǔn)；《職業(yè)健康安全管理體系》文件；2)《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》；3)公司職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件、作業(yè)文件；4）有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。4、受審核部門：公司最高管理者、管理者代表、員工代表、部門經(jīng)理及迎審人員5、內(nèi)部審核組成員：審核組長：羅清仁審核員：覃漢家、張麗春、張曉東、羅誠6、現(xiàn)場審核時間：201*年12月25日28日7、審核綜述（包括文件和現(xiàn)場的審核情況）：本次審核于201*年12月2528日，歷時4天。審核員5人，分2個小組，依據(jù)公司職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和公司職業(yè)健康管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)分別進(jìn)行了內(nèi)部審核工作，本次審核共審核檢查了與職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的公司領(lǐng)導(dǎo)層總經(jīng)理、管理者代表、員工代表；生產(chǎn)部、工程部、礦管部、財務(wù)部、人資行政部、一車間、二車間七個職能部門有關(guān)崗位人員的工作情況。審核過程中，各部門、各車間迎審領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員積極配合、支持內(nèi)審員的審核工作，使得本次審核工作按審核計劃日程安排完成。下面就本次審核情況予以報告：8、審核發(fā)現(xiàn)概述（描述獲得的正面和負(fù)面的審核發(fā)現(xiàn)）：1、體系運行效果評價1）本次內(nèi)部審核是公司《職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系》文件發(fā)布實施以來的第3

一次，審核員通過與迎審部門領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員交談、查閱相關(guān)文件、資料和記錄等方式進(jìn)行了審核檢查，審核組認(rèn)為，職業(yè)健康安全管理體系文件于201*年9月1日發(fā)布實施開始進(jìn)入試運行以來，公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門和所以管理崗位人員比較重視職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行工作，能夠通過多種形式開展宣傳教育活動，重點宣傳了公司的職業(yè)健康安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系管的方針和目標(biāo)，并對職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系文件和要求的進(jìn)行了培訓(xùn)，按照職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系文件的規(guī)定，各部門和各崗位進(jìn)一步明確了各自的管理職責(zé)，各職能部門、各車間在公司職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系目標(biāo)基礎(chǔ)上對本部門、本單位的目標(biāo)進(jìn)行了分解，分解的目標(biāo)和指標(biāo)全部完成，公司的職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系目標(biāo)全面實現(xiàn)。2）本次審核。審核組看到了公司從最高管理者到每一個員工始終以關(guān)注顧客、員工和社會要求，滿足法律法規(guī)要求，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全與職業(yè)衛(wèi)生管理績效的意識不斷增強，職業(yè)健康安全管理體系正在按體系文件規(guī)定建立并得到較好的實施，公司各個過程、服務(wù)、活動區(qū)域和施工現(xiàn)場及有關(guān)場所的危險源、危害環(huán)境因素均處于受控狀態(tài)。由于公司各部門、各車間嚴(yán)格貫徹執(zhí)行職業(yè)健康安全管理體系文件要求，公司實現(xiàn)了生產(chǎn)水泥產(chǎn)品合格率100%，熟料產(chǎn)品合格率100%，員工培訓(xùn)率100%，合格率100%，特殊工種持證率100%，顧客滿意度100%，合同履約率100%，固體廢棄物回收處置率100%，職業(yè)病患病率為零，員工工傷死亡（含中毒）率為零，粉塵、噪聲、高溫等事故率為零，職業(yè)健康、安全與職業(yè)病管理設(shè)施、環(huán)境污染事故為零目標(biāo)的績效。綜上所述，審核組認(rèn)為，公司的職業(yè)健康安全與職業(yè)衛(wèi)生管理方針目標(biāo)得到有效貫徹與落實，管理體系運行基本符合標(biāo)準(zhǔn)與管理體系文件的要求。但是，由于管理體系建立與實施時間不長，管理體系主管部門的監(jiān)督檢查不到位，歸口部門的管理不嚴(yán)、不細(xì)。使得審核組也發(fā)現(xiàn)了各部門、各車間在體系建立和實施中存在的一些有待進(jìn)一步完善和改進(jìn)的不符合。2、不符合項分布與分析1）在本次審核中發(fā)現(xiàn)不符合項2項，其中：一般不符合3項，見《不符合項分布表》。開出了3個書面不符合項報告。分布涉及到職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、相關(guān)的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。重點是對文件控制、記錄控制、職業(yè)病危害因素識別與評價、危險源辨識風(fēng)險評價及風(fēng)險控制策劃、合規(guī)性評價控制、數(shù)據(jù)分析控制開出了3個書面不符合項報告，不符合項報告得到責(zé)任部門、責(zé)任車間負(fù)責(zé)人的確認(rèn)。4

2）本次審核采用的抽樣方法，存在著一定的風(fēng)險性，（正面和負(fù)面證據(jù)）在各部門、各車間審核過程中存在的不符合有的已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了，有的可能還沒有發(fā)現(xiàn)。在有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)的不符合項，有可能在有關(guān)部門、單位依然存在相同的問題。這就是抽樣的風(fēng)險性，為減少和降低不符合的風(fēng)險，提出要求：1各部門、各車間針對本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合要求認(rèn)真的“舉一反三”○，全面的對職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行梳理，并實施改進(jìn)，使職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行更加符合、有效。2各部門、各車間按照職業(yè)健康安全管理體系文件的要求再次進(jìn)行自檢自查，針對發(fā)現(xiàn)○的不符合項，采取糾正措施和預(yù)防措施，并及時糾正。9、職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)和改進(jìn)建議：1、在這次審核中發(fā)現(xiàn)體系建立和實施中存在的問題，經(jīng)審核組會議分析認(rèn)為主要表現(xiàn)在以下三個方面：1）各部門、各車間貫徹落實職業(yè)健康安全管理體系方針、目標(biāo)不夠，使部分管理崗位員工不清楚其內(nèi)容和內(nèi)涵。對職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系文件的要求，在理解上與實施上尚有一定差距，如部門管理職責(zé)、崗位職責(zé)、文件控制、記錄控制、危險源辨識評價、職業(yè)衛(wèi)生環(huán)境因素識別評價、采購過程、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)視和測量設(shè)備、績效的監(jiān)視和測量、合規(guī)性評價等運行還存在一些薄弱環(huán)節(jié)。2）在職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行實際工作中，職能部門的管理未將覆蓋管理體系的全部要求予以貫徹實施，各部門、崗位的職責(zé)權(quán)限，工作程序不夠明確，與職業(yè)健康安全管理體系文件的基本要求存在部分脫節(jié)現(xiàn)象。特別是石灰石礦山承包單位、工程部施工單位。201*年職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行的客觀證據(jù)不齊全，造成問題的主要原因是主管部門的日常檢查和監(jiān)督檢查沒有進(jìn)行所致。3）主管部門對職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系文件、法律法規(guī)等培訓(xùn)不夠，使部分崗位人員不清楚文件是如何要求、如何去做、記錄如何填寫，使得部分記錄內(nèi)容填寫不齊全、不準(zhǔn)確。2、改進(jìn)建議1）各部門、各車間組織有關(guān)人員學(xué)習(xí)職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系管理手冊、程序文件、作業(yè)文件和標(biāo)準(zhǔn)，并按文件要求實施。2）本次審核發(fā)現(xiàn)不符合項由責(zé)任部門認(rèn)真分析原因，針對原因制定糾正措施，本次不符合項糾正和糾正措施及預(yù)防措施的完成期限為201*年12月4日前，不符合項措施的有效性5

驗證由本次審核員負(fù)責(zé)完成，并報生產(chǎn)部歸口保存。10、審核結(jié)論：公司建立、實施和保持的職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系文件符合GB/T19001：201*、GB/T24001：201*、Q/SY1002.1201*標(biāo)準(zhǔn)要求，職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行基本有效，對本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項按規(guī)定的時間內(nèi)糾正完成，具備接受第三方審核的條件。11、糾正和預(yù)防措施要求及審核報告分發(fā)對象：本次不符合項報告分發(fā)到體系覆蓋的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、各部門、各車間。不符合項發(fā)生責(zé)任單位的負(fù)責(zé)人針對《不符合項報告》的描述，對照標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律法規(guī)等制定糾正措施和預(yù)防措施，制定的糾正和預(yù)防措施經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，認(rèn)真組織實施不符合項糾正。內(nèi)部審核員按完成計劃，對不符合項糾正措施和預(yù)防措施有效性跟蹤驗證。審核組長：日期：201*.12.6管理者代表批準(zhǔn)：日期：201*.12.8保存單位：生產(chǎn)部保留期限：3年

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