中國工商銀行法律事務(wù)工作基本制度

中國工商銀行法律事務(wù)工作基本制度

各省、自治區(qū)、直轄市分行，計(jì)劃單列市分行，長春、杭州金融管理干部學(xué)院：

為健全我行的內(nèi)控機(jī)制，提高防范和轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的能力，促進(jìn)全行依法經(jīng)營管理，總行制定了《中國工商銀行法律事務(wù)工作基本制度》和《中國工商銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

第一章總則

第一條為健全我行的內(nèi)控機(jī)制，提高防范和轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的能力，規(guī)范法律事務(wù)部門的工作，促進(jìn)全行依法經(jīng)營管理，依據(jù)《商業(yè)銀行法》并參照《律師法》，制定本制度。第二條本制度所稱法律事務(wù)部門是指工商銀行在內(nèi)部設(shè)立的承擔(dān)本行和所屬分支機(jī)構(gòu)法律事務(wù)工作的職能部門。

第三條工商銀行法律事務(wù)部門的主要任務(wù)是：負(fù)責(zé)處理本行的法律事務(wù)，提供法律服務(wù)，保障依法經(jīng)營管理，支持改革和開拓發(fā)展，維護(hù)工商銀行的合法權(quán)益。

第四條法律事務(wù)工作遵循統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)，服務(wù)業(yè)務(wù)、分工協(xié)作，嚴(yán)密審慎、依法盡職的原則。

第五條海外分支機(jī)構(gòu)可參照本制度執(zhí)行；對經(jīng)營管理中的法律問題，可以委托(或雇傭)當(dāng)?shù)芈蓭熮k理，總行法律事務(wù)部予以必要的支持和協(xié)助。

第二章組織機(jī)構(gòu)

第六條總行設(shè)立法律事務(wù)部。一級分行(準(zhǔn)一級分行)法律工作機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營規(guī)模和管理水平相適應(yīng)。二級分行根據(jù)一級分行的決定設(shè)立法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)或者配備專職法律工作人員。

第七條總行法律事務(wù)部負(fù)責(zé)處理總行經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)開拓中的法律問題，為總行提供法律服務(wù)；負(fù)責(zé)管理和指導(dǎo)全行的法律事務(wù)工作，并處理事關(guān)全行的訴訟事務(wù)。

一級分行(準(zhǔn)一級分行)法律事務(wù)室負(fù)責(zé)為本級行的經(jīng)營決策提供法律服務(wù)，并管理、指導(dǎo)或直接處理轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的法律事務(wù)(包括訴訟事務(wù))。

二級分行法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)或者專職法律工作人員負(fù)責(zé)為本級行提供法律服務(wù)，處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件，并負(fù)責(zé)所屬分支機(jī)構(gòu)的法律事務(wù)。

第八條法律工作人員應(yīng)具有大學(xué)法律�？埔陨蠈W(xué)歷，熟悉金融業(yè)務(wù)。具有大學(xué)非法律本科以上學(xué)歷，經(jīng)考試合格，或者已經(jīng)取得律師資格、企業(yè)法律顧問資格的，經(jīng)本行考核同意后，也可以從事法律工作。

第九條各級行可根據(jù)需要聘請本地區(qū)工作能力較強(qiáng)和資歷較高的法律專家，擔(dān)任本行的法律(訴訟事務(wù))顧問。

第三章基本職責(zé)

第十條法律事務(wù)部門的基本職責(zé)如下：

(一)協(xié)助行領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對本行重大經(jīng)營決策提供法律意見；(二)參加本行信貸審查委員會、財(cái)務(wù)審查委員會和金融債權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)處理有關(guān)法律事務(wù)；

(三)參與起草、審核行內(nèi)重要規(guī)章制度；(四)負(fù)責(zé)授權(quán)、授信管理工作中的法律事務(wù)；

(五)負(fù)責(zé)本行的合同管理，參與重大合同的起草、談判、審查和簽約；(六)辦理工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律事務(wù)；(七)處理經(jīng)濟(jì)訴訟(仲裁)案件和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛；

(八)為經(jīng)營管理提供法律咨詢服務(wù)，并研究解決有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行中的問題；(九)配合有關(guān)部門對員工進(jìn)行法制宣傳教育；(十)負(fù)責(zé)本行外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；(十一)辦理行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。

第十一條各分行可根據(jù)本行實(shí)際情況，對法律事務(wù)部門的基本職責(zé)作相應(yīng)調(diào)整。未設(shè)立法律工作機(jī)構(gòu)的分(支)行，可由本行專職法律工作人員代行法律事務(wù)部門的職責(zé)。

第四章與業(yè)務(wù)部門的分工協(xié)作

第十二條法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)審核、處理經(jīng)營管理中的法律問題；也可以根據(jù)需要組織或協(xié)調(diào)有關(guān)部門共同處理法律問題。

第十三條業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一合同文本的審查，處理與本職工作有關(guān)的一般性法律問題；法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)非統(tǒng)一合同文本的審查和行領(lǐng)導(dǎo)指定的法律事務(wù)。

第十四條法律事務(wù)部門參與起草或?qū)徍酥匾�的�?guī)章制度，使之符合國家法律法規(guī)及有關(guān)金融政策規(guī)定，并注意與各業(yè)務(wù)部門的規(guī)章制度協(xié)調(diào)一致，避免自相矛盾。

第十五條按《中國工商銀行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》的要求，法律事務(wù)部門根據(jù)行領(lǐng)導(dǎo)的決定參與重大合同、協(xié)議的起草、談判、審查和簽約。進(jìn)行上述工作時(shí)，法律事務(wù)部門要與有關(guān)業(yè)務(wù)部門相互配合，從法律角度保證合同的合法性、有效性。業(yè)務(wù)部門與法律事務(wù)部門意見不一致時(shí)，應(yīng)報(bào)請行領(lǐng)導(dǎo)決定。

第十六條法律事務(wù)部門根據(jù)《中國工商銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理辦法》處理外部經(jīng)濟(jì)糾紛案件。對因違法違紀(jì)行為造成的經(jīng)濟(jì)糾紛，由法律事務(wù)部門和稽核、監(jiān)察部門共同處理。第十七條經(jīng)營管理中需要聘請律師的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)通知法律事務(wù)部門，由法律事務(wù)部門決定和安排。

各行訴訟費(fèi)和律師代理費(fèi)的列支，經(jīng)法律事務(wù)部門提出審核意見后，由財(cái)會部門按規(guī)定辦理。

第十八條對貸款保全和實(shí)現(xiàn)其他債權(quán)中的訴訟工作，由有關(guān)部門與法律部門共同研究辦理。

第十九條法律事務(wù)部門根據(jù)《中國工商銀行內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛處理辦法》，負(fù)責(zé)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛調(diào)解工作。有關(guān)分行或其他附屬機(jī)構(gòu)不同意調(diào)解意見的，法律事務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提交處理小組做出最終處理決定；小組做出的決定由有關(guān)部門負(fù)責(zé)實(shí)施。

第五章業(yè)務(wù)規(guī)則

第二十條法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，主動(dòng)、嚴(yán)謹(jǐn)、高效地為業(yè)務(wù)部門提供法律服務(wù)。

第二十一條對較為復(fù)雜或者重要的法律事務(wù)，法律事務(wù)部門應(yīng)確定工作的范圍、目的和要求，擬定工作方案，指定承辦人。

第二十二條法律事務(wù)部門提供法律咨詢服務(wù)可以采取口頭形式，也可以采取書面形式，但對重要問題，應(yīng)出具“法律意見書”。

第二十三條對確需上級行研究、處理或協(xié)助的重要法律事項(xiàng)，下級行應(yīng)以書面形式進(jìn)行請示或報(bào)告；在緊急情況下，也可先用口頭形式，但事后應(yīng)補(bǔ)報(bào)書面文件。對下級行的請示或報(bào)告，上級行應(yīng)以書面形式答復(fù)。

第二十四條法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對經(jīng)濟(jì)糾紛案件的種類、成因及訴訟情況進(jìn)行分析，并將分析結(jié)果報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)。

第二十五條完成較為復(fù)雜或者重要的法律事務(wù)后，承辦人應(yīng)寫出總結(jié)報(bào)告。對本行內(nèi)部存在的問題，可以提出改進(jìn)的建議，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審定后報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)和上級行。第二十六條法律事務(wù)部門及工作人員在工作中應(yīng)遵守下列要求：

(一)不得在明知咨詢?nèi)说膭?dòng)機(jī)或行為是違法的情況下，仍然為其提供幫助；(二)不得故意曲解法律以迎合咨詢?nèi)说牟徽��?dāng)要求，損害國家和工商銀行的利益；(三)不得對本行授權(quán)代理的法律事務(wù)無故拖延，草率處理；

(四)不得泄露在執(zhí)行職務(wù)中得悉的國家秘密、商業(yè)秘密和工商銀行規(guī)定不能公開的事實(shí)和材料；

(五)不得在本行未同意的情況下超越代理權(quán)限或者利用被授予的權(quán)限從事與代理事務(wù)無關(guān)的活動(dòng)。

第二十七條完成較為復(fù)雜或者重要的法律事務(wù)后，應(yīng)按檔案管理規(guī)定做好有關(guān)文件或資料的立卷歸檔工作。

法律事務(wù)部門可根據(jù)需要設(shè)立法律圖書資料室(包括計(jì)算機(jī)法律數(shù)據(jù)系統(tǒng))。

第六章獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第二十八條對在提供法律服務(wù)、保障銀行資產(chǎn)安全、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)方面有突出貢獻(xiàn)的法律事務(wù)部門及工作人員，所在行應(yīng)當(dāng)予以獎(jiǎng)勵(lì)。

法律事務(wù)部門處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件，為本行挽回經(jīng)濟(jì)損失，并節(jié)省訴訟費(fèi)用和律師代理費(fèi)用支出金額較多的，可以按一定比例予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十九條對工作不負(fù)責(zé)任，玩忽職守，造成重大損失的法律工作人員，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予處罰或行政處分。

第七章附則

第三十條本制度自下發(fā)之日起實(shí)行。各分行原訂工作規(guī)則與本制度不一致的，按本制度的規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條本制度由總行負(fù)責(zé)解釋。附：中國工商銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理辦法(略)

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中國工商銀行關(guān)于印發(fā)《中國工商銀行法律事務(wù)工作基本制度》和《中國工商銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理辦法》的通知狀態(tài):有效發(fā)布日期:1997-07-14生效日期:1997-07-14發(fā)布部門:中國工商銀行

發(fā)布文號:工銀發(fā)(1997)93號

各省、自治區(qū)、直轄市分行，計(jì)劃單列市分行，長春、杭州金融管理干部學(xué)院：為健全我行的內(nèi)控機(jī)制，提高防范和轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的能力，促進(jìn)全行依法經(jīng)營管理，總行制定了《中國工商銀行法律事務(wù)工作基本制度》和《中國工商銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附：

一中國工商銀行法律事務(wù)工作基本制度

第一章總則

第一條為健全我行的內(nèi)控機(jī)制，提高防范和轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的能力，規(guī)范法律事務(wù)部門的工作，促進(jìn)全行依法經(jīng)營管理，依據(jù)《商業(yè)銀行法》并參照《律師法》，制定本制度。

關(guān)聯(lián)法規(guī)：

第二條本制度所稱法律事務(wù)部門是指工商銀行在內(nèi)部設(shè)立的承擔(dān)本行和所屬分支機(jī)構(gòu)法律事務(wù)工作的職能部門。

第三條工商銀行法律事務(wù)部門的主要任務(wù)是：負(fù)責(zé)處理本行的法律事務(wù)，提供法律服務(wù)，保障依法經(jīng)營管理，支持改革和開拓發(fā)展，維護(hù)工商銀行的合法權(quán)益。

第四條法律事務(wù)工作遵循統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)，服務(wù)業(yè)務(wù)、分工協(xié)作，嚴(yán)密審慎、依法盡職的原則。

第五條海外分支機(jī)構(gòu)可參照本制度執(zhí)行；對經(jīng)營管理中的法律問題，可以委托（或雇傭）當(dāng)?shù)芈蓭熮k理，總行法律事務(wù)部予以必要的支持和協(xié)助。

第二章組織機(jī)構(gòu)

第六條總行設(shè)立法律事務(wù)部。一級分行（準(zhǔn)一級分行）法律工作機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營規(guī)模和管理水平相適應(yīng)。二級分行根據(jù)一級分行的決定設(shè)立法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)或者配備專職法律工作人員。

第七條總行法律事務(wù)部負(fù)責(zé)處理總行經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)開拓中的法律問題，為總行提供法律服務(wù)；負(fù)責(zé)管理和指導(dǎo)全行的法律事務(wù)工作，并處理事關(guān)全行的訴訟事務(wù)。

一級分行（準(zhǔn)一級分行）法律事務(wù)室負(fù)責(zé)為本級行的經(jīng)營決策提供法律服務(wù)，并管理、指導(dǎo)或直接處理轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的法律事務(wù)（包括訴訟事務(wù)）。

二級分行法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)或者專職法律工作人員負(fù)責(zé)為本級行提供法律服務(wù)，處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件，并負(fù)責(zé)所屬分支機(jī)構(gòu)的法律事務(wù)。

第八條法律工作人員應(yīng)具有大學(xué)法律專科以上學(xué)歷，熟悉金融業(yè)務(wù)。具有大學(xué)非法律本科以上學(xué)歷，經(jīng)考試合格，或者已經(jīng)取得律師資格、企業(yè)法律顧問資格的，經(jīng)本行考核同意后，也可以從事法律工作。

第九條各級行可根據(jù)需要聘請本地區(qū)工作能力較強(qiáng)和資歷較高的法律專家，擔(dān)任本行的法律（訴訟事務(wù)）顧問。

第三章基本職責(zé)

第十條法律事務(wù)部門的基本職責(zé)如下：

（一）協(xié)助行領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對本行重大經(jīng)營決策提供法律意見；

（二）參加本行信貸審查委員會、財(cái)務(wù)審查委員會和金融債權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)處理有關(guān)法律事務(wù)；

（三）參與起草、審核行內(nèi)重要規(guī)章制度；

（四）負(fù)責(zé)授權(quán)、授信管理工作中的法律事務(wù)；

（五）負(fù)責(zé)本行的合同管理，參與重大合同的起草、談判、審查和簽約；

（六）辦理工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律事務(wù)；

（七）處理經(jīng)濟(jì)訴訟（仲裁）案件和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛；

（八）為經(jīng)營管理提供法律咨詢服務(wù)，并研究解決有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行中的問題；

（九）配合有關(guān)部門對員工進(jìn)行法制宣傳教育；

（十）負(fù)責(zé)本行外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；

（十一）辦理行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。

第十一條各分行可根據(jù)本行實(shí)際情況，對法律事務(wù)部門的基本職責(zé)作相應(yīng)調(diào)整。

未設(shè)立法律工作機(jī)構(gòu)的分（支）行，可由本行專職法律工作人員代行法律事務(wù)部門的職責(zé)。

第四章與業(yè)務(wù)部門的分工協(xié)作

第十二條法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)審核、處理經(jīng)營管理中的法律問題；也可以根據(jù)需要組織或協(xié)調(diào)有關(guān)部門共同處理法律問題。

第十三條業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一合同文本的審查，處理與本職工作有關(guān)的一般性法律問題；法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)非統(tǒng)一合同文本的審查和行領(lǐng)導(dǎo)指定的法律事務(wù)。

第十四條法律事務(wù)部門參與起草或?qū)徍酥匾�的�?guī)章制度，使之符合國家法律法規(guī)及有關(guān)金融政策規(guī)定，并注意與各業(yè)務(wù)部門的規(guī)章制度協(xié)調(diào)一致，避免自相矛盾。

第十五條按《中國工商銀行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》的要求，法律事務(wù)部門根據(jù)行領(lǐng)導(dǎo)的決定參與重大合同、協(xié)議的起草、談判、審查和簽約。進(jìn)行上述工作時(shí)，法律事務(wù)部門要與有關(guān)業(yè)務(wù)部門相互配合，從法律角度保證合同的合法性、有效性。

業(yè)務(wù)部門與法律事務(wù)部門意見不一致時(shí)，應(yīng)報(bào)請行領(lǐng)導(dǎo)決定。

第十六條法律事務(wù)部門根據(jù)《中國工商銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理辦法》處理外部經(jīng)濟(jì)糾紛案件。對因違法違紀(jì)行為造成的經(jīng)濟(jì)糾紛，由法律事務(wù)部門和稽核、監(jiān)察部門共同處理。

第十七條經(jīng)營管理中需要聘請律師的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)通知法律事務(wù)部門，由法律事務(wù)部門決定和安排。

各行訴訟費(fèi)和律師代理費(fèi)的列支，經(jīng)法律事務(wù)部門提出審核意見后，由財(cái)會部門按規(guī)定辦理。

第十八條對貸款保全和實(shí)現(xiàn)其他債權(quán)中的訴訟工作，由有關(guān)部門與法律部門共同研究辦理。

第十九條法律事務(wù)部門根據(jù)《中國工商銀行內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛處理辦法》，負(fù)責(zé)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛調(diào)解工作。有關(guān)分行或其他附屬機(jī)構(gòu)不同意調(diào)解意見的，法律事務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提交處理小組做出最終處理決定；小組做出的決定由有關(guān)部門負(fù)責(zé)實(shí)施。

第五章業(yè)務(wù)規(guī)則

第二十條法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，主動(dòng)、嚴(yán)謹(jǐn)、高效地為業(yè)務(wù)部門提供法律服務(wù)。

第二十一條對較為復(fù)雜或者重要的法律事務(wù)，法律事務(wù)部門應(yīng)確定工作的范圍、目的和要求，擬定工作方案，指定承辦人。

第二十二條法律事務(wù)部門提供法律咨詢服務(wù)可以采取口頭形式，也可以采取書面形式，但對重要問題，應(yīng)出具“法律意見書”。

第二十三條對確需上級行研究、處理或協(xié)助的重要法律事項(xiàng)，下級行應(yīng)以書面形式進(jìn)行請示或報(bào)告；在緊急情況下，也可先用口頭形式，但事后應(yīng)補(bǔ)報(bào)書面文件。對下級行的請示或報(bào)告，上級行應(yīng)以書面形式答復(fù)。

第二十四條法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對經(jīng)濟(jì)糾紛案件的種類、成因及訴訟情況進(jìn)行分析，并將分析結(jié)果報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)。

第二十五條完成較為復(fù)雜或者重要的法律事務(wù)后，承辦人應(yīng)寫出總結(jié)報(bào)告。對本行內(nèi)部存在的問題，可以提出改進(jìn)的建議，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審定后報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)和上級行。

第二十六條法律事務(wù)部門及工作人員在工作中應(yīng)遵守下列要求：

（一）不得在明知咨詢?nèi)说膭?dòng)機(jī)或行為是違法的情況下，仍然為其提供幫助；（二）不得故意曲解法律以迎合咨詢?nèi)说牟徽��?dāng)要求，損害國家和工商銀行的利益；

（三）不得對本行授權(quán)代理的法律事務(wù)無故拖延，草率處理；

（四）不得泄露在執(zhí)行職務(wù)中得悉的國家秘密、商業(yè)秘密和工商銀行規(guī)定不能公開的事實(shí)和材料；

（五）不得在本行未同意的情況下超越代理權(quán)限或者利用被授予的權(quán)限從事與代理事務(wù)無關(guān)的活動(dòng)。

第二十七條完成較為復(fù)雜或者重要的法律事務(wù)后，應(yīng)按檔案管理規(guī)定做好有關(guān)文件或資料的立卷歸檔工作。

法律事務(wù)部門可根據(jù)需要設(shè)立法律圖書資料室（包括計(jì)算機(jī)法律數(shù)據(jù)系統(tǒng)）。

第六章獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第二十八條對在提供法律服務(wù)、保障銀行資產(chǎn)安全、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)方面有突出貢獻(xiàn)的法律事務(wù)部門及工作人員，所在行應(yīng)當(dāng)予以獎(jiǎng)勵(lì)。

法律事務(wù)部門處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件，為本行挽回經(jīng)濟(jì)損失，并節(jié)省訴訟費(fèi)用和律師代理費(fèi)用支出金額較多的，可以按一定比例予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十九條對工作不負(fù)責(zé)任，玩忽職守，造成重大損失的法律工作人員，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予處罰或行政處分。

第七章附則

第三十條本制度自下發(fā)之日起實(shí)行。各分行原訂工作規(guī)則與本制度不一致的，按本制度的規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條本制度由總行負(fù)責(zé)解釋。

附：

二中國工商銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理辦法

第一條為了規(guī)范全行各類經(jīng)濟(jì)訴訟行為，明確各級行及其有關(guān)部門的責(zé)任和分工，維護(hù)工商銀行的合法權(quán)益，根據(jù)《商業(yè)銀行法》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱經(jīng)濟(jì)糾紛案件，是指中國工商銀行及其分支機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理活動(dòng)中與行外的單位、個(gè)人就有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)益發(fā)生爭議，已經(jīng)訴諸法律或即將訴諸法律的經(jīng)濟(jì)糾紛。

第三條處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)、權(quán)責(zé)明確、相互配合的原則。

第四條各級行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理本級行及所轄分支機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)糾紛的訴訟法律事務(wù)。

上級行法律事務(wù)部門對下級行經(jīng)濟(jì)糾紛案件的訴訟工作負(fù)有指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查的責(zé)任。

第五條總行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理總行及其直屬機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，對全行向最高人民法院上訴或者申訴的案件予以審核、協(xié)助，對在最高人民法院應(yīng)訴的案件及在全行影響重大或者涉及工商銀行整體利益的經(jīng)濟(jì)糾紛案件予以指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

第六條一級分行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理本級行及其所屬機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，對所屬分支機(jī)構(gòu)向高級人民法院起訴、上訴或者申訴的案件，予以審核、協(xié)助，并負(fù)責(zé)轄內(nèi)經(jīng)濟(jì)糾紛案件的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、統(tǒng)計(jì)和分析等工作。

第七條二級分行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理本級行及其所屬縣級支行的經(jīng)濟(jì)糾紛案件。

縣級支行在二級分行領(lǐng)導(dǎo)下，可以自己的名義參加訴訟。

第八條法律事務(wù)部門處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件時(shí)，有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合和支持，及時(shí)提供有關(guān)資料，并根據(jù)需要承擔(dān)部分訴訟事務(wù)工作。

第九條經(jīng)濟(jì)糾紛發(fā)生后，有關(guān)部門認(rèn)為需要提起訴訟的，應(yīng)及時(shí)向行領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告和向法律事務(wù)部門通報(bào)，并提交有關(guān)材料。法律事務(wù)部門審查有關(guān)材料后，向行領(lǐng)導(dǎo)提出書面意見。行領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門的意見決定是否起訴。

上級行認(rèn)為必要時(shí)，有權(quán)要求下級行就某一經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行訴訟，以維護(hù)我行整體利益。下級行必須按上級行制定的訴訟方案執(zhí)行。

第十條經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)研究決定起訴的案件，法律事務(wù)部門在訴訟中要講究訴訟策略和技巧，注重訴訟實(shí)效。經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)研究決定不提起訴訟的經(jīng)濟(jì)糾紛，法律事務(wù)部門與有關(guān)部門應(yīng)密切協(xié)作，通過談判、協(xié)商、調(diào)解和仲裁等方式解決。

第十一條對以工商銀行為被告（或第三人）的訴訟案件，收到應(yīng)訴通知后應(yīng)立即通知所在行法律事務(wù)部門。法律事務(wù)部門審查研究后提出處理意見，并向行領(lǐng)導(dǎo)請示報(bào)告。對重要的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，由行領(lǐng)導(dǎo)召集有關(guān)部門研究情況，組織應(yīng)訴。

第十二條經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件一般應(yīng)由本行法律事務(wù)部門代理訴訟，有關(guān)部門不得自行外聘律師或其他人代理訴訟。需要外聘律師參與訴訟的，由本行法律事務(wù)部門決定并統(tǒng)一辦理委托事宜。

各行訴訟費(fèi)和律師代理費(fèi)的列支，先經(jīng)法律事務(wù)部門提出審核意見后，由財(cái)會部門按規(guī)定辦理。

第十三條外聘律師參與訴訟時(shí)，法律事務(wù)部門可根據(jù)具體情況與外聘律師共同代理訴訟，也可由外聘律師單獨(dú)代理。對外聘律師單獨(dú)代理的，法律事務(wù)部門應(yīng)對其工作進(jìn)行必要的監(jiān)督和協(xié)助。

第十四條經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟發(fā)生在異地的，糾紛發(fā)生行可委托當(dāng)?shù)匦蟹�律事�?wù)部門代理訴訟，當(dāng)?shù)匦蟹�律事�?wù)部門應(yīng)積極予以協(xié)助。

第十五條對重大、疑難案件，經(jīng)本行領(lǐng)導(dǎo)同意，法律事務(wù)部門可以請求上級行法律事務(wù)部門派員或指派其他分行有經(jīng)驗(yàn)或?qū)ｉL的人員共同代理，對于特別重大的案件，可以由一級分行或總行組成專門工作組，共同研究處理意見。

第十六條在訴訟中，下級行如需上級行協(xié)助處理，可以向上一級行請示報(bào)告，一般不得越級。

二級分行向一級分行請示報(bào)告后，如一級分行認(rèn)為處理有困難需要總行協(xié)助的，由一級分行提出意見后轉(zhuǎn)報(bào)總行。如情況緊急，可由二級分行與一級分行共同向總行請示報(bào)告。第十七條在訴訟中，下級行需要上級行提供指導(dǎo)和幫助的，應(yīng)以正式文件向上級行報(bào)告。其主要內(nèi)容包括：

（一）案件的基本情況及有關(guān)資料；

（二）本行的處理意見和理由；

（三）需要上級行確認(rèn)或解決的問題。

報(bào)告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得因涉及本行利益或者個(gè)人責(zé)任而隱瞞實(shí)情或謊報(bào)案情。

第十八條上級行法律事務(wù)部門收到下級行的報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)審查并提出處理意見。如審查中發(fā)現(xiàn)情況不清，上級行可要求下級行進(jìn)行補(bǔ)充后再行處理。如經(jīng)審查研究后，認(rèn)為沒有勝訴的可能，應(yīng)向下級行說明意見和理由。下級行仍堅(jiān)持進(jìn)行訴訟的，上級行法律事務(wù)部門酌情決定是否予以支持。

第十九條糾紛發(fā)生行認(rèn)為法院的判決或裁定不當(dāng)，需要上訴或申訴的，應(yīng)由本級行法律事務(wù)部門進(jìn)行審查，提出書面意見報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)決定是否上訴或申訴。

第二十條二級分行起訴、上訴或申訴至高級人民法院的案件，應(yīng)當(dāng)將訴訟理由和依據(jù)向一級分行報(bào)告，一級分行法律事務(wù)部門審查后，應(yīng)提出指導(dǎo)性意見。

第二十一條各分支行上訴或申訴至最高人民法院的案件，應(yīng)當(dāng)將訴訟理由和依據(jù)向總行報(bào)告，總行法律事務(wù)部審查后提出意見，訴訟行應(yīng)予執(zhí)行。

第二十二條建立重大案件上報(bào)制度。訴訟標(biāo)的在２０００萬元以上的案件或案情特殊、影響面較大的案件，應(yīng)上報(bào)總行法律事務(wù)部備案。

第二十三條法律事務(wù)部門對訴訟案件應(yīng)建立臺賬，明確案件承辦人，對案件辦理進(jìn)度、疑點(diǎn)、難點(diǎn)問題等情況進(jìn)行跟蹤管理。

第二十四條建立案件檔案管理制度，一案一卷。對典型案件，承辦人應(yīng)在結(jié)案后對主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，出具法律意見書。同時(shí)，各級行法律事務(wù)部門要定期對轄內(nèi)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛案件進(jìn)行分析，找出經(jīng)濟(jì)糾紛案件變化的特點(diǎn)、原因和問題，報(bào)告本行領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門和上級行。

年終，法律事務(wù)部門要向上級行填報(bào)《經(jīng)濟(jì)糾紛案件統(tǒng)計(jì)表》。

第二十五條法律事務(wù)部門處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件，為本行挽回經(jīng)濟(jì)損失，并節(jié)省訴訟費(fèi)用和律師代理費(fèi)用支出金額較多的，所在行應(yīng)給予一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十六條對發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛案件隱瞞不報(bào)、上報(bào)不及時(shí)或采取措施不力造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及經(jīng)辦人員的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第二十七條各級行法律事務(wù)部門為他行代理經(jīng)濟(jì)糾紛案件訴訟，可以根據(jù)需要收取一定的辦案經(jīng)費(fèi)。

第二十八條一級分行可以按照本辦法制定具體管理辦法，同時(shí)報(bào)總行備案。

第二十九條本辦法由總行負(fù)責(zé)解釋。

第三十條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

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