寧波市屬國有企業(yè)監(jiān)事會工作報告制度(試行)

寧波市屬國有企業(yè)監(jiān)事會工作報告制度（試行）

第一章總則

第一條為完善市屬國有企業(yè)監(jiān)事會工作制度，規(guī)范監(jiān)事會工作報告行為，根據(jù)《寧波市屬國有企業(yè)監(jiān)事管理暫行規(guī)定》，特制定本制度。

第二條本制度適用于寧波市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責的市屬國有企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）監(jiān)事會及其成員。

第三條監(jiān)事會及其成員應(yīng)認真履行監(jiān)督檢查職責,對需要報告的事項及時提交市國資委。工作報告應(yīng)堅持實事求是、客觀公正、及時準確的原則。監(jiān)事會工作報告分為定期報告和專項報告。

第四條監(jiān)事會及其成員對報告事項要確保真實，相關(guān)內(nèi)容可要求企業(yè)予以核實。工作報告按照保密工作要求設(shè)密級，監(jiān)事會及其成員對涉密事項需做好保密工作。

第五條工作報告由市國資委監(jiān)事會工作處統(tǒng)一受理。執(zhí)行工作報告制度情況作為監(jiān)事會及其成員業(yè)績考評的重要依據(jù)。

第二章定期報告

第六條定期報告分季度報告和年度報告。季度報告于季度滿后15日前提交，年度報告于次年4月底前提交。

第七條季度報告的內(nèi)容主要包括：（一）監(jiān)事會工作開展情況；

（二）企業(yè)當期發(fā)生的重大事項及其合法合規(guī)情況，包括投資、資產(chǎn)處置、對外擔保、資金變化、招標及訴訟等情況；

（三）企業(yè)當期的財務(wù)狀況和運營情況分析及其評價；（四）企業(yè)重大風險提示等。第八條年度報告的內(nèi)容主要包括：

（一）企業(yè)執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)、市國資委和董事會決議或決定、決策的情況；

（二）對企業(yè)財務(wù)和經(jīng)營管理行為進行檢查的情況，以及評價和建議；

（三）從監(jiān)管角度，對企業(yè)董事、高級管理人員的經(jīng)營管理業(yè)績進行評價，提出獎懲建議；

（四）監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要報告的問題和事項。

第三章專項報告

第九條專項報告一般為一事一報，及時報送。對緊急、突發(fā)的重大事項，可以先口頭報告，再書面報告。

第十條專項報告的內(nèi)容主要包括：

（一）企業(yè)發(fā)生或可能發(fā)生的重大損失和違法違規(guī)行為；（二）開展專項調(diào)查、檢查工作情況；

（三）在監(jiān)督檢查工作中就某一問題形成的意見、建議；（四）監(jiān)事會對董事會、經(jīng)理層決議持不同意見的事項；（五）監(jiān)事會認為需要報告的其他事項。

第十一條重大損失指在企業(yè)法人資產(chǎn)范圍內(nèi)、單項資產(chǎn)損失達100萬元以上的或后果嚴重的各類資產(chǎn)損失，主要包括：

（一）企業(yè)改制、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、置換等交易過程中造成損失；

（二）對外投資和工程項目遭受損失；

（三）因擔保等須承擔連帶賠償責任而造成的損失；

（四）因證券、期貨、金融衍生品等投資造成的重大損失；（五）不良資產(chǎn)造成的損失；

（六）因產(chǎn)權(quán)糾紛經(jīng)有關(guān)部門裁決后發(fā)生損失；（七）因被詐騙、盜竊等原因造成損失；（八）因其他原因造成的重大損失。第十二條違法違規(guī)行為主要包括：

（一）因侵犯國家或其他主體的權(quán)益，受到司法機關(guān)追究的行為；

（二）違反國家財務(wù)會計規(guī)定，財務(wù)會計工作中有重大弄虛作假的行為；

（三）違法違規(guī)實施企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為；

（四）違規(guī)從事證券、期貨、金融衍生品等高風險項目的行為；

（五）董事、高級管理人員違反決策程序和決策權(quán)限的行為；（六）未按照規(guī)定建立內(nèi)控制度，或雖建立了制度，但未按照制度規(guī)定進行操作的行為；

（七）董事、高級管理人員隱瞞事實，阻撓監(jiān)事會及其成員

履行職責的行為；

（八）其他違法違規(guī)行為。

第四章報告處理

第十三條定期報告處理。監(jiān)事會工作處收到報告后負責登記并進行審核，報市國資委領(lǐng)導(dǎo)閱示。

第十四條專項報告處理。監(jiān)事會工作處收到報告后負責登記并提出處理意見，送市國資委領(lǐng)導(dǎo)閱示。相關(guān)處室根據(jù)市國資委領(lǐng)導(dǎo)的批示精神具體辦理，辦理結(jié)果及時反饋監(jiān)事會工作處，并由監(jiān)事會工作處負責反饋給監(jiān)事會或監(jiān)事會成員。需要上報上級領(lǐng)導(dǎo)部門的專項報告，按規(guī)定報送。

第十五條監(jiān)事會工作處和相關(guān)處室應(yīng)做好工作報告的保密工作，不得泄露需保密的內(nèi)容。

第五章附則

第十六條本制度由市國資委負責解釋，并自發(fā)文之日起施行。

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杭州市國有獨資公司監(jiān)事會工作報告制度（試行）

第一章總則

第一條根據(jù)《杭州市市屬國有獨資公司監(jiān)事會暫行辦法》，為進一步完善市屬國有獨資公司監(jiān)事會工作制度，規(guī)范監(jiān)事會工作報告行為，提高國有資產(chǎn)監(jiān)督工作的有效運行與管理，特制定本制度。

第二條本制度適用于杭州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責的市屬國有獨資公司（以下簡稱公司）的監(jiān)事會及其成員。

第三條監(jiān)事會及其成員應(yīng)認真履行監(jiān)督檢查職責,對需報告的有關(guān)事項及時提交市國資委。工作報告以防止國有資產(chǎn)流失，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為目的，堅持實事求是、客觀公正、及時準確的原則。監(jiān)事會工作報告分為定期報告和專項報告。

第四條工作報告由市國資委董事監(jiān)事管理處（以下簡稱董監(jiān)管理處）統(tǒng)一受理。執(zhí)行工作報告制度情況作為監(jiān)事會或監(jiān)事會成員業(yè)績考核評價的重要依據(jù)。

第五條監(jiān)事會及其成員對報告事項要確保真實，相關(guān)內(nèi)容可以要求公司予以核實。工作報告按照保密工作要求設(shè)密級，有關(guān)分析評價、意見建議等涉及保密要求的內(nèi)容不得對公司和外界透露。

第二章定期報告

第六條定期報告指監(jiān)事會的年度監(jiān)管報告。年度監(jiān)管報告于公司年度決算審計報告完成后的30天內(nèi)提交。第七條定期報告的主要內(nèi)容：

（一）監(jiān)事會開展監(jiān)督工作的基本情況；

（二）公司執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)、市國資委和董事會決議或決定的情況；（三）對公司財務(wù)和經(jīng)營管理行為進行檢查的情況，以及評價和建議；

（四）從監(jiān)管角度，對公司董事、高級管理人員的經(jīng)營管理業(yè)績進行評價，提出獎懲建議；（五）監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要報告的問題和事項。

第八條上述內(nèi)容可以按照性質(zhì)分單項上報，也可綜合分析上報。第三章專項報告

第九條專項報告一般為一事一報，及時報送。對緊急、突發(fā)的重大事項，可以先口頭報告，再書面報告。第十條專項報告的主要內(nèi)容：

（一）公司董事、經(jīng)理人員履行職務(wù)過程中發(fā)生或可能發(fā)生的重大損失和違法違規(guī)行為；（二）開展專項調(diào)查、檢查工作的情況；

（三）在監(jiān)督檢查工作實踐中就某一問題形成的意見、建議；（四）監(jiān)事會對董事會、經(jīng)理層決議持不同意見的事項；（五）監(jiān)事會認為需要報告的其他事項。

第十一條重大損失指在企業(yè)法人資產(chǎn)范圍內(nèi)、單項資產(chǎn)損失達100萬元以上的或后果嚴重的各類資產(chǎn)損失，主要包括：

（一）企業(yè)改制、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、置換等交易過程中造成的損失；（二）對外投資和工程項目遭受的損失；

（三）因擔保等須承擔連帶賠償責任而造成的損失；（四）因證券、期貨等投資造成的重大損失；（五）不良資產(chǎn)造成的損失；

（六）因產(chǎn)權(quán)糾紛經(jīng)有關(guān)部門裁決后發(fā)生的損失；（七）因被詐騙、盜竊等原因造成的損失；（八）因其他原因造成的重大損失。第十二條違法違規(guī)行為主要包括：

（一）因侵犯國家或其他主體的權(quán)益，受到司法機關(guān)追究的行為；（二）違反國家財務(wù)會計規(guī)定，財務(wù)會計工作中有重大弄虛作假的行為；（三）違法違規(guī)實施企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為；

（四）違規(guī)從事證券、期貨、外匯買賣等高風險項目的行為；（五）董事、高級管理人員違反決策程序和決策權(quán)限的行為；

（六）未按照規(guī)定建立內(nèi)控制度，或雖建立了制度，但未按照制度規(guī)定進行操作的行為；（七）董事、高級管理人員隱瞞事實，阻撓監(jiān)事會及其成員履行職責的行為；（八）其他違法違規(guī)行為。

第四章報告處理

第十三條定期報告處理。董監(jiān)管理處收到報告后負責登記并進行審核、匯總，報經(jīng)市國資委領(lǐng)導(dǎo)閱示，供有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門參閱。

第十四條專項報告處理。董監(jiān)管理處收到報告后負責登記編號并提出處理意見送市國資委領(lǐng)導(dǎo)閱示。相關(guān)處室根據(jù)市國資委領(lǐng)導(dǎo)的批示具體辦理，辦理結(jié)果及時反饋董監(jiān)管理處，必要時由董監(jiān)管理處負責反饋給監(jiān)事會或監(jiān)事會成員。需要上報上級領(lǐng)導(dǎo)部門的，按規(guī)定報送。

第十五條董監(jiān)管理處和相關(guān)處室應(yīng)做好工作報告的保密工作，不得泄露需保密的內(nèi)容。

第五章附則

第十六條本制度由市國資委負責解釋。第十七條本制度自發(fā)文之日起施行。

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