公司內(nèi)控制度建設(shè)工作情況匯報(bào)

公司內(nèi)控制度方面的基本情況說明

201*年4月14日

一、制度體系的基本情況：

截至到目前，公司內(nèi)部制定并仍有效、在沿用的規(guī)范性文件（含各類管理辦法、實(shí)施細(xì)則、工作流程）共計(jì)57份，其中：安全、綜治管控類11份，生產(chǎn)組織、服務(wù)質(zhì)量管控類13份，固定資產(chǎn)、設(shè)備及工程管控類6份，人力資源管控類（包括干部管理、薪酬及績(jī)效管理、員工教育培訓(xùn)、考勤休假加值班管理、社會(huì)統(tǒng)籌管理等）14份，物資采購(gòu)、后勤管控類4份，財(cái)務(wù)管控類3份，其它管控類6份。

今年年初，按照集團(tuán)“持續(xù)改善管理”的目標(biāo)要求和自身開展“制度執(zhí)行年”的工作所需，公司對(duì)201*年之前出臺(tái)的規(guī)范性文件進(jìn)行了集中清理，結(jié)合管控實(shí)際需要整理出60份現(xiàn)行規(guī)章制度，并分門別類提出了保留、修訂、廢止的意見。60份規(guī)范性文件中，公司將其中仍可沿用的45份文件匯編成冊(cè)并印發(fā)到各單位、各部門供日常查閱，同時(shí)為后一步深入推進(jìn)“制度執(zhí)行年”的工作提供基礎(chǔ)；另外對(duì)其中的12份文件提出了修改意見并明確了主責(zé)部門和完成時(shí)限，同時(shí)廢止了3份文件。

二、制度執(zhí)行情況及相關(guān)措施：

總體上來說，以“制定好”和“執(zhí)行好”為主線，通過近兩年多措并舉的方式，公司在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀，突出表現(xiàn)在中層管理團(tuán)隊(duì)、基層員工對(duì)集團(tuán)、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，對(duì)規(guī)章制度的具體內(nèi)容掌握的比較到位，能做到“心中有數(shù)”；二是在日常工作中能時(shí)時(shí)刻刻按規(guī)則處事，大到一個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作、一項(xiàng)工作的推進(jìn)，小到一支筆、一件工具的購(gòu)，都能按照集團(tuán)和公司的規(guī)定去處理。

采取的具體措施：

總的來說把握了以下原則：1、集團(tuán)有明確規(guī)定的，按集團(tuán)規(guī)定執(zhí)行；2、集團(tuán)沒有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行；3、集團(tuán)、公司都沒有明確規(guī)定的，由公司會(huì)議集中商討一個(gè)方案，權(quán)限范圍內(nèi)的按方案執(zhí)行，權(quán)限范圍外的報(bào)集團(tuán)審批同意后執(zhí)行。

1、抓好制度的“制定”環(huán)節(jié)：

一是要求出臺(tái)的制度要簡(jiǎn)潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項(xiàng)管理規(guī)定，文字上基本上沒有“穿衣戴帽”的廢話，都是結(jié)合日常工作實(shí)際、有明確管控要求、可操作性強(qiáng)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

二是要求制度要有相對(duì)的穩(wěn)定性，同時(shí)相互之間不存在沖突。這兩個(gè)要求既是為了保證制度的嚴(yán)肅性，同時(shí)也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時(shí)通過“必要會(huì)簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。

三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司分公司員工自我管理幾個(gè)環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結(jié)、全面對(duì)接，使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。制度草案擬定后，第一步是制度主管部門企劃部會(huì)簽，這個(gè)目的一是要對(duì)制度的內(nèi)容、統(tǒng)一格式等進(jìn)行審核把關(guān)，二是要對(duì)規(guī)范性文件給于單獨(dú)的序列編號(hào)，確保公司內(nèi)控規(guī)則體系的一致性、整體性。

2、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)：

一是成套整理了集團(tuán)近兩年下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了下屬各單位、各部門供學(xué)習(xí)、備查。后期將擇機(jī)將集團(tuán)層面的規(guī)章制度也匯編成冊(cè)，提供更為直觀的書面版。

二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將201*年之前推出的45份有效制度匯編成冊(cè)提供給了下屬各單位、各部門，清理的過程中廢止了3份制度，并計(jì)劃后期修訂12份制度。對(duì)于201*年及今后年度出臺(tái)的規(guī)章制度，公司將以年度為單位成套整理、匯編成冊(cè)，并形成慣例，方便查閱。

三是抓好集團(tuán)、公司兩個(gè)層面規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)，讓干部員工在準(zhǔn)確掌握這些規(guī)范性文件的同時(shí)，在實(shí)際工作中能踐行到位。通過培訓(xùn)抓制度執(zhí)行，是201*年以來公司為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。公司規(guī)定，對(duì)集團(tuán)、公司出臺(tái)的規(guī)范性文件，相關(guān)工作的對(duì)口部門必須事先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會(huì)要義的基礎(chǔ)上，要及時(shí)組織系統(tǒng)的宣貫培訓(xùn)。在培訓(xùn)師資的選擇上，既有集團(tuán)職能部門領(lǐng)導(dǎo)、公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)授課，也有公司職能部門負(fù)責(zé)人，甚至是專業(yè)技能過硬、基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的部門員工負(fù)責(zé)授課；在培訓(xùn)內(nèi)容的選擇上，我們根據(jù)輕重緩急，結(jié)合季節(jié)性重點(diǎn)工作，有的放矢的選擇內(nèi)容，保證學(xué)習(xí)培訓(xùn)與一個(gè)時(shí)期的重點(diǎn)工作盡量掛鉤，以增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果；在培訓(xùn)方式的選擇上，既有全員輪訓(xùn)集中學(xué)的方式，也由自上而下、從公司到班組分層分批分散學(xué)的方式；在具體授課的方式上，既有制度條款的詳細(xì)解讀，也有結(jié)合日常實(shí)際、圖文并茂的案例分析。

從今年4月份開始，公司對(duì)全員學(xué)習(xí)輪訓(xùn)進(jìn)行了統(tǒng)一的安排：一個(gè)月學(xué)一個(gè)專題，每個(gè)月3期（每周四晚），員工分批分期參加，確保每個(gè)員工每個(gè)專題都學(xué)到。

總體上來說，在規(guī)章制度培訓(xùn)上我們始終把握著兩點(diǎn)：一是要有實(shí)際效果，將制度的關(guān)鍵點(diǎn)、核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達(dá)給員工，讓員工心中有數(shù)；二是要通過培訓(xùn)，讓員工感受到集團(tuán)和公司的制度文化氛圍，從大的層面上領(lǐng)會(huì)到集團(tuán)和公司當(dāng)前在做什么、怎么做，今后準(zhǔn)備做什么、怎么做。通過這些有實(shí)效的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們想讓員工在接受、掌握、運(yùn)用這些規(guī)章制度的同時(shí)，更可以讓員工的所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團(tuán)和公司的發(fā)展理念上來，這是一件很有意義的事。

四是分層次監(jiān)督、強(qiáng)化各部門、各單位對(duì)規(guī)章制度的執(zhí)行力度，把“調(diào)整觀念、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、提升執(zhí)行力”作為日常管理的一項(xiàng)重點(diǎn)工作持續(xù)推進(jìn)。具體體現(xiàn)在：1、通過修訂中層干部管理及考核辦法，加大中層管理團(tuán)隊(duì)在規(guī)章制度方面的執(zhí)行力度，對(duì)所有中層管理人員實(shí)行“百分制”考核，中層干部的月度績(jī)效工資直接與制度執(zhí)行的質(zhì)量等指標(biāo)掛鉤，按績(jī)效得分發(fā)放績(jī)效工資；2、打造一個(gè)有效的管控流程，各部門通過每周至少一次的“周履職”方式檢查各單位在規(guī)章制度方面的落實(shí)程度并進(jìn)行月度考核。從職能部門“周履職”的實(shí)際情況來看，我們達(dá)到了預(yù)期的效果，部門通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解掌握了基層的真實(shí)情況，在檢查公司各項(xiàng)制度、各項(xiàng)工作在基層落實(shí)程度的同時(shí)，也為基層做好了服務(wù)。3、專門安排企劃部門負(fù)責(zé)督查其他職能部門在規(guī)范性文件方面的執(zhí)行情況，同時(shí)明確授權(quán)企劃部加大問責(zé)力度，對(duì)未按集團(tuán)或公司規(guī)范性文件執(zhí)行的行為，在按規(guī)定扣減責(zé)任部門月度績(jī)效工資總額的同時(shí)，另按干部管理辦法扣減責(zé)任部門負(fù)責(zé)人的個(gè)人月度績(jī)效得分。

五是強(qiáng)調(diào)與集團(tuán)的溝通。公司明確規(guī)定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團(tuán)對(duì)口工作的管理部門加強(qiáng)聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)，使公司職能部門和集團(tuán)職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團(tuán)溝通而導(dǎo)致“無用功”的現(xiàn)象出現(xiàn)，特別是要避免處理具體工作時(shí)出現(xiàn)“想當(dāng)然”的現(xiàn)象。【完】

附件：公司規(guī)章制度清單。

公司規(guī)章制度清單

出臺(tái)年份編號(hào)12345201*年6789庫(kù)存物資管理辦法外接供水供電管理辦法辦公用品管理暫行辦法計(jì)件工資管理辦法（試行）物資采購(gòu)實(shí)施細(xì)則裝卸工藝改進(jìn)管理辦法設(shè)備維修項(xiàng)目管理辦法主業(yè)生產(chǎn)單位及職能部門績(jī)效考核辦法制度名稱設(shè)備管理績(jī)效考核暫行辦法10生產(chǎn)服務(wù)中心管理及績(jī)效考核辦法11加壓處管理及績(jī)效考核辦法12員工教育培訓(xùn)管理實(shí)施細(xì)則13薪酬管理暫行辦法14加強(qiáng)生產(chǎn)區(qū)貨物進(jìn)出門管理的通知15中層干部管理及考核辦法（試行）16防汛工作預(yù)案17廢舊物資管理暫行辦法18部門職能、職責(zé)分解表19轉(zhuǎn)運(yùn)車管理辦法20關(guān)于對(duì)《轉(zhuǎn)運(yùn)車管理辦法》予以調(diào)整的通知21裝卸服務(wù)管理辦法（試行）22枝城港工具管理暫行辦法201*年23運(yùn)輸車輛管理辦法24計(jì)量站管理辦法（暫行）25關(guān)于加強(qiáng)貨物運(yùn)輸出門管理的通知26績(jī)效管理實(shí)施細(xì)則27員工考勤制度實(shí)施細(xì)則28員工休假制度實(shí)施細(xì)則29員工加班值班制度實(shí)施細(xì)則30員工處罰實(shí)施細(xì)則31關(guān)于加強(qiáng)財(cái)務(wù)印鑒管理的通知32生產(chǎn)流動(dòng)機(jī)械使用管理辦法33操作崗位員工計(jì)件工資辦法（試行）34關(guān)于加強(qiáng)公司更新及修理項(xiàng)目管理的專題會(huì)議紀(jì)要35工會(huì)會(huì)費(fèi)收繳管理暫行辦法36基層工會(huì)工作考核暫行辦法37帳務(wù)處理流程補(bǔ)充規(guī)定38員工住院探望實(shí)施辦法39社會(huì)治安綜合治理工作考核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定201*年4041關(guān)于加強(qiáng)勞務(wù)用工外付力資管理的通知42消防安全管理規(guī)定(試行)43轉(zhuǎn)發(fā)《裝卸車后清除車輛貨物殘留及雜物的規(guī)定》44船舶在枝城港作業(yè)期間安全管理規(guī)定45關(guān)于汽車轉(zhuǎn)運(yùn)費(fèi)率調(diào)整的通知46治安管理暫行規(guī)定（試行）47公司門衛(wèi)管理規(guī)定48公司現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督實(shí)施細(xì)則49公司滅火、應(yīng)急疏散預(yù)案50公司班組建設(shè)實(shí)施辦法201*年之前51關(guān)于實(shí)行班組分類管理的通知52各類事故報(bào)告和處理規(guī)定和各類重大事故應(yīng)急處理預(yù)案53公司躉船（基地）管理辦法54公司員工養(yǎng)老、工傷、生育、失業(yè)、醫(yī)療保險(xiǎn)暫行辦法55公司處置治安突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案56公司作業(yè)船舶管理辦法57公司班組單機(jī)成本核算管理暫行辦法

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平?jīng)鍪袊?guó)稅局推行部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作情況匯報(bào)

省局監(jiān)察室：

全省國(guó)稅系統(tǒng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)東片座談會(huì)后，我局迅速對(duì)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作作了全面安排。現(xiàn)將工作情況報(bào)告如下：

一、學(xué)習(xí)傳達(dá)省局李組長(zhǎng)和張主任講話精神

8月10日市局召開局務(wù)會(huì)專題研究全系統(tǒng)推行部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作，會(huì)上學(xué)習(xí)傳達(dá)了省局李組長(zhǎng)和張主任講話精神，按照李組長(zhǎng)提出的宣傳動(dòng)員、風(fēng)險(xiǎn)排查、規(guī)范完善、整改落實(shí)“四項(xiàng)任務(wù)”；排查風(fēng)險(xiǎn)、明確崗位、規(guī)范程序、優(yōu)化流程、健全和完善制度“五個(gè)步驟”；責(zé)任落實(shí)、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范“三個(gè)到崗”和張主任提出的七個(gè)方面的要求，認(rèn)真貫徹落實(shí)，加快全市國(guó)稅系統(tǒng)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作進(jìn)程。

二、認(rèn)真研究，確定全系統(tǒng)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)基本框架全市國(guó)稅系統(tǒng)推行部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作從8月份開始至9月下旬結(jié)束，分宣傳動(dòng)員部署、排查風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范完善、整改落實(shí)四個(gè)階段進(jìn)行，實(shí)施工作步驟：一是制定工作方案。市局制定下發(fā)了《平?jīng)鍪袊?guó)稅系統(tǒng)推行部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案》，明確了全系統(tǒng)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)思想、目標(biāo)任務(wù)、方法步驟和工作要求。二是以部門為單位，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。由市、

縣（區(qū)）局機(jī)關(guān)各職能部門、基層征管單位圍繞本部門權(quán)力事項(xiàng)和崗位職責(zé)，開展查找職務(wù)和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作。采取個(gè)人自查、部門評(píng)查、縣（區(qū)）局梳理匯總、市局進(jìn)行評(píng)估審查的方式，全面梳理權(quán)力事項(xiàng)，對(duì)稅收管理、稅收?qǐng)?zhí)法和行政管理中容易引發(fā)職務(wù)和廉政風(fēng)險(xiǎn)的各種信息進(jìn)行識(shí)別、排序，明確監(jiān)督制約體系的控制對(duì)象。三是規(guī)范程序。由市、縣（區(qū)）局機(jī)關(guān)各職能部門、基層征管單位按照相關(guān)規(guī)定理清職責(zé)和職權(quán)，列出本部門所在崗位的“職權(quán)清單”，對(duì)本部門權(quán)力運(yùn)行流程按事項(xiàng)和崗位進(jìn)行細(xì)化和分類，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行流程。四是優(yōu)化流程。在規(guī)范程序的基礎(chǔ)上，對(duì)市、縣（區(qū)）局機(jī)關(guān)各職能部門、基層征管單位權(quán)力事項(xiàng)的運(yùn)行程序、行使依據(jù)、承辦崗位、操作標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督制約環(huán)節(jié)等內(nèi)容編制工作流程圖，使每項(xiàng)權(quán)力的行使過程均做到可查可控。五是制訂運(yùn)行管理辦法。從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度等方面入手，清理整合制度，增強(qiáng)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性和可操作性。市局研究制訂《平?jīng)鍪袊?guó)稅系統(tǒng)部門內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行管理辦法（試行）》，8月底完成起草工作。六是編制工作手冊(cè)。按照“高風(fēng)險(xiǎn)崗位，高等級(jí)防范，高標(biāo)準(zhǔn)要求”的原則，根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由市局內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室研究編制《市局機(jī)關(guān)部門內(nèi)控機(jī)制工作手冊(cè)》和《縣（區(qū)）局部門內(nèi)控機(jī)制工作手

冊(cè)》。對(duì)部門崗位風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類管理，針對(duì)部門權(quán)力事項(xiàng)和用權(quán)方式，制定作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，優(yōu)化運(yùn)行程序，明確控制節(jié)點(diǎn)和防控及廉政措施，把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的各項(xiàng)內(nèi)容貫穿到每個(gè)崗位和具體的環(huán)節(jié)操作中，實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行的過程制約、程序控制。8月底完成工作手冊(cè)起草工作。整個(gè)推行工作計(jì)劃從201*年10月1日施行。

（三）強(qiáng)化工作措施，確保部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作落到實(shí)處

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，靠實(shí)責(zé)任。要求各級(jí)各部門按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任分工和“一崗兩責(zé)”制，把部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作同稅收業(yè)務(wù)、隊(duì)伍建設(shè)和國(guó)稅事業(yè)和諧發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來，把反腐倡廉建設(shè)的要求滲透到稅收?qǐng)?zhí)法權(quán)、行政管理權(quán)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成領(lǐng)導(dǎo)、部門、個(gè)人“三位一體”責(zé)任體系，做到層層分工，落實(shí)責(zé)任。

二是認(rèn)真組織實(shí)施，扎實(shí)推進(jìn)。要求各級(jí)各部門在部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作推行過程中，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，嚴(yán)格工作規(guī)范，適時(shí)記載內(nèi)控流程表，把防控措施落實(shí)到具體實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化對(duì)過程的監(jiān)督控制，切實(shí)做到責(zé)任落實(shí)到崗、制度建設(shè)到崗、風(fēng)險(xiǎn)防范到崗，推進(jìn)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)。

三是強(qiáng)化督促檢查，注重實(shí)效。市、縣（區(qū)）局要把部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作落實(shí)情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的內(nèi)容，與稅收業(yè)務(wù)建設(shè)一起檢查、一起考核，通過懲防體系建設(shè)

檢查、執(zhí)法監(jiān)察、執(zhí)法檢查、巡視檢查、內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查、征管質(zhì)量考核和績(jī)效考核等檢查手段，加強(qiáng)對(duì)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，做到日有登記臺(tái)賬、月有例會(huì)評(píng)估、季度有檢查、年終有考核，防止部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作走過場(chǎng)。對(duì)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作推進(jìn)不力的部門，要嚴(yán)格問責(zé)；對(duì)違規(guī)操作的人員，追究其責(zé)任人的責(zé)任，確保部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作順利運(yùn)行并取得實(shí)效。

平?jīng)鍪袊?guó)稅局201*年8月30日

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