公事：關于本證券營業(yè)部合規(guī)經營情況的報告(不付稿費的稿子)

關于本證券營業(yè)部合規(guī)經營情況的報告

根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告【201*】11號，以下簡稱””）對證券經紀業(yè)務的合規(guī)性規(guī)定，本證券營業(yè)部對《規(guī)定》中證券經紀業(yè)務涉及的各個環(huán)節(jié)（包括但不限于賬戶業(yè)務操作規(guī)范性、適當性管理制度執(zhí)行情況、客戶回訪工作情況、客戶檔案管理情況、信訪投訴工作情況，營業(yè)部內控制度執(zhí)行情況等）進行了自查自糾，對自查過程中所存在的問題及時進行整改與糾正，有效落實了《規(guī)定》的各項監(jiān)管要求�，F(xiàn)將本證券營業(yè)部的合規(guī)經營情況報告如下：

一、加強賬戶業(yè)務的規(guī)范性操作

針對《規(guī)定》中“建立健全客戶賬戶業(yè)務相關制度”的要求，本營業(yè)部經自查后認為該方面已達到《規(guī)定》的要求。本營業(yè)部辦理開戶業(yè)務時要求對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，并用第二代身份證識別系統(tǒng)對身份證件進行識別。若識別時發(fā)現(xiàn)客戶身份存在疑問的，立即要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料。

同時，為更好地加強開戶環(huán)節(jié)中對客戶的姓名和身份信息的真實性的審查工作，本營業(yè)部于201*年7月份進行了相關業(yè)務知識方面的培訓；并于201*年8月初正式啟用了擬上線一套身份驗證系統(tǒng)，

該系統(tǒng)與公安機關聯(lián)網(wǎng)，由權威發(fā)證機關對客戶的身份信息進行驗證；且該系統(tǒng)由公司經紀總部和信息技術中心負責搭建，因此從這個角度而言本營業(yè)部在識別客戶身份真實性上將更為嚴謹。

此外，本營業(yè)部對各類臨柜業(yè)務（包含但不限于如資金賬戶及證券賬戶的開立業(yè)務、信息修改、注銷業(yè)務、建立及變更客戶資金存管關系、客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易業(yè)務、與客戶權益直接相關的業(yè)務）流程中均要求業(yè)務經辦人操作、復核人員復核并簽章。與此同時，本營業(yè)部為了使得賬戶業(yè)務的操作體系更為嚴謹，在賬戶系統(tǒng)啟用資金賬戶及證券賬戶開戶的強制復核，通過不允許本人復核自己的操作的參數(shù)控制做到系統(tǒng)強制復核，并于201*年8月份已經啟動柜臺系統(tǒng)中的權益類操作和轉托管業(yè)務復核功能。

二、完善適當性管理制度，有效落實各項措施

根據(jù)《規(guī)定》中“建立健全客戶適當性管理制度”的各方面要求，本營業(yè)部的適當性管理基本達到合規(guī)要求。本營業(yè)部按照客戶服務適當性工作平臺的開發(fā)計劃，于201*年12月底完成了第一期的開發(fā)工作，實現(xiàn)了客戶風險測評、適當性服務產品的定制、客戶問卷調查、客戶資料的修改以及客戶賬戶的持倉和關聯(lián)資訊等功能。根據(jù)系統(tǒng)開發(fā)進度，已開發(fā)的功能正在試運行；預計將于201*年1月進一步完善系統(tǒng)功能并進入第二期系統(tǒng)開發(fā)。第一期系統(tǒng)主要實現(xiàn)了適當性管理的如下功能：

（1）客戶分類分級以及風險評估功能；（2）客戶的分級分類和針對性資源配置；

（3）資訊和服務客戶自主選擇以及選擇結果的留痕；（4）其他對客戶提供的一對一投資顧問服務的特色服務等。同時，公司總部于201*年7月22日頒布執(zhí)行了《湘財證券客戶適當性管理制度》，該制度明確了提供與客戶風險承受能力相適應服務相關細則和操作流程。本營業(yè)部的相關業(yè)務人員均接受了總部關于《湘財證券客戶適當性管理制度》的學習與培訓。目前，該制度的業(yè)務細則與操作流程都已在本營業(yè)部使用與備案，且本營業(yè)部在開展適當性管理過程中堅持以該制度與《規(guī)定》的相關要求為依據(jù)。

三、有效控制風險，加大對客戶交易的監(jiān)控力度

客戶交易監(jiān)控主要是由公司總部的合規(guī)部門和風控部門加強執(zhí)行。根據(jù)《規(guī)定》中第三點“建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產安全”的相關要求，公司總部統(tǒng)一建立了資金劃轉、證券轉移、交易活動的實時監(jiān)控系統(tǒng)；并由合規(guī)風控管理總部牽頭，根據(jù)“發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù)；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協(xié)助客戶向公安機關報案”的要求，制定了《湘財證券經紀業(yè)務客戶異常交易行為監(jiān)控管理辦法》，該制度于201*年9月30日已發(fā)布實施，本營業(yè)部目前也已使用與備案。

同時，為落實“統(tǒng)一建立、管理證券公司證券經紀業(yè)務交易風險監(jiān)控系統(tǒng)”的要求，公司總部的合規(guī)風控管理總部和信息技術中心在已有的風險監(jiān)控系統(tǒng)的基礎上，進一步升級異常交易監(jiān)控系統(tǒng)，并于八月底完成了系統(tǒng)上線工作；該系統(tǒng)加強分析設計實現(xiàn)關于盜買盜

賣、交易所重點關注帳號監(jiān)控等監(jiān)控算法。

在這些制度與系統(tǒng)的有效運行與保障下，營業(yè)部截止目前未發(fā)生過盜買盜賣行為和向客戶提供確定性判斷的投資建議和謀取不正當利益的違規(guī)行為。

四、做好客戶回訪工作，提高客戶服務水平

客戶回訪工作主要是由本營業(yè)部與公司總部的客戶服務部門相互配合完成。對照《規(guī)定》關于健全客戶回訪工作的各項要求，營業(yè)部客服人員每隔**時間對%的客戶進行電話回訪，對*%的客戶進行上門回訪，回訪內容嚴格按照《規(guī)定》，包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等。若是采取電話回訪，營業(yè)部系統(tǒng)將自動對回訪的電話進行錄音；若是上門回訪，回訪人員將對回訪內容進行了手頭記錄，以紙質材料的形式進行保存，錄音和筆記材料都在檔案室進行備案。對營業(yè)部1個月內發(fā)生的客戶，營業(yè)部在當月對這部分客戶進行采取**回訪的方式，了解客戶對營業(yè)部以及營業(yè)部工作人員的服務態(tài)度與水平。綜合而言，本營業(yè)部對客戶的回訪比例為**。

同時，對資產量達到**或交易量達到**的客戶，回訪工作由營業(yè)部轉交至公司總部的客戶服務部門完成。目前營業(yè)部這部分客戶共有**人，公司總部的客服人員都會每隔**時間對這部分客戶進行上門回訪，以充分了解客戶的切實需求。

五、積極受理客戶投訴，提升客戶忠誠度

按照《規(guī)定》“建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛”的要求，且為了更好的發(fā)揮投資者對營業(yè)部工作人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督與檢查，公司總部已建立了《湘財證券信訪投訴處理規(guī)定》制度，本營業(yè)部也在營業(yè)場所顯著位置公示了客戶投訴電話、傳真、電子信箱，并保證客戶投訴電話在營業(yè)時間內能暢通�？蛻粢部梢酝ㄟ^門戶網(wǎng)站、現(xiàn)場員工墻隨時查詢營業(yè)部工作人員的基本信息；同時，本營業(yè)部將相關客戶投訴的檔案都已保存?zhèn)浒�，并在每�?月之前將去年的投訴情況反饋給公司總部。此外，本營業(yè)部還開通了客戶投訴的渠道，方便客戶進行投訴；而且本營業(yè)部對客戶的有效投訴做到“一有投訴必調查”，對調查所得到的結果及時向客戶進行反饋。

六、妥善保管客戶資料，保證各項資料有憑可依

本營業(yè)部按照《規(guī)定》要求，為每個客戶單獨建立紙質檔案。客戶檔案包括了客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權委托書、風險揭示書等。從客戶開戶到銷戶，本營業(yè)部都妥善保存客戶的相關資料，并專門為客戶資料開設了一間檔案室，派專人進行整理與保管。同時，所有客戶資料都是對外保密，檔案室也是閑人不可入內的。

七、健全營業(yè)部負責人考核體系

營業(yè)部負責人是《規(guī)定》中的要求，根據(jù)《規(guī)定》“明確規(guī)定證

券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任”等要求，公司總部在新擬定的《營業(yè)部總經理考核辦法》中將相關要求列入，并予以了明確；目前該辦法已于201*年7月底通過審核并實施。

同時，公司總部把營業(yè)部負責人審計中“發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經營問題后進行內部責任追究，報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員”這一要求寫入制度，由合規(guī)風控部門修訂了《湘財證券員工違規(guī)處罰辦法》201*年9月1日正式已經頒布執(zhí)行。這些措施與制度加強了營業(yè)部負責人的風險管理，完善了對營業(yè)部負責人的考核制度。

總體來說，本營業(yè)部的經營流程與情況嚴格按照了《規(guī)定》的各項要求進行；根據(jù)《規(guī)定》新修訂與新完善的內容，營業(yè)部與公司總部都對原有的相關流程與制度進行了修改，保證了營業(yè)部的制度能與《規(guī)定》做到良好的銜接。

湘財證券有限責任公司二一一年一月四日

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