201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

我部積極貫徹落實公司關(guān)于加強投資者教育的各項要求，把投資者教育作為公司一項重要任務(wù)來抓，采取了一系列有效措施構(gòu)筑了全方位、多層次的投資者風(fēng)險教育體系。不僅將投資者教育工作落實到日常經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，做到客戶開發(fā)到哪里，創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，投資者風(fēng)險教育工作就延伸到哪里，同時借鑒其他營業(yè)部投資者教育的經(jīng)驗，積極創(chuàng)新，因地制宜地開展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動，并取得了一定成效。具體如下：

1、每個星期至少開展一次教育者投資講座。講解證券市場法律法規(guī)、證券基礎(chǔ)知識、投資知識和投資技巧、證券市場風(fēng)險、非法證券行為種類和特點及如何識別投資者自身合法權(quán)益等系列知識。通過在營業(yè)部場內(nèi)舉辦專題講座，傳達我公司最新的投資理念并進行風(fēng)險提示，其間穿插有獎問答等互動環(huán)節(jié)，氣氛輕松活躍，深受投資者的喜愛。

2、“民以食為天”，同理，證券公司也是以客戶為天。我部堅持以客戶為中心，以引導(dǎo)客戶正確投資為策略，最終使客戶能夠投資有所得為宗旨，對客戶進行了精心的服務(wù)。我部開展了“證券下鄉(xiāng)”的活動，就是在每周六、日我部會派專人去各縣輪流進行授課，講解內(nèi)容包括：本周行情分析、公司研報的講解、公司服務(wù)產(chǎn)品的推廣、債券、權(quán)證、創(chuàng)業(yè)板的知識以及風(fēng)險提示、個股的咨詢等。

我部還推出了“股市沙龍”活動，以茶話會的形式，以聊天的方式，以講座的形式，為客戶分析本周的行情，介紹公司的服務(wù)、推薦公司的研報，與客戶共同探討。

我部還通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。我部通過飛信、短信、電話的方式及時通知客戶配股、配債，給客戶帶來了方便，更與客戶拉近了距離。

（1）對于新開客戶，我部堅持請客戶先仔細閱讀《風(fēng)險揭示書》，提示證券交易可能會產(chǎn)生的風(fēng)險，讓客戶充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”。同時在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以時刻提醒客戶，保持清醒頭腦，保持正常心態(tài)。

（2）對于老客戶，我部堅持“投顧引領(lǐng)，服務(wù)跟進”的戰(zhàn)略，進一步推進我部的服務(wù)，提升服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水準(zhǔn)，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)留住客戶，以準(zhǔn)確的投資來吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來的基礎(chǔ)上，證券知識更加的系統(tǒng)化、合理化、科學(xué)化，提高了投資者投資的信心，提高了投資者的投資回報率。

3、緊抓契機，擴大戰(zhàn)果�！八�能載舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢記此古訓(xùn)，以真誠的服務(wù)，踏實的作風(fēng)熱忱的服務(wù)于客戶，緊緊抓住此次“實盤炒股大賽”的契機，加大宣傳力度，加深團隊建設(shè)，加強人手配備，爭取將公司的這一大型活動宣傳給每一位股民，每一位投資者，最終將公司的服務(wù)推廣出去，將社會上的閑散股民應(yīng)營銷回來，擴大公司的客戶存量，提高公司的知名度，增強公司在券商中的競爭力。

4、同心共建和諧團隊�！叭诵凝R，泰山移”，無論有多大的客戶資源，必須

的有一個強大而又團結(jié)的團隊去開發(fā)，去營銷。所以我部針對我部具體情況，加大了對內(nèi)部員工的培訓(xùn)，加強團隊文化建設(shè)，加深和諧氛圍營造，使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學(xué)、有所得、有所獲，最終“積跬步以至千里，聚小流以成江�！�。

投資者教育是一個日常而又艱巨的工作，投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應(yīng)該清醒的認(rèn)識到，保護投資者的利益就是在保護我們個人、團隊、公司的利益，所以我們一定要把保護投資者的利益，做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我們將在加強自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護市場秩序，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。

擴展閱讀：201*年第二季度創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作總結(jié)

創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作

在日常的客戶咨詢以及客戶關(guān)系維護的過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分投資者認(rèn)為“炒新”是一種風(fēng)險較小并且能獲得穩(wěn)定收益的投資策略，針對這一不理性的投資理念，二季度我運城營業(yè)部有的放矢的圍繞揭示創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險展開相關(guān)工作。

（1）制作創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險警示宣傳資料

創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險警示采取一問一答的形式展開，通過擺數(shù)據(jù)，舉例子，讓投資者深刻認(rèn)識到盲目跟風(fēng)炒作上市首日“新股”，損失可能是不可承受的。于此同時，建議投資者通過以下途徑防范“炒新”風(fēng)險：仔細研讀公司的各種公告，了解公司的基本狀況；參加專業(yè)機構(gòu)的估值分析意見，掌握專業(yè)機構(gòu)普遍認(rèn)可的一個相對合理的定價范圍區(qū)間，減少買賣的盲目性；關(guān)注交易所的風(fēng)險提示和臨時停牌公告，及時了解市場風(fēng)險狀況。

（2）設(shè)置創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理專門人員及流程

我部現(xiàn)場設(shè)置了創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理專門人員，向客戶宣傳了我部申請開通創(chuàng)業(yè)板的業(yè)務(wù)流程，指定專人指導(dǎo)投資者閱讀并簽署《個人投資者風(fēng)險承受能力測評問卷》及《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，對調(diào)查問卷與風(fēng)險揭示書內(nèi)容逐條進行了講解，使投資者能夠真正理解創(chuàng)業(yè)板市場的特殊風(fēng)險，從而審慎做出投資決策。

對于符合條件的投資者，在了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)投資知識，審慎判斷自己的風(fēng)險識別能力和承受能力前提下，我部的客服人員受理了客戶簽署《創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險揭示書》。對交易經(jīng)驗不足兩年及風(fēng)險承受能力較弱的客戶，營業(yè)部指定專人詳細講解創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險，對強烈要求開通的客戶要求其在投資者教育工作記錄中做出特別承諾，使其充分了解參與創(chuàng)業(yè)板所要承擔(dān)的風(fēng)險和損失。（3）在開戶、客戶回訪環(huán)節(jié)認(rèn)真落實創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險揭示工作。在客戶維護的日常工作中，積極向投資者倡導(dǎo)理性的投資理念，通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。通過飛信、短信、電話的方式及時通知客戶配股、配債，給客戶及時的消息，必要的服務(wù)，提請投資者切勿盲目跟風(fēng)，尤其是在交易所對股票實施臨時停牌和發(fā)布風(fēng)險提示時，投資者就更應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎投資，規(guī)避風(fēng)險。

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