證券營業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告

證券營業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告

一、實(shí)習(xí)概述

時(shí)光飛逝，轉(zhuǎn)眼間，在渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部歷時(shí)3周的實(shí)習(xí)已經(jīng)結(jié)束。渤海證券有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱渤海證券)是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有股票主承銷資格的全國性大型證券公司。公司注冊(cè)資本金為23.17億元人民幣。公司總部設(shè)在天津，下設(shè)北京、上海兩個(gè)管理總部，以及遍布全國的31家證券營業(yè)部。渤海證券是在天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津?yàn)I海信托投資公司等四家信托機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)部門和天津證券有限責(zé)任公司合并重組的基礎(chǔ)上，吸收國內(nèi)30余家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部是渤海證券股份有限責(zé)任公司屬下的一家營業(yè)部。學(xué)生在本次實(shí)習(xí)的主要工作是在渤海證券開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部的前臺(tái)協(xié)助推廣創(chuàng)業(yè)版業(yè)務(wù)及幫助有意向投資創(chuàng)業(yè)幫的客戶辦理開戶的相關(guān)事宜以及協(xié)助該營業(yè)部在天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的翠亨居民小區(qū)舉辦一次創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)。

主要活動(dòng)包括：

（一）營業(yè)部前臺(tái)主要工作：（1）顧客的身份驗(yàn)證；（2）指導(dǎo)顧客辦理

開戶和創(chuàng)業(yè)板等業(yè)務(wù)；（3）宣傳創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識(shí)；（4）顧客資料的審核及整理存檔。

（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣活動(dòng)的主要工作：（1）參與活動(dòng)策劃；（2）設(shè)

計(jì)活動(dòng)宣傳海報(bào)；（3）現(xiàn)場(chǎng)宣傳、推廣業(yè)務(wù)。

二、實(shí)習(xí)目的

第一、參與社會(huì)實(shí)踐，檢驗(yàn)所學(xué)專業(yè)知識(shí)

在南開大學(xué)市場(chǎng)營銷系三年的學(xué)習(xí)，主要是理論的學(xué)習(xí)，我們對(duì)菲利普科特的4Ps營銷理倒背如流，對(duì)格洛魯斯的服務(wù)營銷是一個(gè)過程的理念論了然于心，但是離開了營銷實(shí)踐，再好的營銷理論也不能創(chuàng)造價(jià)值。這次實(shí)習(xí)，給學(xué)生提供了一個(gè)很好的檢驗(yàn)所學(xué)營銷知識(shí)，將課堂上所學(xué)的營銷知識(shí)與證券公司營業(yè)部的營銷實(shí)踐相結(jié)合的大好機(jī)會(huì)。

第二、為學(xué)生提供一個(gè)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)

組織學(xué)生到企事業(yè)單位中去實(shí)習(xí)，主要是了解企業(yè)的實(shí)際運(yùn)作和業(yè)務(wù)處理流程，為同學(xué)們走上工作崗位后能夠較快融入企業(yè)、進(jìn)入角色并迅速發(fā)揮作用奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，本次到證券公司實(shí)習(xí)，不僅是在實(shí)踐中檢驗(yàn)所學(xué)知識(shí)，更是在一個(gè)新的平臺(tái)上學(xué)習(xí)新的知識(shí)。證券行業(yè)是一個(gè)特定的行業(yè)，有很多特定的規(guī)定，還有很多特殊的知識(shí)需要實(shí)習(xí)生學(xué)習(xí)了解。參與證券的實(shí)習(xí)，有助于學(xué)生了解與證券相關(guān)的知識(shí)以及證券行業(yè)的運(yùn)行機(jī)理。

第三、培養(yǎng)合作精神

通過實(shí)習(xí)，發(fā)揚(yáng)學(xué)生的團(tuán)隊(duì)精神，互助協(xié)作精神，培養(yǎng)作為一個(gè)整體參與競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)。培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力。三、實(shí)習(xí)工作總結(jié)

（一）渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部前臺(tái)實(shí)習(xí)工作總結(jié)

證券市場(chǎng)的開放時(shí)間是每個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而營業(yè)部的工作時(shí)間是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00為午餐時(shí)間。作為一名實(shí)習(xí)生，學(xué)生也遵守與營業(yè)部員工一樣的考勤制度。上午八點(diǎn)種之前到營業(yè)部，簽到。八點(diǎn)到九點(diǎn)之間是一個(gè)討論會(huì)，主要討論近期的股市行情，可能影響股市波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)以及政治要素，以及對(duì)當(dāng)天股市運(yùn)行的預(yù)測(cè)，以統(tǒng)一營業(yè)部員工對(duì)當(dāng)天股市的看法，最后是對(duì)當(dāng)天工作的安排。九點(diǎn)以后，營業(yè)部開張，大家都到各自得崗位上，做好工作準(zhǔn)備（啟動(dòng)設(shè)備、檢查設(shè)備運(yùn)行情況和準(zhǔn)備材料等）。到九點(diǎn)半的時(shí)候，滬深證券交易系統(tǒng)開放，證券公司正式辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

近來由于國家中小企業(yè)科技創(chuàng)業(yè)板的推出，很多投資者都前來辦理創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)業(yè)務(wù)，前臺(tái)的工作變得很不輕松。當(dāng)客戶前來咨詢開戶的時(shí)候，我們要先提醒股市的風(fēng)險(xiǎn)情況，然后對(duì)有意向開戶的客戶進(jìn)行身份驗(yàn)證，顧客必須本人帶身份證來辦業(yè)務(wù)，身份證要通過與公安部的聯(lián)網(wǎng)認(rèn)證后才給予辦理。身份驗(yàn)證既是保護(hù)股民合法權(quán)益的需要，也是防止有些惡意的投資者利用多賬戶操縱股市的必要。辦理開戶和創(chuàng)業(yè)板必須按照行業(yè)規(guī)定的程序來操作，顧客需要填風(fēng)險(xiǎn)提示等相關(guān)表格，我們負(fù)責(zé)指導(dǎo)顧客填表。顧客辦理完業(yè)務(wù)，在公司里要存有檔案，我們要對(duì)檔案進(jìn)行審核確認(rèn)，并進(jìn)行系統(tǒng)掃描存檔，以便進(jìn)行管理查詢。

（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣的工作總結(jié)為了提高營業(yè)部的知名度，推廣即將中小板業(yè)務(wù)，營業(yè)部決定在第三大街的翠亨小區(qū)舉行一次營業(yè)推廣活動(dòng)。這次推廣活動(dòng)有營業(yè)部的營銷總監(jiān)孫總帶領(lǐng)，學(xué)生以及其他幾位實(shí)習(xí)生和營銷助理劉小姐共同策劃。得益于大一和大二學(xué)生社團(tuán)活動(dòng)的鍛煉，學(xué)生在策劃過程中提出了很多實(shí)效性的建議。策劃完成后，我的主要工作就是設(shè)計(jì)活動(dòng)宣傳海報(bào)，以及推廣當(dāng)天的設(shè)展點(diǎn)、宣傳活動(dòng)。當(dāng)天晚上，我把海報(bào)設(shè)計(jì)出來之后，由另外一位實(shí)習(xí)生在第二天去打印和張貼。第三天，我們來到翠亨小區(qū)設(shè)立展點(diǎn)，經(jīng)居委會(huì)和保衛(wèi)處同意后，我們把展點(diǎn)設(shè)在翠亨村門口附近的地方。當(dāng)天天氣晴朗，很多人陸續(xù)前來咨詢，我們就負(fù)責(zé)宣傳營業(yè)部和創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)，并給他們分發(fā)材料。當(dāng)天的工作取得了預(yù)期的結(jié)果。四、實(shí)習(xí)感想

作為在校的大四學(xué)生，也許明年7月份就將步入社會(huì)，這一次的在證券公司的實(shí)習(xí)使我缺乏企業(yè)服務(wù)與營銷的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)得到積累,為畢業(yè)后盡快融入實(shí)際企業(yè)的營銷實(shí)務(wù)當(dāng)中鋪路,因此,這次實(shí)習(xí)對(duì)教會(huì)了我們證券營業(yè)部是如何運(yùn)作、如何跟客戶打交道、如何制定可行的計(jì)劃。

每一個(gè)特定的行業(yè)都有特定的行規(guī)，證券行業(yè)也不例外。證券市場(chǎng)既是投資者投資的場(chǎng)所，也是創(chuàng)造價(jià)值的企業(yè)融資的途徑之一。唯有每個(gè)市場(chǎng)的參與者嚴(yán)格遵守行規(guī)，不投機(jī)取巧，才能保證證券市場(chǎng)的長久健康的運(yùn)行。證券公司的營業(yè)部是證券市場(chǎng)的一個(gè)服務(wù)組織，在這個(gè)組織里，所有的員工都要有共同的理念，在這個(gè)理念下，員工行為會(huì)有個(gè)原則和標(biāo)準(zhǔn)，使得員工每一個(gè)人的力量都集中向一個(gè)方向，最終達(dá)到企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)。其次要培養(yǎng)良好的人際關(guān)系，社會(huì)是由人組成的，跟領(lǐng)導(dǎo)、同事以及客戶和諧相處，培養(yǎng)好良好的人際氛圍，可以使自己的生存和發(fā)展環(huán)境更加有好一些。最后，在證券公司的實(shí)習(xí)也讓我對(duì)這個(gè)行業(yè)以及這個(gè)行業(yè)中的企業(yè)的運(yùn)行有個(gè)更加全面理性的認(rèn)識(shí)。

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長江證券實(shí)習(xí)報(bào)告

作為一名即將大學(xué)畢業(yè)的本科生，為了檢驗(yàn)大學(xué)所學(xué)知識(shí)，增長社會(huì)閱歷，在大四學(xué)年年度，我進(jìn)入長江證券公司武珞路營業(yè)部學(xué)習(xí)和實(shí)習(xí)。在實(shí)習(xí)生活中，自然是收獲頗豐，不僅對(duì)證券公司的日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結(jié)識(shí)了一批有十幾年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對(duì)于證券行業(yè)的認(rèn)識(shí)實(shí)現(xiàn)了從理論到實(shí)踐的飛躍。在此我非常感謝給我這個(gè)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)的陳總。共事過的江曉、王小丹、楊少華、丁經(jīng)理等，用他們?cè)谧C券公司的每日的工作告訴我許多簡(jiǎn)單而深刻的道理。實(shí)習(xí)階段的知識(shí)和經(jīng)歷必將終身回味。

長江證券股份有限公司成立于1991年3月18日，前身為湖北證券公司，注冊(cè)地為武漢。201*年2月23日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)，公司增資擴(kuò)股至10。29億元，同時(shí)更名為“長江證券有限責(zé)任公司”。201*年12月，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)，公司增資擴(kuò)股至20億元。201*年12月19日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)，公司更名為“長江證券股份有限公司”，并于12月27日正式在深圳證券交易所掛牌上市，股票代碼為000783。

公司始終堅(jiān)持“誠信經(jīng)營，規(guī)范運(yùn)作，穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營理念和“客戶導(dǎo)向，研究驅(qū)動(dòng)，技術(shù)領(lǐng)先，內(nèi)控先行”的業(yè)務(wù)發(fā)展策略。201*年12月，公司成為率先進(jìn)入創(chuàng)新試點(diǎn)行列的八家券商之一。201*年1月，受中國證監(jiān)會(huì)委托，公司托管了原大鵬證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并于同年6月收購了原大鵬證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，開創(chuàng)了創(chuàng)新試點(diǎn)券商以市場(chǎng)化方式處置風(fēng)險(xiǎn)券商的先河。目前，公司已初步完成證券類控股集團(tuán)的架構(gòu)，旗下?lián)碛虚L江證券承銷保薦有限公司、長江期貨經(jīng)紀(jì)有限公司、長信基金管理有限責(zé)任公司和諾德基金管理有限公司。公司在全國17個(gè)省市、自治區(qū)，33個(gè)城市設(shè)立了60多家分支機(jī)構(gòu)，逐步形成了覆蓋全國的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。201*年，公司榮膺“中國證券行業(yè)十大影響力品牌”稱號(hào)。201*年，在“中國券商獎(jiǎng)”評(píng)選中，公司榮獲“最具發(fā)展力券商獎(jiǎng)”。

長江證券的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，IB業(yè)務(wù)即介紹經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)（試點(diǎn)），證券投資咨詢業(yè)務(wù)以及與證券交易，證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。在長江證券營業(yè)部實(shí)習(xí)的階段，我們主要接觸的是公司的證券投資咨詢業(yè)務(wù)和IB業(yè)務(wù)，為客戶提供滬深兩市的A股開戶、申請(qǐng)基金賬戶，申請(qǐng)三板賬戶等服務(wù)，對(duì)大盤、行業(yè)板塊、個(gè)股未來走勢(shì)，投資可行性等進(jìn)行分析預(yù)測(cè)和評(píng)判。由于長江證券公司擁有全資的子公司長江期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，因此可以開展IB業(yè)務(wù)，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開戶、提供期貨行情信息以及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制等服務(wù)。長江證券公司武珞路營業(yè)部位于武漢市武昌區(qū)武珞路288號(hào)，附近高校林立，主要面向的市場(chǎng)為受過良好的高等教育的白領(lǐng)、高校職工等，他們基本上都有固定、較高的收入來源，投資意識(shí)強(qiáng)，接受新生事物快。

在實(shí)習(xí)階段，美國次貸危機(jī)已經(jīng)開始向全世界蔓延，演變成了全球百年一遇的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不容樂觀，作為國民經(jīng)濟(jì)風(fēng)向標(biāo)的證券市場(chǎng)受到了較大的沖擊。加上整個(gè)201*年度，中國股市經(jīng)過了201*年的大牛市之后，股票指數(shù)一路下滑，進(jìn)入股市寒冬，股市人氣大減。營業(yè)部的經(jīng)營情況并不是很理想，在營業(yè)部的柜臺(tái)處實(shí)習(xí)的時(shí)候，過來開戶的客戶并不是很多，每天的開戶量大概保持在二十個(gè)左右，比起201*年的火爆景象，算得上是很少了。后階段則是在營業(yè)部的客服部實(shí)習(xí)，來咨詢的客戶也不是很多，主要是集中在如何開通網(wǎng)上交易、對(duì)一些個(gè)股走勢(shì)的討論上，客戶的交易量也不是很大。長江證券武珞路營業(yè)部附近還有華泰證券、銀河證券、廣發(fā)證券等券商的營業(yè)部，加劇了這一地區(qū)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使得營業(yè)部的業(yè)績壓力很大。

一、長江證券武珞路營業(yè)部的SWOT分析

營業(yè)部的優(yōu)勢(shì)是長江證券作為湖北本土的券商品牌，在武漢地區(qū)具有較高的知名度，有一定的品牌優(yōu)勢(shì)。長江證券已初步完成證券類控股集團(tuán)的架構(gòu)，營業(yè)部能夠?yàn)榭蛻籼峁┒喾N證券服務(wù)。營業(yè)部位于高校林立的武昌地區(qū)，客戶的學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，有助于引導(dǎo)客戶培養(yǎng)良好的投資理念。主要客戶有固定、較高的收入來源，客戶的質(zhì)量較高。營業(yè)部可依托公司“長網(wǎng)”資源，營業(yè)部客戶高校教職工居多，且高校校園網(wǎng)價(jià)格低廉，這更有利于這些客戶進(jìn)行網(wǎng)上交易。

營業(yè)部的劣勢(shì)是營業(yè)部的主要利潤來源于客戶證券交易過程中的傭金，在熊市的大環(huán)境下，許多客戶的股票被套牢，呈現(xiàn)出交易量萎縮的局面，使得營業(yè)部的境況大大惡化。營業(yè)部并沒有真正專注于市場(chǎng)技術(shù)分析的人才，只是通過每天早上的晨會(huì)對(duì)當(dāng)日大盤、行業(yè)板塊等進(jìn)行簡(jiǎn)單的分析，無法提供針對(duì)本營業(yè)部客戶個(gè)性化的個(gè)股分析服務(wù)。因證券市場(chǎng)不成熟而產(chǎn)生的市場(chǎng)信息質(zhì)量不高，營業(yè)部員工的經(jīng)驗(yàn)、能力等方面的欠缺，使得其咨詢業(yè)務(wù)真實(shí)度大打折扣。沒有與其他券商的營業(yè)部有本質(zhì)的差異性，不具備獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

營業(yè)部面對(duì)的機(jī)遇是經(jīng)歷了201*年的大牛市和后來的股市一路下跌，使得中國股民的心態(tài)、投資技巧等方面都發(fā)生了巨大的變化，越來越多的股民對(duì)股市有了更清醒的認(rèn)識(shí)。隨著80后成為社會(huì)建設(shè)的主力軍，他們有較高的文化水平和知識(shí)結(jié)構(gòu)，對(duì)股票投資有自己的見解和看法，與以前的股民有明顯的區(qū)別，他們正慢慢成為股市的主力軍。

營業(yè)部的挑戰(zhàn)就是在股市的寒冬中怎么保持自己的業(yè)績，對(duì)客戶特點(diǎn)變化的把握和在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。

二、長江證券武珞路營業(yè)部經(jīng)營策略

1、樹立服務(wù)意識(shí)，采取積極營銷措施

證券營業(yè)部的性質(zhì)屬于典型的服務(wù)性企業(yè)，其主要利潤來源于客戶證券交易過程中的傭金，也就是說客戶交易越頻繁，成交量就越大，其利潤也就越多。這里就要求一個(gè)證券營業(yè)部在自己的長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃上，不斷努力、不斷提高、不斷推出花色品種齊全的各種服務(wù)內(nèi)容，旨在一系列的服務(wù)內(nèi)容幫助存量客戶保值增值的前提下，又通過服務(wù)使客人自發(fā)的無形中加大了成交次數(shù)使得營業(yè)部的成交量增加，服務(wù)是生存的前提，努力更好的服務(wù)是發(fā)展的保障。由于股市的低迷，許多認(rèn)識(shí)去了對(duì)股市的信心，營業(yè)部應(yīng)該主動(dòng)出擊，爭(zhēng)奪市場(chǎng)，收復(fù)失地。建立從銀行到社區(qū)的多層次營銷體系，在銀行駐點(diǎn)的基礎(chǔ)上，主動(dòng)走進(jìn)社區(qū)，通過在社區(qū)定期舉辦股市沙龍和投資理財(cái)講座等形式，將長江證券品牌深入人心，為目標(biāo)客戶提供方便快捷的證券服務(wù)。同時(shí)，也可積極擴(kuò)展其他相關(guān)市場(chǎng)，如保險(xiǎn)等領(lǐng)域，直接上門推銷開戶，或者參加一些證券軟件公司的推銷講座來挖掘潛在客戶。

2、加大研發(fā)力度，提高員工素質(zhì)

證券營業(yè)部的服務(wù)質(zhì)量來源于營業(yè)部對(duì)客戶的投資策劃，客民一般是追求最大的收益或者是最小的損失。因此，服務(wù)的好壞標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在客戶資金是否增值來衡量，并且客戶心理是否清楚是怎樣增值的，這個(gè)問題是許多券商沒意識(shí)到的一個(gè)很隱蔽且又很核心的一個(gè)問題。加大研發(fā)新的金融產(chǎn)品，為客戶的資產(chǎn)保值增值。服務(wù)依靠或依托什么力量來很好的去實(shí)施？一般來講，營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)背后需要專業(yè)技術(shù)人才去支撐實(shí)施。一方面靠外部引進(jìn)，大力招聘一批實(shí)實(shí)在在地被市場(chǎng)證實(shí)有這樣能力的專業(yè)技術(shù)人才，另一發(fā)面則需要在內(nèi)部挖掘，營業(yè)部建立一套自己的系統(tǒng)教育培訓(xùn)體系，培養(yǎng)和提高員工的服務(wù)技能、證券理論分析能力等，整體提高營業(yè)部的服務(wù)質(zhì)量。

3、改變經(jīng)營思路，擴(kuò)寬收入來源

現(xiàn)在我國營業(yè)部的經(jīng)營模式是以通道為主業(yè)服務(wù)咨詢?yōu)檩o業(yè)，營業(yè)部的收入來源單一，這與150年前的英、法市場(chǎng)與1928年的美國市場(chǎng)一樣，在股市低迷時(shí)，許多營業(yè)部紛紛倒閉，但美林證券卻調(diào)轉(zhuǎn)船頭，逆轉(zhuǎn)為以咨詢服務(wù)為主，以通道傭金為輔，整個(gè)營業(yè)部里發(fā)生了重大的經(jīng)營思路及理念的轉(zhuǎn)變，整個(gè)服務(wù)經(jīng)營活動(dòng)由被動(dòng)性變?yōu)橹鲃?dòng)性，主動(dòng)性的理念轉(zhuǎn)變?yōu)榉��?wù)的重要性，其內(nèi)容范圍大概包括以下內(nèi)容：股票的投資咨詢、研究、財(cái)務(wù)顧問，基金商品銷售及利差等等，當(dāng)這些變成主營業(yè)務(wù)時(shí)，這些業(yè)務(wù)的主要利潤來源與對(duì)本營業(yè)部的客戶進(jìn)行方方面面的教育及投資策劃行為，產(chǎn)生了形式多樣的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，從而引發(fā)了更多的利潤來源。擴(kuò)寬了營業(yè)部的收入來源，這是值得中國的證券營業(yè)部借鑒和學(xué)習(xí)的。

4、采取多種傭金標(biāo)準(zhǔn)，依托先進(jìn)信息技術(shù)

針對(duì)對(duì)不同的客戶和交易方式，可采取不同的傭金標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)交易的客戶（網(wǎng)上、電話委托）采取和制定較低的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或包年制。對(duì)場(chǎng)內(nèi)散戶（指10萬元以下資金）的可固定其傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)大戶機(jī)構(gòu)投資者按資金規(guī)模大小逐級(jí)制定相應(yīng)傭金標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)客戶交易量的大小與本金比例的高低制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)（即積分制），對(duì)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)界限的給予一定傭金優(yōu)惠。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，證券交易的方式越來越多樣化，武珞路營業(yè)部可利用長江證券已有的“長網(wǎng)”網(wǎng)上交易平臺(tái)，鼓勵(lì)客戶采用網(wǎng)上交易的方式。建立客戶服務(wù)及委托電話，集交易、查詢、語音咨詢、業(yè)務(wù)咨詢、營銷等功能為一體的的綜合服務(wù)平臺(tái)，通過電話、傳真、短信、電子郵件、WEB等多種手段接入，可以讓客戶得到功能齊全的自助式服務(wù)。

5、細(xì)分營業(yè)部存量客戶，提供個(gè)性化服務(wù)

對(duì)營業(yè)部存量客戶進(jìn)行摸底統(tǒng)計(jì)調(diào)查、分類、歸納、總結(jié)、備案。依據(jù)客戶年齡、知識(shí)水平、操作風(fēng)格、經(jīng)濟(jì)水平及資金量等方面進(jìn)行分門別類歸納總結(jié)。有針對(duì)性的對(duì)各類客戶進(jìn)行投資、策劃組合的提供服務(wù)。如針對(duì)年齡較輕、性格思維活躍，手法激進(jìn)和客戶重點(diǎn)進(jìn)行曲短線操作品種的咨詢、策劃服務(wù)；對(duì)年齡較大、性格沉穩(wěn)、喜愛中線的客戶重點(diǎn)進(jìn)行中線持股、波段操作的咨詢策劃服務(wù)；對(duì)資金較大的客戶以及機(jī)構(gòu)、企業(yè)資金，重點(diǎn)提供理性操作，以穩(wěn)為主樹立年收益達(dá)到20％---30％的目標(biāo)。對(duì)客戶所有股票品種(持有一個(gè)月以上的)定期收集統(tǒng)計(jì)，就個(gè)股今后走勢(shì)提供咨詢策劃服務(wù)，可以以短信、QQ群、網(wǎng)站、個(gè)人一對(duì)一服務(wù)等方式主動(dòng)為客戶服務(wù)。

作為股票市場(chǎng)的前沿陣地證券交易營業(yè)部，在整個(gè)股票市場(chǎng)中起著非常重要的橋梁紐帶作用，為證券市場(chǎng)投融資者提供服務(wù)。提高營業(yè)部的經(jīng)營水平和業(yè)績情況，對(duì)于穩(wěn)定和繁榮證券市場(chǎng)具有巨大的積極意義。最后，再次感謝在長江證券里所有和我相識(shí)的人們！

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