C13049證券從業(yè)人員參與整非工作指引 第二套題 80分

一、多項選擇題

1.證券從業(yè)人員應當將整治非法證券活動納入投資者教育各環(huán)節(jié)中，通過（）等多種手段，提示投資者非法網(wǎng)絡證券活動的手法及危害，提醒投資者注意辨別和防范非法證券活動。

A.在回訪中提示B.發(fā)放宣傳材料C.在客戶交易端提示

D.委托無相關業(yè)務資格的機構(gòu)代為組織投資者教育活動

2.證券經(jīng)營機構(gòu)應當建立非法網(wǎng)絡證券活動的發(fā)現(xiàn)機制，及時發(fā)現(xiàn)假冒自己名義從事的非法證券活動，采取措施予以打擊。這里所說的發(fā)現(xiàn)機制，至少包括以下（）兩個方面。

A.通過網(wǎng)站、短信等多種方式對該等非法證券活動信息進行公示，提醒投資者防止上當受騙

B.積極協(xié)調(diào)中國反釣魚網(wǎng)聯(lián)盟（非政府組織）、公安機關等第三方機構(gòu)對該非法網(wǎng)絡證券活動信息進行打擊

C.要建立主動發(fā)現(xiàn)機制，運用信息技術手段主動關注假冒、仿冒本單位的非法證券活動信息

D.要設立有效的舉報、投訴受理通道

二、判斷題

3.整非工作可能涉及經(jīng)紀業(yè)務、信息技術、法律合規(guī)、輿情監(jiān)測等多個公司部門。證券經(jīng)營機構(gòu)應當建立整非工作制度，明確各部門在整非工作中的職責與分工。各部門有效協(xié)作，提高整非工作效率。（）

正確錯誤

4.國務院對整非活動高度重視，在201*年初成立國務院整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組，整治利用網(wǎng)絡等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財成為整治非法證券活動工作重點。（）

正確錯誤

5.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的要求，各證券經(jīng)營機構(gòu)應當定期對其整非工作進行總結(jié)，并將相關報告報送中國證券業(yè)協(xié)會，無需報送所在地監(jiān)管機關和地方證券業(yè)協(xié)會。（）

正確錯誤

6.根據(jù)證監(jiān)會《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。（）

正確錯誤

7.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動信息后，證券從業(yè)人員應當采取有效措施及時處理，降低其詐騙收益。對已核實的非法證券活動信息，證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應當積極協(xié)調(diào)中國反釣魚網(wǎng)聯(lián)盟（非政府組織）、公安機關等第三方機構(gòu)對該非法網(wǎng)絡證券活動信息進行打擊。（）

正確錯誤

8.非法證券活動，特指已取得相關證券業(yè)務資格的機構(gòu)或個人利用網(wǎng)絡、電視、廣播、報刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償證券咨詢服務活動，或代理客戶從事證券投資理財?shù)慕?jīng)營活動。（）

正確錯誤

9.對于非法證券活動，應由公安機關認定性質(zhì)并依法追究刑事責任，未能構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責依法作出行政處罰。（）

正確

錯誤

10.任何個人、機構(gòu)開展證券業(yè)務必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。（

正確

錯誤

）

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一、多項選擇題

1.整非工作的意義包含（）等方面。A.維護合法機構(gòu)利益B.維護市場秩序C.保護投資者利益D.懲處不法分子

2.對于證券公司來說，整非工作可能包含多個部門，包括（）等。A.法律合規(guī)B.輿情監(jiān)測C.信息技術D.經(jīng)紀業(yè)務

二、判斷題

3.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員單位參與整治利用網(wǎng)絡等媒體從事非法證券活動工作指引》，證券業(yè)協(xié)會對會員單位報送的參與“整非”工作情況進行總結(jié)和評估，組織會員單位進行“整非”工作經(jīng)驗交流，并向中國證監(jiān)會報送行業(yè)“整非”情況。（）正確錯誤

4.《中國證券業(yè)協(xié)會會員單位參與整治利用網(wǎng)絡等媒體從事非法證券活動工作指引》是整非工作的基礎和根本法律依據(jù)。（）正確錯誤

5.非法證券活動，特指已取得相關證券業(yè)務資格的機構(gòu)或個人利用網(wǎng)絡、電視、廣播、報刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償證券咨詢服務活動，或代理客戶從事證券投資理財?shù)慕?jīng)營活動。（）正確錯誤

6.對于非法證券活動，應由公安機關認定性質(zhì)并依法追究刑事責任，未能構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責依法作出行政處罰。（）正確錯誤

7.根據(jù)我國刑法第二百二十五條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。（）正確錯誤

8.國務院整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會、高法、高檢為成員單位。（）正確錯誤

9.《中華人民共和國刑法》等相關法律法規(guī)是整非活動的刑事保障。（）正確錯誤

10.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動信息后，證券從業(yè)人員應當采取有效措施及時處理，降低其詐騙收益。對已核實的非法證券活動信息，證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應當通過網(wǎng)站、短信等多種方式對該等非法證券活動信息進行公示，提醒投資者防止上當受騙。（）正確錯誤

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