期貨業(yè)務員試用期投資經理管理辦法

市場營銷中心試用期投資經理管理辦法

一、優(yōu)秀投資經理的素質

●對自己充滿信心

●對公司的產品充滿信心●對公司的戰(zhàn)略充滿信心●有強烈的市場開拓欲望●有明確的客戶服務意識●有實現(xiàn)自我價值的需求●能有效的進行時間管理●能快速的融入團隊協(xié)作●能不斷提高專業(yè)素質

●懂得尊重他人想他人之所想●懂得享受生活從容面對挑戰(zhàn)

二、日常行政管理制度

1、例會：每周一上午8：30-8：50晨會：由咨詢師給大家講講一周來各品種的

走勢以及有些什么好的投資機會；每星期三下午3：30-4：30為投資經理固定的本部門會議，主要是通過每位投資經理的周工作計劃、傳達公司有關精神、學習期貨知識、期貨政策法規(guī)及進行業(yè)務交流。晨會、例會每位投資經理必須參加。每周五下午3：00-5：00為一周工作總結、填寫一周客戶拜訪表及業(yè)務交流。缺席者必須向部門經理或市場營銷中心副經理請假，對于無故缺席周一晨會、周三例會、周五無故不按時交表者的第一次工作態(tài)度扣0.5分，第二次工作態(tài)度扣1分，第三次工作態(tài)度扣1.5分,超過3次以上,工作態(tài)度打0分,視為自動離職。

2、客戶登記工作：做好客戶登記，填好客戶登記表，每周五17：00前將一周客戶信息登記表由市場營銷中心副經理統(tǒng)計后交到部門主管手中進行考核。（此項處罰見試用期管理規(guī)定）

3、投資經理勞動紀律：投資經理正常工作時間為：8：30-11：30；13：00-17：00。投資經理每天8：30到公司并簽到，其他時間由投資經理自主開發(fā)客戶。遲到者，第一次工作態(tài)度扣0.25分，第二次工作態(tài)度扣0.5分，第三次工作態(tài)度扣0.75分......超過6次遲到,工作態(tài)度打0分。遲到在3小時以內,算事假半天,在3-5小時以內,算事假一天;5小時以上者按曠工一天處理。代簽到一次2人視為遲到3次。投資經理因病或因事一天不能按計劃進行客戶訪問，須提前向市場營銷中心副經理請假，并及時銷假（有正規(guī)看病手續(xù)的算病假，沒有正規(guī)看病手續(xù)的算事假）。超過一天，須向部門經理請假；簽定勞務合同的投資經理，病、事假一天，須向部門經理請假，超過一天，須報總經理批準。否則，按曠工處理。投資經理一個月可以享受一天帶薪病假，事假不得超過三天，事假其間及病假一天以上將按照實際天數(shù)扣發(fā)當月業(yè)務補助，事假超過5天，扣發(fā)當月50%當月業(yè)務補；超過10天者，扣發(fā)全月業(yè)務補。當月無故曠工1次扣罰半月當月業(yè)務補，曠工2次扣罰全月當月業(yè)務補，曠工3次視為自動離職�；榧佟�產假等假期按公司相關規(guī)定執(zhí)行。4、辦公室管理制度：上班時間必須形象好，穿著得體、整齊、干凈，精神狀態(tài)

佳；要愛護公物，保持辦公室清潔、整齊的環(huán)境；對來訪人員應主動、熱情、禮貌；接聽電話時，應先說：“您好！瑞奇公司！請問…”；工作時間:(1)嚴禁在辦公室里大聲喧嘩或閑聊；(2)嚴禁工作時間電話閑聊、網上聊天或打游戲、看電影，；(3)嚴禁在禁煙場所吸煙。(4)嚴禁穿拖鞋、涼鞋、背心、圓領衫等服裝。以上4條,違者每次工作態(tài)度扣0.5分。

5、做好開戶客戶及目標客戶的保密工作，嚴禁將開戶客戶的名稱、開戶時間向

未開戶客戶進行業(yè)務舉例，目標客戶嚴禁向同類競爭公司介紹。一經發(fā)現(xiàn)，將立即取消居間或勞務等合同。對給公司造成損失的，將追究其責任。6、投資經理不得以任何形式在其它期貨公司任職或兼職，一經發(fā)現(xiàn)，將立即取

消居間或勞務等合同。對給公司造成損失的，將追究其責任。

三、試用期投資經理管理規(guī)定

1、2、3、

試用期：1個月-12月

試用期投資經理業(yè)務提成標準：凈手續(xù)費收入的20%

試用期考核標準：每位投資經理年任務考核量為新增客戶保證金總量為200萬元以上、手續(xù)費凈收入10萬元以上和5個以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個）；在考核年度內必須取得期貨從業(yè)資格。

工資和日常考核：試用期滿后，本公司根據(jù)投資經理的工作量（5分）、工作質量（3分）、工作態(tài)度（2分）三方面進行考評。4、

內容工作量客戶拜訪量/月平均有40位以上機構目標客戶記錄和拜訪120位以上個人客戶和邀請5個以上個人客戶來公司考察或參加培訓有35-40位機構目標客戶記錄和拜訪90-120位以上個人客戶和邀請5個個人客戶來公司考察或參加培訓有30-35位以上機構目標客戶記錄和拜訪60-90位以上個人客戶和邀請4個以上個人客戶來公司考察或參加培訓有25-30位…記錄和拜訪40-60位以上個人客戶和邀請3個以上個人客戶來公司考察或參加培訓有25-20位…記錄和拜訪20-40位以上個人客戶和邀請2個個人客戶來公司考察或參加培訓有20位以下機構客戶的訪談記錄和拜訪20位以下個人客戶和邀請2個以下個人客戶來公司考察或參加培訓或訪談記錄不真實。分值自評54負責人3210工作態(tài)度樂觀、積極、敬業(yè)、誠實、合作，較好完成公司安排的其他臨時性工作和參加公司舉辦的各種營銷活動。累計1次（遲到或不交訪談記錄或不參加公司培訓活動者）、訪談記錄不真實者。累計2次（遲到或不交訪談記錄或不參加公司培訓活動者）、訪談記錄不真實者。累計8次（遲到或不交訪談記錄或不參加公司培訓活動者）、訪談記錄不真實者。3次以上（遲到或不交訪談記錄或不參加公司培訓活動者）、訪談記錄不真實者。1.751.5以此類推03工作質量發(fā)現(xiàn)3個以上意向機構客戶和邀請4個以上個人客戶來公司考察或參加培訓或1個以上個人客戶來公司開戶并資金到帳15萬元以上。發(fā)現(xiàn)2個以上有潛在價值的目標機構客戶和邀請3-4個個人客戶來公司考察或參加培訓或1個以上個人客戶來公司開戶并資金到帳5萬元以上。發(fā)現(xiàn)1個以上有潛在價值的目標機構客戶和邀請2-3個以上個人客戶來公司考察或參加培訓沒有發(fā)現(xiàn)一個新增機構客戶和邀請2個以下個人客戶來公司考察或參加培訓或訪談記錄不真實210總分10分月補貼=1500*分值系數(shù)5分=750元/月、6分=900元/月……10分=1500元/月部門經理

5、投資經理崗位工作基本要求：

投資經理的訪談記錄可以包括以下內容：

（1）拜訪企業(yè)客戶：拜訪企業(yè)套期保值客戶是投資經理的最主要工作之一，平

均每個工作日拜訪2家企業(yè)為考核標準。具體訪談內容：企業(yè)的效益；企業(yè)的投資渠道；有無套期保值需求及與期貨品種相關的商品年需求量；有無從事證券、期貨投資的經歷及意愿和沒有從事證券、期貨投資的原因；訪談對象評價（包括職務、可能的背景和聯(lián)系方式）；有無參加公司組織的期貨培訓、講座等活動的意愿。有意向從事期貨投資的資金可能是多少；期貨市場風險的合理解釋；網上交易等等。如果企業(yè)有培訓意愿，與企業(yè)商定好培訓的時間、地點及內容，書面報部門經理，由部門經理協(xié)調安排。對有意向的企業(yè),投資經理應及時報告部門副經理,根據(jù)企業(yè)的需要，由部門副經理協(xié)調公司相關部門和公司領導配合開發(fā)。

（2）拜訪個人客戶：有無參加公司組織的期貨培訓、講座等活動的意愿。從事

過哪些投資活動；聯(lián)系方式；有意向從事期貨投資的資金可能是多少；有無證券投資經驗；擔心的問題等等。（3）企業(yè)客戶訪談對象要求：董事長、總經理、主管投資或財務的副總、董秘、

投資部或證券部經理等。個人客戶為實際出資人。

（4）企業(yè)客戶考核標準:以拿到該企業(yè)以下人員（董事長、總經理、主管投資或財務的副總、董秘、投資部或證券部經理）名片方為有效拜訪客戶。企業(yè)客戶的歸屬以先拿到該企業(yè)董事長、總經理的名片為準。保護期為3個月，保護期內，其他投資經理不得前去拜訪該企業(yè)。

（5）個人客戶訪談記錄表只需記錄意向客戶和來公司參加公司舉辦的各種培

訓的客戶.每周的訪談客戶中80%應為新客戶,20%為回訪客戶。邀請客戶來公司參加培訓是試用期投資經理每月考核的重要指標之一。

（6）激勵政策：如果投資經理在機構客戶(注冊資本200萬以上)訪談過程中，

能激發(fā)機構客戶期貨投資的欲望，以企業(yè)名義開戶并入金交易者（有效客戶），針對每個客戶一次性另行獎勵投資經理500元(二次開發(fā)或注冊資本200萬元以下獎勵300元)。為鼓勵高端客戶和股指客戶的開發(fā)，視有效客戶第一次入金50萬以上資金(或第一個月后一月內累計凈入金100萬以上)另行一次性獎勵投資經理500-10000元（50-100萬元獎勵500元；100-300萬獎勵800元，300-500萬元獎勵1000元，500-1000萬獎勵1500元，1000-201*萬獎勵1800元、201*萬（含201*萬）以上獎勵入金總額的萬分之1）。（7）處罰：

（1）無正常理由，1次不交訪談記錄表者，工作態(tài)度扣0.5分；2

次不交扣1分；3次不交扣1.5分;超過3次視為自動離職。

（2）視為自動離職者本月業(yè)務補助不再發(fā)放，提成取消。（3）試用期結束后，無業(yè)績者，直接辭退或轉為兼職投資經理。（4）試用期投資經理三個月考核一次：考核無業(yè)績或客戶余額低于

50萬元，或手續(xù)費凈收入低于2萬元者，予以辭退或轉為兼職投資顧問�？己似趦扔袠I(yè)績但未達到總額50萬元者，所開發(fā)的客戶手續(xù)費凈收入高于2萬元，根據(jù)部門經理的意見，可決定是否繼續(xù)試用三個月(業(yè)務補助標準按試用期發(fā)放,試用期最多不得超過12個月)。3-12個月后,仍沒有達到試用期考核標準的,其間根據(jù)部門經理的意見,直接辭退或轉為兼職投資顧問。到達考核標準，但未取得期貨從業(yè)人員資格的，轉為兼職投資顧問。

（5）記錄作假、謊報客戶，一經發(fā)現(xiàn)直接將工作量和工作態(tài)度打零

分。當月考核評分5分以下視為自動離職。

6、業(yè)務補助及開發(fā)提成發(fā)放管理：

（1）每月5日前(遇節(jié)假日順延)為業(yè)務補助發(fā)放日；（2）信息咨詢費每月17日前(遇節(jié)假日順延)為提成發(fā)放日；

7、投資經理的聘用：試用期完成200萬以上入金（單個客戶重復出入金不能重復計算）、手續(xù)費凈收入10萬元以上、5個以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個）考核指標和取得期貨從業(yè)人員資格證書的投資經理轉為公司專職投資經理。專職投資經理以一年為考核標準（含試用期），達到考核目標即轉。第二年視不同情況作出簽定勞動合同、轉試用、解聘決定。（1）對客戶權益200萬元以上（或凈入金200萬元以上）和手續(xù)費凈

收入10萬元以上、5個以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個）考核任務，并取得期貨從業(yè)人員資格者，簽定勞動用工合同。未取得從業(yè)人員資格的，待取得后再行簽定勞動合同。勞動合同一年一簽,并按投資經理專業(yè)職位管理辦法評級及晉升。2年內未取得期貨從業(yè)人員資格證書的投資經理將轉為兼職投資顧問，按兼職投資顧問管理辦法進行管理。

（2）年終考核對未完成200萬元和開發(fā)5個以上有效客戶（其中包括

企業(yè)法人戶1個）、客戶權益低于50萬元、凈手續(xù)費收入低于2萬元，轉為兼職投資顧問。

（3）在合同執(zhí)行過程中，凡違反公司或部門有關行政規(guī)定的，部門有

權提請公司予以解聘。解聘之日起，停止發(fā)放提成及各項待遇。

8、投資經理辭職和辭退：自辭職、辭退之日起，該投資經理提成予以取消，并取消各項待遇；投資經理要求轉為兼職投資顧問的，向部門經理的提出，按公司兼職投資顧問管理辦法進行管理。考慮到投資經理辭職或主動要求轉為兼職投資顧問，給公司客戶開發(fā)和服務會造成很大的影響，特別是對于企業(yè)客戶。對辭職人員所開發(fā)的潛在客戶和已開戶客戶公司將安排其他人員進行持續(xù)的開發(fā)和服務：對潛在客戶和已開戶但未入金的客戶（稱之為二次開發(fā)），如果開發(fā)成功，開發(fā)人應為二次開發(fā)人員。對已開發(fā)的在交易的重點客戶，公司也將安排其他人員對其進行服務。對辭退的投資經理，自辭退之日起，取消所有提成和各項待遇。

9、激勵機制：除執(zhí)行試用期獎勵制度外，對3個月內完成客戶權益50萬元以上試用期指標的投資經理，將給予享受每年1次旅游或1次培訓機會和每月午餐補助200元、交通補助100元（每2個月進行考核：月末客戶權益低于30萬的，予以取消）。對年終考核完成200萬入金、客戶權益30萬以上、凈手續(xù)費收入5萬以上、5個以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個）年考核任務的投資經理，年底將補回每月業(yè)務補貼工作質量扣款（工作態(tài)度、工作量扣款不補），并獲得本部門年終績效獎金；未完成200萬元、客戶權益50萬以下、凈手續(xù)費收入5萬以下、5個以下有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個）年考核任務的投資經理，將沒有本部門年終績效獎金。

市場營銷中心

201*-3-01開始執(zhí)行

擴展閱讀：期貨投資咨詢業(yè)務管理規(guī)定

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號頒布日期：201*0323實施日期：201*0501

第一章總則

第二章公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格第三章業(yè)務規(guī)則第四章防范利益沖突第五章監(jiān)督管理和法律責任第六章附則

第一章總則

第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

（一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研

{"Error":{"code":"8","Message":"badrequest","LogId":"577867273"}}（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度；（五）近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；（六）近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料:

（一）期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書；

（二）股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件；（三）申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；（四）期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門

和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經營情況說明；（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經營期貨業(yè)務許可證》復印件；

（八）經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；

（九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第三章業(yè)務規(guī)則

第十條期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶

的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。第十一條期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息。第十二條期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險。

第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（四）以個人名義收取服務報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。第十五條期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第十六條期貨公司提供風險管理服務時，應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。

期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。

第十七條期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。

期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公

司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

第十八條研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理。

研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅�面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。

第十九條期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。第二十條期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當執(zhí)行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設備的基本功

能，揭示使用局限性，說明相關數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。第二十一條期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

第二十二條期貨公司應當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第四章防范利益沖突

第二十三條期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風險官應當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。

第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；

不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

第二十七條期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。

第五章監(jiān)督管理和法律責任

第二十八條期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

第二十九條期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。

第三十一條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，責令改正；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施:

（一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第六章附則

第三十三條期貨公司基于期貨經紀業(yè)務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定。

第三十四條期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

第三十五條證券經營機構從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第三十六條本辦法自201*年5月1日起施行。

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