保險公司反洗錢宣傳總結
開展以“依法履行反洗錢義務,預防和打擊洗錢犯罪”
為主題宣傳活動的總結
按上級公司轉(zhuǎn)發(fā)總公司《關于開展反洗錢宣傳活動的通知》的通知要求,我公司積極主動地開展以“依法履行反洗錢義務,預防和打擊洗錢犯罪”為主題宣傳活動。
為增強對反洗錢工作的認識,我們首先從自身做起,加強了對反洗錢知識的學習。
一是深刻領悟反洗錢工作的重要性。一方面我們注重內(nèi)勤管理人員的學習,于201*年11月8日召開了由公司領導及內(nèi)勤管理人員參加的反洗錢宣傳活動動員會,會上分管主任強調(diào)了此次活動的目的和重要性,學習了上級公司下發(fā)的反洗錢培訓課件,提高了對反洗錢工作的認識。
二是有組織地開展業(yè)務培訓。首先,201*年11月16日,以上級公司提供的培訓幻燈片為主對城區(qū)營銷伙伴、中介客戶經(jīng)理為主開展培訓,區(qū)鄉(xiāng)各服務所伙伴由負責分管各服務所的相關人員在下到區(qū)鄉(xiāng)協(xié)助工作時,一并傳達培訓。其次,強化臨柜人員反洗錢方面的培訓。為確保切實履行好這項重要職責,我們采取了一系列有力的措施,扎實開展反洗錢專業(yè)隊伍的建設工作,強化反洗錢意識,初步形成了一支反洗錢工作隊伍。通過培訓宣傳,使大家認識到了什么是反洗錢;開展反洗錢工作的重要性和必要性;反洗錢法律法規(guī)和規(guī)章制度;公司在反洗錢工作中的主要義務;反洗錢法律責任等。其中對公司反洗錢工作的主要義務,分別從承保、保全、理賠等環(huán)節(jié)對相關崗位人員提出了要求,結合地區(qū)的實際情況,對可疑交易報告管理辦法進行學習,要求外勤人員在發(fā)現(xiàn)此類情況時及時報告。
三是積極營造反洗錢宣傳工作氛圍。201*年12月1日,在收到上級公司下發(fā)的宣傳海報后,第一時間在公司營業(yè)場所的醒目位置,張貼主題為“認真貫徹《中華人民共和國反洗錢法》”等海報;在柜面擺放《反洗錢知識26問》宣傳折頁,向客戶宣傳、講解,取得了良好的效果。
通過這次主題宣傳活動,促進了公司員工對反洗錢義務工作的認識;同時也提高了公司在廣大客戶群體心目中的社會地位;更重的是讓提高了參與者的法律意識,達到了宣傳的效果。為公司進一步開展反洗錢工作奠定了堅實的基礎。
XXX縣支公司201*年12月9日
擴展閱讀:保險公司反洗錢年度工作總結
保險公司反洗錢年度工作總結
今年,我司反洗錢工作緊緊圍繞市公司反洗錢工作要求及工作重,充分認識到反洗錢工作的重心,認真學習、貫徹執(zhí)行《反洗錢法》要性,根據(jù)、《中華人民共和國反洗錢法》《金《金融機構反洗錢規(guī)定》《金融機構客戶身份識別融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關法律法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度,在宣傳與培訓相結合的同時,繼續(xù)提升員工對反洗錢工作的認識,日常工作中,切實履行反洗錢義務,進一步完善工作機制,強化對各項業(yè)務的監(jiān)管,努力提高反洗錢識別水平,F(xiàn)將今年反洗錢工作情況總結如下:一、主要工作完成情況及反洗錢工作效果(一)采取多種形式,宣傳貫徹《反洗錢法》。利用晨會時間,每月召1.反洗錢培訓:宣傳貫徹《反洗錢法》開兩次反洗錢培訓活動,培訓活動采用靈活、有針對性的方式進行。、培訓主要圍繞《反洗錢法》《反洗錢工作管理辦法實施細則》及補充《業(yè)務管理反洗錢工作實施細則》及有關補充規(guī)定、等相關制規(guī)定、度展開學習,主要目的是更深入的普及反洗錢基本知識,主要從應盡的反洗錢義務及未按規(guī)定履行反洗錢義務應承擔的法律責任等方面深入淺出地講解了反洗錢有關知識。通過培訓,大幅度提高了大家對反洗錢工作的認識。認真開展反洗錢月宣傳活動。根據(jù)公司《關于轉(zhuǎn)發(fā)公司〈關于開展反洗
錢宣傳活動的通知〉的通知》及市公司相關文件精神,9月我部開展了以“依法履行反洗錢義務,預防和打擊洗錢犯罪”為主題的反洗錢專題宣傳教育活動。利用多途徑、多渠道對大家進行活動宣傳,活動內(nèi)容針對性較強,宣傳達到較好效果。2.舉辦反洗錢知識考試。為推動《反洗錢法》等法律法規(guī)知識的學習和宣傳,使各崗位工作人員理解和掌握反洗錢法律法規(guī)制度,更好地履行反洗錢義務,我司根據(jù)市公司要求并結合我司具體情況,進行了反洗錢知識考試。極大地提高了反洗錢從業(yè)人員的理論知識水平和業(yè)務素質(zhì),有力地促進了反洗錢工作的開展。3、按市公司要求,及時對可疑交易進行登記、識別、審核、排查,做好客戶信息留存和保管;每月按時上報反洗錢報表、根據(jù)實際情況撰寫反洗錢季度總結等。在銷售環(huán)節(jié)人工識別可疑交易,通過定期抽取可疑交易數(shù)據(jù)進行人工識別并逐筆保留可疑交易識別軌跡。加強大額交易的審核。根據(jù)公司反洗錢工作要求,我司對大額交易做好相關信息登記、及時上報反洗錢小組進行審核、識別,嚴格執(zhí)行《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定;按照規(guī)定向市公司及當?shù)厝嗣胥y行報送可疑交易報告及非現(xiàn)場監(jiān)管信息。對系統(tǒng)抽取的可疑交易數(shù)據(jù)信息進行分析并填寫《可疑交易信息,并按規(guī)定進行分析。審核登記表》4、在今年度反洗錢工作中,取得較好效果,我司未發(fā)生一例反洗錢案件,這也說明了我司在反洗錢
工作的執(zhí)行過程中管控到位,杜絕了風險的發(fā)生。(二),加強反洗錢工作相關規(guī)章制度的執(zhí)行力度1.加強反洗錢工作內(nèi)部管理制度的實施。以《反洗錢法》為工作指導方針,繼續(xù)深入實施《反洗錢工作管理實施細則》將反洗錢責任明確到人到崗,確保公司反洗錢工作的順利開展。并將反洗錢納入崗位職責內(nèi)容。全面、準確領會市公司關于反洗錢的各項精神,依法調(diào)整和規(guī)范各崗位日常工作中的正確操作流程,嚴格實施內(nèi)部管理制度,嚴格內(nèi)部管理,有效防范了各種執(zhí)法風險。3、對達到客戶信息識別的客戶在辦理業(yè)務時對客戶當事人間的關系進行審核,當場核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,并進行登記其身份基本信息,留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件,若為第二代身份證則保存其雙面資料。4.對團體客戶進行身份識別時,對法人代表進行身份識別在符合法律法規(guī)的條件下,按保險合同規(guī)定識別被保險人。5.在與銀行、郵政等代理機構簽訂的保險代理協(xié)議中加入反洗錢義務,監(jiān)督保險代理方履行客戶身份識別職責。6.當客戶出現(xiàn)反洗錢法律法規(guī)要求進行重新識別的情況時對該客戶重新進行客戶身份識別并留存相關識別資料。7.對客戶按相關規(guī)定進行風險等級劃分,定期審核保存的客戶基本信息。(三)面臨的主要問題:1、相關崗位人員在業(yè)務處理過程中對客戶身份識別、可疑交易的判斷經(jīng)驗還不夠,技能技巧還有待
提高;2、部份業(yè)務員對履行反洗錢法定義務還需深入認識,支持配合公司開展反洗錢及交易資料、客戶身份信息資料保存工作的主動性仍需加強;4、公司對反洗錢法律法規(guī)及實施細則的宣傳培訓還有待進一步加強。三、明年反洗錢工作思路明年,我司反洗錢工作的總體思路是:繼續(xù)深入的開展反洗錢監(jiān)管,強化反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管,加大反洗錢監(jiān)督檢查力度,全面提高反洗錢工作在預防和打擊洗錢犯罪方面的有效性。(一)繼續(xù)加強對《反洗錢法》的宣傳和培訓工作。將《反洗錢法》的宣傳與培訓作為貫徹落實反洗錢法律法規(guī)、做好反洗錢工作的基礎,繼續(xù)廣泛深入開展反洗錢相關知識宣傳培訓活動,提高全社會對反洗錢的認識。以宣傳促認識,營造更加濃厚的反洗錢氛圍。(二)加大對重點可疑交易的分析、識別力度。努力提高主動識別涉嫌洗錢線索的能力和水平,積極尋找可疑交易線索,加大對重點可疑交易的分析、審查,若有涉嫌洗錢的案件發(fā)生,則責無旁貸的配合司法機關嚴厲打擊洗錢犯罪活動。(三)按照強化反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管。《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》及相關文件要求,切實執(zhí)行非現(xiàn)場報告制度,并依照有關評估規(guī)定,對市公司發(fā)送的信息資料和履行反洗錢義務情況進行評估和等級劃分登記,實行等級管理制度。對存在問題和等級較低的問題,進行通報,并作為重點對象實施反洗錢監(jiān)管。反洗錢工作是一項長期而艱巨的工作,為保證此項工作正常有序
開展,我公司將繼續(xù)強化組織領導,明確工作職責,確保公司反洗錢工作的順利開展;在新一年反洗錢工作中,我司會一如既往的對相關崗位人員進行反洗錢知識技能的培訓,不斷提升對洗錢行為的判斷處理能力;加大對業(yè)務員及客戶反洗錢法規(guī)的宣傳教育,使其能自覺支持和配合我公司反洗錢工作;不斷總結公司反洗錢工作的問題和不足,不斷尋求解決問題的新辦法新思路,確保公司反洗錢工作正常有序的開展,切實履行反洗錢義務。
友情提示:本文中關于《保險公司反洗錢宣傳總結》給出的范例僅供您參考拓展思維使用,保險公司反洗錢宣傳總結:該篇文章建議您自主創(chuàng)作。
來源:網(wǎng)絡整理 免責聲明:本文僅限學習分享,如產(chǎn)生版權問題,請聯(lián)系我們及時刪除。