201*年度儲運部內(nèi)部控制自我評價報告

201*年度儲運部內(nèi)部控制自我評價報告

一、部門概況

201*年度，我部按照公司有關(guān)內(nèi)部控制的要求，從人力資源、企業(yè)文化、信息溝通與反饋等各環(huán)節(jié)入手，積極加強人力專業(yè)內(nèi)控建設(shè)，內(nèi)控建設(shè)得到有效加強，內(nèi)控自我評價為滿意級。

（一）內(nèi)部環(huán)境

本部門以公司有關(guān)內(nèi)部環(huán)境的要求，以及應(yīng)用指引中關(guān)于組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責任等內(nèi)容為依據(jù)，對公司內(nèi)部環(huán)境要素進行了認定和評價。1、組織架構(gòu)

公司儲運部分為兩部分：倉儲部和運輸部。兩個部門獨立運行。倉儲部設(shè)部長、倉庫組長、倉庫保管員，倉庫復核員，來貨驗收員等等。運輸部由運輸經(jīng)理（車隊隊長）負責，分為市內(nèi)、市外、第三方物流3個區(qū)域負責配送貨物。

部們合理設(shè)置了各內(nèi)部職能機構(gòu)，并通過制定組織結(jié)構(gòu)圖、部門職責、崗位工作標準和權(quán)限指引等內(nèi)部管理制度或相關(guān)文件，明確了各機構(gòu)的職責權(quán)限，并使管理層和員工充分了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計及權(quán)責分配情況。2、發(fā)展戰(zhàn)略

部門根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃的思路，堅持科學發(fā)展觀，高度重視企業(yè)發(fā)展與環(huán)境、社會的和諧，促進行業(yè)與社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，并按照總體規(guī)劃、分步實施的原則，截止201*年，部門順利完成了公司下達的201*年配送任務(wù)。

部門內(nèi)部控制實施緊緊圍繞公司使命，面向區(qū)域市場，在安全、健康、環(huán)保的前提下，為客戶提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)，努力追求企業(yè)人文、社會和自然的全面和諧，將內(nèi)部風險控制能力的提高作為企業(yè)核心競爭力的手段和措施之一，確保企業(yè)資產(chǎn)的保值增值，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。本部門始終堅持以人為本，以市場為導向，以科技為手段，以效益為中心，踐行企業(yè)公民職責，堅持生產(chǎn)經(jīng)營和資本經(jīng)營雙輪驅(qū)動；做強物流，拓展物流業(yè)務(wù)。

3、人力資源

本部門堅持以人為本的原則,根據(jù)《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》，《中華人民共和國勞動合同法實施條例》等要求，以公司人力資源部《員工手冊》為標準等人力資源管理政策。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴格遵守國家法律法規(guī)政策規(guī)定，與員工簽訂正式勞動合同，嚴格按勞動合同行使權(quán)力和履行義務(wù)。在培訓方面，制定了相關(guān)管理規(guī)定，在每年年初制定當年培訓計劃，針對各層次人才設(shè)計不同的培訓項目，按培訓計劃實施各項培訓。在薪酬、考核、晉升等各方面，設(shè)置了以崗位工資為主體的結(jié)構(gòu)工資制，員工工資由崗位工資、能力工資、績效工資和年度獎勵構(gòu)成。在工資體系中設(shè)置了職務(wù)聘任序列和業(yè)務(wù)考核序列的序列劃分，崗位因素和個人能力因素得到進一步體現(xiàn)，考核機制得到進一步強化，員工職業(yè)生涯發(fā)展軌跡更加清晰，晉升空間更加廣闊。

4、企業(yè)文化

部門著力推進企業(yè)文化建設(shè)，不斷豐富企業(yè)文化內(nèi)涵，深入宣傳“共同發(fā)展、和諧共贏”的核心理念，倡導形成引領(lǐng)未來發(fā)展的卓越企業(yè)文化。部門注重企業(yè)文化建設(shè)的整體規(guī)劃，嚴格按照《企業(yè)員工手冊》執(zhí)行。通過健全企業(yè)文化案例庫、開展主題教育活動、建設(shè)企業(yè)文化示范基地、開發(fā)“網(wǎng)上精神家園”企業(yè)文化展館、舉辦職工文化月等，提高企業(yè)文化宣貫效果。

部門已經(jīng)建立起完善的企業(yè)文化理念和行為識別系統(tǒng)，清晰地闡明了公司總體形象標準和員工的一般行為規(guī)范與準則。行為規(guī)范要求倉庫各位員工以強烈的榮譽心和責任感，遵循行為規(guī)范，為塑造柳州醫(yī)藥良好形象、為創(chuàng)造柳州醫(yī)藥美好未來努力奮進。5、社會責任

部門以世界性的思維和全球化的眼光履行社會責任，承擔起一個世界級跨國公司的全球化社會責任。

部門高度重視安全生產(chǎn)工作，201*年度，公司深入貫徹落實國家有關(guān)安全生產(chǎn)的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標，強化精益管理，扎實地開展“安全生產(chǎn)年”活動，通過加強培訓、完善制度、強化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預(yù)防了重、特大安全事故的發(fā)生，全年安全形勢總體平穩(wěn)，安全與生產(chǎn)工作取得較好成績。

本部門通過建立機制和實施措施，在項目的開發(fā)、設(shè)計、履行實施及后續(xù)服務(wù)等環(huán)節(jié)，重視客戶和消費者的安全和健康，積極運用IT技術(shù)有效傳遞產(chǎn)品和服務(wù)信息、堅持自律守則，守法經(jīng)營，與客戶共建誠信守法的生產(chǎn)和消費環(huán)境。

本部門在經(jīng)營實踐中不斷深化低碳發(fā)展的經(jīng)營理念。通過加強燃油管理，主動實施加船減速，自覺減少燃油消耗；通過推行綠色航運，打造CKYH綠色聯(lián)盟，深化《青島宣言》，積極倡導全面降速減排，推動航運業(yè)可持續(xù)發(fā)展。本公司繼續(xù)秉承綠色發(fā)展的理念，依托科技手段推動綠色環(huán)保。切實履行企業(yè)公民責任，努力建設(shè)節(jié)約型、環(huán)境友好型企業(yè)。

部門以確保員工職業(yè)健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關(guān)系為目標，堅持科學發(fā)展觀，以人為本，推進員工和文化的多元化管理，充分吸引、凝聚、激勵和使用世界各地的優(yōu)秀人才，同時積極維護員工的權(quán)益和職業(yè)安全和健康，結(jié)合國際、國內(nèi)有關(guān)法律、法規(guī)、公約、條例的要求，規(guī)定了員工招聘、管理、使用，以及職業(yè)健康、勞動安全、福利待遇等相關(guān)政策，實現(xiàn)員工自身成長與企業(yè)發(fā)展的和諧與統(tǒng)一。

1、201*年度內(nèi)部改進。

我部在全力做好服務(wù)中心工作的基礎(chǔ)上更加重視內(nèi)控建設(shè)，定期組織部門員工認真學習各項規(guī)章制度，并嚴格按照各項規(guī)章制度來開展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處罰、晉升等專業(yè)工作，各項專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往年有了明顯提高。與201*年相比，我部內(nèi)控改進情況比較明顯，主要表現(xiàn)在我部主要負責的藥品出貨速度，配送及時性等操作性指標均比上一年度有明顯提高。

2、存在的不足

在我部內(nèi)控建設(shè)取得一定成績的同時，也存在一定的不足，主要表現(xiàn)在：1、發(fā)貨差錯率方面有待改進。2、配送速度和及時性方面還有提高的空間。

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201*年度內(nèi)部控制自我評價報告

江蘇吳江中國東方絲綢市場股份有限公司201*年度內(nèi)部控制自我評價報告

為進一步規(guī)范江蘇吳江中國東方絲綢市場股份有限公司（以下簡稱“公司”）

內(nèi)部控制，促進公司規(guī)范運作，增強公司風險防范能力，推動公司持續(xù)健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)

范》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，公司董事會結(jié)合公司經(jīng)營特點和實際情況，對公司201*年度內(nèi)部控制及運行情況進行了全面檢查，在查閱了公司各項內(nèi)部控制制度，了解有關(guān)單位和部門相關(guān)工作的基礎(chǔ)上，對公司內(nèi)部控制的有效性進行自我評價。一、董事會聲明

公司董事會及全體董事保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。公司董事會負責建立健全并有效實施內(nèi)部控制，監(jiān)事會對董事會建立與實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督，經(jīng)理層負責組織領(lǐng)導公司內(nèi)部控制的日常運行。

公司內(nèi)部控制的目標：建立健全內(nèi)部控制機制，提高風險管理水平，保證經(jīng)

營合規(guī)合法，資產(chǎn)安全完整，公司業(yè)務(wù)、財務(wù)和管理信息的真實可靠，提高經(jīng)濟效益，促進發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)。二、內(nèi)部控制評價的總體情況

公司董事會專門設(shè)置了審計委員會，負責公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作，設(shè)置獨立的內(nèi)部審計部門，經(jīng)董事會授權(quán)，負責內(nèi)部控制評價的具體組織與實施工作，編制內(nèi)部控制評價報告，經(jīng)審計委員會審議通過后提交董事會。公司內(nèi)部控制評價報告經(jīng)董事會審議通過后對外披露。

公司已聘請了北京華遠智和管理咨詢有限公司提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)，并協(xié)

助開展內(nèi)部控制評價工作。三、內(nèi)部控制評價的依據(jù)

本次內(nèi)部控制評價旨在根據(jù)基本規(guī)范和評價指引等法律法規(guī)的要求，結(jié)合公司實際情況，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上，對公司截止201*年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計與運行的有效性進行評價。四、內(nèi)部控制評價的范圍

本次內(nèi)部控制評價的范圍包括公司及下屬控股子公司（以下簡稱“子公司”），納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責任、資金運營、投資、擔保、采購、銷售、資產(chǎn)、工程項目、技術(shù)研發(fā)、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、關(guān)聯(lián)交易、募集資金項目管理、內(nèi)部信息傳遞、信息系統(tǒng)及對子公司的管理等。

上述業(yè)務(wù)和事項的內(nèi)部控制涵蓋了公司當前經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

五、內(nèi)部控制評價的程序與方法

內(nèi)部控制評價工作嚴格按照基本規(guī)范和評價指引及公司內(nèi)部控制評價管理辦法規(guī)定的程序執(zhí)行。內(nèi)部控制評價工作以項目小組的形式開展，制定了評價工作方案，進行了基本情況的了解和重點范圍的檢查測試，匯總評價結(jié)果編制了評價報告，與被評價單位進行了反饋、溝通，對需要完善的方面提出了建議。評價過程中，我們采用了個別訪談、調(diào)查問卷、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等適當方法，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)。六、內(nèi)部控制缺陷及其認定

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求，結(jié)合公司的經(jīng)營規(guī)模，行業(yè)特征，風險水平等，制定了缺陷具體認定標準如下：（一）財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標準

分別按定性標準和定量標準劃分確定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。1、定性標準：

重大缺陷：單獨缺陷或連同其他缺陷導致不能及時防止或發(fā)現(xiàn)并糾正財務(wù)報告中的重大錯報。

出現(xiàn)下列情形的，認定為重大缺陷：（1）控制環(huán)境無效；

（2）董事、監(jiān)事和高級管理人員舞弊行為；

（3）外部審計發(fā)現(xiàn)當期財務(wù)報告存在重大錯報，公司在運行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯報；

（4）已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并報告給管理層的重大缺陷在30天內(nèi)未加以改正；（5）公司董事會審計委員會和內(nèi)部審計部門對內(nèi)部控制的監(jiān)督無效；（6）其他可能影響報表使用者正確判斷的缺陷。

重要缺陷：單獨缺陷或連同其他缺陷導致不能及時防止或發(fā)現(xiàn)并糾正財務(wù)報告中雖然未達到和超過重要性水平，仍應(yīng)引起管理層重視的錯報。一般缺陷：不構(gòu)成重大缺陷或重要缺陷的其他內(nèi)部控制缺陷。2、定量標準缺陷類型標準

重大缺陷

重要缺陷

一般缺陷

營業(yè)收入潛在錯漏

營業(yè)收入總額的1.5%≤錯漏

營業(yè)收入總額的0.8%≤錯漏＜營業(yè)收入總額的1.5%

錯漏＜營業(yè)收入總額的0.8%

利潤總額潛在錯漏

利潤總額的5%≤錯漏

利潤總額的2%≤錯漏＜利潤總額的5%

錯漏＜利潤總額的2%

總資產(chǎn)潛在錯漏

資產(chǎn)總額的1%≤錯漏

資產(chǎn)的總額的0.5%≤錯漏＜資產(chǎn)的總額的1%錯漏＜資產(chǎn)的總額的0.5%

(二)非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標準：

分別按定性標準和定量標準劃分確定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。1、定性標準：出現(xiàn)以下情形的，認定為重大缺陷，其他情形按影響程度分別確定為重要缺陷或一般缺陷。

（1）違犯國家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件，被相關(guān)部門處罰，造成較大社會影響；

（2）涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營的重要業(yè)務(wù)制度控制缺失或失效，影響重大決策；（3）信息披露內(nèi)部控制失效，導致公司被監(jiān)管部門公開譴責；（4）重大或重要缺陷不能得到整改；（5）其他對公司影響重大的情形。2、定量標準

缺陷認定

直接財產(chǎn)損失金額

重大負面影響

重大缺陷

500萬元以上

對公司造成較大負面影響并以公告形式對外披露

重要缺陷

100萬元500萬元（含500萬元）

受國家政府部門處罰，但未對公司造成負面影響

一般缺陷

100萬元以下（含100萬元）

受省級（含省級）以下政府部門處罰，未對公司造成負面影響

七、公司主要領(lǐng)域的內(nèi)部控制評價

1、組織架構(gòu)

根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，建立以股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層為主體的決策、執(zhí)行和監(jiān)督體系，各項會議的議事規(guī)則，進一步明確各層級的權(quán)責范圍，確保股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等機構(gòu)的規(guī)范有效運作，切實維護廣大投資者利益。

報告期內(nèi)，公司進一步完善各職能部門、子公司的職責，形成各司其職、各負其責，相互配合、相互制約的內(nèi)控體系，為公司組織生產(chǎn)、擴大規(guī)模、提高質(zhì)

量、增加效益、確保安全等方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。2、發(fā)展戰(zhàn)略

201*年，公司在新一屆董事會的領(lǐng)導下，以“立足盛澤，面向國內(nèi)，放眼

全球”為發(fā)展目標，緊緊圍繞“以提高經(jīng)濟效益為中心”的經(jīng)營理念，不斷完善“以市場為核心的紡織業(yè)現(xiàn)代綜合服務(wù)商”的商業(yè)模式，積極開拓經(jīng)營，切實加強管理，取得了各項經(jīng)濟指標均超額完成的可喜成績，被吳江市委、市政府授予首批吳江市總部企業(yè)稱號，為公司今后的持續(xù)健康發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。201*年，公司將繼續(xù)圍繞建設(shè)“以市場為核心的紡織業(yè)現(xiàn)代綜合服務(wù)商”商業(yè)模式，貫徹“定位準確，戰(zhàn)略明確；調(diào)整迅速，產(chǎn)業(yè)升級；總部加強，管理創(chuàng)新”的經(jīng)營方針，確立“以提高經(jīng)濟效益為中心，努力發(fā)展企業(yè)，努力回報員工，努力服務(wù)社會”的總體經(jīng)營目標，大力拓展現(xiàn)有業(yè)務(wù)，進一步做大做強市場主業(yè)，努力尋找新的增長點，使公司得到健康、穩(wěn)步的發(fā)展。3、人力資源

公司實施可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。報告期內(nèi)，公司重新修訂《人力資源

管理制度》、《員工薪酬管理制度》，制定《后備干部梯隊建設(shè)方案》，進一步合理規(guī)范運作人員的招聘、勞動合同簽署、崗位培訓等關(guān)鍵業(yè)務(wù)，將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為考核標準，以能力確定崗位，建立健全科學的激勵和約束機制，強化員工的教育與培訓，不斷提升員工素質(zhì)，完善人才的選拔、培養(yǎng)和使用管理，積極發(fā)揮薪酬在人才培養(yǎng)、吸引、保留和激勵管理中的重要作用，在公司與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。

4、社會責任

作為公眾公司，履行社會責任責無旁貸，公司充分兼顧股東、員工、客戶、社會各方的利益，不斷完善治理結(jié)構(gòu)，維護投資者利益，保護職工的合法權(quán)益，誠信對待客戶與供應(yīng)商，共同發(fā)展，注重環(huán)境保護，確�？沙掷m(xù)發(fā)展，從片面追求利潤最大化轉(zhuǎn)向追求企業(yè)效益、社會和環(huán)境等綜合價值最大化。5、資金運營

（1）貨幣資金管理

報告期內(nèi)，公司制定了《資金管理辦法》，對資金預(yù)算及計劃，崗位分工及

授權(quán)，資金收支、融資管理，庫存現(xiàn)金，銀行存款管理等均作了明確規(guī)定，強化資金的調(diào)控，提高資金的使用效率，并規(guī)定內(nèi)部審計部門定期或不定期對資金管理制度及其執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保資金的安全、完整。201*年度，公司沒有發(fā)生違反資金管理辦法的事項。

（2）募集資金管理

公司依照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定并不斷完善公司《募集資金管理制度》，對公司對募集資金專戶存儲、募集資金使用，項目變更及監(jiān)督管理等進行明確規(guī)定，規(guī)范了募集資金的管理和使用，防范資金風險，確保資金安全，切實保護投資者的權(quán)益。201*年度，公司無募集資金使用情況，也沒有以前期間募集資金的使用延續(xù)到本報告期或變更募集資金用途的情況。

6、投資、關(guān)聯(lián)交易

在《公司章程》、《對外投資管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易制度》、《內(nèi)部控制制度》等制度中，公司對投資、關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循的原則、決策權(quán)限、流程及信息披露等都作了詳細規(guī)定，明確股東大會、董事會、監(jiān)事會在投資、關(guān)聯(lián)交易決策中的職責要求，強化內(nèi)外部監(jiān)督管理，保障關(guān)聯(lián)交易的公正、公允、公平；投資結(jié)構(gòu)的最優(yōu)化。報告期內(nèi)，公司制定了《項目投資管理辦法》、《委托理財內(nèi)控制度》，對項目投資實行有序操作，加強防范投資風險，提高投資效益和決策水平。201*年度，公司關(guān)聯(lián)交易、投資決策均符合《公司章程》及相關(guān)制度要求。7、擔保

公司對外擔保的內(nèi)部控制遵循了合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制

擔保風險，《公司章程》明確了公司對外擔保必須經(jīng)董事會或股東大會審議，劃

分了公司股東大會、董事會對對外擔保的具體審批權(quán)限。在《對外擔保管理制度》、《內(nèi)部控制制度》中，對公司及下屬單位對外擔保的對象、決策權(quán)限及審議程序、

對外擔保的審查、對外擔保合同的簽訂及風險管理、對外擔保的信息披露等方面作了明確規(guī)定。公司嚴格按照《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[201*]120號）的要求，規(guī)范公司對外擔保，同時加強對外擔保的風險管理，以保證公司持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。

201*年度，公司沒有為股東、實際控制人及關(guān)聯(lián)方、控股子公司提供擔保

情況，也沒有以前期間提供擔保延續(xù)到本報告期情況。由于公司有房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定必須為商品房承購人提供抵押貸款擔保，報告期內(nèi)，公司為商品房承購人提供的擔保為階段性連帶擔保，擔保期限自按揭銀行放款之日起至按揭銀行為購房者辦妥《房地產(chǎn)證》之日止，如果擔保期間購房者沒有履行債務(wù)人責任，公司有權(quán)收回已售出的樓房，因此該等擔保不會給公司造成實際損失。

8、工程項目

報告期內(nèi)，為規(guī)范和完善公司工程項目招標活動，提高投資效益，確保工程

質(zhì)量、工期和成本目標的實現(xiàn)，公司制定了《招標管理辦法》，明確了工程項目招標的范圍、形式、程序、管理及法律責任等。

201*年度，公司工程項目主要是新華花園、亭心安置小區(qū)、盛澤鎮(zhèn)科技中

心等項目建設(shè)，公司將安全、質(zhì)量貫穿工程全程，對項目計劃、決策、進度等進行控制，設(shè)計、施工、監(jiān)理及其他職能單位分離，并相互制衡，確保按期保質(zhì)保量地交付。

9、財務(wù)報告

公司制定《財務(wù)管理制度》、《重要會計政策和會計估計》等制度，從崗位分工，科目設(shè)置，憑證、賬簿管理，支付審批，成本費用核算，報表的分析與編制等方面作了詳細規(guī)定。

報告期內(nèi)，為規(guī)范公司及其子公司資產(chǎn)減值準備計提、資產(chǎn)損失確認及核銷管理，確保公司財務(wù)報表真實、準確地反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，有效防范和化解資產(chǎn)損失風險，公司制定了《計提資產(chǎn)減值準備和損失處理內(nèi)部控制制

度》。

201*年3月21日，第五屆董事會第十五次會議審議通過了公司《財務(wù)報告

內(nèi)部控制制度》，對財務(wù)報告的編制、對外提供、法律責任等方面作了詳細規(guī)定，確保財務(wù)報告合法合規(guī)，信息的正確、完整，核算及時、準確，進一步保護投資者、債權(quán)人及相關(guān)利益者的合法權(quán)益。10、合同管理

為保證合同依法簽訂、執(zhí)行、及時解決合同糾紛，維護公司合法權(quán)益，報告

期內(nèi)公司制定了《合同管理辦法》，從前期調(diào)研、合同的簽訂、合同的評審、合同的執(zhí)行、合同的變更、款項的支付、檔案管理、印章管理、監(jiān)督檢查等方面均作了詳細規(guī)定，加強合同的管理，降低風險。

11、信息披露

公司建立了《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《外部信息報送和使用管理制度》、《敏感信息排查管理制度》等制度，建立并不斷完善《信息披露事務(wù)管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》，從信息披露的機構(gòu)和人員、披露的文件、披露的程序、保密措施、責任追究等方面作了詳細規(guī)定，公司嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的信息披露范圍、事項、格式、編制要求等編制披露報告，將公司信息真實、準確、及時、完整地在指定報紙和網(wǎng)站上進行披露，做好信息披露人員的培訓和保密工作。報告期內(nèi)，公司進一步加強對各職能部門、子公司以及公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲卮笥绊懙膮⒐晒�司的�?nèi)幕信息的管理，對相關(guān)工作人員進行《內(nèi)幕信息知情人管理制度》培訓工作，并著手與關(guān)鍵崗位工作人員簽訂《保密承諾函》和《員工保密協(xié)議》工作。

201*年度，公司未出現(xiàn)信息泄密事件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員忠實、勤勉地履行職責，確保披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。12、信息與溝通

公司建立了較為有效的內(nèi)、外部信息溝通渠道，實現(xiàn)信息在經(jīng)營管理層、員工、客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管者和其他外部人士之間的集成、共享與有效溝通，既能滿足單項業(yè)務(wù)管理的要求，也能滿足企業(yè)整體內(nèi)部控制管理綜合要求。（1）內(nèi)部信息溝通渠道

公司定期召開經(jīng)濟工作分析會、中層干部辦公會等會議，討論公司各項經(jīng)濟

指標的完成情況，公司經(jīng)營管理層及時了解各部門情況，確保各管理層級、各部門以及各下屬單位保持暢通的溝通渠道。公司建立了辦公信息管理系統(tǒng)，公司新發(fā)布的制度政策、新發(fā)生的重要事項及各類信息都會在網(wǎng)上進行發(fā)布，公司重大事項或重要政策以公文形式通過該系統(tǒng)傳遞給各部門員工。公司設(shè)立舉報電話熱線及董事長、總經(jīng)理信箱，作為各級員工及與公司直接或間接發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的社會各方反映、舉報公司及其人員違反職業(yè)道德問題的情況，檢舉、揭發(fā)實際或疑似欺詐舞弊案件的渠道。

報告期內(nèi)，公司創(chuàng)辦了《東方市場》月刊，進一步促進公司生產(chǎn)經(jīng)營管理信息在內(nèi)部各層級之間的有效溝通和充分利用。

目前，公司建立的內(nèi)部溝通渠道和機制，使員工能夠有效地履行其職責，使管理層面對各種變化能夠及時適當?shù)夭扇∵M一步行動。

（2）外部信息溝通渠道

公司在指定媒體（包括報紙和網(wǎng)站）上披露公司公告等信息，公司網(wǎng)站上也同時進行相關(guān)披露，以便于外部投資者、債權(quán)人、客戶等獲取公司信息。公司設(shè)立了專門投資者關(guān)系信箱、電話，保證了公司與投資者溝通的暢通。

報告期內(nèi)，公司開通了深交所投資者關(guān)系互動平臺，并舉辦了201*年半年度業(yè)績說明會�；�動平臺的開通增加了公司與外部信息溝通的渠道，切實提高公司透明度和治理水平。

13、內(nèi)部監(jiān)督

公司董事會下設(shè)審計委員會，負責對建立與實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督、協(xié)調(diào)內(nèi)

部控制審計及其他相關(guān)事宜等。公司審計監(jiān)察部對其提供專業(yè)支持，并向公司審計委員會負責并報告工作。公司制定并不斷完善《內(nèi)部審計制度》，確保內(nèi)部控制得到貫徹實施，切實保障公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，降低公司經(jīng)營風險，強化

內(nèi)部控制。

公司獨立董事按照《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，勤勉盡職，對公司

相關(guān)重大事項發(fā)表了獨立意見，參加公司董事會下設(shè)的審計委員會、薪酬與考核委員會等專門委員會并履行職責。14、子公司的管理

公司制定了《關(guān)于對分支機構(gòu)內(nèi)部控制管理的規(guī)定》，報告期內(nèi)制定并修改

了《人力資源管理制度》，加強對子公司的管理。依據(jù)公司的戰(zhàn)略目標，確定子公司的經(jīng)營方向，通過委派公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員對子公司的人力資源、財務(wù)、投資、經(jīng)營、信息報告等方面進行管理。子公司的投資、擔保、資產(chǎn)處置，利潤分配以及重大經(jīng)營事項、重大合同的簽訂等均須提交公司審議批準。公司建立了統(tǒng)一的財務(wù)核算體系、財務(wù)預(yù)算體系、財務(wù)資金體系，提高公司綜合分析和決策能力，提高公司的經(jīng)營效率。公司審計監(jiān)察部對子公司進行審計監(jiān)督，公司委托外部審計機構(gòu)對子公司的財務(wù)報告進行審計。

根據(jù)上述認定，201*年內(nèi)控評價過程中未發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在重大缺陷和重要缺陷。八、內(nèi)部控制體系的完善

內(nèi)部控制體系的建立是一項長期的工程，雖然現(xiàn)在的內(nèi)部控制體系建立較完

善，隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，內(nèi)部控制制度還需要進一步細化和完善，對公司在內(nèi)部控制制度方面不足之處，公司將采取以下措施加以改進與提高：

1、不斷完善內(nèi)部控制建設(shè)。隨著公司業(yè)務(wù)及規(guī)模的擴大，公司應(yīng)根據(jù)新的需求，調(diào)整、補充、完善內(nèi)部控制制度，促進公司的規(guī)范運作。

2、強化風險控制意識，加強風險評估體系建設(shè)，系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，準確識別內(nèi)部風險和外部風險，及時進行風險評估，實現(xiàn)對風險的有效控制。3、加強內(nèi)部控制執(zhí)行情況的檢查，強化內(nèi)部控制的監(jiān)督職責，定期或不定期對內(nèi)部控制制度進行檢查，促進內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

4、進一步落實內(nèi)部控制的評價責任機制，有序開展內(nèi)部控制評價工作，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷并加以改進，保證內(nèi)部控制體系的有效性。

九、內(nèi)部控制的自我評價

公司按照法律法規(guī)的條例，結(jié)合公司自身的特點，已建立較為完善的內(nèi)部控制體系，能夠滿足公司經(jīng)營發(fā)展的需要，內(nèi)部控制制度均得到有效的執(zhí)行，截止201*年12月31日，公司的內(nèi)部控制制度的設(shè)計與運行是有效的。

自內(nèi)部控制自我評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間，公司未發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

在公司未來經(jīng)營發(fā)展中，公司將不斷深化管理，進一步完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強化內(nèi)部監(jiān)督，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。江蘇吳江中國東方絲綢市場股份有限公司董事會

二○一二年四月五日

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