期貨考試后總結

前些天上網(wǎng)查了一下分數(shù)，結果成績是72分，順利通過了首次舉行的期貨投資分析考試。本人并不從事期貨工作，僅是憑借對期貨投資感興趣，就報名參加了該門考試，在考前的2周開始準備，由于平時要上班，基本上是每天花2小時左右時間，把教材認真看了2遍，沒有做任何習題，在這里和大家簡單分享一下應考經(jīng)驗。

首先，切不可輕敵。由于去年考《期貨基礎》和《期貨法律法規(guī)》時花了少量的時間準備就輕松通過了考試（具體的經(jīng)驗分享可參見-811608-1-1.html），因此，在備考期間對期貨投資分析考試的難度是有所低估的，在遇到書上的一些難點時就采取回避策略，因此遺漏了一些考點；并且從題型的分布來看，多選題和綜合題（注：綜合題至少有一個正確答案）一共55道，并且錯選、漏選均不得分，因此，這在一定程度上為降低了考試的通過率（5月份考試通過率僅21.8%，這個通過率真是出乎本人的意料）。其次，立足于書本�？荚嚨慕滩摹镀谪浲顿Y分析》總體編寫的是很不錯，算的上是目前國內(nèi)期貨行業(yè)比較權威、又偏實戰(zhàn)的工具書。整本書的內(nèi)容比較多，并且還涉及到宏微觀經(jīng)濟學、數(shù)理統(tǒng)計等內(nèi)容，總的頁數(shù)有440余頁，比起《期貨基礎知識》和《期貨法律法規(guī)》的教材而言，要厚不少。個人覺得除了第九章和第十章以外，其余章節(jié)的知識點都需要在理解的基礎上具體運用，尤其是期貨技術分析和期權分析應該說是全書最難的部分，五月份考試中涉及這兩個部分的內(nèi)容比較多，而且題目既綜合又靈活。最后，關注經(jīng)濟熱點。五月份的考試中出現(xiàn)了以3月份日本大地震、近期國際油價上漲以及央行今年以來的貨幣政策等以當前重大經(jīng)濟事件為背景的綜合題，側重考察考生綜合運用宏觀經(jīng)濟分析、基本面分析等分析工具的能力，突出體現(xiàn)了考試的行業(yè)實踐性。此外，也提醒關注中國期貨業(yè)協(xié)會近期頒布的《期貨公司期

貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，5月份的考試中至少有4道題目直接來自該試行辦法。在這里也預祝各位順利通過期貨投資分析考試！

我是第二次報考，感覺一次比一次的難，感覺投資分析的教材，沒有派

上很大用場，投資分析的考試不像證券和期貨從業(yè)那樣要仔細看書把書中有小的考點都背下來，這次的考試那些靠死記硬背的考點基本沒有。

題型大概可以分為這幾種，宏觀經(jīng)濟政策對期貨行情走勢的影響，產(chǎn)業(yè)鏈的分析，統(tǒng)計分析，期權的相關內(nèi)容，期貨從業(yè)人員的行為執(zhí)業(yè)道德，尤其是職業(yè)道德方面，比重有加大的趨勢，相比其他的題型，這個是比較簡單的了。接著說下我印象比較深得幾道題，我的題第一道就是英文的，給了一段美國的新聞，然后要求計算美國的財政赤字是多少，以及未來每年需要削減多少預算，只要你的英文夠好這個不難，能讀懂就能做出來。第二道題是標普下調(diào)美債評級的題，給出了標普與穆迪，讓你選第三個惠譽的的標志，這個還有趣。第三道題是給出中國的三句古文然后讓你選那句符合職業(yè)行為規(guī)范的，有一個選項我還真不知道什么意思。這幾道題比較有意思，印象比較深，其他的題有關于美債對美債匯率，人民幣匯率的影響，還有一些題直接給出相關品種的K線圖，然后問8月問什么該品種會有如此的走勢，其他的條件都沒有，這個尤其需要有實際操盤的經(jīng)驗的。我第一次寫這種總結，寫的不好大家還望見諒。大家還要以教材為基礎，注意留心有關期貨的經(jīng)濟新聞，尤其是考試之前前1,2個月的熱點經(jīng)濟話題與各種品種特殊的走勢，還有就是最好在網(wǎng)上下個模擬的軟件操作一下。祈禱這次可以順利通過呀！祝福即將報考的打小孩子們順利通過�。�！

擴展閱讀：期貨考試：法律法規(guī)匯編重點難點整理總結

201*年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅

一、日期對照

1、結算會員的審批為3個月。

2、期貨公司的成立審批為6個月。

3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

申請金融結算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務的在20日內(nèi)作出批復。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構20日內(nèi)（1條2個月）審批。見P7

5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結的，5日內(nèi)報告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、

年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3日內(nèi)報告期貨公司，他們應在5日內(nèi)報告派出機構。

10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告

14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表二、年限的比較：

1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員：解除職務、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：

1、設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

四、法律法規(guī)處罰：

1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。

3、期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60%客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%五、比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。

3、機構投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應及時報告。5、期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應5日內(nèi)報告派出機構，全體董事和股東。六、設立期貨公司條件：

1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、設立金融期貨經(jīng)紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

設立營業(yè)部的，前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事

①期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；�？�2、獨立董事:

①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱；本科；資質測試；有時間和精力3、董事長、監(jiān)事會主席：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質測試4、經(jīng)理稱：

①期貨資格；本科；資質測試5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經(jīng)驗6、首席風險官：

①期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/期貨1年，經(jīng)驗3年7、營業(yè)部負責人：

①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。

其他：

下列①人員不得擔任高管：：

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責人的3年內(nèi)；不適當人選2年內(nèi)②期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至�？�；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

③董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構核準。④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

2、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事3、營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。

八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結算業(yè)務：

1、申請金融業(yè)務結算資格的條件：

①經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件2、申請金融期貨交易結算資格：除1外

①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請全面結算資格

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、全面結算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉制度5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構報告

全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構、交易所、保證金監(jiān)管機構報告。全面結算會員調(diào)整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。十、風險監(jiān)管指標1、期貨公司：

①凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權益的6%凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動資產(chǎn)/流動資本不低于100%負債/凈資產(chǎn)不高于150%

②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于3000萬從事交易結算業(yè)務的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結算業(yè)務的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權益總額的6%③發(fā)生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產(chǎn)變動10%以上的十一、IB業(yè)務（中間介紹業(yè)務）

1、證券公司的條件：

①申請前6個月的下列指標合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%；

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

②具有實行會員分級結算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人2、應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。

（一）期貨交易管理條例經(jīng)典總結

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識

1、結算會員的結算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發(fā)后5日內(nèi)報告

3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務風險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，

4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權

6、設立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構（分部）批準：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構（受理申請后2個月決定）③變更境內(nèi)機構的場所、負責人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項

7、期貨交易所應發(fā)布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批）

章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務院批準，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采�。�

責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發(fā)生之

日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告4、【68條】交易所、非公司結算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費（應退還）

③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制

會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列之一的，責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未

建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務、為股東融資或對外擔保、其他事項同【69】②中的事項責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫�；虺蜂N從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪

用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉保證金的。

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機構、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機構違規(guī)的，

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處

以10-30萬，相關人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【80條】中介機構違規(guī)的直接責任人處以3-10萬，

其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分

期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易

滿足下列之一的;

①為參與買賣雙方提供履約擔保

②實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%四、其他事項

1、公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。

期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務營業(yè)部負責人）1、高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應具有：誠實信用品質、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關機構從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當高管：

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3年④認定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機關任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗②�？埔陨�3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關的高級職稱②本科、學士學位

③證監(jiān)會認可的資質測試④必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：

①在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員③提供中介服務的機構人員

④近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）②本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至�？疲�③證監(jiān)會認可的資質測試5、經(jīng)理層條件

①從業(yè)資格②本科、學士位③認可的資質測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外

①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）③擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗7、財務負責人、營業(yè)部負責人條件：

①從業(yè)資格②本科、學士

③財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權派出機構審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機構審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構報告。7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構兼職或從事經(jīng)營活動。

9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應重新取得資格。14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內(nèi)做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

金融期貨結算試行辦法經(jīng)典總結

一、金融期貨結算資格分為：交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。二、申請金融期貨結算業(yè)務資格條件：

①結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結算風險事件。三、申請交易結算業(yè)務資格的條件①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結算業(yè)務資格的：

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在

5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10

億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業(yè)務資格后6

個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務資格失效。

六、交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。因此，非結算會員的業(yè)務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協(xié)議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。九、除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

①依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金

及其他費用。

十、全面結算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結算會員應當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定

的原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定強行平倉情形。

全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有

資金代為承擔責任。

十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收取結算擔保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構報告。全面結

算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③

風險管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會員調(diào)整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

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