201*1116關(guān)于規(guī)范信托投資公司證券業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理有關(guān)問題的通知

【頒布日期】201*.11.16【實施日期】201*.11.16【失效日期】

【頒布單位】中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳【文號】

【時效性】有效

【分類號】241001201*28【內(nèi)容分類】金融管理

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于規(guī)范信托投資公司證券業(yè)務(wù)經(jīng)營與

管理有關(guān)問題的通知

為規(guī)范信托投資公司的證券業(yè)務(wù)，切實做好風(fēng)險防范工作，進一步貫徹落實《關(guān)于信托投資公司開設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關(guān)問題的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔201*〕61號），現(xiàn)就信托投資公司從事證券業(yè)務(wù)的有關(guān)事項通知如下：

一、信托投資公司運用信托資金從事證券投資時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國信托法》、《信托投資公司管理辦法》、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》的規(guī)定，將信托資金與固有資金分別管理、分別記賬，并將不同委托人交付的資金分別管理、分別記賬。同時，根據(jù)《關(guān)于信托投資公司人民幣銀行結(jié)算賬戶開立和使用有關(guān)事項的通知》（銀發(fā)〔201*〕232號）和《關(guān)于信托投資公司開設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關(guān)問題的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔201*〕61號），為信托資金在商業(yè)銀行開設(shè)信托財產(chǎn)專戶，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司開設(shè)信托專用證券賬戶，在經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司開設(shè)信托專用資金賬戶。

委托人約定信托投資公司單獨管理、運用信托資金的，信托投資公司應(yīng)按一個信托文件設(shè)置一個賬戶的原則，為該信托資金開立單獨賬戶。委托人約定信托投資公司按某一集合信托計劃管理運用信托資金的，信托投資公司應(yīng)按一個計劃設(shè)置一個賬戶的原則，為該計劃開立單獨賬戶。

信托投資公司應(yīng)當(dāng)將開立專戶的情況及時向委托人、受益人進行披露，并將開立信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶的情況向直接監(jiān)管的銀行業(yè)監(jiān)督管理部門報告。對原證券業(yè)務(wù)逾期未開立專戶的，應(yīng)當(dāng)報告未開立的原因和事由。

二、信托投資公司應(yīng)當(dāng)建立和完善公司治理和內(nèi)控機制，增強內(nèi)審部門的獨立性和有效性，切實防止控股股東和實際控制人的干預(yù)，提高證券投資業(yè)務(wù)人員的管理水平，形成證券投資的科學(xué)決策機制和長效機制。

三、信托投資公司運用固有資金或者信托資金進行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循組合投資、分散風(fēng)險的原則，并依據(jù)《關(guān)于進一步加強信托投資公司監(jiān)管的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔201*〕46號）等規(guī)定，必須事先制定投資比例和投資策略，確立風(fēng)險止損點。

四、信托投資公司運用固有資金從事證券投資時，其投資于上市流通的股票、企業(yè)債和證券投資基金的日均市值總余額之和不得超過凈資產(chǎn)的50%（含）。

五、各級銀行業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)加強對轄內(nèi)信托投資公司所從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管。對未按本通知和有關(guān)法規(guī)要求從事證券業(yè)務(wù)的信托投資公司，責(zé)令改正，并限制其開辦新的證券業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其證券投資業(yè)務(wù)。

六、本通知下發(fā)后，信托投資公司從事新的證券投資，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和本通知的規(guī)定。信托投資公司在本通知下發(fā)前已從事的證券投資業(yè)務(wù)不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)于201*年12月31日前認(rèn)真規(guī)范完畢。

本通知自下發(fā)之日起施行。各銀監(jiān)局在執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)問題，請及時向銀監(jiān)會報告。

擴展閱讀：信托公司資管業(yè)務(wù)法律框架目錄

信托公司資管業(yè)務(wù)法律框架

一、一法三規(guī)

1、信托公司管理辦法201*0301

2、信托公司集合資金信托計劃管理辦法201*02043、中華人民共和國信托法201*04284、信托公司凈資本管理辦法201*0824

5、關(guān)于做好信托公司凈資本監(jiān)管、銀信合作業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)表及信托產(chǎn)品營銷等有關(guān)事項的通知201*0616

6、中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)信托公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事項的通知201*0127

二、綜合性法規(guī)

1、關(guān)于加強信托公司結(jié)構(gòu)化信托業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知201*02052、關(guān)于加強影子銀行業(yè)務(wù)若干問題的通知【國辦發(fā)（201*）107號】3、關(guān)于信托公司開展項目融資業(yè)務(wù)涉及項目資本金有關(guān)問題的通知【銀監(jiān)發(fā)（201*）25號】201*0903

4、關(guān)于支持信托公司創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)問題的通知201*03255、信托產(chǎn)品登記公示與信托信息披露試行方案201*05206、信托公司治理指引201*0301

7、信托投資公司信息披露管理暫行辦法201*0118

8、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于華寶信托投資有限責(zé)任公司與上海巖鑫實業(yè)投資有限公司信托合同糾紛案所涉有關(guān)信托法規(guī)釋義的批復(fù)201*

三、房地產(chǎn)領(lǐng)域法律法規(guī)

1、關(guān)于規(guī)范信托投資公司辦理業(yè)務(wù)中與房地產(chǎn)抵押估價管理有關(guān)問題的通知201*03012、關(guān)于加強信托公司房地產(chǎn)、證券業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知【銀監(jiān)辦發(fā)（201*）265號】201*1028

3、關(guān)于加強信托公司房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知【銀監(jiān)辦發(fā)（201*）54號】201*02114、關(guān)于進一步加強房地產(chǎn)信貸管理的通知201*0722

5、關(guān)于進一步加強信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整促進國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的指導(dǎo)意見201*0318

6、關(guān)于信托公司房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)風(fēng)險提示的通知【銀監(jiān)會令201*年第5號】201*11127、關(guān)于信托公司開展項目融資業(yè)務(wù)涉及項目資本金有關(guān)問題的通知【銀監(jiān)發(fā)（201*）84號】8、國務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知【國發(fā)（201*）27號】201*05259、商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險管理指引201*0830

四、股權(quán)投資領(lǐng)域法律法規(guī)

1、信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引201*0625

五、證券、債券領(lǐng)域法律法規(guī)

1、關(guān)于規(guī)范信托投資公司證券業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理有關(guān)問題的通知201*11162、關(guān)于加強信托投資公司部分業(yè)務(wù)風(fēng)險提示的通知201*0818

3、關(guān)于信托公司信托產(chǎn)品專用證券賬戶有關(guān)事項風(fēng)險提示的通知201*08184、信托公司參與股指期貨交易業(yè)務(wù)指引201*0627

5、信托公司在全國銀行間債券市場開立信托專用債券賬戶有關(guān)事項的公告201*126、信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引201*0202

六、銀信合作領(lǐng)域法律法規(guī)

1、關(guān)于規(guī)范銀信理財合作業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知【銀監(jiān)發(fā)（201*）72號】201*08052、關(guān)于進一步規(guī)范銀信合作有關(guān)事項的通知【銀監(jiān)發(fā)（201*）111號】201*12143、關(guān)于進一步規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的通知【銀監(jiān)發(fā)（201*）2號】201*12104、銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)投資運作有關(guān)問題的通知【銀監(jiān)發(fā)（201*）8號】201*0325

5、銀監(jiān)會進一步規(guī)范銀信理財合作業(yè)務(wù)的通知【銀監(jiān)發(fā)（201*）7號】201*01136、銀行與信托公司業(yè)務(wù)合作指引【銀監(jiān)發(fā)（201*）83號】201*1204

七、信托、理財領(lǐng)域法律法規(guī)

1、關(guān)于當(dāng)前調(diào)整部分信貸監(jiān)管政策促進經(jīng)濟穩(wěn)健發(fā)展的通知201*01102、關(guān)于調(diào)整信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知201*07193、關(guān)于規(guī)范信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及信貸資產(chǎn)類理財業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知201*12234、信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法201*0312

八、地方融資平臺法律法規(guī)

1、財政部關(guān)于規(guī)范地方財政擔(dān)保行為的通知【財金（201*）7號】

2、關(guān)于貫徹《國務(wù)院加強地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知相關(guān)事項的通知》【財預(yù)（201*）412號】201*0730

3、關(guān)于堅決制止財政違規(guī)擔(dān)保向社會公眾集資行為的通知【財預(yù)（201*）388號】4、關(guān)于信托公司信政合作業(yè)務(wù)風(fēng)險提示的通知201*0414

5、關(guān)于制止地方政府違規(guī)違法融資行為的通知【財預(yù)（201*）463號】201*12316、國務(wù)院關(guān)于加強地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知【國發(fā)（201*）19號】201*06107、銀監(jiān)會關(guān)于加強201*年地方政府融資平臺貸款風(fēng)險監(jiān)管的指導(dǎo)意見【銀監(jiān)發(fā)（201*）10號】201*0409

九、相關(guān)機構(gòu)法律法規(guī)

1、地方金融企業(yè)財務(wù)監(jiān)督管理辦法201*0607

2、非銀行金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法201*0807

3、關(guān)于金融支持文化產(chǎn)業(yè)振興和發(fā)展繁榮的指導(dǎo)意見201*03194、金融許可證管理辦法201*12285、同業(yè)拆借管理辦法201*07036、項目融資業(yè)務(wù)指引201*0718

7、中國銀監(jiān)會關(guān)于制定、修改、廢止、不適用部分規(guī)章和規(guī)范性文件的公告201*0703

十、信托業(yè)務(wù)會計處理

1、信托業(yè)務(wù)會計核算辦法201*01

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