投資者保護(hù)活動(dòng)總結(jié)

投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)總結(jié)

為了保護(hù)投資者切身利益，以證監(jiān)會(huì)投資保護(hù)局《關(guān)于近期集中開(kāi)展投資者保護(hù)宣傳工作》為契機(jī)，多渠道，多形式，落實(shí)投資者保護(hù)活動(dòng)。利用在投資顧問(wèn)方面的產(chǎn)品和服務(wù)，利用我們的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)知識(shí)，利用投資者教育策略，重點(diǎn)做好投資者保護(hù)教育，立足本職崗位，做好投資者保護(hù)宣傳工作。

一、對(duì)新開(kāi)戶的投資教育保護(hù)措施

對(duì)于新開(kāi)戶投資者，開(kāi)戶時(shí)堅(jiān)持請(qǐng)客戶先仔細(xì)閱讀《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，提示交易可能會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買賣自負(fù)”的原則，真正明白“市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”，讓客戶做到“理性投資，謹(jǐn)慎交易”。此外還向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，提示投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。并詳細(xì)對(duì)交易品種介紹、操作理念與技巧、風(fēng)險(xiǎn)教育與案例等內(nèi)容，講解過(guò)程中做到簡(jiǎn)潔化、簡(jiǎn)單化、體系化，同時(shí)又必須避免不必要的空談內(nèi)容（如搶帽子、短多等名解），盡量做到新開(kāi)戶一看就懂，簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單按照教材就能做到全面地基本操作，為新入市客戶教育起到一個(gè)良好的鋪墊作用。咨詢客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力如何等問(wèn)題向新客戶講解，避免客戶因不了解而引起不必要的損失。二、對(duì)老客戶的投資教育保護(hù)措施

對(duì)投資者進(jìn)行日常教育，對(duì)客戶的教育已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了規(guī)律化、系統(tǒng)化、制度化。教育重點(diǎn)在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)教育，市場(chǎng)熱點(diǎn)研判，重大事件分析，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)預(yù)測(cè)，品種持倉(cāng)以及技術(shù)綜合分析、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。針對(duì)每位客戶的投資特點(diǎn)和投資品種分別進(jìn)行點(diǎn)評(píng)和分析，促使投資者認(rèn)清市場(chǎng)發(fā)展走勢(shì)，提高操作的成功率。特別是最近針對(duì)新開(kāi)客戶較多的特點(diǎn)，進(jìn)行客戶回訪跟蹤培訓(xùn)（包括新客戶培訓(xùn)），增加客戶的知識(shí)，系統(tǒng)、合理、循序漸進(jìn)的方式培養(yǎng)客戶，使客戶盡可能多地掌握知識(shí)，不因無(wú)知而受損失。

投資者保護(hù)宣傳是一個(gè)日常而又艱巨的工作。我們應(yīng)該清醒的認(rèn)識(shí)到把保護(hù)投資者的利益做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我將繼續(xù)加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時(shí)，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

擴(kuò)展閱讀：投資者保護(hù)宣傳方案

投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)方案

201*年2月17日，監(jiān)管局下發(fā)了《關(guān)于集中開(kāi)展投資者保護(hù)宣傳工作的通知》，文件下發(fā)后，高度重視，并迅速行動(dòng)起來(lái)，根據(jù)《通知》要求，認(rèn)真研究部署此次集中開(kāi)展投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)的方案，并根據(jù)以下宣傳方案將宣傳工作落到實(shí)處。一、高度重視，學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)

收到《通知》后，轄區(qū)營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織營(yíng)業(yè)部員工學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)文件精神，結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)，并根據(jù)此次宣傳活動(dòng)宗旨，對(duì)本次集中開(kāi)展投資者保護(hù)宣傳的內(nèi)容和方式方法進(jìn)行討論研究，達(dá)成共識(shí)認(rèn)為此次投資者保護(hù)宣傳工作是結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)開(kāi)展的一次主題鮮明的有教育意義的宣傳活動(dòng)，也是將“貼近市場(chǎng)、貼近投資者、理性投資、長(zhǎng)期投資”這一理念融入到投資者中去的良好契機(jī)。力爭(zhēng)通過(guò)本次宣傳活動(dòng)，引導(dǎo)投資者養(yǎng)成理性投資、長(zhǎng)期投資的習(xí)慣，投資群體回歸理性，整個(gè)市場(chǎng)繼而回歸理性，從而使我們的投資市場(chǎng)形成健康發(fā)展的良好氛圍。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)，確保進(jìn)程

為保證本次投資者保護(hù)宣傳工作形成良好氛圍取得實(shí)效，轄區(qū)營(yíng)業(yè)部成立了開(kāi)展投資者保護(hù)宣傳工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理任組長(zhǎng)，營(yíng)業(yè)部客戶部、合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、各研究部門負(fù)責(zé)人為小組成員，由客戶服務(wù)部牽頭，并指定合規(guī)督導(dǎo)員負(fù)責(zé)具體工作。各小組成員負(fù)責(zé)各部門的分工，責(zé)任到人到崗，確保整個(gè)宣傳工作進(jìn)程順利開(kāi)展。

三、開(kāi)展階段

集中宣傳時(shí)間為2月-4月。四、活動(dòng)預(yù)算

此項(xiàng)活動(dòng)受到我公司轄區(qū)各營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，先期計(jì)劃投入5000元，主要用于印制宣傳品、條幅、組織社區(qū)宣傳等。

五、確定方案，具體安排

按照通知要求，制定了集中宣傳工作實(shí)施方案：

（一）制作并印發(fā)投資者保護(hù)宣傳資料及投資者調(diào)查問(wèn)卷；（二）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛“理性投資、長(zhǎng)期投資”、“不盲目、不投機(jī)、不炒作”、“入市有風(fēng)險(xiǎn)、投資須謹(jǐn)慎”等宣傳條幅及風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)語(yǔ)；

（三）張貼宣傳海報(bào)，擺放宣傳折頁(yè)；另外將通過(guò)短信、飛信等有效方式向投資者作好宣傳工作。

（四）開(kāi)展形式多樣的宣傳活動(dòng)，在開(kāi)展“宣傳進(jìn)社區(qū)、進(jìn)高校”的活動(dòng)中，向投資者派發(fā)保護(hù)宣傳資料及調(diào)查問(wèn)卷，了解投資者真實(shí)需求及投資盲點(diǎn)。

（五）更新投資者保護(hù)宣傳專欄。

（六）加強(qiáng)投資者保護(hù)宣傳工作信息的整理、上報(bào)。在該階段宣傳工作完成后及時(shí)整理總結(jié)此次宣傳工作開(kāi)展動(dòng)態(tài)及成果，并形成工作總結(jié)及時(shí)向監(jiān)管局匯報(bào)。同時(shí)加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部與營(yíng)業(yè)部之間的相互溝通、經(jīng)驗(yàn)交流，將該宣傳保護(hù)工作常規(guī)化、模式化，形成長(zhǎng)效機(jī)制。

（七）聯(lián)系當(dāng)?shù)貓?bào)刊媒介，宣傳理性投資、長(zhǎng)期投資的重要性。針對(duì)熱點(diǎn)問(wèn)題吸引讀者，進(jìn)行深入細(xì)致的分析研究，引導(dǎo)投資者多學(xué)習(xí)、多研究、多比較，不盲目、不投機(jī)、不炒作，以獲取長(zhǎng)期合理回報(bào)為目標(biāo)，傾向投資于績(jī)優(yōu)藍(lán)籌股，養(yǎng)成理性投資、長(zhǎng)期投資的習(xí)慣。

（八）積極開(kāi)展與投資者面對(duì)面活動(dòng)，深入到廣大投資者中，并將宣傳保護(hù)工作融入到周末的投資者沙龍里，了解投資者訴求和合理化建議，拓寬了解投資者訴求渠道。

201*年2月17日

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