國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于201*年中央企業(yè)開展全面風險管理工作有關(guān)事項的通知

國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于201*年中央企業(yè)開展全面風險管理工作有關(guān)事

項的通知

國資廳發(fā)改革[201*]74號

各中央企業(yè)：

201*年，中央企業(yè)改革發(fā)展面臨的形勢仍將十分復雜。中央企業(yè)作為國民經(jīng)濟的重要支柱和骨干力量，在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整以及增強國家綜合實力等一系列重大工作中將承擔更加重要的使命和責任。為進一步促進中央企業(yè)更好地適應國內(nèi)外形勢的變化，不斷提高風險管控能力，確保持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)就201*年中央企業(yè)開展全面風險管理工作的有關(guān)事項通知如下：

一、切實加強對未來風險總體形勢的研判

各中央企業(yè)要緊密圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合“做強做優(yōu)、培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)”目標的要求，加強對未來中長期所面臨風險的全局性、趨勢性研判，準確定位風險管理工作的方向和重點，切實為企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目標提供支撐和保障。要及時把握并深入分析國內(nèi)外形勢的變化，如主權(quán)債務危機蔓延、地緣政治更趨復雜、國際貿(mào)易保護主義持續(xù)升溫以及國際市場競爭更趨激烈等因素對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的影響，提高企業(yè)對經(jīng)營環(huán)境變化的敏銳性和對發(fā)展趨勢的預判能力，及時調(diào)整當期經(jīng)營策略和應對措施，確保企業(yè)抓住機遇，合理控制風險，為企業(yè)創(chuàng)造更大價值。要認真總結(jié)近一段時期以來企業(yè)內(nèi)外部發(fā)生的各類重大風險損失事件典型案例，從中汲取經(jīng)驗教訓，舉一反三，采取切實有效的應對措施加以改進，杜絕類似事件在本企業(yè)重復發(fā)生。

二、進一步健全風險評估常態(tài)化機制

各中央企業(yè)要進一步健全風險評估機制，強化“企業(yè)體檢”制度。董事會（經(jīng)理辦公會議）負責督導本企業(yè)進一步完善風險評估常態(tài)化機制，企業(yè)“三重一大”、高風險業(yè)務、重大改革以及重大海外投資并購等重要事項應建立專項風險評估制度，在提交決策機構(gòu)審議的重要事項議案中必須附有充分揭示風險和應對措施的專項風險評估報告，企業(yè)風險管理職能部門要堅持對上述重要事項的風險評估進行程序性合規(guī)審核。要進一步重視風險量化分析工作，逐步提升重大風險關(guān)鍵成因量化分析水平，更好地發(fā)揮風險量化工具作為重大決策依據(jù)的作用。企業(yè)應緊密圍繞發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營目標，在開展年度風險評估的基礎上，結(jié)合經(jīng)營環(huán)境的變化，適時開展風險評估，建立定期和不定期的“企業(yè)體檢”制度，不斷提高風險評估的準確性和時效性。

三、真正做到全面風險管理與日常經(jīng)營管理的深度融合

各中央企業(yè)董事會（經(jīng)理辦公會議）要切實督導本企業(yè)建立健全全面風險管理體系，完善內(nèi)部控制，并就本企業(yè)全面風險管理的有效性向國資委負責，總經(jīng)理對企業(yè)全面風險管理的有效性向董事會負責。要進一步健全風險管理組織體系，加強風險管理職能部門與各業(yè)務單位、審計部門的協(xié)同配合，切實把風險管理的責任層層落實到位。要結(jié)合“三重一大”決策、懲防體系建設、內(nèi)部控制系統(tǒng)建設、經(jīng)營管理和制度流程建設等日常管理工作，進一步完善風險管理策略和解決方案，健全事前、事中、事后的風險管控措施，完善針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，確保經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果。要逐步建立健全重大風險監(jiān)測預警指標體系，實現(xiàn)對重大風險管理全過程的動態(tài)監(jiān)控。要重視風險管理信息系統(tǒng)建設，進一步提升風險管理信息系統(tǒng)與其他業(yè)務管理信息系統(tǒng)的集成度，不斷提高風險管理信息化水平。要加強企業(yè)風險管理文化建設，進一步增強全員風險管理意識，促進企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。要探索開展風險管理評價工作，逐步將風險管理考核納入企業(yè)績效考核體系，進一步促進全面風險管理與日常經(jīng)營管理工作的深度融合。

四、建立并完善全面風險管理報告制度

各中央企業(yè)要建立健全內(nèi)部全面風險管理報告制度，通過報告機制及時掌控企業(yè)所屬各層級單位風險變化趨勢、重大風險管控進展和成效，確保各類風險信息溝通順暢、共享及時，提高風險管理報告的時效性和有效性。要結(jié)合企業(yè)年度工作會議、預算計劃會議以及月度、季度經(jīng)營活動分析會議等例行工作機制，建立適時風險分析、提示、報告和通報機制，并確保與重大風險管控相關(guān)的報告能及時直接送達企業(yè)最高決策層和經(jīng)營層。在此基礎上，國資委將逐步建立完善中央企業(yè)重大風險動態(tài)監(jiān)控和報告制度。

201*年，中央企業(yè)可在總結(jié)經(jīng)驗、進一步深入開展全面風險管理工作的基礎上，繼續(xù)自愿向我委報送全面風險管理年度報告，我委將繼續(xù)編制匯總分析報告和專項分析報告，供委領導、各廳局、監(jiān)事會及各中央企業(yè)負責人參考。201*年擬報送年度報告的中央企業(yè)請于201*年4月30日前將經(jīng)董事會（總經(jīng)理辦公會議）審議通過的報告紙質(zhì)版2份（附光盤電子版）報送我委企業(yè)改革局。工作基礎較好的企業(yè)，可自愿向我委報送半年度、季度全面風險管理工作進展情況報告。

聯(lián)系人：國務院國資委企業(yè)改革局李前藝李軍

聯(lián)系電話：63193095

附件：201*年度中央企業(yè)全面風險管理報告（模本）

國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公廳

二○一一年十一月七日

附件：

201*年度中央企業(yè)全面風險管理報告（模本）

一、201*年度企業(yè)全面風險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風險管理工作計劃完成情況。簡要說明本企業(yè)201*年度全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會或經(jīng)理辦公會議對年度全面風險管理工作成效的評價。

（二）企業(yè)重大風險管理情況。

逐一簡要說明201*年度本企業(yè)重大風險的管理情況。如有重大風險事件發(fā)生，請就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應對措施。

（三）重大風險管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對重大風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，以及對風險管理有效性進行檢驗，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進的有關(guān)情況。

（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設情況。

簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設有關(guān)情況（上市公司情況可以經(jīng)披露的內(nèi)控合規(guī)報告代替）。

（五）風險管理信息化有關(guān)情況。

簡要說明本企業(yè)風險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風險監(jiān)控、與企業(yè)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。

（六）建立健全全面風險管理體系其他有關(guān)情況。

1.本企業(yè)風險管理文化建設情況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風險評估機制、全面風險管理體系建設與懲防體系建設對接等情況）。

2.本企業(yè)風險管理組織體系建設情況（包括董事會及履行風險管理職責的專門委員會、經(jīng)理辦公會議及下設風險管理專門議事機構(gòu)設立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業(yè)開展風險管理評價或考核有關(guān)工作情況。

二、201*年度企業(yè)風險評估情況

（一）結(jié)合201*年度本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)201*年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業(yè)開展201*年度風險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風險分類，列示企業(yè)201*年度風險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風險（以附件形式列示企業(yè)在分析風險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度時，所采用的評估標準）。

（四）簡要說明企業(yè)對重大風險關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型等）。

（五）按照風險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)201*年度的重大風險繪制成風險坐標圖。

三、201*年全面風險管理工作計劃及重大風險管理情況

（一）201*年企業(yè)全面風險管理工作計劃。

1.董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)201*年度全面風險管理工作提出的要求。

2.企業(yè)201*年度全面風險管理工作計劃（包括所屬主要子企業(yè)推進全面風險管理工作計劃）。

（二）重大風險管理情況。

1.重大風險描述。

根據(jù)企業(yè)201*年度風險評估的結(jié)果，從風險類別、風險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務、管理活動）、風險成因、風險發(fā)生后對企業(yè)的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

2.重大風險管理策略和解決方案。

（1）風險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據(jù)此確定的風險預警指標等。

（2）風險解決方案。包括風險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。

3.企業(yè)201*年度重大風險同201*年度相比的變動情況及原因。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風險管理工作的意見和建議。

擴展閱讀：國資委關(guān)于201*年中央企業(yè)開展全面風險管理工作有關(guān)事項的通知

國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公廳文件

國資廳發(fā)改革〔201*〕74號

關(guān)于201*年中央企業(yè)開展全面風險管理工作有關(guān)事項的通知

各中央企業(yè)：

201*年，中央企業(yè)改革發(fā)展面臨的形勢仍將十分復雜。中央企業(yè)作為國民經(jīng)濟的重要支柱和骨干力量，在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整以及增強國家綜合實力等一系列重大工作中將承擔更加重要的使命和責任。為進一步促進中央企業(yè)更好地適應國內(nèi)外形勢的變化，不斷提高風險管控能力，確保持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)就201*年中央企業(yè)開展全面風險管理工作的有關(guān)事項通知如下：

一、切實加強對未來風險總體形勢的研判

各中央企業(yè)要緊密圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合“做強做優(yōu)、培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)”目標的要求，加強對未來中長期所面臨風險的全局性、趨勢性研判，準確定位風險管理工作的方向和重點，切實為企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目標提供支撐和保障。要及時把握并深入分析國內(nèi)外形勢的變化，如主權(quán)債務危機蔓延、地緣政治更趨復雜、國際貿(mào)易保護主義持續(xù)升溫以及國際市場競爭更趨激烈等因素對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的影響，提高企業(yè)對經(jīng)營環(huán)境變化的敏銳性和對發(fā)展趨勢的預判能力，及時調(diào)整當期經(jīng)營策略和應對措施，確保企業(yè)抓住機遇，合理控制風險，為企業(yè)創(chuàng)造更大價值。要認真總結(jié)近一段時期以來企業(yè)內(nèi)外部發(fā)生的各類重大風險損失事件典型案例，從中汲取經(jīng)驗教訓，舉一反三，采取切實有效的應對措施加以改進，杜絕類似事件在本企業(yè)重復發(fā)生。

二、進一步健全風險評估常態(tài)化機制各中央企業(yè)要進一步健全風險評估機制，強化“企業(yè)體檢”制度。董事會（經(jīng)理辦公會議）負責督導本企業(yè)進一步完善風險評估常態(tài)化機制，企業(yè)“三重一大”、高風險業(yè)務、重大改革以及重大海外投資并購等重要事項應建立專項風險評估制度，在提交決策機構(gòu)審議的重要事項議案中必須附有充分揭示風險和應對措施的專項風險評估報告，企業(yè)風險管理職能部門要堅持對上述重要事項的風險評估進行程序性合規(guī)審核。要進一步重視風險量化分析工作，逐步提升重大風險關(guān)鍵成因量化分析水平，更好地發(fā)揮風險量化工具作為重大決策依據(jù)的作用。企業(yè)應緊密圍繞發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營目標，在開展年度風險評估的基礎上，結(jié)合經(jīng)營環(huán)境的變化，適時開展風險評估，建立定期和不定期的“企業(yè)體檢”制度，不斷提高風險評估的準確性和時效性。

三、真正做到全面風險管理與日常經(jīng)營管理的深度融合各中央企業(yè)董事會（經(jīng)理辦公會議）要切實督導本企業(yè)建立健全全面風險管理體系，完善內(nèi)部控制，并就本企業(yè)全面風險管理的有效性向國資委負責，總經(jīng)理對企業(yè)全面風險管理的有效性向董事會負責。要進一步健全風險管理組織體系，加強風險管理職能部門與各業(yè)務單位、審計部門的協(xié)同配合，切實把風險管理的責任層層落實到位。要結(jié)合“三重一大”決策、懲防體系建設、內(nèi)部控制系統(tǒng)建設、經(jīng)營管理和制度流程建設等日常管理工作，進一步完善風險管理策略和解決方案，健全事前、事中、事后的風險管控措施，完善針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，確保經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果。要逐步建立健全重大風險監(jiān)測預警指標體系，實現(xiàn)對重大風險管理全過程的動態(tài)監(jiān)控。要重視風險管理信息系統(tǒng)建設，進一步提升風險管理信息系統(tǒng)與其他業(yè)務管理信息系統(tǒng)的集成度，不斷提高風險管理信息化水平。要加強企業(yè)風險管理文化建設，進一步增強全員風險管理意識，促進企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。要探索開展風險管理評價工作，逐步將風險管理考核納入企業(yè)績效考核體系，進一步促進全面風險管理與日常經(jīng)營管理工作的深度融合。

四、建立并完善全面風險管理報告制度

各中央企業(yè)要建立健全內(nèi)部全面風險管理報告制度，通過報告機制及時掌控企業(yè)所屬各層級單位風險變化趨勢、重大風險管控進展和成效，確保各類風險信息溝通順暢、共享及時，提高風險管理報告的時效性和有效性。要結(jié)合企業(yè)年度工作會議、預算計劃會議以及月度、季度經(jīng)營活動分析會議等例行工作機制，建立適時風險分析、提示、報告和通報機制，并確保與重大風險管控相關(guān)的報告能及時直接送達企業(yè)最高決策層和經(jīng)營層。在此基礎上，國資委將逐步建立完善中央企業(yè)重大風險動態(tài)監(jiān)控和報告制度。

201*年，中央企業(yè)可在總結(jié)經(jīng)驗、進一步深入開展全面風險管理工作的基礎上，繼續(xù)自愿向我委報送全面風險管理年度報告，我委將繼續(xù)編制匯總分析報告和專項分析報告，供委領導、各廳局、監(jiān)事會及各中央企業(yè)負責人參考。201*年擬報送年度報告的中央企業(yè)請于201*年4月30日前將經(jīng)董事會（總經(jīng)理辦公會議）審議通過的報告紙質(zhì)版2份（附光盤電子版）報送我委企業(yè)改革局。工作基礎較好的企業(yè)，可自愿向我委報送半年度、季度全面風險管理工作進展情況報告

國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公廳

二○一一年十一月七日

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