期貨法律法規(guī)匯編 個人總結(jié)的復(fù)習資料

期貨交易管理條例

6個月：證監(jiān)會決定期貨公司的設(shè)立

3個月：證監(jiān)會審核結(jié)算會員業(yè)務(wù)資格

3日：被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后，驗收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開公平公正誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監(jiān)會可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準新業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負責人；(六)限值自有資金及風險準備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源：截至到06年年底的風險準備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前10天報告證監(jiān)會，不需經(jīng)證監(jiān)會批準召開會員大會前10天通知會員大會召開后10天內(nèi)報告證監(jiān)會

會員制：理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會（得是代表1\/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制會員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風險準備金按交易所手續(xù)費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風險準備金”）；

如果全員結(jié)算（2a）違約會員自有資金交易所風險準備金交易所自有資金如果分級結(jié)算（2b）違約會員自有資金結(jié)算擔保金交易所風險準備金交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權(quán)力與義務(wù)會員資格和管理辦法對會員的紀律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2\/3出席可開會，1\/2決議通過才有效；

理事會的職責：任免證監(jiān)會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經(jīng)理；

交易所開展的臨時措施：限制入金限值出金提高保證金限值開倉限制平倉強行平倉，不能暫停會員交易。為化解風險：交易所可以提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務(wù)：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西:經(jīng)交易所確認的標準倉單，可流通的國債，證監(jiān)會認可的其他有價證券。抵充保證金標準：不得高于min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應(yīng)是實繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內(nèi)通知期貨公司并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機構(gòu)：

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強制執(zhí)行\(zhòng)/質(zhì)押\/決定轉(zhuǎn)讓\/不能行使股東義務(wù)\/涉嫌違法違規(guī)\/變更名稱\/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構(gòu)：

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制\/更換董事長、總經(jīng)理\/財務(wù)狀況惡化\/重大穿倉透支

申請金融期貨業(yè)務(wù)條件：

2個月風險監(jiān)測合規(guī)\/健全公司治理風險管理制度\/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合\/金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)詳細計劃\/業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好\/2年無刑事處罰行政處罰\/無正在立案調(diào)查\/有壞高管的更換50%以上\/控股股東凈資產(chǎn)3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權(quán)不處在查封凍結(jié)\/期貨公司與股東不交叉持股\/期貨公司不能為股東提供財務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當天通知：派出機構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機構(gòu)

賬戶：

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢；期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金；交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風險說明書，客戶閱讀簽字確認了解風險，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管：總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風險官財務(wù)負責人營業(yè)部負責人非高管：董事獨立董事董事長監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件：期貨三年\/金融4年\/法律五年，本科學(xué)歷\/資質(zhì)測試董事、監(jiān)事：證券法律期貨會計3年或者經(jīng)濟5年\/�？茖W(xué)歷

獨立董事：證券期貨法律會計5年\/或者教學(xué)、科研高級職稱\/本科以上\/資質(zhì)測試\/有時間和精力

營業(yè)部負責人、財務(wù)負責人任職條件：從業(yè)資格\/本科。

營業(yè)部負責人：期貨三年\/金融四年。財務(wù)負責人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機構(gòu)部門負責人，申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當人選：向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴重后果\/拒絕配合證監(jiān)會，造成嚴重后果\/擅離職守造成嚴重后果\/1年3次監(jiān)管談話\/3次行業(yè)自律紀律處分\/對期貨公司違法負重大責任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機構(gòu)：期貨公司非期貨公司結(jié)算會員（銀行）期貨投資咨詢機構(gòu)中介機構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員：上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會：紀律懲戒

證監(jiān)會：行政處罰3萬

辭職離職死亡10個工作日報告協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀的，期貨公司應(yīng)當10工作日內(nèi)通知協(xié)會

首席風險官（專業(yè)打小報告的）

對董事會負責，向監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會（包括風險委員會）、派出機構(gòu)報告：合法合規(guī)性和風險管理狀況；

保證金安全存管制度\/風險監(jiān)管指標管理制度\/內(nèi)部治理控制制度\/經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則\/結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則\/風險管理制度和信息安全制度\/員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機構(gòu)提交工作報告1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風險，應(yīng)向：董事會、監(jiān)事會、派出機構(gòu)報告，

涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達到監(jiān)管指標，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營

董事（含獨立董事），監(jiān)事，高管對首席風險官的任職，一票否決，

董事會\/理事會負責期貨交易所的董事長（副）\/理事長（副）\/期貨公司的首席風險官的任免證監(jiān)會負責期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免

首席風險官僅可兼任合規(guī)部門負責人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會批準

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“全面結(jié)算”兩種）的條件：取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

風險部門負責人2年期貨公司風險部門經(jīng)驗高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結(jié)算風險事件控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2年，無刑事處罰交易結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)控達標

申請3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益>8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔任高管等3年注冊資本1億，2個月風險監(jiān)控達標

連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益>3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會3個月批準

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會員可服務(wù)客戶和非結(jié)算會員

全面、交易會員繳納結(jié)算擔保金，全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

期貨公司風險監(jiān)控指標管理試行辦法

凈資本計算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整指+負債客戶未足額追加的保證金+-調(diào)整事項

證監(jiān)會&its派出機構(gòu)審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合：

凈資本>1500w（各種經(jīng)紀業(yè)務(wù)，只要凈資本>1500w）凈資本>客戶權(quán)益6%凈資本\/營業(yè)部家數(shù)>300w凈資本\/凈資產(chǎn)>40%

流動資產(chǎn)\/流動負債>100%負債\/凈資本<150%

有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本>3000w交易結(jié)算會員凈資本>4500w

全面結(jié)算會員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會員權(quán)益的6%

警戒標準：80%120%（到達警戒線：派出機構(gòu)出具警示函，抄送全體股東；高管談話；重大決定時提前5個工作日同時派出機構(gòu)；增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機構(gòu)將責令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務(wù)）。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款是可按一定比例計入凈資本的債務(wù)項目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機構(gòu)送月度風險監(jiān)管表，每年后3個月送審計過的年度風險監(jiān)管報表

期貨公司風險監(jiān)控預(yù)警的，要書面報告派出機構(gòu)和全體董事

期貨公司進行風險監(jiān)管指標的敏感性測試的前提：減少注冊資本擴大業(yè)務(wù)規(guī)模

風險監(jiān)控指標：凈資本，凈資本\/凈資產(chǎn)，流動資產(chǎn)\/流動負債，負債\/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準備金

期貨公司應(yīng)建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

月月風險監(jiān)控指標變化超過20%的，書面報告派出機構(gòu)、董事、股東

風險監(jiān)控報表：風險監(jiān)管指標總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營業(yè)務(wù)表，客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格：

6個月風控達標第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會員分級結(jié)算制度會員資格，2個月

風險監(jiān)控達標

從業(yè)：總部5人，營業(yè)部2人

健全內(nèi)部規(guī)章制度控制風險隔離合規(guī)檢查技術(shù)系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風控達標指的是：凈資本12億\/流動資產(chǎn)\/流動負債>150%\/對外擔保+或有負債<凈資產(chǎn)10%凈資本>凈資產(chǎn)70%

擴展閱讀：期貨法律法規(guī)匯編_個人總結(jié)的復(fù)習資料

期貨交易管理條例

6個月：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定期貨公司的設(shè)立

3個月：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核結(jié)算會員業(yè)務(wù)資格

3日：被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后，驗收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開公平公正誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監(jiān)會可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準新業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負責人；(六)限值自有資金及風險準備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源：截至到06年年底的風險準備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前10天報告證監(jiān)會，不需經(jīng)證監(jiān)會批準召開會員大會前10天通知會員

大會召開后10天內(nèi)報告證監(jiān)會

會員制：理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會（得是代表1\/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制會員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風險準備金按交易所手續(xù)費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風險準備金”）；

如果全員結(jié)算（2a）違約會員自有資金交易所風險準備金交易所自有資金

如果分級結(jié)算（2b）違約會員自有資金結(jié)算擔保金交易所風險準備金交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權(quán)力與義務(wù)會員資格和管理辦法對會員的紀律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2\/3出席可開會，1\/2決議通過才有效；

理事會的職責：任免證監(jiān)會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經(jīng)理；

交易所開展的臨時措施：限制入金限值出金提高保證金限值開倉限制平倉強行平倉，不能暫停會員交易。為化解風險：交易所可以提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務(wù)：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西:經(jīng)交易所確認的標準倉單，可流通的國債，證監(jiān)會認可的其他有價證券。抵充保證金標準：不得高于min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應(yīng)是實繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內(nèi)通知期貨公司并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機構(gòu)：

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強制執(zhí)行\(zhòng)/質(zhì)押\/決定轉(zhuǎn)讓\/不能行使股東義務(wù)\/涉嫌違法違規(guī)\/變更名稱\/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構(gòu)：

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制\/更換董事長、總經(jīng)理\/財務(wù)狀況惡化\/重大穿倉透支

申請金融期貨業(yè)務(wù)條件：

2個月風險監(jiān)測合規(guī)\/健全公司治理風險管理制度\/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合\/金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)詳細計劃\/業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好\/2年無刑事處罰行政處罰\/無正在立案調(diào)查\/有壞高管的更換50%以上\/控股股東凈資產(chǎn)3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權(quán)不處在查封凍結(jié)\/期貨公司與股東不交叉持股\/期貨公司不能為股東提供財務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當天通知：派出機構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機構(gòu)

賬戶：

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢；期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金；交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；

流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風險說明書，客戶閱讀簽字確認了解風險，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管：總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風險官財務(wù)負責人營業(yè)部負責人非高管：董事獨立董事董事長監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件：期貨三年\/金融4年\/法律五年，本科學(xué)歷\/資質(zhì)測試

董事、監(jiān)事：證券法律期貨會計3年或者經(jīng)濟5年\/�？茖W(xué)歷

獨立董事：證券期貨法律會計5年\/或者教學(xué)、科研高級職稱\/本科以上\/資質(zhì)測試\/有時間和精力

營業(yè)部負責人、財務(wù)負責人任職條件：從業(yè)資格\/本科。

營業(yè)部負責人：期貨三年\/金融四年。財務(wù)負責人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機構(gòu)部門負責人，申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當人選：向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴重后果\/拒絕配合證監(jiān)會，造成嚴重后果\/擅離職守造成嚴重后果\/1年3次監(jiān)管談話\/3次行業(yè)自律紀律處分\/對期貨公司違法負重大責任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機構(gòu)：期貨公司非期貨公司結(jié)算會員（銀行）期貨投資咨詢機構(gòu)中介機構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員：上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會：紀律懲戒證監(jiān)會：行政處罰3萬

辭職離職死亡10個工作日報告協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀的，期貨公司應(yīng)當10工作日內(nèi)通知協(xié)會

首席風險官（專業(yè)打小報告的）

對董事會負責，向監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會（包括風險委員會）、派出機構(gòu)報告：合法合規(guī)性和風險管理狀況；

保證金安全存管制度\/風險監(jiān)管指標管理制度\/內(nèi)部治理控制制度\/經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則\/結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則\/風險管理制度和信息安全制度\/員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機構(gòu)提交工作報告1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風險，應(yīng)向：董事會、監(jiān)事會、派出機構(gòu)報告，

涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達到監(jiān)管指標，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營

董事（含獨立董事），監(jiān)事，高管對首席風險官的任職，一票否決，

董事會\/理事會負責期貨交易所的董事長（副）\/理事長（副）\/期貨公司的首席風險官的任免證監(jiān)會負責期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免

首席風險官僅可兼任合規(guī)部門負責人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會批準

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“全面結(jié)算”兩種）的條件：取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

風險部門負責人2年期貨公司風險部門經(jīng)驗高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結(jié)算風險事件控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2年，無刑事處罰交易結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)控達標

申請3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益>8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔任高管等3年注冊資本1億，2個月風險監(jiān)控達標

連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益>3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會3個月批準

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會員可服務(wù)客戶和非結(jié)算會員

全面、交易會員繳納結(jié)算擔保金，全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

期貨公司風險監(jiān)控指標管理試行辦法

凈資本計算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整指+負債客戶未足額追加的保證金+-調(diào)整事項

證監(jiān)會&its派出機構(gòu)審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合：

凈資本>1500w（各種經(jīng)紀業(yè)務(wù)，只要凈資本>1500w）凈資本>客戶權(quán)益6%凈資本\/營業(yè)部家數(shù)>300w凈資本\/凈資產(chǎn)>40%

流動資產(chǎn)\/流動負債>100%

負債\/凈資本<150%

有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本>3000w

交易結(jié)算會員凈資本>4500w

全面結(jié)算會員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會員權(quán)益的6%

警戒標準：80%120%（到達警戒線：派出機構(gòu)出具警示函，抄送全體股東；高管談話；重大決定時提前5個工作日同時派出機構(gòu)；增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機構(gòu)將責令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務(wù)）。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款是可按一定比例計入凈資本的債務(wù)項目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機構(gòu)送月度風險監(jiān)管表，每年后3個月送審計過的年度風險監(jiān)管報表

期貨公司風險監(jiān)控預(yù)警的，要書面報告派出機構(gòu)和全體董事

期貨公司進行風險監(jiān)管指標的敏感性測試的前提：減少注冊資本擴大業(yè)務(wù)規(guī)模

風險監(jiān)控指標：凈資本，凈資本\/凈資產(chǎn)，流動資產(chǎn)\/流動負債，負債\/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準備金

期貨公司應(yīng)建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

月月風險監(jiān)控指標變化超過20%的，書面報告派出機構(gòu)、董事、股東

風險監(jiān)控報表：風險監(jiān)管指標總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營業(yè)務(wù)表，客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格：

6個月風控達標

第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會員分級結(jié)算制度會員資格，2個月

風險監(jiān)控達標

從業(yè)：總部5人，營業(yè)部2人

健全內(nèi)部規(guī)章制度控制風險隔離合規(guī)檢查技術(shù)系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風控達標指的是：凈資本12億\/流動資產(chǎn)\/流動負債>150%\/對外擔保+或有負債<凈資產(chǎn)10%凈資本>凈資產(chǎn)70%

201*年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅

一、日期對照

1、結(jié)算會員的審批為3個月。

2、期貨公司的成立審批為6個月。

3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。

提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。見P7

5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措

施，連續(xù)達標3個月的解除預(yù)警期。7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年

后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告

14、期貨公司應(yīng)當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表二、年限的比較：

1、下列不得擔任交易所負責人、財務(wù)人員：

解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：

1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

四、法律法規(guī)處罰：

1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。

3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔損失的60%客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%五、比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期

貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。3、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應(yīng)及時報告。5、期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。六、設(shè)立期貨公司條件：

1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利

或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

設(shè)立營業(yè)部的，前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事

①期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；�？�2、獨立董事:

①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱；本科；資質(zhì)測試；有時間和精力3、董事長、監(jiān)事會主席：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試4、經(jīng)理稱：①期貨資格；本科；資質(zhì)測試

5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗6、首席風險官：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗\/期貨1年，經(jīng)驗3年7、營業(yè)部負責人：

①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。

其他：

下列①人員不得擔任高管：：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責人的3年內(nèi)；不適當人選2年內(nèi)②期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至�？�；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

③董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

2、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事3、營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。

八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

①經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風險事件2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請全面結(jié)算資格

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉制度5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告

全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。十、風險監(jiān)管指標

1、期貨公司：

①凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本\/凈資產(chǎn)不低于40%流動資產(chǎn)\/流動資本不低于100%負債\/凈資產(chǎn)不高于150%

②期貨公司委托其他機構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項應(yīng)報告，重大事項是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：

①申請前6個月的下列指標合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

②具有實行會員分級結(jié)算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人2、應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。

（一）期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié)

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識

1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日

內(nèi)報告3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，

4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)（受理申請后2個月決定）③變更境內(nèi)機構(gòu)的場所、負責人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項

7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批）

章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務(wù)院批準，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采�。贺熈钔�業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保等，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日

起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費（應(yīng)退還）

③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履行報告義務(wù)、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會

員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告

沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸�保、其他事項同�?9】②中的事項責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫停或撤銷從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用

客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機構(gòu)違規(guī)的，

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【80條】中介機構(gòu)違規(guī)的直接責任人處以3-10萬，

其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分對責任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀律處分

期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易

滿足下列之一的;

①為參與買賣雙方提供履約擔保

②實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%四、其他事項

1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月

3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負責人）1、高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當高管：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3年④認定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗②�？埔陨�3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱②本科、學(xué)士學(xué)位

③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試④必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：

①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③提供中介服務(wù)的機構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員

4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

②本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至專科）③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件

①從業(yè)資格

②本科、學(xué)士位

③認可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外

①上述5的條件②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）③擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗7、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人條件：

①從業(yè)資格②本科、學(xué)士

③財務(wù)負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。

其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應(yīng)在3個月內(nèi)做離

任審計。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的

②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風險管理崗位負責人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5

年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億

元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個

月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非

結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金、③收取應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅金及

其他費用。

十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應(yīng)當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。

十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的

原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。

全面結(jié)算會員應(yīng)當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結(jié)算會員再以風險準備金和自有資

金代為承擔責任。

十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)算

會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。十四、全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風

險管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

期貨法律法規(guī)匯編（我答應(yīng)自己過了就要把這個上傳，希望有所幫助）

1、期貨公司3個月連續(xù)未開始營業(yè)或注銷。

2、客戶可通過電話，書面，互聯(lián)網(wǎng)或其他規(guī)定方式下達交易指令。3、期貨交易收費和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定。

4、境外期貨交易：期貨部門+商務(wù)部門+國有資產(chǎn)監(jiān)管部門+銀行部門+外匯部門5、期貨業(yè)協(xié)會是自律性組織，是社會團體法人。6、國企遵循：套期保值原則。

7、發(fā)生內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負責人批準：限制交易不過15個交易日，復(fù)雜30日。

8、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，股權(quán)被凍結(jié)、用于擔保，其他重大事件，5日內(nèi)書面報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

9、變相期貨交易：1）提供履約擔保2）保證金收取比例低于標的額20%。關(guān)于此條已于

10、保障基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)＋財政部門

11、保障基金啟動資金積累的風險準備金中按照截止201*-12-31風險準備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費，代理交易額千萬分之5到10。12、暫停繳納:達到8億元，重大突變，不可抗力

13、投資者保證金損失：個人10萬以下全額，過了90%，機構(gòu)過了80%。14、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易10日內(nèi)報告證監(jiān)會。

15、分級結(jié)算制度期貨交易所限制結(jié)算會員的3日內(nèi)報證監(jiān)會。

16、客戶期貨交易可用：標準倉單、國債。min｛基準價值×80%,貨幣資金×4｝期貨交易的虧損、費用、貸款和稅收必須貨幣資金。

17、期貨交易所按手續(xù)費20%提取風險準備金。18、期貨交易所進入異常暫停交易不過3個交易日。

19、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風險較大影響的訴訟。需報證監(jiān)會。20、許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢，并重新申領(lǐng)。21、期貨公司發(fā)布廣告材料5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。

22、股東及其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易的5個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。22、中國證監(jiān)會檢查：檢測人員不得少于2人，出示合法證件和檢查通知書。23、變更名稱，章程，5%以外股權(quán)變更，終止業(yè)務(wù)，高管負責人等人事變動，被立案調(diào)查強制措施或其他5個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。

24、期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所的5個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。25、處3萬元以下罰款：

①未經(jīng)批準持有5%以上股權(quán)

②接受未辦理開戶手續(xù)，交易編碼、資金賬號借給他人

③會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機構(gòu)出具報告不合規(guī)定④申請人欺騙，賄賂獲得任職資格

⑤董事，監(jiān)事，高級管理人員收受賄賂，牟取不正當利益⑥從業(yè)人員未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)26、總經(jīng)理是交易所法定代表人當然理事。

27、任免董事，監(jiān)事，高級管理人員人事變動的5個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。28、不得擔任獨立董事：

1）近親戚主要社會關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)2）提供財務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚3）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員

29、高管親屬從事期貨交易→期貨公司（5個工作日）→證監(jiān)會派出機構(gòu)（5個工作日）30、申請期貨董事長監(jiān)事會主席高級管理人員資格：1）從事期貨業(yè)務(wù)10年學(xué)歷放寬到大學(xué)�？�2）擔任金融機構(gòu)負責人8年人員金融，會計，法律研究生學(xué)歷以上工作放寬到1年

31、期貨監(jiān)管自律機構(gòu)，監(jiān)督崗位8年，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。32、下列不可申請期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員：

①違法違紀解除職務(wù)，吊銷資格，被開除的國家機關(guān)工作人員未過5年（解職）。②違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構(gòu)行政處罰執(zhí)行期未過3年。③證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定不適當人選2年。④因違法違規(guī)違紀的主要負責人的3年。

33、申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個人。34、境外人士擔任經(jīng)理層不超過管理層的30%。35、高級管理人員兼職5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)：a.董事監(jiān)事高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職

b.高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事監(jiān)事（僅限）。c.不得在營利性機構(gòu)兼職。營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。d.獨立董事最多在2家期貨公司兼任。

36、經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔任經(jīng)理，任職重新申請。未實際任職至少2年參加一次證監(jiān)會認可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個月。

37、不適當人選：虛假信息，隱瞞事項，拒絕調(diào)查，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話，3次受到行業(yè)自律組織紀律處分，重大風險責任。

38、不適當人選2年內(nèi)不能擔任董事，監(jiān)事，高級管理人員。39、推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。40、離任審計報告3個月內(nèi)報證監(jiān)會及派出機構(gòu)。

41、從業(yè)資格申請：機構(gòu)聘用，3年內(nèi)無刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。離職10個工作日報告協(xié)會。2年內(nèi)未執(zhí)業(yè)，參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

42、機構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)報告協(xié)會；協(xié)會處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)報告證監(jiān)會及派出機構(gòu)。43、取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。44、全面結(jié)算會員不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

45、首席風險官辭職30日內(nèi)向董事會提出申請并報告證監(jiān)會及派出機構(gòu)。

46、首席風險官向總經(jīng)理，董事會，公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告合法合規(guī)和風險管理。47、不得低于一定標準其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%不得高于規(guī)定標準的80%。48、風險監(jiān)管標包括：

風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表，客戶權(quán)益變動表，經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金。負債，流動負債指期貨公司對外負債不含客戶權(quán)益。重大業(yè)務(wù)是指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。49、變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。

設(shè)立營業(yè)部：1年內(nèi)無刑事處罰，3個月符合風險指標。50、機構(gòu)1-5倍，10-50萬，負責人1-10萬一、期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員

1、未經(jīng)批準。修改規(guī)定，章程；品種；合約；營業(yè)場所；機構(gòu)合并，分立，解散；2、允許保證金不足交易3、直接參與期貨交易

4、違規(guī)收取保證金，挪用保證金5、不合規(guī)保存交易，結(jié)算，交割資料

6、無當日負債結(jié)算，漲跌停板，持倉限額，大戶持倉報告7、拒絕妨礙監(jiān)督機構(gòu)檢查8、其他

二、期貨公司欺詐客戶三、交割倉庫違規(guī)

機構(gòu)1-5倍，20-100萬，負責人1-10萬一、操縱價格

二、違規(guī)從事境外期貨交易三、變相設(shè)立期貨經(jīng)營機構(gòu)

機構(gòu)1-5倍，10-50萬，負責人3-30萬利用內(nèi)幕消息非法牟利

機構(gòu)1-3倍，10-30萬，負責人1-5萬

期貨公司違規(guī)，對從業(yè)人員打擊報復(fù)（判定為市場禁入者）機構(gòu)3-10萬，負責人1-5萬交易軟件和結(jié)算軟件違規(guī)機構(gòu)1-5倍，負責人3-10萬

會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機構(gòu)違規(guī)負責人1-10萬并紀律處分

期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)機構(gòu)1-5倍，10-50萬，負責人降級直至開除1、國有企業(yè)違規(guī)；2、用信貸資金，財政資金交易

開會及報告繳納保障基金會員大會理事會股東大會董事會會議監(jiān)事會會議期貨交易所財務(wù)報告頻率每季度每年每半年章程規(guī)定章程規(guī)定（每年至少2次）章程規(guī)定每年每季度期貨交易所工作報告每年度首席風險官季度報告首席風險官年度報告期貨公司季度風險監(jiān)管報表期貨公司年度風險監(jiān)管報表營業(yè)部合規(guī)檢查報告每季度每年度每季度每年度每年1次以上結(jié)束后30個工作日結(jié)束后10個工作日1月20日之前結(jié)束后7個工作日結(jié)束后3個月內(nèi)結(jié)束后10天報告報送時間結(jié)束后15個工作日開始前10個工作日，結(jié)束后10個工作日開始前10個工作日，結(jié)束后10個工作日結(jié)束后10個工作日結(jié)束后10個工作日結(jié)束后10個工作日結(jié)束后4個月結(jié)束后15個工作日每年3月底前投資咨詢業(yè)務(wù)信息報告高風險公司財務(wù)監(jiān)管報表每月每月保障基金管理機構(gòu)

申請內(nèi)容結(jié)算業(yè)務(wù)資格設(shè)立期貨公司期貨公司變更注冊資本及其他期貨公司變更法定代表人變更住所或營業(yè)場所變更境內(nèi)分支機構(gòu)各項事宜其他期貨公司合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)變更公司形式變更業(yè)務(wù)范圍變更5%以上股權(quán)設(shè)立或終止境內(nèi)分支機構(gòu)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)投資咨詢業(yè)務(wù)證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)2個月3個月2個月20日國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)證監(jiān)會證監(jiān)會證監(jiān)會2個月國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)20日國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準時間3個月6個月20日批準機構(gòu)國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)風險監(jiān)管相關(guān)措施

風險指標與上月相比變動20%以上

證監(jiān)會派出機構(gòu)+（全體董事+全體股東）（5個工作日內(nèi)）

風險指標達到預(yù)警

證監(jiān)會派出機構(gòu)（當日）+全體董事↓

5個工作日內(nèi)核實，指標優(yōu)于預(yù)警3個月后解除

（警示函送全體股東，與高管監(jiān)管談話，重大業(yè)務(wù)5個工作日報告，增加合規(guī)檢查頻率）

風險指標不合規(guī)定

證監(jiān)會派出機構(gòu)（當日）+全體董事+全體股東（當日）↓

2個工作日內(nèi)核實，整改不超過20個工作日，合格3個工作日解除

報表名稱期貨公司客戶資料和業(yè)務(wù)記錄保存期限至少20年首席風險官工作底稿和工作記錄期貨公司風險監(jiān)管報表證券公司介紹業(yè)務(wù)相關(guān)資料至少20年至少5年至少5年期貨從業(yè)人員違反準則處理方式

暫停從業(yè)資格6-12個月；情節(jié)嚴重，撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)拒絕受理申請

1、不正當競爭行為；2、拒絕協(xié)會檢查調(diào)查；3、獲取不正當利益；4、向投資者隱瞞重要事項；5、泄露未公開重要信息

情節(jié)嚴重，撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理申請

1、違反合規(guī)執(zhí)業(yè)；2、承諾保證收益；3、導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失4、嚴重損害他人或社會利益

非期貨公司結(jié)算會員，咨詢機構(gòu)、中間介紹業(yè)務(wù)從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。三金及其關(guān)系

保證金交易保證金（已占用）期貨交易所，期貨公司，

結(jié)算準備金（未占用）非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)計提風險準備金

會員分級結(jié)算制度期貨交易所：結(jié)算擔保金基礎(chǔ)變動

職位董事監(jiān)事獨立董事董事長監(jiān)事會主席經(jīng)理層總經(jīng)理副總經(jīng)理本科以上專科以上√√√期證法會證監(jiān)會資格認證√√√從業(yè)資格√貨券律計353354355355備注經(jīng)濟管理工作5年以上1、學(xué)科研究高級職稱2、有時間精力1、金融機構(gòu)部門負責人2年√3455√√2、相當職位管理工作經(jīng)歷√√√34風險指標√持續(xù)√√√人員配備人股1、期貨3年，風控合規(guī)2年；或者期貨1年，風控合規(guī)3年會計師以上或注冊會計師機備注首席風險官財務(wù)負責人營業(yè)部負責人申請注冊資本對期業(yè)務(wù)實證制度對期人員實管理制

期公應(yīng)持符以風監(jiān)指標1、凈

業(yè)務(wù)經(jīng)營員合規(guī)東合規(guī)構(gòu)合規(guī)股東中國法人，經(jīng)營2年。（持股5%以上）1、實收資本和凈資產(chǎn)3000萬，1年盈利；實收資本和凈資貨公司行許可

設(shè)立公司3000萬實繳資本貨幣85%從業(yè)15高管33年產(chǎn)均2億元。2、凈資產(chǎn)不低實收資本50%或負債低于凈資產(chǎn)的50%。（持股100%）凈資本10億元；凈資產(chǎn)15億元。貨從業(yè)行資格度

貨司當續(xù)合下險管標準：資本不

金融經(jīng)紀金融結(jié)算交易結(jié)算2個月2個月2年結(jié)算風險2年經(jīng)驗董事長經(jīng)理2人期貨證券5年+1人期貨5年高管3年董事長經(jīng)理3人2年2年2年2年3年控股股東凈資產(chǎn)3000萬1年盈利+客權(quán)8000萬+5000萬2個月3年控股股東凈資產(chǎn)2億；控股股東凈資本5億；控股股東凈資產(chǎn)8億3年盈利+客戶權(quán)益3億+控股股東凈資產(chǎn)10億；全面結(jié)算1億2個月3年期貨證券5年+2人期貨5年高管3年2年盈利+客戶權(quán)益1億+控股股東凈資本10億；控股股東凈資產(chǎn)15億全資擁有或控股同一家期中間介紹6個月期貨公司2個月1億凈資本8000萬6個月總部5名營業(yè)部2名3年從業(yè)+咨詢高管1名2年從業(yè)+咨詢從業(yè)5名貨公司，或與其被同一機構(gòu)控制投資咨詢3年3年3年1年內(nèi)無重大風險或停止批準新增業(yè)務(wù)和分支機構(gòu)得低于1500萬

2、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

3、凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬4、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%5、流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%6、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司凈資本不低于4500萬從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司

1、凈資本人民幣9000萬

2、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

中間介紹業(yè)務(wù)證券公司所說的風險監(jiān)控指標是：

1、凈資本不低于12億元

2、流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

3、對外擔保或者負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外4、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。

期貨交易所為被告，在期貨交易所所在地人民中級法院。

不予支持的凍結(jié)：保證金，抵充保證金的有價證券，合法結(jié)算擔保金公示信息變化，營業(yè)部5個工作日內(nèi)場所內(nèi)進行變更。

營業(yè)部負責人離崗10個日以上，指定1名代履職者，提前5日報告證監(jiān)會派出機構(gòu)；

1年內(nèi)累計離崗超過3個月的，更換營業(yè)部負責人。

營業(yè)部負責人離職前1個月提出申請，公司接到后5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)，3個月完成手續(xù)。經(jīng)理層人員代履職，5個工作日報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。

營業(yè)部負責人離任審計報告總經(jīng)理和首席風險官簽字，3個月內(nèi)提交證監(jiān)會派出機構(gòu)。除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不少于5人。

開戶完成1個月內(nèi)客戶資料送達總部，留存資料的電子文檔或文本。營業(yè)部數(shù)量超過5家，應(yīng)建立統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)。被派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施，營業(yè)部應(yīng)在3日內(nèi)報告總部。期貨經(jīng)紀合同應(yīng)一式三份，期貨公司，營業(yè)部，投資者各一份。

期貨公司應(yīng)建立開戶的二級復(fù)核制度。修改客戶資料流程：

期貨公司監(jiān)控中心期貨交易所

中華人民共和國刑法修正案（六）摘選

數(shù)額較大數(shù)額巨大行賄操縱市場（單位個人均適用）違規(guī)運用資金客戶資金不入賬數(shù)額較大數(shù)額巨大情節(jié)嚴重情節(jié)特別嚴重情節(jié)嚴重情節(jié)特別嚴重數(shù)額巨大，損失嚴重數(shù)額特別巨大，損失特別嚴重違規(guī)出具票據(jù)洗錢情節(jié)嚴重情節(jié)特別嚴重情節(jié)嚴重5年以下5年以上5年以下5年以上，10年以下沒收收益，洗錢數(shù)額5%-20%5年以下5年以上3年以下3年以上，10年以下5年以下5年以上，10年以下3年以下3年以上，10年以下5年以下5年以上3-30萬5-50萬2-20萬5-50萬收受賄賂中華人民共和國刑法修正案

單位與個人均適用遭受重大損失遭受特別重大損失單位與個人均適用情節(jié)嚴重的情節(jié)嚴重的情節(jié)特別嚴重的5年以下3年以下3年以上，7年以下3年以下3年以上，10年以下5年以下5年以上，10年以下違法所得1-5倍違法所得1-5倍單位責任人：5年以下2-20萬5-50萬2-20萬與會計憑證相關(guān)嚴重不負責；濫用職權(quán)；徇私舞弊私設(shè)金融機構(gòu)；偽造，變賣，轉(zhuǎn)讓許可證和批文內(nèi)幕消息虛假信息欺騙客戶虛假信息欺騙客戶嚴重后果情節(jié)特別惡劣5年以下5年以下5年以上，10年以下5年以下1-10萬1-10萬2-20萬單處或并處違法所得1-5倍單位責任人：5年以下操縱價格情節(jié)嚴重單位責任人：5年以下最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定一般規(guī)定：

嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任。

審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，對方承擔的是民事責任。管轄范圍的確定：

依據(jù)民事訴訟法：24,25,29條

類型期貨交易實物交割合同履行地分支機構(gòu)所在地期貨交易所住所地管轄法院中級人民法院（高級人民法院可確定部分基層人民法院受理）當事人以違約+侵權(quán)為理由起訴的，以在先訴訟確定管轄。責任承擔主體：

人員類型公司從業(yè)人員非期貨公司人員條件經(jīng)營范圍內(nèi)被授權(quán)責任承擔者期貨公司居間人獨立承擔民事責任

以非真實身份交易，交易結(jié)果自行承擔。

產(chǎn)生民事責任分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔。無效合同責任：

期貨經(jīng)紀合同無效的兩種情況：機構(gòu)無期貨經(jīng)紀主體資格或客戶無資格，需根據(jù)具體情況確定相應(yīng)責任。

合同無效按客戶指令未按客戶指令傭金返還客戶，結(jié)果客戶承擔返還保證金并賠償損失（手續(xù)費，稅金，利息）交易行為責任：

未出示《期貨交易風險說明書》在客戶有交易經(jīng)歷的情況下可以免除期貨公司責任。接受客戶全權(quán)委托交易，期貨公司承擔責任，賠償不超過損失的80%。

①交易指令不明確，期貨公司不能證明，期貨公司承擔責任（客戶追認的除外）。

②非受托人指令造成客戶損失，期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任（客戶追認除外）。③交易指令無品種，數(shù)量，買賣方向，期貨公司未拒絕，期貨公司承擔賠償責任（客戶追認除外）。④不當延誤執(zhí)行客戶交易指令，期貨公司承擔賠償責任；市場原因造成客戶損失，期貨公司不承擔責任�？蛻艚灰字噶顢�(shù)量和方向明確，沒有有效期，視為當日有效；沒有成交價格，視為市價交易；沒有開平倉方向，視為開倉。

數(shù)量錯誤價格錯誤多于部分期貨公司承擔少于部分期貨公司補足或者直接賠償差價損失或交易結(jié)果期貨公司承擔超出價位范圍期貨公司獲利客戶要求返還人民法院應(yīng)予以支持。

結(jié)算結(jié)果未及時通知的，交易所未通知公司的，交易所承擔賠償責任；公司未通知客戶的，公司承擔賠償責任。結(jié)算通知方式未約定或不明確的，期貨公司不能證明發(fā)出通知，承擔主要賠償責任，不超過損失的80%�？蛻舸_認當日交易結(jié)算結(jié)果的視作對該日前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認。

提出異議未及時處理，期貨公司提出由期貨交易所承擔責任，客戶提出由期貨公司承擔責任（但未在規(guī)定時間內(nèi)提出視作已確認）。

期貨公司進行混碼交易的，客戶無責任；但期貨公司舉證按照客戶指令交易的，客戶需要承擔交易后果。透支交易責任：

透支交易：期貨交易所（期貨公司）在期貨公司（客戶）沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。

未按規(guī)定通知追加保證金的，交易所未按規(guī)定通知期貨公司的，交易所賠償不超過損失的60%；期貨公司未按規(guī)定通知客戶的，期貨公司賠償不超過損失的80%。

保證金不足，但已履行通知義務(wù)，交易所通知期貨公司，持倉損失期貨公司承擔，穿倉損失期貨交易所承擔；期貨公司通知客戶，持倉損失客戶承擔，穿倉損失期貨公司承擔。

允許透支交易，期貨交易所允許期貨公司，交易所賠償損失未按合同約定強行平倉造成的損失，由強行平倉者承擔賠償責任。期貨交易所依法強行平倉費用由該期貨公司承擔。實物交割責任：

交割倉庫未驗收貨物或者保管不善承擔賠償責任。

期貨公司沒有履行交割申請義務(wù)的承擔違約責任，造成損失承擔賠償責任。

期貨法律法規(guī)匯編重點整理(便攜版)第二章：期貨交易所4

1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務(wù)會計人員：違法違紀撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算交割交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準:

制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更解散分立合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀的操作。有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，

有健全的風險管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準不批準的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔保。4.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易交易由客戶承擔。5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：合并分立停業(yè)解散或者破產(chǎn)變更公司形式變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）設(shè)立收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)

其他的在2個月做出批準不批準。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)批準：變更法定代表人變更住所或者營業(yè)場所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)（兩個月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所負責人和經(jīng)營范圍

其他的在20日內(nèi)批準不批準

7.成立無正當理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。8.期貨公司應(yīng)向交易所報告大戶名單。第四章：期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證不得共享利益和風險。

2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易國家機構(gòu)個事業(yè)單位

國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。證券期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預(yù)測信息4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金支付手續(xù)費稅款

5.期貨交易所會員客戶可以使用標準倉單國債等價值穩(wěn)定流通性好的有價證券進行期貨交易具體比例國家規(guī)定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內(nèi)及時的追加的話期貨公司應(yīng)當強行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:出具虛假倉單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限制交割商品的入庫出庫泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。10.不得編造傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。11.任何個人和單位不得用信貸資金財政資金進行期貨交易。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資擔保業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國家企業(yè)應(yīng)當遵循套期保值的原則。第五章:期貨業(yè)協(xié)會1.2.

期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：

教育組織會員遵守法律法規(guī)和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為紀律處分

負責期貨從業(yè)人員資格認定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展運作進行研究第六章監(jiān)督管理

1.在調(diào)查操縱期貨價格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準可以限制被調(diào)查人期貨交易時間不超過15個交易日。案件復(fù)雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風險應(yīng)該對其采取的措施：限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)停止批準新增加業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)限制分紅和向高級管理人員支付報酬限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利責令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金的調(diào)撥限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。

4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風險對管理人員做如下的措施：通知出境管理機構(gòu)限制其出境

限制其對自己的財產(chǎn)進行處理或者設(shè)定其他的權(quán)利

5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東實際控制人必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。第五章法律責任

1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責令改正給予警告沒收違法所得違法規(guī)定接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益

不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報告義務(wù)，報送文件材料，不建立健全結(jié)算擔保金制度不按照規(guī)定提取管理和使用風險保證金違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定限制會員實物交割的數(shù)量任用不具備資格的從業(yè)人員

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴重的停業(yè)整頓（針對組織的處罰）：

允許會員在保證金不足的情況下交易直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)違規(guī)收取保證金或者挪用

偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易結(jié)算交割資料

未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算漲跌停板持倉限額和大戶持倉報告制度拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

3.貨公司有以下行為之一的責令改正給予警告沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W

的罰款。情節(jié)嚴重整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動，從事期貨自營業(yè)務(wù)

為其股東實際控制人提供融資或者對外擔保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

不按照規(guī)定履行報告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風險準備金。偽造編造出租出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證進行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查

對于直接負責人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴重暫停任職資格和從業(yè)資格

1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴重吊

銷執(zhí)照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶分享利益共擔風險不按照客戶規(guī)定擅自進行期貨交易不把交易的指令下達到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當?shù)氖侄握T騙客戶發(fā)出交易指令。挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金對于直接負責人處以1-10萬元罰款情節(jié)嚴重暫停撤銷任職資格期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：

沒收違法所得處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，

單位從事內(nèi)幕交易的對直接負責人處以3-30萬的罰款

期貨交易所期貨保證金監(jiān)管機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從重處罰。

2.任何的單位忽然個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款不足20萬的處以20-100萬的罰款：單獨或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約操縱期貨交易價格。串通事先約好互相進行期貨交易影響期貨交易價格和交易量。以自己為對象自買自賣影響價格和交易量為影響期貨市場的行情囤積現(xiàn)貨。對于直接負責人處以1-10萬罰款

3.交割倉庫限制交割倉庫商品的出庫和入庫

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負責人醋意1-10萬罰款

4.國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的

罰款、對于直接負責人處以1-10萬罰款

5.期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假

重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負責人處以1-5萬罰款。

6.會計事務(wù)所，律師事務(wù)所財產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)所出具資料虛假誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負責人處以3-10萬罰款。

第八章附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約

2.倉單：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認定的標準化提貨憑證。3.具有以下交易機制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保保證金收取比例低于標的額20%4。本條例201*年4月15日發(fā)布

期貨投資者保障基金管理暫行方法第一章總則

1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口�？赡苡绊懮鐣�穩(wěn)定和期貨市場安全時補償投資者保證金損失的專項基金。

2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會集中管理使用。公開合理有效的原則第二章保障基金的籌集

1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止201*年12月31日風險準備金賬號總額的15%繳納形成

后續(xù)資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續(xù)費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納保障基金管理機構(gòu)追償或者接受其他合法的財產(chǎn)

2.對于財務(wù)情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會來確定

3.期貨交易所期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:保障資金總額達到8億元

期貨交易所期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場反恐或者不抗力5.鼓勵保障基金的來源多元化可以接受社會的捐獻和其他合法的財產(chǎn)。第三章保障基金的管理個監(jiān)督

1.對基金的管理應(yīng)當遵循安全穩(wěn)健的原則可用于銀行存款購買國債中央銀行債券和中央級金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運作方式

2.保障基金實行獨立核算分別管理和其他的資金有效的隔離�；I集和管理使用經(jīng)會計事務(wù)所審計后報送證監(jiān)會和財政部。

第四章保障基金的使用

1.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補償；

對個人投資者損失在10萬以下全部補償，超過的10萬部分按照90%補償對于機構(gòu)投資者在10萬以下全部補償，超過10萬的部分按照80%補。

2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金第五章罰款第六章附則201*年8月1日施行第一章總則

1.期貨交易所分為會員制和公司制的組織方式會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則

發(fā)布市場信息監(jiān)督會員制定交割倉庫期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)查處違規(guī)行為

2.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地設(shè)備資金證明文件和說明情況

3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項：

設(shè)立目的和職責，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機構(gòu)的組成，職責，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生任免和職責

基本業(yè)務(wù)，風險準備金管理，財務(wù)會計，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件程序和清算辦法章程修改程序在章程中規(guī)定的其他事情4.另外會員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項：會員資格和管理方法會員的權(quán)利和義務(wù)對會員的紀律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項期貨交易，結(jié)算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布方法違規(guī)違約行為及其處理方法交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項6.期貨交易所合并分立名稱變更由證監(jiān)會批準

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監(jiān)會批準第三章組織機構(gòu)

1.會員制交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會行使的權(quán)利有：

審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會員理事審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告。交易所的財務(wù)預(yù)算，決算報告。風險準備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

決定期貨交易所的合并分立解散和清算事項決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項2.會員大會由理事會召集每年召開一次。但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時的會員大會會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2\/31\/3以上會員聯(lián)名提議理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持在會議前10天通知會員，只有2\/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi)大會的全部文件報告給證監(jiān)會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)對會員大會負4.理事會行使下列的職權(quán)

召集會員大會并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算和交易所合并分立解散和清算方案交會員大會通過

決定專門委員會的設(shè)置會員的接納和退出違規(guī)行為的處分期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所

審議章程和交易規(guī)章的細則和方法。結(jié)算擔保金的使用情況。風險準備金總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報道。對外的投資計劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。組織期貨交易所年度的財務(wù)匯集報告審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

6.理事會設(shè)理事長1人副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。7.理事長的職權(quán)：

主持會員大會理事會會議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會1\/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國證監(jiān)會提議

理事會2\/3以上理事出席才有效，1\/2表決通過采有效會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人當然理事總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細則和辦法決定結(jié)算單保金的使用擬定風險準備金的使用方案

實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃年度工作計劃批準期貨交易所對外投資計劃

擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案決算報告

擬定期貨交易所合并分立解散和清算的方案決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告第二節(jié)公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會股東大會是期貨交易所的權(quán)利機構(gòu)由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權(quán)：

選舉和更換非由職工代表擔任的董事監(jiān)事。審議批準董事會監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報道決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)

會議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報到中國證監(jiān)會3.期貨交易所設(shè)董事會，每一屆任期3年董事會對股東大會負責，行使下列的權(quán)利

召集股東大會會議并向股東大會報告工作

擬定期貨交易所章程規(guī)則和修改草案提交股東大會審定

審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算報告審議期貨交易所合并分立解散和清算方案提交股東大會通過。督促總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議情況

4.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監(jiān)會提名董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長行使下列職權(quán)：

1。主持股東大會，董事會會議和日常工作2.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告工作結(jié)束10日內(nèi)文件報告給中國證監(jiān)會。

5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人副總經(jīng)理若干個。總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理行使下面權(quán)利：

組織實施股東大會董事會通過的制度和決議

6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會每屆任期3年。監(jiān)事會成員不的少于3人，監(jiān)事會設(shè)主席1人副主席1-2人，

監(jiān)事會行使下列權(quán)利：檢查期貨交易所財務(wù)

監(jiān)督期貨交易所董事高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為向股東大會會議提出提案

會議在10日內(nèi)報告給中國證監(jiān)會第四章會員管理

1.會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

參加會員大會行使選舉權(quán)被選舉權(quán)和表決權(quán)

從事規(guī)定的期貨交易結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

使用期貨交易所提供的交易設(shè)施獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

聯(lián)名提議召開臨時會員大會

按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)2.會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù)遵守法律章程交易規(guī)則

按規(guī)定繳納費用執(zhí)行會員大會理事會決議接受交易所監(jiān)督管理公司制交易所還能夠行使審訴權(quán)

3.期貨交易所對接受會員結(jié)算結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算結(jié)算會員由交易結(jié)算會員全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成

第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則

期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封凍結(jié)扣劃或者強制執(zhí)行，保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金

4.保證金包含的內(nèi)容：

向會員收取保證金的標準和形式

專用的結(jié)算賬戶會員結(jié)算準備金的最低余額5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：期貨交易所認定的標準倉單

可流通的國債

中國證監(jiān)會認定的其他有價的證券。

6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標準：有價證券基準即使價值的80%

會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關(guān)虧損費用貸款和稅收應(yīng)當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。7.結(jié)算擔保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和便佛那個結(jié)算擔保金

8.期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：

限制入金開倉出金提高保證金限期平倉強行平倉

10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌�？梢圆扇≌{(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。11.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時行情持倉量成交量排名情況。期貨交易所對期貨交易結(jié)算交割資料保存期限不少于20年。第六章監(jiān)督管理46

1.未經(jīng)批準期貨交易所高級管理人員未經(jīng)允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。

2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會履行的報告義務(wù)：

每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

每一季度結(jié)束后15日內(nèi)沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報道

3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會報告：

發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)章政策的行為期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險由較大影響的訴訟重大的財務(wù)支出投資事項以及可能帶來的較大的財務(wù)和經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策

第七章法律責任47

1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負責人處以1-10萬罰款：未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資金，設(shè)立分所和其他交易場所

違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對會員進行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章附則48

201*年4月15日期實施第一章總則

第二章設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50%或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標凈資產(chǎn)不得低于15億元。3.申請設(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地設(shè)備資金證明材料律師事務(wù)所法律意見書4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準具有健全的公司治理發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制并執(zhí)行保證金安全存管具體的經(jīng)營的計劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好

高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)申請書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請日前2個月月末風險監(jiān)督報表以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。公司治理風險管理的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計劃書業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況

人員的情況表一年度的財務(wù)報告股東最近一期的財務(wù)報告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上持有5%以上的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：

變更股權(quán)申請書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金需要提交下面條件：

申請書股東決議書股東放棄先夠權(quán)利詳細方案負債表9.變更法定代表人需提交的申請材料：申請書。股東會決議文件任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則2年內(nèi)無重大違法記錄申請書詳細計劃使用權(quán)和消費檢驗合格證明妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法1年內(nèi)未刑事處罰。3個月符合風險監(jiān)管指標符合客戶資產(chǎn)保護盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定負責人的任職資格崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)設(shè)施和場所符合要求

12.申請設(shè)立營業(yè)部向所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

申請書決議書3個月月末風險監(jiān)控標管理制度文本任職資格申請材料和證明從業(yè)資格證書復(fù)印件使用權(quán)和消費檢驗合格證明13.營業(yè)場所變更需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

申請書便跟的詳細計劃對客戶保證金和持倉處理的報告變更后場所的所有權(quán)的消防報告14.終止營業(yè)部需要提供才材料：

申請書決議書關(guān)于客戶處理的情況報告15.期貨公司停業(yè)需要向證監(jiān)會提交的申請材料：

停業(yè)決議文件關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn)結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告

16.期貨公司設(shè)立變更解散破產(chǎn)被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi)需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。第三章公司治理

1.期貨公司按照密西職責強化制衡加強風險管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。2.期貨公司股東和實際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié)查封或者強制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告）

涉及到違法違規(guī)操作變更名稱合并分立或者進行重大資產(chǎn)債務(wù)重組倍側(cè)小接管托管關(guān)閉解散破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會報告）

3.期貨公司有下列行為需通知股東報告所在地證監(jiān)會：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長總經(jīng)理財務(wù)狀況惡化不合標準客戶發(fā)生重大透支穿倉發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會監(jiān)事設(shè)立首席風險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風險官應(yīng)當需要正當理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長總經(jīng)理首席風險官不存在近親戚關(guān)系，

第四章經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則

1.下列人員不得從事期貨交易：

無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶中國證監(jiān)會期貨交易所期貨保證金安全存管機構(gòu)中國期貨協(xié)會工作人員和配。

2.客戶開戶需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經(jīng)紀合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料在5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。

3.期貨公司建立交易結(jié)算財務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

開戶變更銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章：客戶資產(chǎn)保護

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的期貨公司應(yīng)該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用占有其他客戶資金

第六章監(jiān)督管理

1.期貨公司股東實際控制人或者關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事交易的在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項需要在5日內(nèi)給所在地的證監(jiān)會報告：

變更名稱公司章程發(fā)生股權(quán)變更做出終止業(yè)務(wù)的重大決議任免董事監(jiān)事高級管理人員財務(wù)負責人營業(yè)部負責人或者高級人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機構(gòu)立案調(diào)查的。

3.中國證監(jiān)會履行檢查的時候檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理業(yè)務(wù)活動財務(wù)狀況進行檢查。

4.未經(jīng)證監(jiān)會批準任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東實際控制人下列的行為的證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責令整改：占用期貨公司的資產(chǎn)可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

直接任免公司的董事監(jiān)事高級管理人員或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動。股東未按照出資比例行使表決權(quán)報送的材料存在虛假信息

第七章法律責任67

1.對未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會計事務(wù)所律師事務(wù)所財產(chǎn)評估機構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)的處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款未滿10萬的是10-30萬。

未按照規(guī)定繳存擔保金結(jié)算準備金對股東減低風險管理要求合資聯(lián)營合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金不配合阻礙證監(jiān)會調(diào)查下列行為之一的處以：1-5倍罰款未滿10萬的是10-50萬。發(fā)布虛假廣告虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章附則201*年4月15日實施第一則總則

1.高級管理人員指:期貨公司總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風險官財務(wù)負責人營業(yè)部負責人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進行管理，派出機構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。第二則任職資格71

1.申請除董事長，監(jiān)事會主席獨立董事以外的董事監(jiān)事的任職資格具備條件：

從事期貨證券金融業(yè)務(wù)或者法律會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗或者經(jīng)濟管理工作5年以上大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷

2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨證券金融法律會計顧問5年以上或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱

大學(xué)本科以上學(xué)歷并且取得學(xué)士學(xué)位通過證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間下列不得擔任獨立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員�；蛘咧饕�社會關(guān)系人員。

在下列機構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位期貨公司前5名股東與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機構(gòu)。

未期貨公司提供財務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員

在其他公司擔任除獨立董事長以外職務(wù)的人

3.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗或者法律會計5年以上經(jīng)驗大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位通過證監(jiān)會的測試4.申請經(jīng)理層的任職資格具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷

通過證監(jiān)會測試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗或者法律會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，擔任期貨證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年�；蛘呦喈�?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請首席風險官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。并且擔任期貨公司交易結(jié)算風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年�；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構(gòu)從事風險管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。6.申請財務(wù)負責人營業(yè)部負責人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財務(wù)部負責人不需要會計師以上職稱或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負責人需3年以上經(jīng)驗或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

7.期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長監(jiān)事會主席高級管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機構(gòu)自律機構(gòu)以及承擔期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員：

違法違紀解除職務(wù)的期貨交易所證券交易所證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者期貨證券公司的董事監(jiān)事高級管理人員自解除職務(wù)之日起未越5年的。

違法違紀吊銷資格的律師會計師等5年內(nèi)。

違法違紀開出的期貨交易所證券交易所證券登記結(jié)算，期貨公司證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員開出之日過5年的

國家機關(guān)工作人員和法律行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定不適合人員2年的。因違法違規(guī)違紀的主要負責人的3年。第三章任職資格的申請和核準74

1.申請期貨公司董事長監(jiān)事會主席獨立董事需要提交的申請材料：

申請書任職資格表2名推薦人的書面意見身份學(xué)歷學(xué)位證明資資測試合格證明（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）

2。申請經(jīng)理層的材料：

申請書任職資格2名推薦人的書面意見身份學(xué)歷學(xué)位證明期貨從業(yè)人員資格證書資質(zhì)測試合格證明3.推薦人：

推薦人應(yīng)當有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長監(jiān)事會主席獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格應(yīng)當由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請

5。申請營業(yè)部負責人的任職申請所在地的監(jiān)督機構(gòu)：

申請書任職資格申請表身份學(xué)歷學(xué)位期貨從業(yè)資格證

申請人的境外大學(xué)證書需要提交國務(wù)院交易行政部門對其證書的認證文件

6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認證則自動失效但是有正當理由經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)認證的除外7.期貨公司任用董事監(jiān)事和高級管理人員在決定的5天內(nèi)向證監(jiān)會怕基礎(chǔ)機構(gòu)提供下列文件：任職說明書相關(guān)會議決議相關(guān)任用任職資格核準文件高級管理人員的職責范圍免除的話需要提交的文件：

免職決定文件相關(guān)會議文件在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給證監(jiān)會派出機構(gòu)。

8.境外人士擔任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%

9。期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職77

期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機構(gòu)兼職。營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人獨立董事最多在2家期貨公司兼任。

兼職的話必須在5日內(nèi)報告

10.董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處擔任不過12個月提交申請只提供下列材料：申請書任職申請表擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。董事監(jiān)事營業(yè)部負責人不需要重新申請。第四章行為規(guī)則78

1.期貨董事監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報告并且回避。定期報告相關(guān)的交易情況第五章監(jiān)督管理

1。經(jīng)理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的未參加年檢或者未通過�；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理的應(yīng)當任職前重新申請。

2.經(jīng)理層以上的應(yīng)當至少2年參加一次由證監(jiān)會認可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書

3.在期貨公司董事長總經(jīng)理首席風險官失蹤死亡喪失行為能力的不能夠履行的臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告證監(jiān)會代為履行職責不超過6個月。

管理人員涉嫌違法違規(guī)的在3日內(nèi)報告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。4,下列的情況對負責人監(jiān)管談話出示警視函：法人治理結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制存在重大隱患

未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。

未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責

未按規(guī)定報告董事監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況未按照規(guī)定對離任人員進行離任審計未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報告兼職情況

5.期貨董事監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認定為不適當人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查，擅離職守照成嚴重后果1年累計3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話

對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。期貨公司董事長總經(jīng)理部合格的會計師進行離任審計在3個月內(nèi)講報到交給證監(jiān)會。第六章法律責任

1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款期貨公司董事監(jiān)事和高級人員收賄賂的沒收處3萬以下罰款。第七章附則第一章總則

1.本辦法所說的機構(gòu)是：期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員期貨投資咨詢機構(gòu)

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)第二章從業(yè)者的取得和注銷

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：年滿18周歲

具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度

通過所在機構(gòu)申請從業(yè)資格2.機構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請：品行端正良好的職業(yè)道德已被機構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰

最近3年未因違法違規(guī)撤銷證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)執(zhí)業(yè)的在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：誠實守信維護期貨行業(yè)聲譽保守客戶商業(yè)秘密維護客戶合法權(quán)益

提供專業(yè)服務(wù)充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證

當自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突即時向客戶進行披露并且堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。定制商業(yè)賄賂不得從事不當?shù)母偁幗灰仔袨�。不得以本人或者他人名義從事期貨交易2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：進行虛假宣傳誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下面行為：利用結(jié)算關(guān)系活動信息損害客戶的合法權(quán)益代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：收付存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機構(gòu)違法違規(guī)指令后應(yīng)當?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)不處理妥當可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。第四章監(jiān)督管理

1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀律在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機構(gòu)在10日內(nèi)報告協(xié)會第五章罰則

1.未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的證監(jiān)會警告單處或者并處3萬以下罰款第一章總則

1.首席風險官：

負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負責

證監(jiān)會對其監(jiān)督管理協(xié)會交易所自律管理第二章任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨立董事的應(yīng)當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī)誠信守法能力作為任職的主要標準。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守兼職除合規(guī)部門以外職務(wù)延遲知情不報謀取私利干預(yù)正常經(jīng)營泄露秘密3.首席風險官提出辭職的提前30天向期貨公司董事會申請。第三章職責與履行職責保障

1.需建立健全有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司客戶保證金安全存管制度風險監(jiān)督指標管理制度治理和內(nèi)部控制制度業(yè)務(wù)規(guī)則結(jié)算規(guī)則客戶風險管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報告制度

監(jiān)督檢查是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險

2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：

涉嫌占用挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃占用挪用查封凍結(jié)或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標準。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。3.享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責有關(guān)會議查閱公司相關(guān)文件檔案和資料與相關(guān)人員進行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前提交上一年的全面顧總報告。對不適當人員的認定2年內(nèi)部任用高級管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)�；蛘哌B續(xù)兩次不及格的證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管談話出具警示函2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績第五章附則

201*年5月1日實施第一章總則

第二章資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

1.結(jié)算和風險管理部門負責人具有2年工作經(jīng)驗。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監(jiān)管指標合格。申請日前3個會計年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元�；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風險指標合格。申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億�；蛘�3個會計年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元�？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于15億元。

5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請的條件：

申請書計劃書決議文件從業(yè)人員表2個月風險監(jiān)管報表2個會計年度財務(wù)報告。和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個月內(nèi)證監(jiān)會做出批準不批準決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。第三章業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：交易指令下達方式和審查或者驗證措施保證金標準

非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額風險管理措施條件和程序結(jié)算流程

通知事項方式和時限協(xié)議變更和解除違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費稅款雙方約定不違法的情況第四章：監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會員期貨公司給期貨交易所接受終至變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告2.全面結(jié)算會員應(yīng)該定期報告給證監(jiān)會下列事項：非結(jié)算會員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風險管理制度執(zhí)行情況

第一章總則

第二章風險監(jiān)管指標的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-\/+其他調(diào)整項第三章風險監(jiān)管指標

1.期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%3.規(guī)定不得低于一定標準其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%不得高于的80%第四章編制和披露

1.月度7天內(nèi)報年度3個月內(nèi)報風險監(jiān)管報表保存不少于5年。風險指標與上個月比變動超過20%在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因第五章監(jiān)督管理

1.期貨公司風險監(jiān)督指標達到預(yù)警標準的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標

要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策應(yīng)當至少提前5天向所在地證監(jiān)會報送報告。責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會2日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。第六章附則

1.風險監(jiān)管標包括：

風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表客戶權(quán)益變動表經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù)指指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。201*年8月1日施行第一章總則

第二章資格條件與業(yè)務(wù)范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個月風險監(jiān)管指標合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說的風險監(jiān)控指標是：凈資本不低于12億元

流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi)批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)該提供下面服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議應(yīng)該包括：介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關(guān)費用的分擔方式違約責任

應(yīng)該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會第三章業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片保證金賬戶信息存管方式

客戶開戶和交易流程出入金流程交易結(jié)算查詢方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證單據(jù)報表合同等不得少與5年。2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進行期貨交易結(jié)算或者交割收付存取劃轉(zhuǎn)期貨保證金

1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國家秘密所在機構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護自己的合法權(quán)益可以公開。不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來投資者�；蛘邏艛嘣谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：上面1所說的，

拒絕協(xié)會調(diào)查檢查獲取不正當利益向投資者隱瞞重要事項違反保密泄露重要未公開信息。

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